Safety, Security and Risk Management in Aviation

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1 CFAC - Forum 2012 Center for Aviation Competence (CFAC-HSG) Folie 1 CFAC - Forum 2012 Safety, Security and Risk Management in Aviation Mittwoch, 28. März 2012 Radisson Blu Hotel, Zürich-Flughafen Prof. Dr. iur. Roland Müller, Rechtsanwalt Titularprofessor für Privat- und Wirtschaftsrecht sowie Luftrecht an der Universität St.Gallen Folie 2 1

2 Zielsetzungen Aufzeigen von neuen Erkenntnissen und Trends in den Bereichen Safety, Security und Risk Management in der Aviatik Ansichten aus der Praxis zu diesen Themen vorstellen und mit Empfehlungen verdeutlichen Klären von offenen Fragen rund um die Bereiche Safety, Securtiy und Risk Management in der Aviatik Erfahrungsaustausch unter den Teilnehmenden durch Diskussionsrunden Folie 3 Tagesprogramm Vormittag Zeit Inhalt Referent 09:30 Tagungseröffnung Roland Müller 09:40 Impulsreferat 1 Neue Aspekte zum Risk Management in der Aviatik, Rechtsanwalt, Präsident Fachrat CFAC, Fluglehrer 10:20 Impulsreferat 2 Risiken in der aktuellen Pilotenausbildung unter dem Aspekt des Air France Unfalles Marc Siegenthaler, Fürsprecher, Nebenamtlicher Experte des Eidg. Büro für Flugunfalluntersuchungen (BFU), Air Law Instruktor bei SAT Swiss Aviation Training 11:00 Kaffeepause 11:20 Impulsreferat 3 Audits und Assessments als Mittel zur Risk Mitigation in der Aviatik Joel Hencks, IS-BAO Auditor Direktor AeroEx GmbH Buchs 12:00 Stehlunch Folie 4 2

3 Tagesprogramm Nachmittag Zeit Inhalt Referent 13:00 13:40 Impulsreferat 4 Flughafensicherungs-System "FluSs" Impulsreferat 5 Katalytische Möglichkeiten einer Stabsstelle auf Departementsebene im Dienste der Flight Safety Torben Hecker, Forschungsdirektor Aviation & Security am Aviation Management Center, European Business School EBS Wiesbaden Andrea Norbert Muggli, Dip. Masch. Ing. ETH, Civil Aviation Safety Officer (CASO) 14:20 Kaffeepause 14:40 Impulsreferat 6 Freiwilliges Meldewesen in der Luftfahrt Philip Bärtschi, Rechtsanwalt, Air Law Instruktor bei der Flugschule Grenchen und bei der SAT Swiss Aviation Training, Leiter Ressort Recht AeCS 15:20 Paneldiskussion mit den Referenten zu den Tagungsthemen Moderation durch Roland Müller und Andreas Wittmer 15:45 Tagungsabschluss Andreas Wittmer 16:00 Apéro Folie 5 Dank an die Sponsoren des CFAC-Forums Folie 6 3

4 Begriffsklärungen zur Einleitung (1) Sicherheit Betriebssicherheit (Safety) Anschlagsicherheit (Security) Folie 7 Begriffsklärungen zur Einleitung (2) Sicherheit im Unternehmen Risk Management Folie 8 4

5 Definition Safety (Betriebssicherheit) Unter Safety in der Luftfahrt versteht man alle Massnahmen zur Gewährleistung der technischen und operationellen Verlässlichkeit aller Beteiligten der Zivilluftfahrt. Sie betrifft alle Bereiche der Zivilluftfahrt: Flugbetrieb Flugsicherung Flugplätze Hersteller Unterhaltsbetriebe Ausbildung des Luftfahrtpersonals Folie 9 Definition Security (Anschlagsicherheit) Unter Security in der Luftfahrt versteht man den Schutz vor illegalen Handlungen wie zum Beispiel terroristische Angriffe und Flugzeugentführungen sowie deren Prävention. Durch entsprechende Sicherheitsmassnahmen wird verhindert, dass Waffen, Sprengstoff, gefährliche Stoffe oder Gegenstände in Flughäfen oder Flugzeuge geschleust werden. Folie 10 5

