T2S Final Wave Iberclear: Funktionale Änderungen und Migrationsabläufe

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1 T2S Final Wave Iberclear: Funktionale Änderungen und Migrationsabläufe Ergänzend zu der am 5. Mai 2017 veröffentlichten Vorankündigung (Kundenmitteilung D17030) informiert Clearstream Banking AG, Frankfurt 1 die Kunden über die geplanten funktionalen Änderungen hinsichtlich der Nutzung der Party-Level sowie die Maßnahmen und den Zeitplan für die Migration von Iberclear, dem spanischen CSD (Zentralverwahrer), auf TARGET2-Securities mit der T2S Final Wave am 18. September Darüber hinaus möchte CBF gerne bestätigen, dass alle weiteren bisher bekannt gegebenen Änderungen durch Iberclear validiert wurden. Diese Änderungen müssen für die bevorstehende Testphase, dem Business Day Testing der T2S Final Wave, und später in Produktion berücksichtigt werden. Diese Kundeninformation zeigt die zukünftige Verwendung von Party Levels mit Iberclear die aktuelle Planung der Migrationsprozesse der T2S Final Wave mit einem indikativen Zeitplan die Planung von CBF zur Kundenkommunikation. Verwendung von Party Levels mit Iberclear In grenzüberschreitenden Geschäften (Cross-Border Instruktionen) mit Iberclear müssen Kunden den spanischen Teilnehmer immer mit seinem T2S Party BIC in Party Level 1 (P1) adressieren. Falls ein bestimmtes Depot adressiert werden soll, muss das entsprechende T2S Securities Account (SAC) zusätzlich in P1 angegeben werden. Falls ein besonderes Konto (Special Account) in P1 adressiert wird, muss das proprietäre SAC des Begünstigten zusätzlich in Party Level 2 (P2) angegeben werden. Bitte beachten Sie, dass bei der Erstellung von Realignment Instruktionen mit Clearstream Banking S.A., Luxemburg (CBL), die nachstehenden Informationen in den Party Levels angegeben werden müssen. Die Belegung der Party Levels wurde von BBVA Madrid (Verwahrstelle von CBL) wie folgt vorgegeben, damit die Abwicklung über T2S erfolgen kann. GUT (REAG): IBRCESMMXXX P1 (REI1): BBVAESMMXXX P2 (REI2): BIC CEDELULLXXX 2 P3 (RECU): BIC CEDELULLXXX P4 (BUYR): DSS CEDE/xxxxx (CBFi 6-Series-Konto) Zusätzlich empfiehlt CBF die Verwendung einer Common Trade Reference (:20::COMM resp. <CmonId>COMM</CmonId>) als optionales Matchkriterium. 1 Diese Kundenmitteilung wurde herausgegeben von Clearstream Banking AG (CBF) mit Gesellschaftssitz Mergenthalerallee 61, Eschborn, Deutschland, eingetragen im Handelsregister des Amtsgerichts Frankfurt am Main, Deutschland, unter der Nummer HRB Die Informationen in P2 und P3 müssen auf Anforderung von BBVA Madrid identisch belegt werden T2S Final Wave - Iberclear: Funktionale Änderungen und Migrationsabläufe 1

2 Bitte berücksichtigen Sie, dass nur die Party Level 1 und 2 für das Matching herangezogen werden. Die Verwendung eines optionalen Kriteriums verringert das Risiko eines Mismatching. Bitte beachten Sie, dass diese Referenz zwischen den Kontrahenten abgestimmt werden sollte. Diese Vorgehensweise ist auch für Realignments anwendbar. Dies bedeutet, dass, speziell für Überträge zwischen CBF und CBL, die selbe Common Trade Reference genutzt werden sollte. Auf den nachfolgenden Seiten finden sich Beispiele, wie die verschiedenen Party-Levels in den Wertpapierüberträgen im ICP- oder DCP-Modus angegeben werden müssen. ICP-Modus: ISO Settlement-Messages MT542/543: Lieferung an einen Iberclear-Teilnehmer Verwendung eines Party-Levels FIAC SAFE REAG BUYR :97A::SAFE// (CBF