Checkliste Erzeugung (rev02)

Transkript

1 Angaben zum Audit Auditier Standor Zusätzliche Standortinformationen, z.b. Bündler, Kennnummern o.ä. Name der Auskunftsperson Sysmaudit rstaudit Folgeaudit Audit Stichprobenaudit Sonderaudit Parallelaudit Auditdatum (von) Auditanfang (hh:mm) Auditdauer (hh:mm) Kombiaudit (Norm/Standard/Programm) Zertifizierungsslle Nachname, Vorname des Auditors Wdh D-Abw./General- Bemerkung wdh D-Abw./ General- Auditdatum (bis) Audinde (hh:mm) Kommentare Vorläufiges Audirgebnis Anzahl der vereinbarn Korrekturmaßnahmen 0 Ort, Datum Unrschrift/en Auditor/en Ich bestätige die Angaben zum Betrieb und zur Durchführung des Audits. ine Kopie des Auditberichts (mind. des Deckblats) und des Maßnahmenplans habe ich erhaln. Ort, Datum Unrschrift Betriebsverantwortlicher Sei 1 von 35

2 Angaben zum Betrieb - Obst, Gemüse Z_OGK_OG Name des Betriebes Straße und Hausnummer Postleitzahl und Ort Telefon-/Telefaxnummer mail QS-Standortnummer (OGK-Nr.) Angemelde Produktionsart-Nr. QS-Identifikationsnummer Name des Verantwortlichen Name des Bündlers Inspektion Arbeits- und Sozialbedingungen gewünscht Geltungsbereich - Obst, Gemüse Obst- und Gemüseanbau Nummer Obstanbau (Freiland) 4001 Obstanbau (Geschützr Anbau) 4002 Gemüseanbau (Freiland) 4004 Gemüseanbau (Geschützr Anbau) 4008 Zusatzinformationen - rzeugung Obst, Gemüse Angebau Kulturen (laut Produktlis) Ananas Fläche (ha) Apfel Aprikose Artischocke Aubergine Avocado Bambussprossen Banane Sei 2 von 35

3 256990/ / / / / Bärlauch; Bärenlauch Basilikum Birne Blumenkohl (Romanesco) Bohne (getrocknet) Bohne (mit Hülse) Bohne (ohne Hülse) Bohnenkraut Broccoli Brombeere Brotfrucht; Jackfrucht Brunnenkresse (Wasserspinat, Zwergkleefarn, Wassermimose) Bun Sala (Lollo, ichblatt, Batavia), Freiland Cashewnuss Cherimoya; Rambutan Chicorée Chilischo; Pfefferscho/Peperoni Chinakohl (Indischer (Chinesischer) Senf, Pak- Choi) Datl Dill rbse (getrocknet/kicher-; Platt-) rbse (mit Hülse) rbse (ohne Hülse) rdartischocke (Topinambur) rdbeere (Freiland) rdnuss skariol/breitblättrige ndivie (Radiccio, ndivie, etc) ssbare Blün Sei 3 von 35

4 / /3 stragon (Ysop) Feige Fenchel Gemüsepaprika Gewürzgurken Granatapfel Grapefruit (Pampelmusen, Pomelos, Sweeties, Tangelo, Ugli und andere Hybriden) Grünkohl Guave Hagebut Haselnuss Heidelbeere; Blaubeere Himbeere Holunderbeere (Wilde Vogelbeere) Japanische Wollmispel Johannisbeere (rot, schwarz, weiß) Jostabeere Kakis, Japanische Persimone Karambole Kassava (Dasheen, ddoe (Japanische Taro), Tannia, Maniok) Kastanien Kerbel Kiwi Knoblauch Knollensellerie Kohlrabi (Freiland) Kokosnuss Koriander Sei 4 von 35

5 / / / / / / / /1 Kratzbeeren (Loganbeere) Kresse/Garn-/Kapuzinerkresse Kulturpilze (Wiesenchampignon, Ausrnsaitling, Shiitake) Kümmelblätr Kumquat Kürbis Liebstöckel Limet Linse (getrocknet) Litschi Lorbeerblatt Macadamianuss Majoran Mandarine (Clementine, Tangarine, etc) Mandel Mango Mangold Maracuja; Passionsfrucht (Granadilla) Maulbeere Meerrettich Melisse/Zitronenmelisse Melone (Zuckermelone, Kiwano) Minze Mispel Mizuna (Blätr und Keime der Brassica spp) Mohrrübe, Karot, Möhre (lose Ware) Mohrrübe; Karot; Möhre (Bund-) Nashi Birne Sei 5 von 35

