VERHALTENS- UND ETHIKKODEX RICHTLINIE ZU INTERESSENKONFLIKTEN

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1 VERHALTENS- UND ETHIKKODEX RICHTLINIE ZU INTERESSENKONFLIKTEN Magna International Inc. Regelwerk für Präsente und Bewirtung 1

2 RICHTLINIE ZU INTERESSENKONFLIKTEN Magna-Mitarbeiter sind verpflichtet, im besten Interesse von Magna zu handeln. Ihre persönlichen Interessen sollten Ihr Urteilsvermögen bei geschäftlichen Angelegenheiten weder beeinträchtigen noch auch nur einen derartigen Anschein erwecken. Diese Richtlinie gilt für Magna International Inc. und alle ihre operativen Gruppen, Werke, Joint Ventures und sonstige weltweiten operativen Geschäfte (zusammengefasst Magna ). Diese Richtlinie gilt auch für alle Personen, die im Namen von Magna handeln, beispielsweise Mitarbeiter, Vorstandsmitglieder, leitende Angestellte, Berater und Bevollmächtigte. Was ist ein Interessenkonflikt? Der Begriff Interessenkonflikt hat ein breites Bedeutungsspektrum. Im Allgemeinen bezieht er sich auf eine Situation, in der Sie im Namen von Magna eine Geschäftsentscheidung treffen oder beeinflussen können, wobei Ihre persönlichen Interessen oder die Ihrer nahestehenden Personen sich von den Interessen von Magna unterscheiden. Im Rahmen dieses Regelwerks bezieht sich der Begriff nahestehende Person auf eine Person, mit der Sie verwandt sind oder zu der Sie eine persönliche Beziehung haben, was Ihr geschäftliches Urteilsvermögen beeinflussen oder zumindest diesen Eindruck erwecken könnte. Interessenkonflikte vermeiden und offenlegen Sie sollten Situationen vermeiden, in denen Sie in einen Interessenkonflikt mit Magna geraten oder in denen zumindest dieser Eindruck bei anderen entstehen könnte. Falls bei Ihnen ein Interessenkonflikt mit Magna besteht oder Sie es für hinreichend wahrscheinlich halten, dass ein Interessenkonflikt entstehen könnte, müssen Sie den Konflikt so früh wie möglich offenlegen und eine vorherige schriftliche Genehmigung einholen. Der Prozess zur Offenlegung des Konflikts und zur Einholung einer vorherigen schriftlichen Genehmigung wird in der Compliance Kontroll-Regelanweisung Interessenkonflikt - erläutert. Interessenkonflikte treten meist in den folgenden Situationen auf: o Persönliche Beziehungen am Arbeitsplatz Wenn Sie Führungskraft einer Ihnen nahestehenden Person sind, besteht bei Ihnen ein Interessenkonflikt. Die direkte Führung einer Ihnen nahestehenden Person ist untersagt. Sie können die indirekte Führungskraft einer Ihnen nahestehenden Person sein, wenn Sie die Beziehung offengelegt und eine vorherige schriftliche Genehmigung gemäß der Compliance Kontroll- Regelanweisung Interessenkonflikt eingeholt haben. (In Anhang A finden Sie eine Erläuterung der Begriffe führen oder Führung.) Beispiel: Eine Ehefrau leitet die Abteilung, in der ihr Ehemann arbeitet. o In-sich-Geschäfte Es besteht für Sie ein Interessenkonflikt, wenn Sie eine Geschäftsbeziehung zwischen Magna und einem Unternehmen, an dem Sie selbst ein wesentliches Interesse haben, genehmigen oder fördern. (In Anhang A finden Sie eine Erläuterung des Begriffs wesentliches Interesse.) Auch besteht bei Ihnen ein Interessenkonflikt, wenn Sie einen Vertrag oder eine Geschäftsbeziehung mit einem Dritten im Austausch oder in der Erwartung eines persönlichen Vorteils genehmigen oder fördern. Magna International Inc. Regelwerk zu Interessenkonflikten 2