6 Definition Risk Management Risk Management ist das permanente, systematische Erfassen und Analysieren von allen potentiellen Gefahrenquellen sowie das Minimieren sämtlicher signifikanten Risiken für den Bestand, den Betrieb und die Entwicklung eines Unternehmens. Nicht zum Risk Management gehören die Strategieentwicklung, das Krisenmanagement und die Schadenbewältigung. Folie 11 Neue Aspekte zum Risk Management 1. Übersicht über die aktuelle Entwicklung im Risk Management 2. Risk Management als integratives Konzept / Verlinkung der RM-Elemente 3. Strategisches Risk Management als Ausgangspunkt in jedem Aviatik-Unternehmen 4. Klare Vorgaben für das Risk Assessment 5. Reporting als Schlüsselelement für ein effizientes Risk Management 6. Zusammenfassung und Ausblick Folie 12 6

7 Entwicklung des Risk Managements Quelle: Peter Beck, Risk Management im Staat, 2011 Folie 13 Vorschriften betreffend Risk Management (1) Internationale Vorschriften - ICAO Annex 6, Part 2: SMS Provisions (2008) - EU-VO 300/2008 (Sicherheit in der Zivilluftfahrt) -- Art. 4 örtliche Risikobewertung durch nat. Behörde -- Art. 6 strengere nat. Vorschriften nach Risikobewertung - EC 8/2008 (EU-OPS) Halter muss "Risk Awareness System" einführen - EU-VO 185/2010 (Grundstandards in der Sicherheit Stichproben bei Pax-Kontrollen nach Risikobewertung Geländeüberwachung auf Grund Risikobewertung Unterrichtung der Behörden über Risikobewertung - EU-VO 1178/2011 (EASA FCL & MED) -- Art. 4 Sicherheitsrisikobewertung von Flugschülern -- FCL.820 lit. d) Testflugberechtigung Folie 14 7

8 Vorschriften betreffend Risk Management (2) Nationale Vorschriften - Art. 663b Ziff. 12 OR Angaben über Risikobeurteilung - Art. 122h LFV Einsatz Sicherheitsbeauftragter nach Risiko - Art. 122k LFV BA für Polizei zuständig für Risiko-Analyse - Art. 122m LFV Mitwirkung Airline bei Risiko-Analyse Folie FAA/JAA International Conference Portion of Risk PLAN 2020 Implementation Values Portion of Total Risk From Hull Loss/ Fatal /Security Accidents Mitigated 100% 90% 80% 70% 60% 50% 40% 30% 20% 10% 0% Risk Eliminated Remaining Risk 8

9 Neue Aspekte zum Risk Management 1. Übersicht über die aktuelle Entwicklung im Risk Management 2. Risk Management als integratives Konzept / Verlinkung der RM-Elemente 3. Strategisches Risk Management als Ausgangspunkt in jedem Aviatik-Unternehmen 4. Klare Vorgaben für das Risk Assessment 5. Reporting als Schlüsselelement für ein effizientes Risk Management 6. Zusammenfassung und Ausblick Folie 17 Integration und Verlinkung aller Elemente ISO IKS/ICS Internal Control System Hazard Identification Safety Management System oder CIRS Fatigue Risk Mgmt System Corporate Risk Management (Enterprise Risk Management/ERP) 9

10 Verlinkung benötigt Übersicht und Schulung Folie 19 CFAC Schriften zur Luftfahrt CFAC-SzL Band 5 Christopher Drax / Roland Müller Risk Management and Safety Management in Aviation Neuer Band in der CFAC-Schriftenreihe zur Luftfahrt ist in Vorbereitung per 2012: Drax/Müller Risk Management and Safety Management in Aviation mit div. Mustern und Checklisten Folie 20 10

11 Neue Aspekte zum Risk Management 1. Übersicht über die aktuelle Entwicklung im Risk Management 2. Risk Management als integratives Konzept / Verlinkung der RM-Elemente 3. Strategisches Risk Management als Ausgangspunkt in jedem Aviatik-Unternehmen 4. Klare Vorgaben für das Risk Assessment 5. Reporting als Schlüsselelement für ein effizientes Risk Management 6. Zusammenfassung und Ausblick Folie 21 3-Säulen eines effizienten Risk Managements Effizienz des Risk Managements ORGANISATION PROZESS KULTUR Basis des Risk Managements 11

12 Guidelines for Strategic Risk Management (1) Mark L. Frigo, Director Lab. for Strategic Risk Management at DePaul University, hat 10 Empfehlungen im Balanced Scorecard Report 2009 publiziert: 1. Infos zum Risk Management sind im ganzen Unternehmen zu kommunizieren 2. Interdisziplinäre RM-Teams zusammenstellen zum besseren Verständnis aller Funktionen 3. Strategische Risiken identifizieren und so weit möglich auch quantifizieren 4. Strategisches Risk Assessment muss Bestandteil des RM-Prozesses werden Folie 23 Guidelines for Strategic Risk Management (2) 5. Risiken sind laufend zu überwachen und die Performance des RM-Prozesses ist zu messen 6. Gegenmassen zur Mitigation von potentiellen Risiken sind im Strategieprozess zu prüfen 7. Im ganzen Unternehmen muss eine einheitliche Terminologie im RM-Prozess verwendet werden 8. Der RM-Prozess muss vermehrt gelebt und zu einem dauernden Prozess werden 9. Die Risiko-Beurteilung im Strategieprozess muss zu einem Standard-Bestandteil werden 10.Risk Management muss zu einer Kernkompetenz des Unternehmens werden Folie 24 12