Kundenkonto) :95P::REAG//IBRCESMMXXX (Iberclear BIC) :97A::SAFE// (Iberclear Counterparty CSD Account optional) :95P::BUYR//BANKESMMXXX (Iberclear-Teilnehmer BIC) :97A::SAFE//IBRCBANKESMMXXX OMEX (Iberclear-Teilnehmer SAC 3 ) MT542/543: Lieferung an einen Begünstigten in Iberclear Verwendung eines weiteren Party- Levels FIAC SAFE REAG RECU BUYR :97A::SAFE// (CBF Kundenkonto) :95P::REAG//IBRCESMMXXX (Iberclear BIC) :97A::SAFE// (Iberclear Counterparty CSD Account) :95P::RECU//BANKESMMXXX (Iberclear-Teilnehmer BIC) :97A::SAFE//IBRCBANKESMMXXX OMEX (Iberclear-Teilnehmer SAC 4 ) :95P::BUYR//BANKESAAXXX (Iberclear beneficiary BIC) oder :95R::BUYR/IBRC/IBRCBENEESMMXXX OMEX (Iberclear Begünstigter SAC) oder :95Q::BUYR//Name and Address, NIF, CIF, etc (Iberclear beneficiary information) MT542/543: Realignment mit CBFi 6-Series-Konto FIAC SAFE REAG REI1 REI2 RECU BUYR :97A::SAFE// (CBF Kundenkonto) :95P::REAG//IBRCESMMXXX (Iberclear BIC) :97A::SAFE// (Iberclear Counterparty CSD Account) :95P::REI1//BBVAESMMXXX (BBVA Madrid BIC Lagerstelle von CBL) :95P::REI2//CEDELULLXXX (CBL BIC) :95P::REI2//CEDELULLXXX (CBL BIC) :95R::BUYR/CEDE/67777 (CBFi 6-Series-Konto) 3 Normales Konto optional 4 Spezialkonto verpflichtend T2S Final Wave - Iberclear: Funktionale Änderungen und Migrationsabläufe 2

3 DCP-Modus: ISO Settlement-Messages sese.023 DELI: Lieferung an einen Iberclear-Teilnehmer Verwendung eines Party-Levels QtyAndAcctDtls DlvrgSttlmPties 5 RcvgSttlmPties <QtyAndAcctDtls> DAKV (CBF-Kunde SAC) </QtyAndAcctDtls> <DlvrgSttlmPties> <Dpstry> <AnyBIC>DAKVDEFFXXX</AnyBIC> (CBF BIC) <Pty1> <AnyBIC>BANKDEFFXXX</AnyBIC> (CBF-Kunde BIC) DAKV (CBF-Kunde SAC) </Pty1> </DlvrgSttlmPties> <RcvgSttlmPties> <Dpstry> <AnyBIC>IBRCESMMXXX</AnyBIC> (Iberclear BIC) <Pty1> <AnyBIC>BANKESMMXXX</AnyBIC> (Iberclear-Teilnehmer BIC) IBRCBANKESMMXXX OMEX (Iberclear-Teilnehmer SAC 6 ) </Pty1> </RcvgSttlmPties> 5 Sequenz ist optional in Lieferinstruktionen 6 Normales Konto optional T2S Final Wave - Iberclear: Funktionale Änderungen und Migrationsabläufe 3

4 sese.023 DELI: Lieferung an einen Begünstigten in Iberclear Verwendung eines weiteren Party-Levels QtyAndAcctDtls DlvrgSttlmPties 7 RcvgSttlmPties <QtyAndAcctDtls> DAKV (CBF-Kunde SAC) </QtyAndAcctDtls> <DlvrgSttlmPties> <Dpstry> <AnyBIC>DAKVDEFFXXX</AnyBIC> (CBF BIC) <Pty1> <AnyBIC>BANKDEFFXXX</AnyBIC> (CBF-Kunde BIC) DAKV (CBF-Kunde SAC) </Pty1> </DlvrgSttlmPties> <RcvgSttlmPties> <Dpstry> <AnyBIC>IBRCESMMXXX</AnyBIC> (Iberclear BIC) <Pty1> <AnyBIC>BANKESMMXXX</AnyBIC> (Iberclear-Teilnehmer BIC) IBRCBANKESMMXXX OMEX (Iberclear-Teilnehmer SAC 8 ) </Pty1> <Pty2> <AnyBIC>BANCESAAXXX</AnyBIC> </Pty2> oder <Pty2> <PrtryId> BANKACCOUNT IN IBERCLEAR <Issr>IBRC</Issr> </PrtryId> </Pty2> oder <Pty2> <NmAndAdr> <Nm>NAME UND ADRESSE</Nm> </NmAndAdr> </Pty2> 7 Sequenz ist optional in Lieferinstruktionen 8 Spezialkonto verpflichtend T2S Final Wave - Iberclear: Funktionale Änderungen und Migrationsabläufe 4

5 sese.023 DELI: Realignment mit CBFi 6-Series-Konto QtyAndAcctDtls DlvrgSttlmPties 9 RcvgSttlmPties <QtyAndAcctDtls> DAKV (CBF-Kunde SAC) </QtyAndAcctDtls> <DlvrgSttlmPties> <Dpstry> <AnyBIC>DAKVDEFFXXX</AnyBIC> (CBF BIC) <Pty1> <AnyBIC>BANKDEFFXXX</AnyBIC> (CBF-Kunde BIC) DAKV (CBF-Kunde SAC) </Pty1> </DlvrgSttlmPties> <RcvgSttlmPties> <Dpstry> <AnyBIC>IBRCESMMXXX</AnyBIC> (Iberclear BIC) <Pty1> <AnyBIC>BBVAESMMXXX</AnyBIC> (BBVA Madrid BIC Lagerstelle von) </Pty1> <Pty2> <AnyBIC>CEDELULLXXX</AnyBIC> (CBL BIC) </Pty2> <Pty3> <AnyBIC>CEDELULLXXX</AnyBIC> (CBL BIC) </Pty3> <Pty4> <PrtryId> (CBFi 6-Series-Konto) <Issr>CEDE</Issr> </PrtryId> </Pty4> </RcvgSttlmPties> 9 Sequenz ist optional in Lieferinstruktionen T2S Final Wave - Iberclear: Funktionale Änderungen und Migrationsabläufe 5

