db PrivatMandat Comfort, SICAV

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1 db PrivatMandat Comfort, SICAV 2 Boulevard Konrad Adenauer L-1115 Luxemburg R.C.S. Luxembourg B Mitteilung an die Aktionäre Zum Stichtag 1. Juni 2018 treten für den obengenannten Fonds die folgenden Änderungen in Kraft: I. Änderung der Anlagepolitiken Die Anlagepolitik des Teilfonds db PrivatMandat Comfort Einkommen (U) wird wie folgt angepasst: Änderung der Anlagepolitik: Bisher heißt es in der Anlagepolitik: Ziel der Anlagepolitik des db PrivatMandat Comfort Einkommen (U) ist die Erwirtschaftung einer Wertsteigerung für den Fall, dass die Kurse vornehmlich an den internationalen Rentenmärkten steigen. Der Teilfonds wird vorwiegend in fest- bzw. variabel verzinslichen Wertpapieren, Wandelanleihen, Anteile an Geldmarkt- und Rentenfonds und Genussscheinen investieren. Die Anlagepolitik wird folgendermaßen angepasst: Ziel der Anlagepolitik des db PrivatMandat Comfort Einkommen (U) ist die mittel- bis langfristige Erwirtschaftung einer Wertsteigerung für den Fall, dass die Kurse vornehmlich an den internationalen Rentenmärkten steigen. Der Teilfonds wird vorwiegend in fest- bzw. variabel verzinslichen Wertpapieren, Wandelanleihen, Anteile an Geldmarkt- und Rentenfonds und Genussscheinen investieren. Das Teilfondsvermögen wird überwiegend in Wertpapiere in- und ausländischer Emittenten die ihren Fokus auf eine durchschnittliche oder überdurchschnittliche ökologische und soziale sowie Corporate Governance (ESG) Leistung legen (proprietäres ESG Rating), in ESG Fonds der Unternehmen, in Zielfonds von Drittanbietern sowie in Derivate und ETFs (unter Einhaltung von bestimmten ESG- Mindeststandards) angelegt. Dadurch können neben den proprietären ESG Ratings der Unternehmen auch ESG Ansätze anderer Emittenten Gegenstand des Portfolios sein. Die Wertpapiere werden unabhängig vom finanziellen Erfolg des Unternehmens anhand eines Kompendiums von ESG-Kriterien bewertet. Im Falle von Direktinvestitionen sowie bei ESG Fonds der Unternehmen, beziehen sich die Kriterien unter anderem auf die folgenden Themen: Umwelt: Erhaltung von Flora und Fauna Schutz der natürlichen Ressourcen, der Atmosphäre und der Binnengewässer Begrenzung der Bodenverschlechterung und des Klimawandels Vermeidung von Eingriffen in Ökosysteme und Verlusten der biologischen Vielfalt Soziales: Allgemeine Menschenrechte Verbot von Kinder- und Zwangsarbeit Zwingende Nichtdiskriminierung Gesundheit und Sicherheit am Arbeitsplatz 1

2 Faire Arbeitsplätze und angemessene Entlohnung Unternehmensleitsätze: Unternehmensleitsätze gemäß ICGN (International Corporate Governance Network) Prinzipien der Korruptionsbekämpfung gemäß UN Global Compact Die ESG-Kriterien werden in einem proprietären ESG-Rating zusammengefasst, das auf Basis verschiedener ESG- Datenanbieter berechnet wird. Das Rating dient der Beurteilung der Leistung eines Unternehmens basierend auf anerkannten ökologischen und sozialen Standards sowie guter Unternehmensleitsätzen. börsennotierte Zertifikate anlegen, welche von erstklassigen, auf diese Geschäfte spezialisierten Finanzinstituten ausgegeben werden, wobei eine ausreichende Liquidität bestehen muss. Der Teilfonds wendet anerkannte Strategien zur Umsetzung des ESG-Ansatzes an. So wird mit Ausschlusskriterien gearbeitet ( Negative-Screening -Strategie) und in Unternehmen, Staatsanleihen und Supranationale Emittenten investiert, welche die besten Leistungen im Hinblick auf die genannten ESG- Kriterien erbringen ( Best-in-Class -Strategie). Zusätzlich wird der Dialog mit Unternehmen bezüglich einer besseren Unternehmensführung und einem nachhaltigeren bzw. sozialeren Wirtschaften gesucht. Dieser Dialog kann auch durch eine Stimmrechtsvertretung