AIS TaxAudit 2013 R1

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1 2013 R1 Der Fokus der aktuellen Version liegt zum einen auf der Aktualisierung im Rahmen der neuen IDEA Version 9.1 und zum anderen auf den zahlreichen Anpassungen und Erweiterungen der Prüfungsschritte und der Herstellerspezifischen Schnittstellen. Zusätzlich stehen neue HSS-Pakete für das AuditRisk Modul zur Verfügung. Um Ihnen den Einstieg in die Arbeit mit der aktuellen Version zu erleichtern, finden Sie hier einen Überblick über alle Neuerungen. IDEA Version 9.1 Umfangreiche Anpassungen im Rahmen der neuen IDEA Version Im Zuge des Releases der aktuellen IDEA Version 9.1 wurden umfassende Anpassungen und Aktualisierungen in vorgenommen, um weiterhin ein reibungsloses Zusammenspiel beider Versionen zu gewährleisten. Tiefgreifende technische und strukturelle Änderungen, die die neue IDEA Version mit sich bringt, z. B. die Einführung der Bibliotheken oder die Umstellung des Designs, führten zu einem erheblichen Anpassungsaufwand bei der Programmversion sowie bei den Prüfungsschritten und Herstellerspezifischen Schnittstellen. Installation und Dongle Sofern Sie eine der Produktvarianten mit Dongle einsetzen, beachten Sie bitte, dass der Dongle weiterhin benötigt wird, auch wenn die aktuelle IDEA Version nun über eine elektronische Lizenzierung verfügt. Die Dongle-Version von kann problemlos mit einer elektronisch lizenzierten IDEA Version eingesetzt werden. Die Installation der Dongle-Treiber erfolgt nun mit der Installation und nicht wie bei vorangegangenen Releases über das IDEA Setup. Mehr Informationen zu und unseren anderen Produkten & Dienstleistungen Audicon GmbH Niederlassung Düsseldorf Neuer Zollhof Düsseldorf Tel.: / Niederlassung Stuttgart Am Wallgraben Stuttgart Tel.: / [email protected] 1

2 2013 R1 Neue Prüfungsschritte Unausgewogene Buchungen - Kontenbereich Dieser Prüfungsschritt ermittelt, ob die Buchungen ausgewogen sind. Für diesen Prüfungsschritt muss ein Kontenbereich ausgewählt werden, so dass die Prüfung ausschließlich auf diesen Bereich ausgeführt wird. Es wird erwartet, dass die Buchhaltung in Teilbuchungssätzen aufgebaut ist und dass jeder Buchungssatz aus mindestens zwei Teilbuchungen (Posten sowie Zeilen in der Journaltabelle) besteht, wobei sich Soll- und Haben-Posten (Buchungsbeträge) je Buchung auf Null saldieren, d. h. ausgewogen sind. Reparaturaufwendungen je Lieferant II Dieser Schritt ist die Neufassung des Schrittes Reparaturaufwendungen je Lieferant I und wurde grundlegend überarbeitet. Der Prüfungsschritt ermittelt aktivierungspflichtige Reparatur- und Instandsetzungsaufwendungen, wobei in den Filterbedingungen die Sachkonten für die als Aufwand verbuchten Reparatur- und Instandsetzungsaufwendungen sowie die Kontonummern der Kreditoren definiert werden müssen. Die Höhe der Aufwendungen kann nicht als Filter eingegeben werden. Als Prüfungsergebnis wird eine Aufstellung aller Aufwandsbuchungen sortiert nach Lieferanten/ Leistende auf ausgewählten Sachkonten, wie Reparatur- und Instandsetzung oder Aufwendungen für bezogene Leistungen, sowie eine Zusammenfassung der Posten nach Kreditor mit Angabe des Buchungsvolumens ausgegeben. im Bereich 2