6 Aktuelle Planung der Migrationsprozesse der T2S Final Wave Dieses Kapitel bietet eine Übersicht über die Migrationsprozesse der T2S Final Wave. Es zeigt die Aktivitäten in Vorbereitung auf das Migrationswochenende (20. Juni 31. August 2017), vor dem Migrationswochenende (1. September 14. September 2017), während des Migrationswochenendes (15. September 17. September 2017). CBF möchte Auswirkungen der bevorstehenden Migrationsaktivitäten auf die Kunden so gering wie möglich halten. Ein voraussichtlicher Zeitplan des Migrationswochenendes (Migration Weekend MIWE), der die Änderungen im operativen Ablauf von CBF darstellt, wird zusammen mit diesem Dokument bereitgestellt. Die dieser Kundeninformation beigefügte Datei Voraussichtlicher Zeitplan für das T2S Final Wave Migration Weekend umfasst die während des MIWE erforderlichen Änderungen im Zeitraum Freitag, 15. September 2017, 13:00 Uhr bis Montag, 18. September 2017, 05:00 Uhr 10. Ereignisse und Prozesse vor und nach diesem spezifischen Zeitraum können als unverändert betrachtet werden. CBF wird eine aktualisierte Version dieses Zeitplans zusammen mit den T2S Final Wave - Migration Guidelines voraussichtlich am 1. September 2017 veröffentlichen. Zusätzlich zu den Migrationsprozessen der T2S Final Wave muss das SWIFT Maintenance Window (Allowable Downtime Window, ADW) berücksichtigt werden. Dieses Fenster ist für Samstag, 16. September 2017, zwischen 18:00 Uhr und 20:00 Uhr geplant. Aktivitäten in Vorbereitung auf das Migrationswochenende (20. Juni 31. August 2017) CBF empfiehlt Kunden, im Rahmen der Vorbereitung auf die Migration eine Abstimmung ihrer Bestände in spanischen Wertpapieren vorzunehmen und CBF zu kontaktieren, falls Diskrepanzen festgestellt werden. Kunden, welche im Rahmen der T2S Final Wave ein DCP werden, werden gebeten, das Setup zu komplettieren, sobald CBF die Fertigstellung der initialen Konfiguration bestätigt hat. Eine Liste der Aktivitäten zur Erstellung des DCP-Profils kann dem DCP Connectivity Handbook entnommen werden. Weiterhin empfiehlt CBF, dass alle neuen DCP-Kunden einen DCP Connectivity Test durchführen. Aktivitäten vor dem Migrationswochenende (1. September 14. September 2017) Um sich auf das Migrationswochenende vorzubereiten, werden Kunden gebeten, zu prüfen, ob schwebende Domestic OTC Instruktionen in spanischen Wertpapieren und jedes grenzüberschreitende Geschäft (Cross-Border Instruktionen) mit Iberclear mit einem Intended Settlement Day (ISD) nach dem 15. September 2017 bereits im Vorfeld gelöscht werden können. Aufgrund des Prinzips der beidseitigen Löschung müssen Kunden ihre Kontrahenten darüber informieren, ebenfalls Löschanfragen zu initiieren. Instruktionen, welche aus nicht-ccp Börsengeschäften (LION) resultieren und einen ISD vor dem 15. September 2017 haben, noch vor dem Migrationswochenende abgewickelt werden können. Jede schwebende LION Instruktion in spanischen Wertpapieren wird von T2S während des Migrationswochenendes gelöscht. Dieser Löschvorgang wird durch die Änderungen in den T2S Cross-Border Link Einstellungen initiiert. Während des Migrationswochenendes wird Iberclear den Status eines T2S In-CSD erhalten und die vorhandenen Einstellungen eines T2S Out-CSD werden deaktiviert. T2S zeigt die Löschung mit einem Fehlercode beginnend mit MVCV an. Gemäß der bestehenden Nachrichtenkonfiguration erhalten Kunden die Cancellations im ICP- und / oder DCP- 10 Bitte beachten Sie, dass alle aufgeführten Zeiten in mitteleuropäischer Sommerzeit (MESZ) angegeben sind. T2S Final Wave - Iberclear: Funktionale Änderungen und Migrationsabläufe 6

