ANGEBOTSANALYSE FINANZIERUNGSMÖGLICHKEITEN UKRAINE Energieeffizenz im Kommunalbereich

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1 ANGEBOTSANALYSE FINANZIERUNGSMÖGLICHKEITEN UKRAINE Energieeffizenz im Kommunalbereich Ein Projekt im Rahmen der Exportinitiative Energieeffizienz gefördert durch das Bundesministerium für Wirtschaft und Technologie September2011

2 Finanzierungsmodul Exportinitiative Erneuerbare Energie des BMWi Impressum Angebotsanalyse Finanzierungsmöglichkeiten Ukraine Energieeffizienz im Kommunalbereich Herausgeber: GFA ENVEST GmbH Eulenkrugstraße 82 D Hamburg Telefon: +49-(0) Fax: +49-(0) Verfasser: Jens Hauser Telefon: +49-(0) Fax: +49-(0) Discclaimer: Das Werk einschließlich aller seiner Teile ist urheberrechtlich geschützt. Jede Verwertung, die nicht ausdrücklich vom Urheberrechtsgesetz zugelassen ist, bedarf der vorherigen Zustimmung des Herausgebers. Sämtliche Inhalte wurden mit größtmöglicher Sorgfalt und nach bestem Wissen erstellt. Der Herausgeber übernimmt keine Gewähr für die Aktualität, Richtigkeit, Vollständigkeit oder Qualität der bereitgestellten Informationen. Für Schäden materieller oder immaterieller Art, die durch die Nutzung oder Nichtnutzung der dargebotenen Informationen unmittelbar oder mittelbar verursacht werden, haftet der Herausgeber nicht, sofern ihm nicht nachweislich vorsätzliches oder grob fahrlässiges Verschulden zur Last gelegt werden kann.

3 I NHALTSVERZEICHNIS 1 NATIONALE FÖRDERMECHANISMEN UND AKTEURE Staatliche Förderung ESCOs Energie Contracting 5 2 INTERNATIONALE FÖRDERMECHANISMEN UND AKTEURE EBRD s Ukraine Energy Efficiency Programme UKEEP EBRD s Direct Financing Facility Weltbank Energy Saving Programme 9 3 BEGLEITENDE FÖRDERUNG UND SICHERUNG DURCH DEUTSCHE INSTITUTIONEN Deutsche Investitions-und Entwicklungsgesellschaft mbh (DEG) Finanzierungsprodukte DEG - Mitfinanzierung von Machbarkeitsstudien EULER HERMES Exportkreditgarantien KFW IPEX Allgemeine Finanzierungsprodukte der KfW- IPEXBank Small Ticket Europe Exportförderung für KMUs 17 4 FINANZIERUNGSMECHANISMEN IM RAHMEN DES INTERNATIONALEN KLIMASCHUTZES Joint Implementation Green Investment Scheme 20 5 ZUSAMMENFASSUNG 22

4 1 N A T I O N A L E F Ö R D E R M E C H A N I S M E N U N D A K T E U R E Die Steigerung der Energieeffizienz, sowohl in öffentlichen Einrichtungen und Firmen als auch in privaten Unternehmen, hat Priorität für die ukrainische Regierung. Jedoch wird diese Prioritätensetzung nicht durch kohärente Fördermechanismen hinterlegt S t a a t l i c h e F ö r d e r u n g State Program for Energy Saving reduced loan interest Steueranreize Im Wesentlichen wird Energieeffizienz über die öffentlichen Budgets national bis lokal finanziert bzw. gefördert. Dies bedeutet, dass einzelne Maßnahmen Zuschüsse erhalten oder aber öffentliche Stellen der direkte Träger von Energieeffizienzmaßen sind (z.b. Stadtwerke). Durch die Finanzkrise und die folgende Rezession in der Ukraine stehen gegenwärtig jedoch kaum Mittel zur Verfügung. Neben den direkten öffentlichen Investitionsbudgets subventioniert die ukrainische Regierung über das State Program for Energy Saving die private Kreditaufnahme (reduced loan interest). Im Rahmen des Programms übernehmen staatliche Stellen Teile der Zinszahlung für Kredite, die für die Realisierung von Energieeffizienzmaßnahmen aufgenommen wurden. Jedoch werden auch hier aufgrund der Finanzkrise nur ungenügende Mittel zur Verfügung gestellt. Die ukrainische Regierung versucht über Steueranreize und Zollfreiheit Investitionen im Bereich der Energieeffizienz zu stimulieren. So genießen Ausrüstungsgüter die zum Zwecke der Energieeffizienzsteigerung in die Ukraine eingeführt werden Zollfreiheit. Auch wird auf Investitionen in diesem Bereich keine Mehrwertsteuer fällig. Zudem gelegt wirtschaftsfreundliche Abschreiberegelungen für energieeffiziente Ausrüstungsgegenstände. SAEEEC Die State Agency for Energy Efficiency and Energy Conservation (SAEEEC) ist für die Förderung der Energieeffizienz in der Ukraine verantwortlich. Eine wichtige Aufgabe der SAEEEC ist es Firmen und Energieeffizienzprojekte für eine Förderung durch öffentliche Budgets zu identifizieren und vorzuschlagen. Gegenwärtig befindet sich die SAEEEC jedoch in einem Umstrukturierungsprozess, wodurch die Handlungsfähigkeit der Organisation eingeschränkt ist.