3 2013 R1 Erweiterungen und Optimierungen Ausweis der Kennzahlenberechnungen Für einige Prüfungsschritte in AIS TaxAudit Professional, AIS Audit und AuditRisk wurden die Prüfungsziele ergänzt. Diese enthalten nun das zusätzliche Kapitel Kennzahlen, in dem die für die Kennzahlen verwendeten Formeln aufgelistet sind. Analyse der Vorräte (Monat) Analyse der Vorräte (Quartal) Analyse der Zahlungsziele Forderungen LuL (Monat) Analyse der Zahlungsziele Forderungen LuL (Quartal) Analyse der Zahlungsziele Verbindlichkeiten LuL (Monat) Analyse der Zahlungsziele Verbindlichkeiten LuL (Quartal) Erfassungsdatum außerhalb Analysezeitraum Ergebnisanalyse (Monat) Ergebnisanalyse (Quartal) Liquiditätsanalyse (Monat) Liquiditätsanalyse (Quartal) Zusätzlich wurden zahlreiche Aktualisierungen und Änderungen an diversen Prüfungsschritten und den zugrunde liegenden Prüfmakros vorgenommen. Herstellerspezifische Schnittstellen Neue Herstellerspezifische Schnittstellen CGM SYSTEMA - Rechnungswesen und Controlling DATEV - Lohn-Archiv-CD^LODAS - Öffentlicher Dienst Herstellerspezifische Schnittstellen mit erweitertem Funktionsumfang In der neuen Version wurden zahlreiche Schnittstellen aktualisiert bzw. erweitert. So können nun mit der Schnittstelle SAP - SmartExporter - SAP GDPdU zusätzlich zu den Datenextrakten von DART oder SmartExporter auch Daten aus TDS SAPconnect und PBS Extractmonitor importiert werden. Dadurch können SAP -Daten unterschiedlicher Herkunft mit einer Schnittstelle importiert und eine große Anzahl Prüfungsschritte zur Analyse von Finanzbuchhaltungen durchgeführt werden. Dies vereinfacht insbesondere für Anwender mit einer Vielzahl an Mandaten den Abstimmungsbedarf bei der Datenanforderung. im Bereich 3

4 2013 R1 Eine Analyse über den Bereich der Finanzbuchhaltung hinaus ist natürlich weiterhin mit den vorhandenen Herstellerspezifischen Schnittstellen SAP - PBS Extractmonitor - mysap ERP Standard und SAP - TDS SAPconnect mysap ERP ab 2007 R1 möglich. AUTOSYS - Finanzbuchhaltung (v2.4.6) BAB - Finanzbuchhaltung BRZ (Bremer Rechenzentrum) - BRZ-HR - Lohn und Gehalt Carat - Finanzbuchhaltung Comarch - Comarch Financials DKS Comarch - Comarch Financials Schilling Comarch - Comarch Financials Suite DATEV - DATEVpro^DATEVpro Diamant Software - Rechnungswesen Infoma - newsystem kommunal MegaPlus - MegaPlus/K - Finanzbuchhaltung/Kostenrechnung Mesonic - WINLine Fibu Microsoft Business Solutions - Microsoft Dynamics NAV MMS - Buchführung und Bilanz Navision - Rechnungswesen RHV - RHV Fibu SAP - HCM/HR - Lohn- und Gehaltsbuchhaltung SAP - PBS Extraktmonitor - mysap ERP Standard SAP - SmartExporter - SAP ERP SAP - SmartExporter - SAP GDPdU SAP - TDS SAPconnect - mysap ERP ab 2007 R1 SBS Software GmbH - SBS Lohn plus GDPdU-Ausgabe SoftM - DKS Finanzbuchhaltung SYSKA - EURO FIBU VEDA - Finance & Accounting - Finanzen (v1.2.3) VOKS - FIBU Wago-Curadata - SBS Lohn plus GDPdU- Ausgabe Neue Schnittstellenpakete für AuditRisk Das SAP-Importschnittstellenpaket für AuditRisk, bestehend aus den Herstellerspezifischen Schnittstellen SAP - SmartExporter - SAP ERP und SAP - SmartExporter - SAP GDPdU, wird standardmäßig an alle aktuellen AuditRisk Wartungsvertragskunden auf einer separaten Installations-CD ausgeliefert. Ab Version 2013 R1 muss dieses Schnittstellenpaket gesondert lizenziert werden. Zusätzlich zu diesem Paket stehen folgende Schnittstellenpakete für AuditRisk zur Verfügung, die separat lizenziert werden können. Die neuen Schnittstellenpakete setzen Version 2013 R1 voraus. im Bereich 4