7 Modus. Solche Löschungen erfordern zusätzliche operative Vorgänge durch die Kunden. Die entsprechenden LION Instruktionen müssen durch die Kunden während der ersten Geschäftstage nach dem Migrationswochenende gelöscht werden. Aktivitäten während des Migrationswochenendes (20. Juni 31. August 2017) Am 15. September 2017, dem Freitag vor dem T2S Final Wave Migrationswochenende wird die Abwicklung zwischen CBF und Iberclear kurz vor 14:45 Uhr enden. Das bestehende Mirrorkonto (4491) wird für die Abwicklung gesperrt und die Einstellungen für Iberclear als T2S Out-CSD werden in T2S deaktiviert. Dies bedeutet, dass keine weiteren Abwicklungsaktivitäten mit dem spanischen Markt mehr durchgeführt werden können, sobald CBF den Nachrichtenausgang zu Iberclear um 14:45 Uhr geschlossen hat. Am Samstag, 16. September 2017, gegen 19:45 Uhr, soll der Migration Synchronisation Point Point of No Return, auch bekannt als MSP13 erreicht werden. Nach Erreichen des Point of No Return (PoNR) wird CBF die Kunden darüber informieren, ob die Migration des spanischen Marktes erfolgreich vollzogen wurde. In Abhängigkeit vom PoNR wird die Umstellung in CBF vorgenommen und das neue Konten-Setup mit Iberclear wird implementiert. Dies bedeutet, dass bei CBF das bestehende Mirror- und Omnibuskonto von Iberclear, 4491 und 2731, geschlossen wird und die folgenden neuen Konten werden aktiviert: Counterparty CSD Account 4710 (kann mit der BIC IBRCESMMXXX adressiert werden) Mirrorkonto 4504 (eröffnet für Positionen in spanischen Wertpapieren für CBF Kunden) Omnibuskonto 4609 (eröffnet für Positionen von Iberclear) Nach dem PoNR, sobald die neue Kontenstruktur etabliert wurde, werden von CBF die Securities CSD Links für zugelassene spanische Wertpapiere in T2S neu erstellt. Daraufhin werden die Einstellungen für Iberclear als T2S In-CSD etabliert. Wie heute können spanische Wertpapiere für T2S Auto-Collateralisation genutzt werden. Das Setup der bei der Deutschen Bundesbank eröffneten Dedicated Cash Accounts (DCAs) bleibt unverändert. Erst nach der Wiederherstellung der Securities CSD Links können die Bestände in das neue Mirrorkonto übertragen werden. Da dies die Voraussetzung für Abwicklungsaktivitäten in Wertpapieren ist, können Kunden, die im ICP- und / oder DCP-Modus operieren, vor Erreichung dieses Meilensteins keine Instruktionen senden. Die abschließenden Anpassungen werden während des CBF Wartungsfensters erfolgen, d.h. bis Montag, 18. September 2017, 01:30 Uhr. Ab diesem Zeitpunkt müssen Kunden in grenzschreitenden Instruktionen mit Iberclear die neuen Parameter und Formatspezifikationen berücksichtigen. Die Kontostammdatenbank von CBF (KUSTA) wird aktualisiert, um Iberclears Status als T2S In-CSD zu reflektieren. Daher werden die Teilnehmerdaten für Iberclear nach der Migration nicht mehr über die CASCADE Online Abfrage (Funktion) KVAV und im KUSTA Datenträger zur Verfügung stehen. Nicht-CCP-Börsengeschäfte, die über die LION Funktionalität zur Abwicklung bereitgestellt werden, werden am Freitag, 15. September 2017, gegen 22:00 Uhr entsprechend