13 Neue Aspekte zum Risk Management 1. Übersicht über die aktuelle Entwicklung im Risk Management 2. Risk Management als integratives Konzept / Verlinkung der RM-Elemente 3. Strategisches Risk Management als Ausgangspunkt in jedem Aviatik-Unternehmen 4. Klare Vorgaben für das Risk Assessment 5. Reporting als Schlüsselelement für ein effizientes Risk Management 6. Zusammenfassung und Ausblick Folie 25 Beurteilung des Risikopotentials Katastrophe > 50 Mio CHF Kritisch > 5 < 50 Mio CHF Mässig >0,5 < 5 Mio CHF Klein > 0,05 < 0,5 Mio CHF Unbedeutend < 0,05 Mio CHF Kriterium < 1 pro 100 Jahren > 1 pro 100 Jahre < 1 pro 10 Jahre > 1 pro 10 Jahre < 1 pro 1 Jahr > 1 pro Jahr < 1 pro Monat > 1 pro Monat Potential Praktisch unmöglich Unwahrscheinlich Möglich Gelegentlich Häufig Zone 1 Zone 2 Zone 3 Zone 4 Risiko nicht akzeptabel, Massnahmen zur Risikominimierung dringend nötig Hohes Risiko, Massnahmen zur Risikominimierung erforderlich Mittleres Risiko, Massnahmen zur Risikominimierung prüfen Kleines Risiko, keine Massnahmen nötig Folie 26 13

14 Festlegung der finanziellen Auswirkungen Fragestellung Wie sollen die Kategorien für die Beurteilung der finanziellen Auswirkungen konkret festgelegt werden? Lösungsansatz Ein erster Ansatz ist die durchschnittlich verfügbare Liquidität; wird diese durch ein Ereignis längerfristig überschritten, kommt es zur Illiquidität und damit zum Konkurs. Ein zweiter Ansatz ist die max. mögliche Nettofinanzverschuldung im Verhältnis zum EBITDA. Wenn dieser max. Verschuldensfaktor zu hoch ist, können Kreditverträge von den Banken gekündigt werden. Beträgt der EBITDA aktuell 4 Mio. und die Fremdverschuldung 6 Mio., so wäre bei einem max. zulässigen Verschuldungsfaktor von 2.5 eine Schaden über 4 Mio. bereits katastrophal. Folie 27 Periodisch Fragebogen zur Erfassung nutzen Top down VR GL Bottom up Mitarbeiter Nach welcher Periode soll Befragung wiederholt werden? Folie

15 Neue Aspekte zum Risk Management 1. Übersicht über die aktuelle Entwicklung im Risk Management 2. Risk Management als integratives Konzept / Verlinkung der RM-Elemente 3. Strategisches Risk Management als Ausgangspunkt in jedem Aviatik-Unternehmen 4. Klare Vorgaben für das Risk Assessment 5. Reporting als Schlüsselelement für ein effizientes Risk Management 6. Zusammenfassung und Ausblick Folie 29 Beispiel-Auszug aus einer Master Risk List Folie 30 15

16 Mehrjahresvergleich der Risikoveränderung Folie 31 Neue Aspekte zum Risk Management 1. Übersicht über die aktuelle Entwicklung im Risk Management 2. Risk Management als integratives Konzept / Verlinkung der RM-Elemente 3. Strategisches Risk Management als Ausgangspunkt in jedem Aviatik-Unternehmen 4. Klare Vorgaben für das Risk Assessment 5. Reporting als Schlüsselelement für ein effizientes Risk Management 6. Zusammenfassung und Ausblick Folie 32 16

17 Zusammenfassung und Empfehlungen Regulierungsdichte wird im RM noch weiter zunehmen Einzelne RM-Elemente sind untereinander zu verlinken RM muss Bestandteil des Strategieprozesses werden RM erfordert Schulung, Kommunikation und Vorbild Umfrage zur Risiko-Erfassung alle 4 Jahre wiederholen Beim Risk Assessment ist Finanz-Skala zu überprüfen RM-Reporting mit Periodenvergleich zur Effizienzmessung Folie 33 17