ausgeübt werden ( Engagement - Strategie). börsennotierte Zertifikate anlegen, welche von erstklassigen (bis einschließlich A-, S&P Rating), auf diese Geschäfte spezialisierten Finanzinstituten ausgegeben werden, wobei eine ausreichende Liquidität bestehen muss. Die Anlagepolitik des Teilfonds db PrivatMandat Comfort Balance (U) wird wie folgt angepasst: Änderung der Anlagepolitik: Bisher heißt es in der Anlagepolitik: Ziel der Anlagepolitik des db PrivatMandat Comfort Balance (U) ist die Erwirtschaftung einer Wertsteigerung für den Fall, dass die Kurse vornehmlich an den internationalen Aktien- und Rentenmärkten steigen. Der Teilfonds wird vorwiegend in fest- bzw. variabel verzinslichen Wertpapieren, Aktien, Wandelanleihen, Anteile an Geldmarkt-, Renten- und Aktienfonds und Genussscheinen investieren. Die Anlagepolitik wird folgendermaßen angepasst: Ziel der Anlagepolitik des db PrivatMandat Comfort Balance (U) ist die mittel- bis langfristige Erwirtschaftung einer Wertsteigerung für den Fall, dass die Kurse vornehmlich an den internationalen Aktienund Rentenmärkten steigen. Der Teilfonds wird vorwiegend in festbzw. variabel verzinslichen Wertpapieren, Aktien, Wandelanleihen, Anteile an Geldmarkt-, Renten- und Aktienfonds und Genussscheinen investieren. Das Teilfondsvermögen wird überwiegend in Wertpapiere in- und ausländischer Emittenten die ihren Fokus auf eine durchschnittliche oder überdurchschnittliche ökologische und soziale sowie Corporate Governance (ESG) Leistung legen (proprietäres ESG Rating), in ESG Fonds der Unternehmen, in Zielfonds von Drittanbietern sowie in Derivate und ETFs (unter Einhaltung von bestimmten ESG- Mindeststandards) angelegt. Dadurch können neben den proprietären ESG Ratings der Unternehmen auch ESG Ansätze anderer Emittenten Gegenstand des Portfolios sein. Die Wertpapiere werden unabhängig vom finanziellen Erfolg des Unternehmens anhand eines Kompendiums von ESG-Kriterien bewertet. Im Falle von Direktinvestitionen sowie bei ESG Fonds der Unternehmen, beziehen sich die Kriterien unter anderem auf die 2

3 folgenden Themen: Umwelt: Erhaltung von Flora und Fauna Schutz der natürlichen Ressourcen, der Atmosphäre und der Binnengewässer Begrenzung der Bodenverschlechterung und des Klimawandels Vermeidung von Eingriffen in Ökosysteme und Verlusten der biologischen Vielfalt Soziales: Allgemeine Menschenrechte Verbot von Kinder- und Zwangsarbeit Zwingende Nichtdiskriminierung Gesundheit und Sicherheit am Arbeitsplatz Faire Arbeitsplätze und angemessene Entlohnung Unternehmensleitsätze: Unternehmensleitsätze gemäß ICGN (International Corporate Governance Network) Prinzipien der Korruptionsbekämpfung gemäß UN Global Compact Die ESG-Kriterien werden in einem proprietären ESG-Rating zusammengefasst, das auf Basis verschiedener ESG- Datenanbieter berechnet wird. Das Rating dient der Beurteilung der Leistung eines Unternehmens basierend auf anerkannten ökologischen und sozialen Standards sowie guter Unternehmensleitsätzen. Mindestens 40% des Netto-Teilfondsvermögens werden angelegt in liegen, wie z.b. Rentenindizes und Rentenbaskets sowie Asset Höchstens 60% des Netto-Portfolios dürfen angelegt werden in Aktien, börsennotierte Zertifikate anlegen, welche von erstklassigen, auf diese Der Teilfonds wendet anerkannte Strategien zur Umsetzung des ESG-Ansatzes an. So wird mit Ausschlusskriterien gearbeitet ( Negative-Screening -Strategie) und in Unternehmen, Staatsanleihen und Supranationale Emittenten investiert, welche die besten Leistungen im Hinblick auf die genannten ESG- Kriterien erbringen ( Best-in-Class -Strategie). Zusätzlich wird der Dialog mit Unternehmen bezüglich einer besseren Unternehmensführung und einem nachhaltigeren bzw. sozialeren Wirtschaften gesucht. Dieser Dialog kann auch durch eine Stimmrechtsvertretung ausgeübt werden ( Engagement - Strategie). Mindestens 35% des Netto-Teilfondsvermögens werden angelegt in liegen, wie z.b. Rentenindizes und Rentenbaskets sowie Asset Höchstens 65% des Netto-Portfolios dürfen angelegt werden in Aktien, 3