des regulären Tagesablaufes empfangen. Die Übertragung von Börsengeschäften in Girosammelverwahrung (CSC) nach T2S wird jedoch bis zur Bestätigung des PoNR zurückgehalten. Neu eingestellte schwebende Instruktionen aus nicht-ccp-börsengeschäften (LION Instruktionen) in spanischen Wertpapieren werden allerdings von T2S im Rahmen des Revalidierungsprozesses abgelehnt. Dies liegt daran, dass die zugehörigen CBF Umstellungsmaßnahmen zu diesem Zeitpunkt noch nicht beendet sind. Solche LION Instruktionen werden in dem täglichen Reinstruction Procedure für abgelehnte nicht- CCP Börsengeschäfte berücksichtigt. Die Wiedereinstellung wird am Montag, 18. September 2017, gegen 14:30 Uhr erfolgen. Daher sind keine Maßnahmen durch CBF Kunden erforderlich. T2S Final Wave - Iberclear: Funktionale Änderungen und Migrationsabläufe 7

8 CBFs Abwicklung mit den T2S Out-CSDs DTCC und SIX-SIS bleibt unverändert. Die Wertpapieraufträge der Kunden werden an diese CSDs in Übereinstimmung mit den Marktfristen weitergeleitet. Abwicklungsergebnisse und Rückmeldungen für schwebende Instruktionen von diesen CSDs werden an T2S übermittelt, sobald CBF die zwischengespeicherten Instruktionen für den letzten Verarbeitungslauf der Nachtverarbeitung ( T2S Night-time Settlement (NTS) Last Cycle ) am Samstag, 16. September 2017, um etwa 23:20 Uhr, überträgt. Daher können Statusmeldungen zu Instruktionen und / oder Abwicklungsbestätigungen später als zum regulären Zeitpunkt gesendet werden. Jedoch wird spätestens am Montag, 18. September 2017, um 05:00 Uhr, mit Beginn des T2S Real-Time Settlement (RTS) Fensters der aktuelle Status auf T2S abgebildet sein. CBF und CBL werden die Prozesse hinsichtlich der Fremdwährungsabwicklung abstimmen. CBF kann die Freigabe für Instruktionen, die dem CoSD Hold Prozess unterliegen, zum NTS Last Cycle erteilen. Bitte beachten Sie, dass die Geldreservierung und die Wertpapierabwicklung den Kunden möglicherweise zu unterschiedlichen Zeitpunkten bestätigt werden. Allgemeine Richtlinien für Kunden Um eine reibungslose Migration sicherzustellen, möchte CBF die Kunden bitten sofern zutreffend folgende Maßnahmen zu unterstützen: Jede verbleibende Domestic OTC Instruktion in spanischen Wertpapieren sowie jede grenzüberschreitende Instruktion mit Iberclear soll bis Freitag, 15. September 2017, 13:00 Uhr, gelöscht werden. Aufgrund des Prinzips der beidseitigen Löschung müssen Kunden ihre Kontrahenten darüber informieren, ebenfalls Löschanfragen zu initiieren. Bitte beachten Sie, dass die erneute Eingabe sowohl von zuvor gelöschten Domestic als auch grenzüberschreitenden Instruktionen am Montag, 18. September 2017, beginnen kann. Kunden, die im ICP-Modus agieren, können Instruktionen ab 01:30 Uhr an CBF übermitteln die im DCP Modus agieren, können Instruktionen ab 05:00 Uhr an T2S übermitteln. Das für Samstag, 16. September 2017, zwischen 20:10 Uhr und 23:10 Uhr geplante DCP Window kann nicht für grenzüberschreitende Instruktionen mit Iberclear genutzt werden. Schwebende grenzüberschreitende Instruktionen, die in der CASCADE Auftragsdatenbank verbleiben, werden am Freitag, 15. September 2017, ab 13:00 Uhr von CBF im Auftrag der Kunden gelöscht. Bitte beachten Sie, dass dieser manuelle Prozess möglicherweise Auswirkungen auf das Instruktionsmanagement des Kunden hat. CBF empfiehlt daher dringend, dass Kunden die Löschungen selbstständig und rechtzeitig vornehmen. Schwebende Domestic OTC Instruktionen werden von T2S während