6 / / / / / Nektarine Okra; Griechisches Hörnchen Olive Ölkürbis Orange Oregano Papaya; Tamarillo Paranuss Pastinake Pecannuss Persilie (Schnitt-) Persilie (Topf) Persilienwurzel Pfirsich Pflaume (Reneclaude, Mirabelle, Zwetschge) Pinienkerne Pistazie Porree Portulak (Winrportulak (Kubaspinat), Queller) Preiselbeere Quit Radieschen (Freiland) Rettich (Freiland) Rhabarber Rosenkohl; Kohlsprossen Rosmarin Ro Be Rotkohl Sei 6 von 35

7 / / / / / / Rucola; Rauke Salat (isberg-, Freiland) Salat (Feld-, Freiland) Salat (Kopf-, Freiland) Salat Romana (Freiland) Salbei Sauerkirsche Schlangengurken (Landgurken) Schnittlauch Schwarzwurzel Sellerieblätr; Sauerampfer Sonstige Frische Kräur Sonstige Früch - essbare Schale Sonstige große Früch - nicht essbare Schale Sonstige Hülsenfrüch - frisch Sonstige Kopfsala, andere Salatarn einschl. Brassicaceen Sonstiges Kernobst Spargel Speisezwiebeln Spinat Spitzkohl Stachelbeere Stachelfeige; Kaktusfeige; Pitaya Stangensellerie Stielmus (Rübstil) Süßkartoffel Süßkirsche Tafeltraube Sei 7 von 35

8 / / / Thymian Toma Walnuss Wassermelone Weinblätr Weiße Rübe; Speiserübe; Kohlrübe Weißkohl Wirsing Yamswurzel Zitrone Zucchini Zuckermais Zwiebel (Silberzwiebeln) Zwiebel; (Lauch-, Bund-, Frühlings-) Sei 8 von 35

9 Angaben zum Betrieb - Bearbeitung / Ausgeglieder Vermarktung Z_B Name des Betriebes Straße und Hausnummer Postleitzahl und Ort Telefon-/Telefaxnummer mail QS-Standortnummer QS-Identifikationsnummer Name des Verantwortlichen Inspektion Arbeits- und Sozialbedingungen gewünscht Geltungsbereich - Bearbeitung / Ausgeglieder Vermarktung Produktionsart Nummer Bearbeitung 450 Ausgeglieder Vermarktung 460 rzeuger mit nicht selbst erzeugr Ware 470 Sei 9 von 35

10 Angaben zum Betrieb - rzeugung Kartoffeln Name des Betriebes Z_OGK_K Straße und Hausnummer Postleitzahl und Ort Telefon-/Telefaxnummer mail QS-Standortnummer (OGK-Nr.) Angemelde Produktionsart-Nr. QS-Identifikationsnummer Name des Verantwortlichen Name des Bündlers Inspektion Arbeits- und Sozialbedingungen gewünscht Geltungsbereich - rzeugung Kartoffeln Kartoffelanbau Nummer Kartoffelanbau 5001 Zusatzinformationen - rzeugung Kartoffeln Angebau Kulturen (laut Produktlis) Kartoffel Fläche (ha) Sei 10 von 35

11 Betrieb: Datum: Nr. * = Für dieses Kririum ist unabhängig von der Bewertung anzugeben, anhand welcher Nachweise und/oder Prüfgegenstände die inhaltung kontrolliert worden ist. a 2 Allgemeine Anforderungen a 2.1 Allgemeine Sysmanforderungen a OG,K D= Betriebsdan a OG,K D= Durchführung und Dokumentation der igenkontrolle * a OG,K D= Umsetzung eingeleir Maßnahmen aus der igenkontrolle * a OG,K reignis- und Krisenmanagement a 2.2 Betriebsführung Sei 11 von 35

12 a OG,K Qualifikation a OG,K D= Subunrnehmer a OG,K Wartung von Anlagen, Bewässerungssysmen und der Gerächnik a OG,K D= Getrenn Lagerung a 3 Anforderungen Pflanzenproduktion a 3.1 Anforderungen an den Standort a OG,K Risikoanalyse und Risikomanagement für Flächen/Substra a 3.2 Nachhaltige Bodenbearbeitung und Bodenschutz a OG,K rosionsminderung, Bodenschutz und Minimierung bodenbürtige Krankhein a 3.3 Aussaat/Pflanzung Sei 12 von 35

