Systemaudit / Systembewertung X Prozessaudit: Einkauf ISO :2000 :2002 X Auditierendes Unternehmen / Zertifizierungsgesellschaft: Paul Rohrmann, 75223 Niefern Auditoren: Paul Rohrmann Auditiertes Unternehmen: Anschrift: Verantwortlicher: Zu Grunde gelegte Regelwerke Anlaß des Audits: Internes Audit nach Plan Auditdatum: Bemerkung: Der Mitarbeiter ist mit dem QM-System vertraut und konnte kompetent Auskunft geben. Maßnahmen werden in den Audit- und Aktionsplan übernommen und abgearbeitet Bewertung: Anzahl Fragen: 41 Anzahl möglicher Punkte: 410 Erreichte Punkte: 410 Erfüllungsgrad: 100,0% Weitere Vorgehensweise, Termine, Zuständigkeiten Datum, Unterschrift Auditiertes Unternehmen Datum, Unterschrift Auditor(en) gez. Paul Rohrmann
Quelle Referenz Paul Rohrmann Sofienstraße 23, 75223 Niefern-Öschelbronn 07233 / 9 74 98 14 0160 / 7 56 10 33 Frage Informationen Abteilung / Prozess Notizen Auditor Bewe rtung 4.1. Wie wird die Lenkung ausgelagerter, wertschöpfender und qualitätsbeeinflussender Prozesse abgesichert? 4.1.1. Ist dem Unternehmen bewusst, dass es auch für ausgelagerte Prozesse die volle Qualitätsverantwortung trägt? 7.3.3.b. Enthalten die technischen Spezifikationen ausreichende Informationen zur Beschaffung von Materialien? 7.3.6.2. Wenn Tätigkeiten der Prototypenphase ausgelagert durchgeführt werden, wie zeigt die Organisation, dass Sie die Verantwortung für die Tätigkeiten lenkt? 7.3.6.3. Wird ein entsprechendes Verfahren zur Produktions- und Prozessfreigabeverfahren von den Lieferanten verlangt? 7.4.1. Nach welchen Kriterien werden Lieferanten für das Unternehmen zugelassen? 7.4.1. Wie werden Neubeurteilungen von Lieferanten (auch regelmäßige Lieferantenbeurteilung genannt) durchgeführt? Verträge mit Lieferanten, Audits vor und Produktabnahmen beim Lieferanten andere vertragliche Vereinbarungen. Befragung des Einkaufsleiters nach seiner Meinung hierzu. Prüfung der technischen Spezifikationen. Verträge und Vereinbarungen mit dem Lieferanten, sowie Audits und Produktabnahmen vor Ort. Produktionsmateriallieferanten und Lieferanten für Wertschöpfungsprozesse. Vereinbarungen prüfen und einzelne Freigabeunterlagen prüfen. Die Auswahl sollte sich primär auf Lieferanten beziehen, die einen signifikanten Einfluss auf die Produktqualität haben. Auswahl sollte erfolgen durch Lieferantenfragebögen, Audits, Zertifikate, Musterbeurteilungen etc. Bsp.: Anweisungen, ABC-Einstufungen und andere Bewertungssysteme. Lieferanten sollten über Ergebnisse und Maßnahmen zur Neubewertung informiert werden. Seite 2 von 7 SYSTEM BEWERTUNG FRAGEBOGEN Revision 10 / 16.08.2004
7.4.1.1. Wie wird sichergestellt, dass alle Materialien, die im Produkt verwendet werden, die gesetzlichen Auflagen erfüllen? 7.4.1.2. Sind alle Lieferanten für Produktionsmaterial und wertschöpfende Prozesse nach der ISO Ausgabe 2000 durch einen akkreditierten Zertifizierer zertifiziert? Diese Sicherstellung muss vor der Erstbeschaffung erfolgen und schließt in der Regel die Prüfung auf Einhaltung gemäß der Gefahrstoffverordnung und der sicherheitsrelevanten Vorschriften ein. Prüfung von EG- Sicherheitsdatenblättern. Nachweis durch gültige Zertifikate oder entsprechende Korrespondenz mit den Lieferanten. 7.4.1.2. Wie werden priorisierte Lieferanten für Produktionsmaterial und wertschöpfende Prozesse in Richtung auf Übereinstimmung mit der Ausgabe 2002 entwickelt? 