des Start of Day Prozesses gelöscht. Innerhalb dieses Schrittes wird die Revalidierung ausgeführt. Kunden sollten berücksichtigen, dass dieses Reporting zusammen mit allen anderen Statusaktualisierungen erfolgt, nachdem der PoNR erreicht wurde. Im Vergleich mit dem regulären Zeitplan erfolgt dieses Reporting verspätet und kann daher die Abfolge des erwarteten Nachrichtenflusses beeinträchtigen. Während des Migrationswochenendes muss die Liquiditätsversorgung auf dem entsprechenden DCA manuell durch die Kunden vorgenommen werden. Die Kunden können nicht den CBF Cash Service nutzen, da der Operational Day Schedule für das MIWE angepasst wurde. Die CASCADE Online Funktionalität wird zur Verfügung stehen, aber Liquiditätsüberträge an die Nationalen Zentralbanken (NZB) werden nicht generiert. Dies liegt daran, dass gemäß der gegenwärtigen Planung erst nach dem Erreichen des Meilensteins zur Liquiditätsbereitstellung der zeitgesteuerte T2S Cash Forecast von T2S geliefert wird. T2S Final Wave - Iberclear: Funktionale Änderungen und Migrationsabläufe 8

9 Spätestens am Freitag, 15. September 2017, sollten Kunden die notwendigen Maßnahmen ergreifen, um sicherzustellen, dass eine ausreichende Liquiditätsabdeckung für die DCAs vorhanden ist. Die NZBs empfehlen, entsprechende Daueraufträge in TARGET2 einzustellen, sofern diese nicht bereits vorhanden sind. Alle Kunden werden gebeten, die zuständige NZB zu kontaktieren, um weitere Informationen, insbesondere hinsichtlich der Fristen, zu erhalten. Nach dem MIWE für den Geschäftstag Dienstag, 19. September 2017 kann der CBF Cash Service genutzt werden. Die Verfügbarkeit der Anbindungsvarianten von CBF wird durch die Maßnahmen am Migrationswochenende beeinflusst. Kunden, die im ICP-Modus operieren und eine automatisierte Anbindungsvariante nutzen, sollen von Freitag, 15. September 2017, 18:55 Uhr bis Montag, 18. September 2017, 01:30 Uhr keine Nachrichten übermitteln. CBF würde es begrüßen, wenn die Kunden dieses Vorgehen unterstützen. Alle Instruktion, die an CBF übertragen werden, werden in einer Warteschleife auf Anbindungsebene zwischengespeichert. Das CBF Business Validation Feedback (mittels MT548 Settlement Status and Processing Advice ) wird nicht vor Montag, 18. September 2017, 01:30 Uhr, versendet. CBFs Nachrichtenausgang wird wie an einem regulären Verarbeitungstag / -wochenende offenbleiben. Jedoch sollten Kunden, die über das SWIFT Netzwerk verbunden sind, berücksichtigen, dass während des ADW keine Instruktionen übermittelt werden können. Dieses Fenster ist am Samstag, 16. September 2017, zwischen 18:00 Uhr und 20:00 Uhr geplant. Nachrichten werden gemäß der bestehenden Nachrichtenkonfiguration übermittelt, sobald die Ergebnisse aus den verschiedenen T2S Verarbeitungszyklen zur Verfügung stehen. Kunden, die das CBF File Transfer Verfahren nutzen, werden gebeten, die aktualisierten Zeiten für das Reporting, sofern zutreffend, zu überprüfen. Abhängig vom voraussichtlichen Zeitplan könnten Dateien leer sein und nur übermittelt werden, wenn Leerdateien (Empty Reports) bestellt wurden. Außerdem wird gebeten, dass die zur Verfügung gestellten Dateien von der kundenseitigen technischen Infrastruktur akzeptiert / gespeichert werden. CBF empfiehlt den Kunden, dass Dateien jederzeit während des MIWE akzeptiert werden, da andernfalls Daten verloren gehen können. Die CASCADE Online Funktionalität (HOST / PC) wird von Freitag, 15. September 2017, 18:55 Uhr bis Montag, 