4 Geschäfte spezialisierten Finanzinstituten ausgegeben werden, wobei eine ausreichende Liquidität bestehen muss. börsennotierte Zertifikate anlegen, welche von erstklassigen (bis einschließlich A-, S&P Rating), auf diese Geschäfte spezialisierten Finanzinstituten ausgegeben werden, wobei eine ausreichende Liquidität bestehen muss. Die Anlagepolitik des Teilfonds db PrivatMandat Comfort Wachstum (U) wird wie folgt angepasst: Änderung der Anlagepolitik: Bisher heißt es in der Anlagepolitik: Ziel der Anlagepolitik des db PrivatMandat Comfort Wachstum (U) ist die Erwirtschaftung einer Wertsteigerung für den Fall, dass die Kurse vornehmlich an den internationalen Aktienmärkten steigen. Der Teilfonds wird vorwiegend in Aktien und Anteile an Aktienfonds investieren. Die Anlagepolitik wird folgendermaßen angepasst: Ziel der Anlagepolitik des db PrivatMandat Comfort Wachstum (U) ist die mittel- bis langfristige Erwirtschaftung einer Wertsteigerung für den Fall, dass die Kurse vornehmlich an den internationalen Aktienmärkten steigen. Der Teilfonds wird vorwiegend in Aktien und Anteile an Aktienfonds investieren. Das Teilfondsvermögen wird überwiegend in Wertpapiere in- und ausländischer Emittenten die ihren Fokus auf eine durchschnittliche oder überdurchschnittliche ökologische und soziale sowie Corporate Governance (ESG) Leistung legen (proprietäres ESG Rating), in ESG Fonds der Unternehmen, in Zielfonds von Drittanbietern sowie in Derivate und ETFs (unter Einhaltung von bestimmten ESG- Mindeststandards) angelegt. Dadurch können neben den proprietären ESG Ratings der Unternehmen auch ESG Ansätze anderer Emittenten Gegenstand des Portfolios sein. Die Wertpapiere werden unabhängig vom finanziellen Erfolg des Unternehmens anhand eines Kompendiums von ESG-Kriterien bewertet. Im Falle von Direktinvestitionen sowie bei ESG Fonds der Unternehmen, beziehen sich die Kriterien unter anderem auf die folgenden Themen: Umwelt: Erhaltung von Flora und Fauna Schutz der natürlichen Ressourcen, der Atmosphäre und der Binnengewässer Begrenzung der Bodenverschlechterung und des Klimawandels Vermeidung von Eingriffen in Ökosysteme und Verlusten der biologischen Vielfalt Soziales: Allgemeine Menschenrechte Verbot von Kinder- und Zwangsarbeit Zwingende Nichtdiskriminierung Gesundheit und Sicherheit am Arbeitsplatz Faire Arbeitsplätze und angemessene Entlohnung Unternehmensleitsätze: Unternehmensleitsätze gemäß ICGN (International Corporate Governance Network) Prinzipien der Korruptionsbekämpfung gemäß UN Global Compact Die ESG-Kriterien werden in einem proprietären ESG-Rating zusammengefasst, das auf Basis verschiedener ESG- Datenanbieter berechnet wird. Das Rating dient der Beurteilung der Leistung eines Unternehmens basierend auf anerkannten ökologischen und sozialen Standards sowie guter Unternehmensleitsätzen. Der Teilfonds wendet anerkannte Strategien zur Umsetzung des ESG-Ansatzes an. So wird mit Ausschlusskriterien gearbeitet 4