7.4.1.3. Wie wird sichergestellt, dass nur bei den Lieferanten die geforderten Produkte und Dienstleistungen bestellt werden, die auch vertraglich mit den Kunden vereinbart sind? Lieferantenmeetings und -schulungen, Audits mit spezifischen Maßnahmen, spezielle anweisende Systeme zur Förderung. Die reine Zertifizierungsforderung nach Ausgabe 2002 ohne eine andere unterstützende Methode, sollte als nicht ausreichend beurteilt werden. Einträge in Stücklisten, Listen und EDV Systemen (PPS). 7.4.2.a. Enthalten Bestellungen an Lieferanten Freigabekritieren für das zu liefernde Produkt, Verfahren, Prozesse und Ausrüstung - je nach Anwendbarkeit? 7.4.2.b. Enthalten Bestellungen Anforderungen an die Qualifikation des Personals des Lieferanten - wo notwendig? 7.4.2.c. Enthalten die Bestellungen an Lieferanten Anforderungen an das QM-System des Lieferanten? 7.4.2. Wie wird die Korrektheit der Bestellungen vor Versand an den Lieferanten geprüft? Bestellungen, Verträge mit Lieferanten. Bestellungen, Verträge mit Lieferanten. Bestellungen, Verträge mit Lieferanten. Klare Regelungen zur Freigabe der Bestellungen (dies schließt Regelungen für Festlegungen und Modifikationen ein). Seite 3 von 7 SYSTEM BEWERTUNG FRAGEBOGEN Revision 10 / 16.08.2004
7.4.3. Wenn die Organisation oder der Kunden Produktprüfungen auf dem Gelände des Lieferanten durchführen will, gibt es dann dazu schriftliche Vereinbarungen mit dem Lieferanten? Verträge, Bestellungen oder anderen Schriftverkehr mit dem Lieferanten. 7.4.3.2. Schließt die regelmäßige Überwachung der Lieferanten die automobilspezifischen Forderungen ein? 7.4.3.2. Wie wird gefördert, dass der Lieferant, die Leistung seiner Produktionsprozess zu überwacht? 7.5.1.4. Liegen für alle Produktionsmaschinen und notwendigen Ausrüstungen die wichtigsten Ersatzteile vor? Die Überwachung muss folgende Aspekte berücksichtigen: Anlieferqualität der Produkte, Reklamationen des Kunden verursacht durch den Lieferanten, Stausmitteilungen (Revocation, new business on hold) verursacht durch schlechte Anlieferqualität. Vertraglich vereinbarte PPM Werte und stat. Prozessfähigkeitswerte. Interne systematische Lagerhaltung und Verträge mit externen Dienstleistern prüfen., 7.5.1.5. Wenn keine eigene Werkzeugentwicklung durchgeführt wird, hat die Organisation Verträge mit kompetenten Lieferanten hierfür? Verträge, Bestellungen und sonstigen Schriftwechsel prüfen. VW Q- konkret VW Q- konkret VW Q- konkret 8.3.4. Wie wird sichergestellt, dass Lieferanten Freigaben für Änderungen an Produkten und Prozessen bei der Organisation einholen müssen? 3.2.4. Wird eine Erstbemusterung nach VDA Band 2 auch von den Lieferanten gefordert? 4.15. Werden wichtige Merkmale und Einbausituationen mit Lieferanten besprochen? 4.15. Wird von Lieferanten ein Qualitätsmanagementsystem gefordert? 4.4.6. Wie sind die Verfahren für die Beschaffung in die umweltrelevanten Forderungen eingebunden? Verträge, Bestellanforderungen, sonstige Vereinbarungen. Unterlagen und Vereinbarungen prüfen. Aufzeichnungen, Kundenkorrespondenz. Forderungen und Aufzeichnungen prüfen. Seite 4 von 7 SYSTEM BEWERTUNG FRAGEBOGEN Revision 10 / 16.08.2004
4.4.6. Inwieweit existieren spezielle Verfahren für die Beschaffung umweltrelevanter Stoffe und Anlagen? 4.4.6. Wie ist sichergestellt, daß bei der Beschaffung von Stoffen, Maschinen, Anlagen und Dienstleistungen die Umweltrelevanz bewertet wird und ggf. Weniger relevante Alternativen gesucht werden? GM Req. Semicon 7.4.1.2. Semicon S. 4.4.6. Inwieweit schließt das Verfahren zur Auswahl und Beurteilung von Auftragnehmern (z.b. Lieferanten, Entsorger) umweltrelevante Forderungen ein? 4.1.11. Wenn Lieferanten nicht nach der DIN ISO (2000) zertifiziert sind, liegt dann zumindest eine Zertifizierung nach QS 9000 vor? 7.4.1.S. Erfüllt das Personal von Lieferanten und die Organisation des Lieferanten selber die kundenspezifischen Forderungen? Sind die Liefernanten nach (2002) zertifiziert, habe Sie eine SAC Zertifizierung oder eine Kundnefreigabe bzw. wurde ein positives Kundenaudit durchgeführt? Zetrifikate der Lieferanten prüfen. Nur für Durchführung von Qualifikationstest anwendbar. Betriff nur Fab, assembly und test suppliers. Semicon Anforderung müssen erfüllt werden. 