5 1. 2 E S C O s E n e r g i e C o n t r a c t i n g Begriffserläuterung Energiespar- Contracting In der Ukraine wurden mit Unterstützung internationaler Finanzierungsinstitutionen (z.b. EBRD) Energie-Contracting-Firmen, sogenannte ESCOs (Energy Service Companies), gegründete. Die ESCOs sollen durch ihre Geschäftstätigkeit zur Steigerung der Energieeffizienz schwerpunktmäßig in der Industrie beitragen. Energiespar-Contracting wird auch Energie-Einspar-Contracting oder Performance- Contracting genannt. Nach einer Abschätzung (Energie-Audit) erstellt der Energiespar-Contractor ein Angebot. Hierin werden eine Reihe von Maßnahmen mit einer vom Energiespar-Contractor garantierten Energieeinsparung vorgestellt. Nimmt der Contractingnehmer das Angebot an (Vertragsabschluss), plant, baut, finanziert und betreibt (optional) der Energiespar- Contractor alle Maßnahmen, die zur Erreichung der Energieeinsparung erforderlich sind. Als Gegenleistung erhält er dafür einen Teil der eingesparten Energiekosten, bis seine Aufwendungen für Finanzierung, Planung und Controlling und auch sein Gewinn bei Vertragsende abgegolten sind. Dabei kann die Finanzierung durch den Energiespar- Contractor erfolgen, oder durch den Auftraggeber durch einen Baukostenzuschuss in beliebiger Höhe gegen entsprechende Laufzeitverkürzung selber getragen werden. ESCOs in der Ukraine Da ESCOs EnEff-Projekte planen und realisieren (Generalunternehmer), ohne jedoch eigene Technologie vorzuhalten, bieten sich diese als Abnehmer und Kunden deutscher Energieeffizienztechnologien an. In der Ukraine operieren verschiedene ESCOs, deren Tätigkeiten durch die internationale Finanzkrise jedoch stark eingeschränkt wurden bzw. werden. Die beiden großen, durch internationale Finanzierungsinstitutionen mit Kapital ausgestatteten und daher uneingeschränkt operational tätig, ESCOs sind: ESCO Center: UKRESCO:

6 2 I N T E R N A T I O N A L E F Ö R D E R M E C H A N I S M E N U N D A K T E U R E Internationale Finanzierungsinstitutionen, wie Weltbank (WB) oder die Europäische Bank für Wiederaufbau und Entwicklung (EBRD) stellen in der Ukraine substantielle Finanzmittel zur Förderung der energieeffizienz bereit. Im folgenden werden ausgewählte, relevante Finanzierungsmöglichkeiten dieser Akteure vorgestellt E B R D s U k r a i n e E n e r g y E f f i c i e n c y P r o g r a m m e U K E E P Mit dem Ukraine Energy Efficiency Programme (UKEEP) fördert die ERBD Investitionen von ukrainischen KMUs die zur Einsparung von Energie führen. Zu diesem Zweck vergibt die EBRD Kreditlinien an ukrainsche Partnerbanken, die wiederrum an Auflagen gebundene Kredite an ukrainsche Unternehmen vergeben (on-lending). Zusätzlich stellt die ERBD den kreditnehmenden ukrainischen Firmen kostenlose technische Unterstützung bei der Ausarbeitung der zu finanzierenden Energieeffizienzmaßnahme zur Verfügung. Kreditlinien Ukrainische Partner Banken: Ukreximbank Bank Forum OTP Bank Kredite Ukrainische KMUs die Energieeffizienzmaßnahmen vornehmen möchten Finanziert Kostenfreie technische Unterstützung der KMUs bei der Planung der Energieeffizienzmaßnahme Zielgruppe und zulässige Projekte Kreditrahmen und vergabe Die Zielgruppe von UKEEP sind ukrainische KMUs aus allen Wirtschaftsbereichen, die Investitionen in energiesparende Maßnahmen oder Erneuerbare Energien vornehmen möchten. Zulässig sind alle Arten von Projekten bzw. Investitionen die zu einer substantiellen Energieeinpsarung führen und wirtschaftlich sinnvoll sind. Im Rahmen des UKEEP werden Kredite mit einem Umfang von 2-5 Mio. US-$ vergeben. Zusätzlich führt UKEEP gegenwärtigen eine Fazilität für Kredite <2.5 Mio. US-$ ein. Die Partnerbanken für die Fazilität werden noch bekannt gegeben. Die Kreditkonditionen (z.b. Zinssatz, Laufzeit) werden individuell mit der Partnerbank verhandelt.