5 Mindestens 20% des Netto-Teilfondsvermögens werden angelegt in liegen, wie z.b. Rentenindizes und Rentenbaskets, sowie Asset Mindestens 51% des Wertes des Teilfondsvermögens werden in Aktien angelegt, die zum amtlichen Handel an einer Börse zugelassen oder an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind und bei denen es sich nicht um Anteile an Investmentvermögen handelt. Höchstens 80% des Netto-Portfolios dürfen angelegt werden in Aktien, börsennotierte Zertifikate anlegen, welche von erstklassigen, auf diese Geschäfte spezialisierten Finanzinstituten ausgegeben werden, wobei eine ausreichende Liquidität bestehen muss. ( Negative-Screening -Strategie) und in Unternehmen, Staatsanleihen und Supranationale Emittenten investiert, welche die besten Leistungen im Hinblick auf die genannten ESG- Kriterien erbringen ( Best-in-Class -Strategie). Zusätzlich wird der Dialog mit Unternehmen bezüglich einer besseren Unternehmensführung und einem nachhaltigeren bzw. sozialeren Wirtschaften gesucht. Dieser Dialog kann auch durch eine Stimmrechtsvertretung ausgeübt werden ( Engagement - Strategie). Mindestens 10% des Netto-Teilfondsvermögens werden angelegt in liegen, wie z.b. Rentenindizes und Rentenbaskets, sowie Asset Mindestens 51% des Wertes des Teilfondsvermögens werden in Kapitalbeteiligungen angelegt. Kapitalbeteiligungen in diesem Sinne sind Aktien, die zum amtlichen Handel an einer Börse zugelassen oder an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind und bei denen es sich nicht um Anteile an Investmentvermögen handelt; Anteile an anderen Investmentvermögen, die gemäß ihren Anlagebedingungen mindestens 51% ihres Wertes in Aktien anlegen, die zum amtlichen Handel an einer Börse zugelassen oder an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, in Höhe von 51% ihres Wertes; Anteile an anderen Investmentvermögen, die gemäß ihren Anlagebedingungen mindestens 25% ihres Wertes in Aktien anlegen, die zum amtlichen Handel an einer Börse zugelassen oder an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, in Höhe von 25% ihres Wertes; Anteile an anderen Anteilen an anderen Investmentvermögen in Höhe der bewertungstäglich veröffentlichten Quote ihres Wertes, zu der sie tatsächlich in die vorgenannten Aktien anlegen, soweit keine tatsächliche Quote veröffentlicht wird, in Höhe der in den Anlagebedingungen des anderen Investmentvermögens festgelegten Mindestquote. Höchstens 90% des Netto-Portfolios dürfen angelegt werden in Aktien, börsennotierte Zertifikate anlegen, welche von erstklassigen (bis einschließlich A-, S&P Rating), auf diese Geschäfte spezialisierten Finanzinstituten ausgegeben werden, wobei eine ausreichende Liquidität bestehen muss. 5

6 II. Anpassung der Kostenstruktur Die Kostenstruktur der Teilfonds db PrivatMandat Comfort Balance (U), db PrivatMandat Comfort Einkommen (U) und db PrivatMandat Comfort Wachstum (U) wird wie nachfolgend dargestellt angepasst, um der strategischen Ausrichtung der Teilfonds, welche sich an Investoren mit einem mittelbis langfristigen Anlagehorizont richten, entgegenzukommen: Teilfonds Kostenpauschale (in %) Ausgabeaufschlag (in %) vorher nachher vorher nachher db PrivatMandat Comfort - Balance (U) Bis zu 1,65 % Bis zu 1,50 % Bis zu 2,00 % Bis zu 3,00 % db PrivatMandat Comfort - Einkommen (U) Bis zu 1,50 % Bis zu 1,20 % Bis zu 1,50 % Bis zu 2,00 % db PrivatMandat Comfort - Wachstum (U) Bis zu 1,80 % Bis zu 1,70 % Bis zu 2,50 % Bis zu 4,00 % HINWEISE Aktionäre, die mit der oben genannten Änderung nicht einverstanden sind, können ihre Aktien ohne zusätzliche Rücknahmegebühr zugunsten der Verwaltungsgesellschaft innerhalb eines Monats nach dieser Veröffentlichung bei der Verwaltungsgesellschaft sowie bei allen im Verkaufsprospekt genannten Zahlstellen zurückgeben. Den Aktionären wird empfohlen, den jeweils aktuell gültigen vollständigen Verkaufsprospekt und die Wesentlichen Anlegerinformationen anzufordern. Der jeweils gültige vollständige Verkaufsprospekt und die Wesentlichen Anlegerinformationen sowie die Jahres- und Halbjahresberichte und sonstigen Verkaufsunterlagen sind kostenlos bei der Verwaltungsgesellschaft und den benannten Zahlstellen erhältlich. Luxemburg, April 2018 db PrivatMandat Comfort, SICAV 6