3 Beispiel: Ein Assistant General Manager vergibt einen Auftrag an einen Lieferanten, an dem er selbst beteiligt ist. o Geschäfte mit nahestehenden Personen Es besteht bei Ihnen ein Interessenkonflikt, wenn Sie in einer Position sind, in der Sie eine Geschäftsbeziehung zwischen Magna und einer nahestehenden Person oder einem Unternehmen, an dem eine Ihnen nahestehende Person ein wesentliches Interesse hat, genehmigen oder fördern. Auch besteht bei Ihnen ein Interessenkonflikt, wenn Sie eine Geschäftsbeziehung mit einem Dritten genehmigen oder fördern im Austausch oder in Erwartung eines persönlichen Vorteils für eine nahestehende Person. Beispiel: Ein Einkäufer genehmigt die Nominierung eines Lieferanten in der Erwartung, dass dieser dann die Schwester des Einkäufers einstellen wird. o Nebentätigkeiten Abgesehen von sehr seltenen Fällen, die von Magnas Chief Compliance Officer genehmigt wurden, darf ein Magna-Mitarbeiter keine bezahlte oder unbezahlte Tätigkeit bei einem Kunden, Mitbewerber oder Lieferanten von Magna annehmen. Sie müssen jede Nebentätigkeit oder jedes Unternehmen, an dem Sie beteiligt sind, auch Ihr eigenes, gemäß der Compliance Kontroll-Regelanweisung Interessenkonflikt offenlegen und eine vorherige schriftliche Genehmigung einholen, wenn Sie dadurch Ihrer Tätigkeit bei Magna nicht genug Zeit und Aufmerksamkeit widmen können. Beispiel: Eine Ingenieurin widmet einen Großteil ihrer Arbeitszeit bei Magna dem Aufbau ihrer unabhängigen Beratungsfirma. o Nutzung von Geschäftsmöglichkeiten und - ressourcen Bei Ihnen besteht ein Interessenkonflikt, wenn Sie entweder für sich oder für eine nahestehende Person Geschäftsmöglichkeiten nutzen, die Ihnen durch die Nutzung von Magna Eigentum oder einer Information von Magna oder aufgrund Ihrer Position bei Magna bekannt wurden. Ebenso besteht ein Interessenkonflikt, wenn Sie Magna Eigentum oder eine Information von Magna oder Ihre Position für persönliche Vorteile oder zum Vorteil einer nahestehenden Person nutzen (davon nicht betroffen sind Mitarbeitervergünstigungen oder Geschenke und Bewirtung, die bereits von Magnas Richtlinie für Präsente und Bewirtung abgedeckt sind). Unter solchen Umständen müssen Sie den Interessenkonflikt offenlegen und eine vorherige schriftliche Genehmigung gemäß der Compliance Kontroll-Regelanweisung Interessenkonflikt einholen. Beispiel: Ein General Manager nutzt die Kantine seines Werkes, um ein Familientreffen zu veranstalten. Offenlegung Wenn Sie glauben, dass bei Ihnen ein tatsächlicher Interessenkonflikt besteht oder zumindest der Eindruck erweckt werden könnte, sollten Sie Ihre Bedenken so früh wie möglich gemäß in der Compliance Kontroll- Regelanweisung Interessenkonflikt beschriebenen Vorgehensweise melden. Magna kann den Geschäftsvorgang oder die Beziehung, durch die der Interessenkonflikt hervorgerufen wurde, abhängig von der Situation genehmigen, wenn solch eine Genehmigung im besten Interesse von Magna wäre. Eine solche Genehmigung kann erfordern, dass der Geschäftsvorgang nur unter der Aufsicht eines neutralen Kollegen unternommen werden darf, um jeglichen Anschein eines Konfliktes oder einer Voreingenommenheit entgegenzuwirken und sicherzustellen, dass die Vereinbarung im besten Interesse von Magna ist. Verstöße Magna toleriert keine Verstöße gegen Vorschriften. Jeder Verstoß wird als schwerwiegender Vorfall behandelt und mit einer Disziplinarmaßnahme geahndet, die bis zur Kündigung des Arbeitsverhältnisses führen kann. Wenn Sie wissen oder vermuten, dass jemand gegen den Verhaltens- und Ethikkodex von Magna oder gegen diese Richtlinie verstößt, sollten Sie dies (i) Ihrem Manager; (ii) der Rechtsabteilung Ihrer Gruppe, der Region oder von Corporate; (iii) einem Compliance Officer von Magna; oder (iv) der Good Business Line von Magna melden. Gemäß den Richtlinien zur Vermeidung von Vergeltungsmaßnahmen wird Magna dafür Sorge tragen, dass Mitarbeiter, die Verstöße gegen den Verhaltens- und Ethikkodex von Magna in gutem Glauben melden, nicht bestraft, entlassen, zurückgestuft, suspendiert oder diskriminiert werden. Nützliche Tipps IMMER... Machen Sie sich stets Gedanken darüber, ob Sie ein persönliches Interesse haben, das Ihre Geschäftsentscheidungen oder Ihre geschäftlichen Empfehlungen beeinflusst. Falls Sie Zweifel haben,