7 Der Bewerbungsprozess hängt vom Projekttyp und dr Kreditgröße ab. Generell werden aber die folgenden Schritte durchlaufen: 1) Prüfung ob die Maßnahme zulässig für UKEEP-Mittel ist 2) Kreditwürdigkeitsprüfung durch Partnerbank 3) Bei positiver Kreditprüfung: Ausarbeitung der Investionsmaßnahme (z.b. Energieaudit, Systemplanung) 4) Projekt- und Kreditprüfung durch Partnerbank, Aushandeln des Kreditvertrags UKEEP Kontakt Registrierung von Technologien und Anbietern Mehr über UKEEP erfahren Sie auf oder über die UKEEP-Hotline unter Tel Für Ausrüster und Techniklieferanten besteht die Möglichkeit ihre Produkte auf der UKEEP Website zu registrieren: Die Registrierung bei UKEEP bietet einen einfachen Zugang zu den über die EBRD Mittel finanzierten, Energieeffizienzmaßnahmen, da die Projekträger auf die registrierte Ausrüstung zurückgreifen, um ihre Projekte zügig umzusetzen. Die Registrierung dient zudem als Marketing- und Werbeplattform, da die Projektträger über diese Listen einen ersten Einblick in anwendbare, technische Lösungen erhalten. Ähnliche Listen bestehen für die meisten EnEff-Fazilitäten der EBRD in Osteuropa:

8 2. 2 E B R D s D i r e c t F i n a n c i n g F a c i l i t y Zielgruppe und zulässige Projekte Leistungen und Konditionen Seit 2010 stellt die ERBD 50 Mio. EUR für Investitionen in Erneuerbare Energien und Energieeffizienz über die USELF (Ukraine Sustainable Energy Lending Facility) bereit. Die USELF unterstützt ukrainische Firmen die Ihre Produktion energieeffizienter gestalten möchten. Zielmarke bei den Maßnahmen ist eine 20% Steigerung der Energieeffizienz bzw. 20% Energieeinsparung. Firmen die sich für eine Finanzierung über USELF Mittel interessieren müssen: Eine solide Managementstruktur und Betriebsführung aufweisen Sicherheiten und ein verlässliches Finanzmanagement vorweisen Nach EBRD konformen Umweltstandards agieren Die mögliche Kreditgröße beträgt 2-6 Mio. EUR bei einer Laufzeit von bis zu 6 Jahren. Es besteht die Möglichkeit eine tilgungsfreie Zeit (Grace Period) von bis zu 2 Jahren zu Beginn der Investition in Anspruch zu nehmen. Die Zinssätze werden individuell festgelegt und bewegen sich im für die Ukraine marktüblichen Rahmen. Technische Unterstützung Gegenüber kommerziellen Banken in der Ukraine bietet die USELF kostenfreie, technische Unterstützung bei der Projektrealisierung an. Diese technische Unterstützung umfasst: Unterstützung des Projektträger bei der Planung der Investition (z.b. Energieaudit) und bei der Vorbereitung des Finanzierungsantrages Verifizierung der Zulässigkeit von USELF Mitteln für das Projektes Beratung im Bereich Best Practice und passender technischer Lösung, Hilfe bei der Umsetzung der Investitionen Kontakt Mehr Informationen über USELF finden Sie auf Die USELF ist über ihre Helpline unter oder über die - Adresse info@uself.com.ua zu erreichen.

