XONTRO Order. Kreditinstitute. Anmeldung XONTRO

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1 XONTRO Order Kreditinstitute Anmeldung XONTRO Stand:

2 Seite 1 Bitte die Seiten 1 10 zurück an: BrainTrade Abt. XONTRO Order Neue Börsenstrasse Frankfurt Main Telefon: (0) Telefax: (0) Kreditinstitut: Bereits bestehende Kassenvereinsnummer(n): Swift-Adresse (12-Stellig): XETRA -Member-ID (5-Stellig): Ansprechpartner: Abteilung / Funktion: Telefonnummer: Telefaxnummer: Adresse:

3 Seite 2 1. Neuanschluss XONTRO Wir werden an weiteren Börsenplätzen ab dem 01. mit folgenden neuen KV-Nummern teilnehmen: Börsenplatz (bitte ankreuzen) CBF Kontonummer(n) Berlin Max-One Hamburg Düsseldorf Stuttgart Frankfurt Hannover Investro / EUFO MT511 / OTC Fremderfassung MT511 / Originalauftrag des fremden KI OTC für CBF vorhanden Kontonummer Xetra Realtime- Schlussnoten

4 Seite 3 2. Anschlussart Wir werden eine der folgenden Anschlussarten nutzen: a) XONTRO-Dialoganschluss b) XONTRO-Systemanschluss 1 Sofern Sie an mehreren Börsenplätzen eine Börsenzulassung nutzen: (siehe Technische Anbindung Kapitel 1.8 Anbindungsarten) Zentrale Lösung über (KV-Nr.) Dezentrale Lösung SWIFT-Orderrouting via XENTRIC zu Xetra 2 1 Die Dialoganwendung wird als Backup-Lösung für Systemanschlüsse standardmäßig zur Verfügung gestellt. 2 Es besteht die Möglichkeit, über das von der Deutsche Börse Systems AG angebotene Produkt XENTRIC auch über die XONTRO Systemschnittstelle KI Order im SWIFT-Format zum Börsenplatz Xetra zu routen. Wir beraten Sie gerne über die neuen Möglichkeiten und Wege im Bereich des XONTRO Orderrouting.

5 Seite 4 3. IMS-Anbindung Besteht bereits ein Anschluss zur Deutsche Börse Systems AG? JA NEIN 3.1. Definition der Anschlussart Leitungsbezeichnung Anschlussart LU 6.2 / APPC XENTRIC Order für XONTRO via TCP/IP XENTRIC Order IP-Link via TCP/IP Art des Kundensystems CICS IMS UTM XENTRIC Order für XONTRO 3.2. VTAM APPL-IDs / LU-Namen Systems - LU 6.1 Produktionssystem Systems - LU 6.1 Testsystem Systems - LU 6.1 Abnahmesystem IMS1 IMS29 IMS27 Systems - LU 6.2 Produktionssystem Systems - LU 6.2 Testsystem Systems - LU 6.2 Abnahmesystem DEBDZA11 DEBDZA29 DEBDZA27 Kunde Produktionssystem Kunde Testsystem (IMS29) Kunde Abnahmesystem (IMS27) (if available)

6 Seite MQ-Series Queue Manager Name Kunde Produktionssystem Kunde Testsystem (IMS29) Kunde Abnahmesystem (IMS27) (if available) 3.4. XENTRIC Order für Xontro MQSeries Queue Manager Name IP-Adresse Port Kunde Produktionssystem Kunde Testsystem (IMS29) Kunde Abnahmesystem (IMS27) 3.5. XENTRIC Order IP-Link MQSeries Queue Manager Name IP-Adresse Port Kunde Produktionssystem Kunde Testsystem (IMS29) Kunde Abnahmesystem (IMS27) 3.6. Empfänger - Prozesse bzw. Transaktionscodes Systems - BC$nnnnA (nnnn = Banknummer) Bei APPC werden die Prozessnamen im Kundensystem einvernehmlich abgestimmt und festgelegt. In allen anderen Fällen gelten die folgenden Definitionen: Kunde - BC01nnnn Kunde - BC02nnnn Kunde - BC03nnnn Kunde - BC04nnnn (nnnn = Banknummer) (nnnn = Banknummer) (nnnn = Banknummer) (nnnn = Banknummer)

7 Seite Anmeldung im Test-IMS29 der DB-Systems ID-KZ: nnnn (nnnn = Banknummer) Passwort Termine Einsatz Testsystem Einsatz Abnahmesystem Einsatz Produktionssystem (falls gewünscht)