4 sprechen Sie mit Ihrem Manager, der Rechtsabteilung Ihrer Gruppe, der Region oder von Corporate oder einem Compliance Officer von Magna. Bedenken Sie stets, wie sich Ihre Entscheidung auf der ersten Seite einer großen Tageszeitung machen würde. Sollte die Öffentlichkeit denken, dass persönliche Motive im Spiel waren, besteht bei Ihnen mit großer Wahrscheinlichkeit ein Interessenkonflikt. Legen Sie stets alle Situationen, in denen Ihre Interessen mit denen von Magna in Konflikt stehen könnten, so früh wie möglich offen und holen Sie eine vorherige schriftliche Genehmigung ein. WEITERGEHENDE INFORMATIONEN: Wenden Sie sich an die Rechtsabteilung Ihrer Gruppe oder der Region, einen Compliance Officer oder den Chief Compliance Officer von Magna, wenn Sie weitergehende Informationen oder eine Beratung benötigen. Effective: November 1, 2016 Next Review: November 1, 2018 Owner: Ethics & Legal Compliance Melden Sie stets vermutliche Verstöße gegen diese Richtlinie oder gegen den Verhaltens- und Ethikkodex. NIEMALS... Üben Sie niemals eine Nebentätigkeit bei einem Lieferanten, Kunden oder Mitbewerber von Magna aus ohne eine vorherige schriftliche Genehmigung von Magnas Chief Compliance Officer. Solch eine Genehmigung wird in seltenen Fällen erteilt. Stimmen Sie niemals einer Vereinbarung mit einem Unternehmen zu, an dem Sie oder eine nahestehende Person ein Interesse haben, ohne die Details dieses Interesses komplett offenzulegen und eine vorherige schriftliche Genehmigung gemäß der Compliance Kontroll-Regelanweisung Interessenkonflikt einzuholen, und veranlassen Sie niemals jemanden dazu, im Namen von Magna einer solchen Vereinbarung zuzustimmen. Stellen Sie niemals eine nahestehende Person ein oder veranlassen Sie niemals jemanden dazu, eine nahestehende Person einzustellen ohne Ihre Beziehung offenzulegen und eine vorherige schriftliche Genehmigung gemäß der Compliance Kontroll- Regelanweisung Interessenkonflikt einzuholen. Akzeptieren Sie niemals eine Nebentätigkeit, die während Ihrer Arbeitszeit bei Magna einen großen Teil Ihrer Zeit und Aufmerksamkeit einnehmen wird. Nutzen Sie niemals Geschäftsmöglichkeiten, die sich Ihnen durch Ihre Position bei Magna eröffnen, zu Ihrem persönlichen Vorteil, ohne den Konflikt offenzulegen und eine vorherige schriftliche Genehmigung gemäß Compliance Kontroll-Regelanweisung Interessenkonflikt einzuholen.

5 ANHANG A: DEFINITIONEN Führung: Die Begriffe führen und Führungskraft beziehen sich ohne Einschränkungen auf das Einstellen und Beaufsichtigen von Mitarbeitern in einem Vorgesetztenverhältnis oder auf die Befugnis, das Gehalt oder die Leistungsbeurteilung eines anderen erheblich zu beeinflussen. Wesentliches Interesse: Eine Person hat ein wesentliches Interesse an einem Unternehmen, wenn sie (i) direkt oder indirekt zehn Prozent (10 %) oder mehr der Aktien, Vermögenswerte oder anderer Unternehmensanteile kontrolliert; (ii) zehn Prozent (10 %) oder mehr ihres Vermögens in das Unternehmen investiert hat; (iii) eine Führungsrolle in dem Unternehmen einnimmt; oder (iv) direkt von einer Geschäftsbeziehung des Unternehmen mit Magna profitieren würde.

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