9 2. 3 W e l t b a n k E n e r g y S a v i n g P r o g r a m m e Die Weltbank unterstützt die energieeffiziente Erneuerung der ukrainischen Wirtschaft über das Energy Efficiency/Saving Programme. Über dieses Programme stellt die Weltbank über 160 Mio US-$ zur Verfügung. Die Mittel werden über die EximBank (staatliche Bank) in Form von Krediten an öffentliche Verwaltungen und private Unternehmen vergeben. Die typische Kreditgröße betrögt zwischen 5-20 Mio. US-$. Mehr Informationen finden Sie auf Die Eximbank ist über die bank@eximb.com oder zu erreichen.

10 3 B E G L E I T E N D E F Ö R D E R U N G U N D S I C H E R U N G D U R C H D E U T S C H E I N S T I T U T I O N E N 3.1 D e u t s c h e I n v e s t i t i o n s - u n d E n t w i c k l u n g s g e s e l l s c h a f t m b H ( D E G ) Finanzierungsschwerpunkte Die DEG hat sich auf die Finanzierung von nachhaltigen Projekten in Entwicklungs- und Transformationsländern spezialisiert. Hauptinvestitionssektoren sind die Agrarwirtschaft, die verarbeitende Industrie, der Finanzsektor und Infrastrukturprojekte. Im Besonderen fördert die DEG aber auch Projekte im Bereich erneuerbare Energien und Energieeffizienz um dem Klimawandel entgegenzuwirken. Das Unternehmen, das Teil der KfW Bankengruppe ist, finanziert seine Projekte fast ausschließlich aus eigenen Mitteln. Die DEG stellt deutschen Unternehmen eine Reihe an Finanzierungsprodukten und Förderprogrammen zur Verfügung F i n a n z i e r u n g s p r o d u k t e Finanzierungsinstrumente Durch umfassende Beratungen und Analysen stellt die DEG für deutsche Unternehmen, die in Entwicklungs- und Transformationsländer investieren wollen, detaillierte Finanzierungspakte zusammen. Diese beinhalten u.a.: Variable Minderheitsbeteiligung mit klar definierte Exitregeln Instrumente der DEG Projektindividuelle Mezzanin-Finanzierungen Projektindividuelle Darlehen: Laufzeit 4-10 Jahre, max. 25 Mio. EUR Garantien z.b. zur Mobilisierung von lokalen Darlehen

11 Umfassendes Projekt- und Risikomanagementsysteme Begleitend zu den Finanzierungsinstrumenten verfügt die DEG über ein breitgefächertes Projekt- und Risikomanagementsystem. Zum einen wird hierdurch das Unternehmen während des Projekts unterstützend begleitet, z.b. durch umfassende Analysen des Ziellandes und der Zielbranche. Zum anderen analysiert die DEG vor Projektbeginn, die mit der Investition verbundenen Risiken. Dazu wird einerseits der Zielmarkt an sich untersucht, aber auch das Unternehmen an sich D E G - M i t f i n a n z i e r u n g v o n M a c h b a r k e i t s s t u d i e n Programminhalt Durch die Mittel des BMZ finanziert die DEG Machbarkeitsstudien im Rahmen der Entwicklungszusammenarbeit von deutschen und europäischen Unternehmen. Die DEG finanziert 50 % der Kosten (Obergrenze Euro) Machbarkeitsstudien, die von mittelständischen Unternehmen mit bis zu 500 Mio. Jahresumsatz eigenverantwortlich durchgeführt werden. Ziel Zielgruppe Finanzieller Beitrag Voraussetzung Teilnahme Förderung entwicklungspolitisch sinnvoller privatwirtschaftlicher Auslandsinvestitionen in Entwicklungs-und Schwellenländern mittels Finanzierung von Machbarkeitsstudien Unternehmen, mit Sitz und Geschäftsbetrieb in der EU sowie Jahresumsatz bis zu 500 Mio. EUR Bis zu 50% der Kosten (max EUR) aus Mitteln des Bundesministeriums für wirtschaftliche Zusammenarbeit und Entwicklung (BMZ) Konkrete Investitionsabsicht, plausible Aussicht auf Durchführbarkeit und Rentabilität Projektvorschläge bei der DEG einreichen => Unterlagen und weitere Informationen unter bzw. machbarkeitsstudien@deginvest.de ; Tel