8 Seite 7 4. Listen-Erstellung (für Dialoganschluss) 4.1. Orderbestandslisten Wir beabsichtigen, Orderbestandslisten in unseren Hause ausdrucken zu lassen JA NEIN 4.2. Fondaufträgebestandslisten Wir beabsichtigen, Fondaufträgebestandslisten in unseren Hause ausdrucken zu lassen JA NEIN 5. Datei-Erstellung (für Systemanschluss) 5.1. Orderbestandsabgleich Wir beabsichtigen, den Orderbestandsabgleich zu nutzen JA NEIN 5.2. File Historische Nachrichten Wir beabsichtigen, das File Historische Nachrichten a) täglich zu nutzen JA NEIN b) auf Anforderung hin zu nutzen JA NEIN 5.3. Fondaufträgebestandsabgleich Wir beabsichtigen, den Fondsaufträgebestandsabgleich zu nutzen JA NEIN

9 Seite 8 6. Verarbeitungssteuerung Bitte beachten Sie, dass innerhalb der Funktion Informations- und technische Dienste die Seiten 1 der Transaktion Verarbeitungssteuerung [BCIN BV] von Ihrem Institut gepflegt werden muss Bankinterne Ordernummer Eindeutigkeit der BI-Ordernummer JA NEIN (wird von BrainTrade eingegeben!) 6.2. Sonstige Parameter a) Orderbestandsänderung wegen Nebenrecht JA NEIN Information auf Orderebene JA NEIN ('JA' nur, wenn Pkt. a) 'JA') b) Protokollierung aller Terminaleingaben JA NEIN c) Orderausführungen JA NEIN Mitteilung bei Kassakursfeststellung: 3 = Einzelausführung d) Info Kursaussetzung / Wiederaufnahme JA NEIN e) Info Verlängerung der Orderannahme JA NEIN f) Info Börsenversammlung JA NEIN g) Info Plus-Minus-Ankündigung JA NEIN h) Kursänderung / -einfügung / -löschung JA NEIN i) Umsetzung Stopp-Buy / Stopp-Loss Order JA NEIN (Trigger-Nachricht) 6.3. InvestroVerarbeitungssteuerung a) SWIFT-Protokollierung Terminaleingaben JA NEIN b) SWIFT-Protokollierung Ausführungsbestätigung JA NEIN

10 Seite 9 7. MT511 / Übermittlung Bankdirektgeschäfte 7.1. Nachrichtensteuerung von Bank Übermittlung von Direktgeschäften möglich JA NEIN 8. Dokumentation Die historischen Order werden nach Ablauf der Onlinefrist aus der XONTRO Orderhistorie gelöscht. 9. Ansprechpartner (bitte unbedingt ausfüllen) Fachlich: (Vorname) (Nachname) ( ) (Telefon) (Fax) Technisch: (Vorname) (Nachname) ( ) (Telefon) (Fax) Bezieher des XONTRO Newsletters: (Vorname) (Nachname) ( ) (Telefon) (Fax)

11 Seite IMS-generierte Bildschirme Zur Nutzung des Dialog-Anschlusses benötiges Sie eine IBM 3270 Emulation bzw. HOB RD VPN-Zugang via Internet der Deutschen Börse Systems AG. Die Dialoganwendung ist als Backup-Lösung für die Systemanschlüsse zu beantragen. Sie können Bildschirme, auf denen die Anwendungen wie z.b. XONTRO-Trades (BÖGA), WSS, oder TRICE genutzt werden, auch für den Betrieb von XONTRO nutzen. Sofern Sie noch keine Bildschirme bzw. Drucker generiert haben, bzw. weitere Bildschirme generiert werden sollen, so wenden sie sich bitte an die Helpline der Deutsche Börse Systems AG, die Sie unter der Telefonnummer erreichen können. (Datum) (Unterschrift/en)

12 Seite Erläuterungen (bitte nicht zurücksenden) ad 1 Neuanschluss XONTRO Voraussetzung für die Nutzung des Handelssystems XONTRO bzw. des SNA- Orderroutings ist die Zulassung zum Handel am jeweiligen Börsenplatz. Den Antrag auf Zulassung richten Sie bitte an die Geschäftsführung des betreffenden Börsenplatzes. An der Frankfurter Wertpapierbörse wenden Sie sich bitte an die Abteilung: Member Services & Admission. ad 2 Anschlussart Zur Anbindung an XONTRO stehen Ihnen grundsätzlich zwei Möglichkeiten zur Auswahl: Der Dialoganschluss und der Systemanschluss. Der Dialoganschluss wird als Backup-Lösung für Systemanschlüsse und auch als temporäre Lösung bis zum Einsatz eines Systemanschlusses eingesetzt. a) Dialoganschluss (Terminalanschluss) Der XONTRO-Dialoganschluss eignet sich insbesondere für Kreditinstitute mit kleinerem und mittlerem Orderaufkommen und bei Nutzung einer nur geringen Anzahl von Bildschirmen. Alle benötigten Funktionalitäten (z.b. Ordereingabe, -änderung und -löschung) werden von der Deutsche Börse AG bereitgestellt. Es ist somit weder eine Eigenprogrammierung noch eine Anpassung der Software Ihres Hauses erforderlich. b) Systemanschluss Ein Systemanschluss eignet sich besonders für Kreditinstitute, die aufgrund hoher Ordervolumina eigene Wertpapierhandels- und Abwicklungssysteme betreiben und per Systemschnittstelle mit dem Großrechner der Deutsche Börse AG verbinden möchten. Diese sogenannte Programm-Programm-Anbindung (Application-to-Application- Connection) stellt eine direkte Verbindung zwischen dem Inhouse-System der Bank und dem Börsenhostsystem dar.