5 2013 R1 ERP-Importschnittstellenpaket 1 für AuditRisk: ADDISON - Finanzbuchhaltung Ametras Software AG - Finanzbuchhaltung A.Fibu COMARCH - ERP - SoftM Suite DATEV - DATEVpro^DATEVpro Diamant Software - Rechnungswesen Lexware - Buchhalter(pro) - financial office(pro) MegaPlus - MegaPlus/K - Finanzbuchhaltung/Kostenrechnung Navision - Rechnungswesen SAGE - KHK-OfficeLine Varial Software AG - Varial World Edition ERP-Importschnittstellenpaket 2 für AuditRisk (enthält auch alle Schnittstellen aus dem ERP-Importschnittstellenpaket 1): 42 Software - 42 REWE ADDISON - Finanzbuchhaltung Agresso - Finanzbuchhaltung Ametras Software AG - Finanzbuchhaltung A.Fibu AP - Varial World Edition AUTOSYS - Finanzbuchhaltung BAB - Finanzbuchhaltung COMARCH - ERP - SoftM Suite DATAC - Finanzbuchhaltung DATEV - DATEVpro^DATEVpro Diamant Software - Rechnungswesen dicomputer - dicommerce REWE DM EDV - DM SQL REWE FibuNet - Finanzbuchhaltung Infor - Infor Global Financials Infor - Infor:Finance World Edition Lexware - Buchhalter(pro) - financial office(pro) Lexware - Quickbook (Plus) - Taxman - easy buero MegaPlus - MegaPlus/K - Finanzbuchhaltung/Kostenrechnung Mesonic - WINLine Fibu Microsoft Business Solutions - Apertum REWE Microsoft Business Solutions - Microsoft Dynamics NAV MMS - Buchführung und Bilanz MSoft - SQL Rewe / Pro Handwerk REWE Navision - Rechnungswesen Nemetschek - Bausoftware ngroup - Evolution REWE PDS Programm + Datenservice GmbH - Finanzbuchhaltung PSIPENTA - Finance RHV - RHV Fibu SAGE - GS-Buchhalter SAGE - KHK-OfficeLine SAGE - PC-Kaufmann Sage Bäurer - b2 Finanzmanagement im Bereich 5

6 2013 R1 Semiramis - Semiramis 4.3 Semiramis - Varial World Edition SSA Global (BaaN) - BaaN IV - Fibu, Anbu - ab 2. Quartal 2005 Step Ahead - Steps REWE SYSKA - SQL REWE Varial Software AG - Varial World Edition Willcom - Olymp REWE Hinweis: Die Herstellerspezifischen Schnittstellen werden kontinuierlich (weiter-)entwickelt. Die aktuellen Versionen finden Sie unter Bitte beachten Sie, dass auch die Möglichkeit besteht, eine automatische Prüfung auf Updates durchzuführen. Standardprüfungstabellen Die Vorlage für die Standardprüfungstabelle AuditRisk wurde aktualisiert. Weitere Neuerungen SoDRisk Im aktuellen Release steht SoDRisk nicht mehr zur Verfügung. Für das neue Analysetool SmartAnalyzer, das ab Version 9.1 standardmäßig in IDEA integriert ist, wird es eine App geben, die den Umfang des ursprünglichen SoDRisk Moduls sowie zahlreiche zusätzliche Prüfungsschritte und umfangreichere Auswertungsmöglichkeiten und Funktionen umfasst. Beispielsweise beinhaltet die App einen Bericht mit drei statt bisher zwei Auswertungsebenen. So kann der Bericht flexibel auf die Informationsbedürfnisse des Prüfers angepasst werden und optional Angaben zu den relevanten Berechtigungsobjekten und den betroffenen Rollen und Profilen liefern. im Bereich 6