12 3. 2 E U L E R H E R M E S E x p o r t k r e d i t g a r a n t i e n Was wird abgesichert? Hermesdeckungen schützen die Exportgeschäfte deutscher Unternehmen vor den Risiken eines Zahlungsausfalles vor allem hinsichtlich auf Lieferungen und Leistungen in Schwellen- und Entwicklungsländern. Die Exportkreditgarantien schützen vor verbundenen, auslandsbezogenen politisch und wirtschaftlich bedingten Zahlungsausfällen. Dadurch wird der Zugang zu risikoreichen Märkten ermöglicht und die Exportfinanzierung erleichtert. Politische Risiken Ausfälle durch gesetzgeberische oder behördlicher Maßnahmen Kriegerische Ereignisse Beschränkung des zwischenstaatlichen Zahlungsverkehrs, Devisenknappheit des Bestellerlandes Embargo, Beschlagnahme Wirtschaftliche Risiken Forderungsausfälle durch Konkurs des Bestellers Zahlungseinstellung, Nichtzahlung eines Kunden Förderungsfähig sind Ausfuhrgeschäfte Liefer- und Dienstleistungsverträge sowie Strukturierte Finanzierung und Projektfinanzierungen mit nicht marktfähigen, auslandsbezogenen Risiken eines deutschen Exporteurs über im Wesentlichen deutsche Ware. Besonderen Stellenwert haben dabei Geschäfte mit hoher mittelständischer Beteiligung. Die Geschäften müssen jedoch ein risikomäßig vertrebar sein. Die Hermesdeckungen schreiben kein Mindestauftragsvolumen vor.

13 Instrumente und Deckungsformen Die Hermesdeckungen verfügen über ein breites Angebot für Exporteure und Banken. Für den Export von Technologien und Dienstleistungen aus dem Bereich der Energieeffizienz sind insbesondere folgende Einzeldeckungen von Interesse: Fabrikationsrisikodeckung Schützen vor Risiken während der Fertigungsphase eines Exportgutes Das Fabrikationsriskio tritt ein, wenn politische oder wirtschaftliche Umstände die Fertigstellung oder den Versand verhindern Lieferantenkreditdeckung Absicherung eines einzelnen Geschäftes mit einer Geldforderung an einen ausländischen Schuldner Finanzkreditdeckung Ein Kreditinstitut gewährt einem ausländischen Besteller ein Darlehen, mit dem die Kaufpreisforderung bereits bei Lieferung bezahlt wird Die Hermesdeckung sichert wiederum das Risiko der Bank Deckung von Projektfinanzierungen Absicherung der Investitionskosten Eindeutige Beteiligung von deutscher Seite wird vorausgesetzt Auf den Einzelfall zugeschnittene Besicherungskonstruktion Avalgarantie Absicherung von Vertragsgarantien Der als Garantie fällige Betrag wird durch die Avalgarantie übernommen, dadurch keine Belastung der Firmenkreditlinie bzw. keine Liquiditätsbeschränkung Laufzeiten besondere Regelungen für EE und EnEff Die Laufzeiten der Deckungen können variieren. Als kurzfristige Exportgeschäfte gelten Geschäfte bis zu 24 Monaten. Exportgeschäfte mit einer Kreditlaufzeit von 2 bis 5 Jahren betrachtet Euler Hermes als mittelfristig. Für Erneuerbaren Energie und der Energieeffizienz Projekte können langfristige Kredit bis zu 18 Jahren ab Betriebsbereitschaft laufen. Auch können andere Konditionen hinsichtlich der Tilgung gelten. So kann zum Beispiel eine annuitätische Tilgung statt Tilgung in gleich hohen Raten vereinbart