7.4.3.1. Semicon S. Semicon Kann nachgewiesen werden, dass der Lieferant mit den Forderungen des SPC und MSA Handbuches der QS 9000 übereinstimmt? 7.5.4.S. Werden Lieferanten, die Kundeneigentum weiter verarbeiten, mitgeteilt, welche Schutzmassnahmen sie beachten müssen? 4.3. Erfüllen Lieferanten die Heat Treating Forderungen? Nur wenn statistische Daten mit der Lieferung mitgeliefert werden. Vereinbarungen mit dem Lieferanten hierzu prüfen. Dies betrifft auch interen Sub-facilities. Vereinbarungen oder Audits beim Lieferanten gemäss W-HTX. Seite 5 von 7 SYSTEM BEWERTUNG FRAGEBOGEN Revision 10 / 16.08.2004
DC quality guideline 4.27.1. Sind die Lieferanten ausreichend zertifiziert? 4.27.2. Weird eine entsprechende Lieferantenliste der Organisation zur Verfügung? 4.28. Sind entsprechende Lieferanten von Einkauf freigegeben? 4.29. Gibt es Qualitätsindikatoren aus dem Wareneingang, die dazu genutzt werden um Schluüsselindikatoren des QM-Systems der Lieferanten zu messen? 4.30. Wird eine 100% Liefertreue von den Lieferanten erwartet? 4.30. Werden die Kosten, die dem Unternehmen intern enstehen, dadurch, dass der Lieferant seine Liefertreue nicht einhält gemessen, gelenkt und minimiert? 9.1. Werden die DCX Forderungen an die Entwicklung von Lieferanten umgesetzt? ISO :2000, :1999, ISO :2002 und QS 9000 werden von aktzeptiert. Diese Liste muss zweimal jährlich aktualisiert werden. Nur dort, wo es der Vertrag mit ausdrücklich fordert. WE-Prüfergebnisse sollten als quantitative Werte in die Lieferantenbewertung mit einfliessen. Zu diesen Messungen gehören chemische, dimensionale, und elektrische Messungen und Zertifikate. Vertragliche festlegungen mit den Lieferanten prüfen. Aufzeichnungen hierzu einsehen, Trends, Statistiken, sowie Aktionspläne mit Zielsetzungen zur Reduzierung. Lieferantenentwicklung nach ISO/ :2002 7.4 und VDA Band 2 Qualitätssicherung der Lieferanten". Dies betrifft ebenfalls von DCX vorgeschriebene Lieferanten. Seite 6 von 7 SYSTEM BEWERTUNG FRAGEBOGEN Revision 10 / 16.08.2004
Auditplan RTZ- 2008 Druckdatum: 25.01.2009 Erstellt: 08.02.2008 Paul Rohrmann Auditor für die P-Audits: Paul Rohrmann Rezertifizierungsaudit Auditor: Hr. Passon Datum Uhrzeit Bereich Verantwortlich 18.04.2008 Ab 8.00 Alle Bereiche Hr: Mannhardt und alle verantwortlichen Mitarbeiter Prozessaudits Datum Uhrzeit Bereich Verantwortlich März 8.00-9.00 Auftragsbearbeitung Fr. Marino Juni 8.00-9.00 Einkauf Fr. Wolff 9.00-10.00 Personalwesen Fr. Wolff Juli 8.00-9.00 Produktion Hr. Knöller 9.00-10.00 Prüfmittelwesen Hr. Knöller Oktober 8.00-9.00 WE, Lager, Versand Hr. Altavilla Oktober 8.00-9.00 Werkzeugbau, Instandhaltung NN November 8.00-9.30 Geschäftsleitung Hr. Mannhardt 9.30-10.30 QM-Beauftragter Hr. Mannhardt Produktaudits Datum Uhrzeit Produkt Verantwortlich März 8.00-9.00 Nach Nennung Hr. Knöller Mai 8.00-9.00 Nach Nennung Hr. Knöller Juni 8.00-9.00 Nach Nennung Hr. Knöller Juli 8.00-9.00 Nach Nennung Hr. Knöller Houskeeping-Audit Datum Uhrzeit Bereich Verantwortlich Februar 8.00-10.00 Alle Hr. Mannhardt August 8.00-10.00 Alle Hr. Mannhardt