13 a OG,K Aufzeichnungen Aussaat und Pflanzung a OG,K Pflanzengesundheit und Pflanzguignung a OG,K Kontrollsysm für Pflanzgut aus igenvermehrung a OG,K D= Kartoffeln: insatz geprüfn Pflanzgus a OG,K Sprossen und Keimlinge: Samen- und Saatguignung a 3.4 Düngung a OG,K D= Aufzeichnungen der Düngemaßnahmen * a OG,K Jährliche Nährstoffbilanz a OG,K Bodenunrsuchungen a OG,K Düngebedarfsermittlung Sei 13 von 35

14 a OG,K Bedarfsgerech Düngung a OG,K Ausbringung von Düngemitln a OG,K Risikoanalyse für organische Dünger a OG,K D= insatz von Wirtschaftsdüngern tierischen Ursprungs a OG,K D= Ausbringung von Klärschlamm a OG,K Verwendung von Gärsubstran a OG,K Lagerung von anorganischen Düngemitln a OG,K Lagerung von organischen Düngemitln a 3.5 Pflanzenschutz/Nachernbehandlung a OG,K D= Aufzeichnungen der Pflanzenschutz- und Nachernbehandlungsma ßnahmenn * Sei 14 von 35

15 a OG,K D= Warzeit * a OG,K D= insatz von Pflanzenschutz- und Nachernbehandlungsund Beizmitln * a OG,K D= Sachkundenachweis a OG,K D= Maßnahmen des ingriern Pflanzenschutzes a OG,K Vermeidung von Abdrift a OG,K ntsorgung von Spritzflüssigkeitsresn a OG,K Lis Pflanzenschutzmitl/Nach ernbehandlungsmitl a OG,K D= Lagerung von Pflanzenschutzmitln a OG,K Bestandslis/Gefahrensto ffverzeichnis a OG,K Pflanzenschutzmitllager Sei 15 von 35

16 a OG,K D= Zugang zum Pflanzenschutzmitllager a OG,K Vorkehrungen für Verschütn/Auslaufen a OG,K D= Anmischen von Spritzmitlflüssigkein a OG,K D= ntsorgung von leeren Pflanzenschutzmitlbehält ern a OG,K D= Reinigung von Pflanzenschutzmitlbehält ern a OG,K ntsorgung von Pflanzenschutzmitln a 3.6 Bewässerung und Wassereinsatz vor der rn a OG,K D= Risikonalyse mikrobiologische Wasserqualität * a OG,K Risikoanalyse chemische und physikalische Wasserqualität a OG,K D= Abwasser Sei 16 von 35

17 a 3.7 Wassermanagement a OG,K D= Wasserentnahme und Ableitung a 3.8 rn und Transport a OG,K rnvorbereitung a OG,K Aufzeichnungen der rnmaßnahmen a 3.9 Lagerung und Handhabung von Produkn a OG,K Warenidentifikation im Lager a OG,K Qualitätserhalnde Maßnahmen a OG,K Überprüfung der Messgerä a OG,K D= Schädlingsmonitoring/- bekämpfung Sei 17 von 35

18 a 3.10 Dokumentation von Betriebsmitln, Rückverfolgbarkeit, Kennzeichnung und Zeichennutzung a OG,K Zukauf von Betriebsmitln und Dienstleistungen a OG,K D= Rückverfolgbarkeit * a OG,K D= Kennzeichnung von QS- Ware * a OG,K Zeichennutzung a OG,K Gesetzliche Kennzeichnung a 3.11 Verpacken von rnprodukn a OG,K D= Verpackungsmarial a OG,K Konformitätserklärung/Un bedenklichkeitserklärung a 4 Hygieneanforderungen Sei 18 von 35

19 a 4.1 Hygienemanagement a OG,K Risikoanalyse Hygiene a OG,K D= Hygienechecklis/- verfahren a OG,K D= Hygieneanforderungen Betriebsstät und inrichtungen a OG,K D= Hygieneanweisungen a OG,K D= Hygieneschulungen a OG,K D= Anforderungen an Wasser und is * a OG,K D= Toiletn für rnarbeir a OG,K ignung der Betriebsmitl a OG,K D= Glasbruch bei Lampen Sei 19 von 35

20 a OG,K Umgang mit Glas und Hartplastik a OG,K Zugang von Haustieren a 5 rzeuger mit nicht selbst erzeugr Ware a 5.1 Handhabung nicht selbst erzeugr Ware a OG,K Wareneingangskontrolle a OG,K Umgang mit Retouren a OG,K Prüfung Rückverfolgbarkeit a OG,K D= Warentrennung a OG,K D= Abgleich Warenein- mit Warenausgang a 6 Abfall- und Umweltmanagement, Recycling und Wiederverwendung Sei 20 von 35