13 Seite 12 Der Datenaustausch zwischen beiden Systemen erfolgt im SWIFT-ähnlichen Format. Im Handbuch Technische Anbindung werden sowohl die einzelnen Anbindungsarten als auch die verwendeten SWIFT-ähnlichen Meldungstypen detailliert erläutert. ad 4.1 Orderbestandslisten Kreditinstitute haben die Möglichkeit, Orderbestandslisten zu erstellen. Die Orderbestandslisten umfassen alle in XONTRO eingegebenen Orders, die am folgenden Börsentag noch aktiv sind. Ausgeführte, gelöschte oder verfallene Orders werden nicht mehr dargestellt. Die Orderbestandsdaten werden nach der Tagesendverarbeitung zur Verfügung gestellt und enthalten alle wesentlichen Orderinformationen, die in XONTRO eingegeben wurden, erweitert um die DWZ-Ordernummer und den exakten Zeitpunkt der Dateneingabe. Die Ausgabe kann entweder täglich, zum Monatsultimo oder zum Halbjahresultimo erfolgen. Der Ausdruck der Orderbestandslisten erfolgt durch Ihr Kreditinstitut am Morgen des nächsten Geschäftstages mit Hilfe des Druckoutput-Steuerungssystem CMA-Spool. Dieser Service ist unentgeltlich. Die gültigen Systemeinstellungen Ihres Instituts werden in der Verarbeitungssteuerung [BCIN BV] auf Seite 2 im Feld Anforderung Orderbestandsliste ausgewiesen. ad 5.1 Orderbestandsabgleich Der Punkt 5.1 ist nur von Kreditinstituten mit Systemanschluss auszufüllen. Der Orderbestandsabgleich umfasst die Daten aller am folgenden Geschäftstag im Handelssystem der Deutsche Börse AG gültig vorliegenden Orders Ihres Kreditinstitutes. Der Orderbestandsabgleich wird in der Tagesendverarbeitung ermittelt und Ihnen per Filetransfer zur Verfügung gestellt. Sie können den Orderbestandsabgleich nutzen, um die Konsistenz der Datenbestände Ihres Inhousesystems und dem Handelssystem der Deutsche Börse AG sicherzustellen.

14 Seite 13 ad 5.2 File Historische Nachrichten Der Punkt 5.2 ist nur von Kreditinstituten mit Systemanschluss auszufüllen. Das File Historische Nachrichten (FHN) enthält alle SWIFT-Nachrichten, die während eines Börsentages, von der DBAG zur Systembank gesendet wurden. Es ist immer nur während eines Börsentages möglich, fehlende Informationen per Retrieval anzufordern. Wird das Fehlen von Informationen erst am folgenden Börsentag bemerkt, können diese Informationen nur noch per FHN rekonstruiert werden. Eine Retrievalanforderung führt in diesem Fall nicht zum Ziel. Die Einrichtung des File Historische Nachrichten (FHN) muß von Ihnen beantragt werden. Sie können dabei entscheiden, ob sie das FHN täglich automatisch oder nur fallweise auf Anforderung erhalten möchte. Die Nutzung des FHN ist kostenfrei. Dieser dient auch als Backup für Realtime-Schlussnoten. ad 6 Verarbeitungssteuerung Bitte beachten Sie, dass innerhalb der XONTRO-Funktion Informations- und technische Dienste die Seiten 1 und 2 der Transaktion Verarbeitungssteuerung [BCIN BV] von Ihrem Institut gepflegt werden müssen. Eine detaillierte Beschreibung der Einstellungsmöglichkeiten entnehmen Sie bitte dem XONTRO-Handbuch für Kreditinstitute. ad 6.2 Sonstige Parameter Der Punkt 6.2 ist nur von Kreditinstituten mit Systemanschluss auszufüllen. Eine detaillierte Beschreibung der Einstellungsmöglichkeiten entnehmen Sie bitte dem XONTRO-Handbuch für Kreditinstitute. ad 8 Dokumentation Die historischen (ausgeführten, gelöschten oder verfallenen) Order werden nach Ablauf der Onlinefrist (Vormonat und aktueller Monat) aus der XONTRO Orderhistorie gelöscht.