18. September 2017, 01:30 Uhr nicht zur Verfügung stehen. Kunden, die im DCP-Modus operieren, sollten Wertpapieraufträge für den nachfolgenden Geschäftstag (Montag, 18. September 2017) bis Freitag, 15. September, 19:10 Uhr, bevor der T2S Operator die DCP-User sperrt, an T2S übertragen. Wenn nach diesem Zeitpunkt Instruktionen übertragen werden, werden diese von T2S abgelehnt. Ein dediziertes DCP Window ist zurzeit für Samstag, 16. September 2017, zwischen 20:10 Uhr und 23:10 Uhr geplant. Dieses Fenster kann genutzt werden, um Instruktionen im DCP-Modus zu übertragen. Jedoch dürfen keine grenzüberschreitenden Instruktionen mit Iberclear übermittelt werden. Bitte beachten Sie, dass der oben benannte indikative Zeitplan sich möglicherweise kurzfristig ändert. Kunden, die im DCP-Modus operieren und das YCON -Verfahren nutzen, um ein Real-Time Settlement Reporting über CBF zu erhalten, berücksichtigen bitte, dass diese Nachrichten erst nach dem Abschluss des T2S NTS First Cycle (erster Verarbeitungslauf der Nachtverarbeitung), übermittelt werden, nachdem CBF begonnen hat, die Abwicklungsergebnisse im ICP-Modus zur Verfügung zu stellen. Gemäß dem aktuellen EZB Migration Playbook soll der NTS First Cycle am Samstag, 16. September 2017, gegen 19:25 Uhr, beendet sein. Bitte beachten Sie, dass aufgrund des am Samstag, T2S Final Wave - Iberclear: Funktionale Änderungen und Migrationsabläufe 9

10 16. September 2017, bis Uhr geplanten ADW, Nachrichten erst nach Beendigung des Wartungsfensters gesendet werden. Sollte die Migration von Iberclear nicht stattfinden, werden die existierenden Konten- und Kundeneinstellungen weiterhin für die Abwicklung genutzt. Grenzüberschreitende Instruktionen an Iberclear müssen im bisherigen Format gesendet werden. Planung von CBF für die Kundenkommunikation CBF wird die Kunden während des Migrationswochenendes über die wichtigsten CBF-Aktivitäten und ausgewählte EZB-Meilensteine mittels benachrichtigen. Ferner sind zwei Stand-up Calls geplant. Weitere Details über die Kundenkommunikation können der Tabelle am Ende dieses Kapitels entnommen werden. Die Kunden werden gebeten, die Kontaktdaten der SPOCs, welche diese s erhalten sollen, bis 1. September 2017 bereitzustellen und darüber hinaus anzugeben, ob diese an den Telefonkonferenzen teilnehmen möchten. Jede wird kurz nach der Finalisierung der entsprechenden Aktivität bzw. Erreichen des Meilensteins versendet und eine aktualisierte Version des Customer Communication Plans enthalten. Kunden, die für die Teilnahme an den Telefonkonferenzen angemeldet sind, werden eine separate Einladung mit den nötigen Details erhalten. T2S Final Wave - Iberclear: Funktionale Änderungen und Migrationsabläufe 10

11 11 11 Bitte beachten Sie, dass CBF die Angaben von T2S verwendet und diese daher in englischer Sprache aufgeführt werden. T2S Final Wave - Iberclear: Funktionale Änderungen und Migrationsabläufe 11

12 Kontakt Das T2S Support Team von Clearstream wird gerne Ihre Fragen zur T2S Final Wave, insbesondere den Erweiterungen von CBF und dem T2S Migrationswochenende, beantworten. Bitte beachten Sie schon heute, dass nach dem erfolgreichen Einsatz der T2S Final Wave unsere Client Services Teams für alle Kundenfragen hinsichtlich der Produktionsprozesse zuständig sind. Clearstream T2S Support Team Tel. +49 (0) 69 / Fax. +49 (0) 69 / Clearstream Migrated to T2S - We Will Support You T2S Final Wave - Iberclear: Funktionale Änderungen und Migrationsabläufe 12