14 werden. Auch die tilgungsfreie Zeit kann auf bis zu 18 Monaten ausgedehnt werden. Antragsverfahren und Kosten Bei Exportvorhaben sollten Unternehmen bereits im Verhandlungsstadium und auf jeden Fall vor Unterzeichnung von Verträgen Kontakt zu Euler Hermes aufnehmen. Die folgende Abbildung verdeutlicht das Antragsverfahren für eine Exportkreditgarantie. Die Dauer des Verfahrens ist individuell und projektabhängig, kann aber zwischen 2- Monaten bzw. 5-6 Monate bei größeren Maßnahmen betragen. Exporteur / Bank Antragsstellung bei Euler Hermes Bereitstellung von aussagekräftigem Auskunftsmaterial Euler Hermes Kreditversicherungs AG Klärung der Förderungswürdigkeit Prüfung der risikomäßigen Vertretbarkeit Erstellung eines Prüfberichtes - Grundsatzzusage Interministerieller Ausschuss grundsätzliche Stellungnahme (evtl. mit Auflagen) Exporteur / Bank Mittelung des Export- bzw. Finanzkreditvertrages Vorlegen der sicherheiten Euler Hermes Kreditversicherungs AG Endgültige Deckungszusage Ausstellung der Gewährleistungserklärung Kosten der Hermesdeckungen Für die Inanspruchnahme der Absicherung zahlen Unternehmen Bearbeitungsgebühren und Prämien. Die Bearbeitungsgebühren sind von der Höhe des Auftragswertes abhängig. Die Höhe der Prämie richtet sich nach: Länderkategorie des Empfängerlandes Kategorie 0 gleich geringstes Risiko, Beispiel Prämienrechnung: Auftragswert:

15 damit geringste Prämie Kategorie 7 gleich höchstes Risiko Status des Bestellers Staatlich oder privat Gedeckter Forderungsbetrag: Risikolaufzeit: fünf Jahre Staatlicher Besteller Länderkategorie 4 Bankgarantie vorhanden Bonität des Schuldners Auftragswert und Laufzeit Kosten der Absicherung exkl. Gebühren (3,37% vom Forderungsbetrag): EUR Weitere Informationen über Prämien und Entgelte unter: Instrumente zur Berechnung eines möglichen Entgeltes: Länderkategorie Ukraine Länderkategorie Ukraine,Stand 08/2011 Die Ukraine wird gegenwärtig mit Länderkategorie 7 bewertet. Hohes Transferund Konvertierungsrisiko Kontakt und Ansprechpartner Für KMUs hält Euler Hermes ein eigenes Beratungsangebot mit Mittelstandsbeauftragten bereit. Dies beinhaltet auch die Möglichkeit der Vorortbesuche, um die für das jeweilige Geschäft geeigneten Absicherungsmöglichkeiten zu besprechen. Die Mittelstandsservice erreicht man unter +49 (0)40/ , info@exportkreditgarantien.de Eine Übersicht der Regionalen Niederlassungen und Berater finde Sie unter:

16 3. 3 K F W I P E X A l l g e m e i n e F i n a n z i e r u n g s p r o d u k t e d e r K f W - I P E X B a n k Finanzierungsprodukte der KfW- IPEXBank Die KfW-IPEXBank als Mitglieder der KfW Gruppe stellt umfassende Exportfinanzierungsinstrumente zur Verfügung. Neben anderen Teilbereichen förder die KfW-IPEXBank gezielt Projekte im Bereich Erneuerbare Energien und Energieeffizienz. Dazu gehören u.a.: - Liefergebundene Exportfinanzierungen mit und ohne ECA-Deckung - Investitionskredite im In- und Ausland (inklusive Investitionen heimischer Stadtwerke) - Strukturierte und Projektfinanzierungen Die Leistungen und Konditionen der IPEX gestalten sich im Einzelnen wie folgt: Zielgruppe Deutsche Exporteure oder ausländische Importeure deutscher Produkte und Dienstleistungen Voraussetzung - Der Anteil deutscher Technologien und Dienstleistungen ist signifikant - Finanziert werden Ausfuhrgeschäfte, denen eine Bürgschaft oder eine Garantie des Bundes zugrunde liegt (nicht zwangsläufig verpflichtend) - Zahlungsabwicklung erstreckt sich auf einen Zeitraum von mindestens vier Jahren ab Betriebsbereitschaft Konditionen - Darlehen ausgerichtet an Auftragswertgrenzen je Projekt (z.b. bis zu 25 Mio. EUR 85% des tatsächlichen Auftragswerts) - Mindestwert 10 Mio. EUR - Individuelle Zinssatz, Zusage- und Reservierungsprovision. - Laufzeit entspricht den von HERMES gedeckten Zahlungsbedingungen Antragsstellung - Anträge für Lieferrantendarlehen bei jedem deutschen Kreditinstitut - Anträge für Bestellerdarlehen sind zu richten an die KfW IPEX-Bank GmbH info@kfw-ipex-bank.de Internet Weitere Informationen und Kontaktdaten Für weitere Informationen zu den allgemeinen Finanzierungsinstrumenten der KfW IPEX-Bank wenden Sie sich bitte an:

17 KfW IPEX-Bank GmbH Postanschrift: Palmengartenstraße Frankfurt am Main Hausanschrift: Zeppelinallee Frankfurt am Main Tel.: Fax: info@kfw-ipex-bank.de Andreas Ufer Abteilungsleiter Energie und Umwelt energy@kfw.de Telefon: Fax: S m a l l T i c k e t E u r o p e E x p o r t f ö r d e r u n g f ü r K M U s Small Ticket Europe Das Small Ticket Europe Exportförderprogramm soll die Exportfinanzierung besonders kleiner- und mittelständischer Unternehmen (KMUs) verbessern. Das Programm, eine Kooperationsvereinbarung zwischen der Northstar Europe S.A. (NSE) und der KfW IPEX-Bank fördert deutsche Exporte. Die Kredite werden von der NSE in Luxemburg ausgegeben. Die Bank ist von der Luxemburger Bankenaufsicht lizenziert und hat durch ihren Mehrheitsgesellschafter Northstar Trade Finance Inc. (Kanada) bereits vielfältige Erfahrung im Bereich Exportfinanzierung. Konditionen Finanzierungsart Laufzeit Finanzierungsvolumen Auszahlung Kreditwährung Zinssatz Auszahlung ECA-gedeckter, liefergebundener Bestellerkredit auf kommerzieller Basis 2 bis 5 Jahre bis ca. 5 Mio. Euro, in Ausnahmefällen 10 Mio. Euro Maximal 85% des Auftragswertes EUR, USD oder CAD Fest oder variabel je nach Vereinbarung Marge und sonstige Finanzierungskosten werden mit dem Besteller anhand der Risikoeinschätzung verhandelt. Direktauszahlung von NSE an den Exporteur nach erfolgter Lieferung/Leistung sowie Erfüllung der Verpflichtungen des Exporteurs aus dem Liefervertrag gegenüber dem Besteller

18 Ein Vorteil der NSE-Finanzierung ist, dass die NSE die komplette Antragsstellung für die erforderliche ECA-Deckung des Bestellerkredits übernimmt und die ECA-Versicherungsprämie mitfinanziert werden kann. Unterlagen zur Antragsstellung Folgende Unterlagen zur Antragsstellung müssen zur erfolgreichen Programmteilnahme eingereicht werden: - Vollständige Kreditdokumentation inkl. Registrierung eventueller Sicherheiten - Exporteur-Verpflichtungserklärung bzgl. der Lieferung/Leistung - Testierte Jahresabschlüsse des Bestellers der vergangenen 3 Jahre - Eckdaten des Geschäfts Weitere Informationen und Kontaktdaten Weitere Informationen finden Sie hier: Merkblatt_Small_Ticket_Exporte Anfragen können Sie direkt an die KfW IPEX-Bank stellen (kmu_export@kfw.de) oder Sie können direkt die NSE kontaktieren: Northstart Europe S.A. 1, rue du Saint-Esprit L-1475 Luxembourg Tel.: Fax: info@northstareurope.eu

19 4 F I N A N Z I E R U N G S M E C H A N I S M E N I M R A H M E N D E S I N T E R N A T I O N A L E N K L I M A S C H U T Z E S 4. 1 J o i n t I m p l e m e n t a t i o n Joint Implementation Im Rahmen des Kyoto Protokolls ist die Ukraine ein ANNEX 1 Land. Dies bedeutet, dass die Ukraine Emissionsreduktionsziele zu erreichen hat. Zum Erreichen der Emissionsreduktion kann das Land auf den Joint Implementation Mechanismus des Kyoto Protokolls zurückgreifen. Joint Implementation (JI)- zu Deutsch Gemeinsachaftsreduktion bezeichnet einen der im Kyoto-Protokoll vorgesehenen flexiblen Mechanismen zur Reduktion von Treibhausgasemissionen. Im Rahmen des JI darf ein Annex 1 Staat durch Umsetzung emissionsmindernder Maßnahmen in einem anderen Annex 1 Staat (z.b. Ukraine) zusätzliche Emissionsrechte (ERU) für seine heimischen Schadstoffproduzenten erwerben. Joint Implementation ermöglicht also einen Transfer von Reduktionszertifikaten von einem Annex-1-Staat auf einen anderen. Die Gesamtmenge der allen Annex- 1-Staaten zustehenden Emissionen wird durch die Joint Implementation nicht erhöht. Vorteile des Joint Implementation: Investorland erhält das Recht, zusätzliche Emissionen tätigen zu dürfen Emissionsreduktion wird dort erreicht, wo sie am kosteneffizienztesten realisiert werden kann Das Gastland (z.b. Ukraine) verdient am Verkauf der Emissionsrechte und erhält somit zusätzliche Finanzmittel für Investitonen Zudem profitiert das Gastland vom Technologietransfer aus dem Investorenland.