21 a 6.1 Abfallmanagement, Recycling und Wiederverwendung a OG,K Abfallstoffe und Umweltverschmutzungsqu ellen a OG,K D= Abfalllagerung a OG,K Abfallmanagement a 7 Arbeitsbedingungen a 7.1 Arbeitssicherheit und soziale Belange a OG,K Mitarbeireinweisung und -qualifikation a OG,K D= Schutzkleidung und - ausrüstung, Anwenderschutz a OG,K rs-hilfe-ausstattung a OG,K Unfall- und Notfallplan Sei 21 von 35

22 a OG,K Arbeitskraft mit rs- Hilfe-Schulung c 2 Bearbeitung/Verarbeitung: Allgemeine Anforderungen c 2.2 HACCP c OG,K D= HACCP-Konzept* c OG,K Produktbeschreibung c 2.3 Gu Hersllungs- und Hygienepraxis c OG,K Behältnisse für Lagerung und Transport c OG,K Wasserqualität c OG,K Reinigung und Desinfektion c OG,K Zugang zu Be- und Verarbeitungsräumen Sei 22 von 35

23 c OG,K D= Kontaminationsrisiko* c OG,K Spezifikation c OG,K Rezepturen c 2.4 Personalhygiene c OG,K Personalräume c OG,K Hygieneschleuse c 2.5 Personalschulungen c OG,K D= Hygieneschulung/IfSG c 3 Warenein- und Warenausgang, Kennzeichnung, Rückverfolgbarkeit c 3.2 Kommissionierung, Warenausgang, Versand Sei 23 von 35

24 c OG,K D= Temperaturerfassung und - überwachung c OG,K D= ndproduktkontrolle c 4 Prozessanforderungen c 4.1 Allgemeine Prozessanforderungen c OG,K Mindesthaltbarkeits- /Verbrauchsdatum c OG,K D= Mikrobiologische Unrsuchungen innerhalb der Betriebsanlage c OG,K Umgang mit nichtkonformen Produkn c OG,K D= Temperaturerfassung und - überwachung c 4.6 Transport c OG,K Anforderungen an Transportmitl Sei 24 von 35

25 c OG,K D= Temperaturkontrolle* c OG,K Hygieneanforderungen c 5 Anforderungen an Be- und Verarbeitungsprozesse c 5.1 Anforderungen an den Bearbeitungsprozess c OG,K Technischer/baulicher Zustand c OG,K Raum-, Gerä und Anlagenhygiene c OG,K Bodenfreiheit c OG,K Ordnung und Organisation c OG,K D= inhaltung der Temperaturvorgaben c OG,K D= Mikrobiologisches Monitoring der Produk Sei 25 von 35

26 c 5.2 Anforderungen an den Frostungsprozess c OG,K Technischer/baulicher Zustand c OG,K Raum-, Gerä und Anlagenhygiene c OG,K Bodenfreiheit c OG,K Ordnung und Organisation c OG,K D= Registrierung der Temperatur c OG,K D= Mikrobiologisches Monitoring der verarbein Produk c 5.3 Anforderungen an den rhitzungsprozess (Kochen,Garen) c OG,K Technischer/baulicher Zustand c OG,K Raum-, Gerä- und Anlagenhygiene Sei 26 von 35

27 c OG,K Bodenfreiheit c OG,K Ordnung und Organisation c OG,K D= Registrierung der rhitzungs- und Kochmperatur c OG,K D= Mikrobiologisches Monitoring der verarbein Produk c 5.4 Anforderungen an die Sprossenproduktion c OG,K Technischer/baulicher Zustand c OG,K Raum-, Gerä- und Anlagenhygiene c OG,K Bodenfreiheit c OG,K Ordnung und Organisation c OG,K D= Amtliche Zulassung von Sprossen erzeugenden Betrieben Sei 27 von 35

28 c OG,K Qualität Anzuchtwasser c OG,K D= Mikrobiologisches Monitoring c OG,K D= Rückverfolgbarkeit c OG,K Transportbehälr/Contain er c 6 Weire Betriebsile und und Räume c 6.1 Verpackungsmariallager, Reinigungs- und Desinfektionsmitllager c OG,K Reinigungs- und Desinfektionsmitllager c 7 Rückstandsmonitoring c 7.1 Organisation und Umsetzung des Rückstandsmonitorings c OG,K Organisation des Rückstandsmonitorings Sei 28 von 35