20 Joint Implementation in der Ukraine Bei der Anwendung des Joint Implementation Mechanismus müssen verschiedene Projektschritte absolviert werden. PIN - Project Idea Note PDD Project Design Document Determinaton Approval by Ukrainian Authority PIN development Economic Assessment (cash flow Emission Reduction Study Monitoring Plan EIA, SIA Determination Report Letter of Approval Neben der Erstellung des Project Design Documents (PDD), welches alle relevanten Informationen und Berechnungen über das Vorhaben enthält, muss ein Letter of Approval vom Gastland eingeholt werden. Für die Verwaltung von Joint Implementation Projekten ist in der Ukraine die State Environmental Investment Agency of Ukraine zuständig ( Joint Implementation ist ein gängiges Instrument in der Ukraine, was die Anzahl von 81 registrierten Projekten mit einer Gesamtinvestitionssumme von 3.6 Mrd. EUR belegt. Allerdings haben bisher nur 11 Projekte einen Letter of Approval erhalten, was auch der intransparenten Anwendung der Regularien von Seiten der ukrainischen Verwaltung zu zuschreiben ist. Energieeffizienzmaßnahmen machen den überwiegenden Teil der 81 registrierten Projekte aus. Insbesondere Maßnahmen zur Steigerung der EnEff in Industrieprozessen (1.6 Mrd. EUR) sowie die Modernisierung der Fernwärmenetze (459 Mio. EUR). Kofinanzierung über Joint Implementation Die Höhe der Finanzmittel, die über Joint Implementation für ein Vorhaben mobilisiert werden können, richtet sich nach der Anzahl der zu erzielenden Emissionsreduktionszertifikaten (ERUs). Dabei ist eine ERU = 1 Tonne vermiedener CO 2 -Ausstoß. Der Preis einer ERU beträgt gegenwärtig zirka 8-9 EUR G r e e n I n v e s t m e n t S c h e m e Die gegenwärtigen Regeln für Joint Implementation und die Laufzeit des Kyoto Protokolls ermöglichen es nur noch Projekte bis zum anzumelden. Jedoch hat die ukrainische Regierung ein bilaterales Abkommen Green Investment Scheme mit Japan geschlossen, dass es ermöglicht auch nach 2012 Emissionsreduktionsmaßnahmen nach ähnlichen Regeln wie dem Joint Implementation durchzuführen. Einziger Abnehmer der ERUs ist in diesem Fall Japan. Auf ukrainischer Seite ist weiterhin die State Environmental Investment

21 Agency of Ukraine ( für die Abwicklung des Green Investment Scheme zuständig. Jedoch ist hier zu beachten, dass: ERUs im Rahmen des Green Investment Scheme eine reale Emissionsreduktion zu Grunde liegen muss Eine ERU lediglich einen Gegenwert zwischen 5-6 EUR besitzt. Dennoch ist dieser Green Investment Scheme positiv zu erachten, bietet er doch die Möglichkeit auch Post 2012 Kofinanzierungsmittel für Energieeffizienzmaßnahmen zugänglich zu machen.

22 5 Z U S A M M E N F A S S U N G Nationale Förderung und Akteure State Program for Energy Saving reduced loan interest Steueranreize ESCOs State Agency for Energy Efficiency and Energy Conservation Internationale Förderung EBRD's UKEEP EBRD's Direct Financing Facility Weltbank Energy Saving Programme Förderung deutscher Institutionen DEG Projekt- und Investitionsfinanzierung DEG Förderung für Machbarkeitsstudien EULER HERMES Exportabsicherung KFW IPEX Exportfinanzierung, inklusive Small Ticket Europe Carbon finance Joint Implementation, Kyoto Protokoll Mechanismen Green Investment Scheme 22

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