29 c OG,K D= Umsetzung des Rückstandsmonitorings Sei 29 von 35

30 Betrieb: Datum: Nr. checklis ASO D * = Für dieses Kririum ist unabhängig von der Bewertung anzugeben, anhand welcher Nachweise und/oder Prüfgegenstände die inhaltung kontrolliert worden ist. g 2 Anforderungen Arbeits- und Sozialbedigungen (FIAS) g Arbeitnehmervertretung g Beschwerdeverfahren g inhaltung der ILO- Kernarbeitsnormen g Arbeitnehmerinformation g Arbeitsverträge/schriftlich fixier Arbeitsbedingungen g Regelmäßige Lohnzahlungen g Arbeintgeld g Beschäftigung von Kindern und Jugendlichen g Pflichtschulausbildung X g Arbeitszeirfassung g Arbeits- und Ruhezein g Pausen- und Bereitschaftsräume g Umkleidemöglichkein Sei 30 von 35

31 checklis ASO D g Aufbewahrungsmöglichkei n g Unrbringung der Arbeitskräf Sei 31 von 35

32 Betrieb: Datum: Nr. checklis RF D * = Für dieses Kririum ist unabhängig von der Bewertung anzugeben, anhand welcher Nachweise und/oder Prüfgegenstände die inhaltung kontrolliert worden ist. e.i. Regionalfensr e.i.1 Anforderung (nur relevant für Betriebe, die sich über ihren QS Bündler zum Regionalfensr angemeldet haben) e.i Identifizierung regionaler Ware e.i Kennzeichnung von Lieferscheinen e.i Artspezifische Kulturzeit Gemüse (nur für rzeuger) e.i Artspezifische Kulturzeit Champignons (nur für rzeuger) e.i Mengenplausibilität Sei 32 von 35

33 Betrieb: Berechnung des vorläufigen Audirgebnisses 1. Übertrag der Summen Berechnung (1) Anzahl Bewertungen ( 1) (2) Anzahl Bewertungen ( 3) (1)+(2) Anzahl Bewertungen gesamt Datum: A B C D Summe der Bewertungen (Ohne -Bewertungen) 0 (3) Anzahl Bewertungen mit 3 multipliziert mit 3 (1)+(3) Anzahl Bewertungen gesamt (einschl. Gewichtung ) Summe aller Bewertungen (einschließlich Gewichtung) 0 2. Berechnung der Prüfkennziffer (PKZ) Berechnung Punktzahl je Bewertung Anzahl Bewertungen gesamt (einschl. Gewichtung) multipliziert mit Punktzahl 3. Berechnung der Anile C- und D-Bewertungen* A B C D Summe aller Punk 0 PKZ: Summe aller Punk dividiert durch Summe aller Bewertungen (einschl. Gewichtung) Anil C-Bewertungen 0 (Anzahl C-Bewertungen / Summe der Bewertungen )*100 0 Anil D-Bewertungen 0 Anil C- und D-Bewertungen 0 (Anzahl D-Bewertungen / Summe der Bewertungen )*100 Anil C + Anil D 4. Vorläufiges Audirgebnis Berechnungsgrundlage: PKZ Anil C- Bewertungen Anil D- Bewertungen Anil C+D- Bewertungen Audirgebnis *Wird mindesns eine der vorgegebenen maximalen Anile der C- und D- Bewertungen nicht eingehaln, so wird der Betrieb in den nächst niedrigeren Status eingestuft % Max. 5,0%* 0,0%* QS-Status I % Max. 10,0%* Max. 3,0%* Max. 10%* QS-Status II % keine Begrenzung QS-Status III < 70 % Audit nicht bestanden Anzahl 0 Audit nicht bestanden General / Wiederhol D- Bewertung Audit nicht bestanden Sei 33 von 35

34 Betrieb: Maßnahmenplan Datum: 0 Massnahmenplan Hiermit bestätige ich, dass die nachfolgend aufgeführn Korrekturmaßnahmen zwischen mir und dem Auditor vereinbart wurden. Die Zertifizierungsslle ist späsns mit Ablauf der im Maßnahmenplan festgelegn Frist über die Umsetzung einer Korrekturmaßnahme zu informieren Ort, Datum Unrschrift Auditor Unrschrift Betriebsverantwortlicher Betriebszweig (K,OG) Lfd. Nr. Anforderung Nr. Bewertung (C, D, KO) Beschreibung der Abweichung Vereinbar Korrekturmaßnahme Betriebszweig Behebungsfrist Sei 34 von 35

35 Betrieb: Datum: Überprüfung der Umsetzung der Korrekturmaßnahmen Ort, Datum Unrschrift Auditor Korrekturmaßnahme Nr. rfüllt Nicht erfüllt Ggf. Bemerkungen Datum Sei 35 von 35