Interne und externe Auditierung von Umwelt- und Arbeitsschutzmanagementsystemen

Transkript

1 Interne und externe Auditierung von Umwelt- und Arbeitsschutzmanagementsystemen Deutsche Gesellschaft zur Zertifizierung von Managementsystemen Seite 1 Deutsche Gesellschaft zur Zertifizierung von Managementsystemen Seite 2 1

2 DIN EN ISO Umweltpolitik Rechtliche u.a. Forderungen Ermittlung und Bewertung der Umweltaspekte Zielsetzung Managementprogramm Organisation und Verantwortung Fähigkeit, Schulung, Bewusstsein Kommunikation Dokumentation und lenkung Ablauflenkung Notfallvorsorge u. Gefahrenabwehr Bewertung durch die oberste Leitung Überwachung und Messung Korrektur- und Vorsorgemaßnahmen Bewertung der Einhaltung Interne Auditierung Deutsche Gesellschaft zur Zertifizierung von Managementsystemen Seite 3 OHSAS 18001: 1999 Occupational Health and Safety Assessment Series Arbeitsschutzpolitik Rechtliche u.a. Forderungen Gefährdungsermittlung, Risikolenkung Zielsetzung Zielerreichung Organisation und Verantwortung Schulung, Bewusstsein, Fähigkeiten Beratung und Kommunikation Dokumentation und lenkung Ablauflenkung Notfallvorsorge Bewertung durch die oberste Leitung Leistungsmessung und überwachung Unfälle, Vorfälle, Nichteinhaltungen Interne Audits Deutsche Gesellschaft zur Zertifizierung von Managementsystemen Seite 4 2

3 Zertifizierung nach OHSAS Deutschland: Zunehmendes Interesse und Akzeptanz DIN-Manuskriptdruck erschien 2000 (Übersetzung OHSAS) TGA-Akkreditierung beantragt >180 Standorte durch DQS begutachtet International: Regional unterschiedliche Anerkennung Nationale Norm u.a. in Polen, Niederlande, Thailand, Mexiko PN-N Akkreditierung der DQS- Geschäftsstelle in Polen Weltweit >650 Standorte durch DQS begutachtet Deutsche Gesellschaft zur Zertifizierung von Managementsystemen Seite 5 Interne Auditierung - Forderungen der ISO 14001: in festgelegten Abständen um den Grad der Konformität und der Umsetzung festzustellen. die Umweltrelevanz der betroffenen Tätigkeiten und die Ergebnisse der vorangegangenen Audits sind zu berücksichtigen. Umweltmanagementsystemaudit kann mit Umwelt-Compliance-Audit kombiniert werden. Unabhängigkeit und Objektivität ist zu gewährleisten Deutsche Gesellschaft zur Zertifizierung von Managementsystemen Seite 6 3

4 Arten interner Audits Prozess-Audit System-Audit Compliance-Audit Deutsche Gesellschaft zur Zertifizierung von Managementsystemen Seite 7 Internes Systemaudit Erstellung eines Auditprogramms Freigabe des Programms durch GL (sinnvoll) Auditierung durch qualifizierte Auditoren Korrekturmaßnahmen vereinbaren Bewertung der Ergebnisse und Berichterstellung Diskussion der Ergebnisse mit GL (sinnvoll) Eingabe für das Management Review Anwendung der ISO oder eines vom Unternehmen festgelegten Verfahrens, das im DQS-Audit bezüglich Eignung und Umsetzung bewertet wird Deutsche Gesellschaft zur Zertifizierung von Managementsystemen Seite 8 4

5 Umfang des internes Systemaudits Vollständiges internes Systemaudit zur Erstzertifizierung gefordert im Anschluss: Vollständigkeit mind. innerhalb von 3 Jahren Bei der Schwerpunktsetzung berücksichtigen: wesentliche Forderungen: z.b. rechtliche Ford., Notfallvorsorge, Zielsetzung und erreichung, Schulung und Bewusstsein identifizierte bzw. vermutete Schwachstellen realisierte bzw. geplante Veränderungen Deutsche Gesellschaft zur Zertifizierung von Managementsystemen Seite 9 UMS/ AMS-Auditierung der wertschöpfenden Prozesse Entwickl. Beschaffung Produktion/ Dienstlst. Lieferung Nutzung/ Kd.service Ermittlung der relevanten Umweltaspekte Gefährdungsermittlung Zuordnung gesetzlicher u.a. Forderungen Planung der Notfallvorsorge, -maßnahmen Überwachung und Messung Deutsche Gesellschaft zur Zertifizierung von Managementsystemen Seite 10 5

6 Bewertung der Einhaltung rechtl. Forderungen Managementsystemaudit Compliance- Audit Auswertung vorhandener Informationen z.b. Berichte der Umweltbeauftragten Bewertung der Verfahren Regelmäßige Bewertung der Umsetzung identifizierter Handlungspflichten, z.b. Lagerung wassergef. Stoffe Mitarbeiter und andere unterweisen Tragen der PSA Deutsche Gesellschaft zur Zertifizierung von Managementsystemen Seite 11 persönliche Eigenschaften Auditprinzipien, -verfahren und techniken Anforderungen an interne Auditoren Betriebliche Abläufe und Regelungen Normenkenntnis Rechtskenntnis Fachkenntnis ISO 9001 ISO OHSAS Deutsche Gesellschaft zur Zertifizierung von Managementsystemen Seite 12 6

7 Vielfalt integrierter Audits Personelle Integration Mehrfachqualifikation der Auditoren Inhaltliche Integration Verwendung inhaltlich aufeinander abgestimmter Checklisten, gemeinsame Berichtserstellung Methodische Integration formal einheitliche Werkzeuge und Auditmethode (z.b. Checklisten, Formblätter, Berichtswesen) Organisatorische Integration Gemeinsame Planung, zeitgleiche Auditdurchführung nach Christian Reckziegel, Leiter Umwelt-und Arbeitsschutz Continental Automotive Systems, Frankfurt Deutsche Gesellschaft zur Zertifizierung von Managementsystemen Seite 13 Unterschiede und Gemeinsamkeiten Auditart Auditdauer Auditumfang Auditorenqualifikation ISO Zertifizierungsaudit Systemaudit Vollumfänglich zum Erst- und W-Audit Förder-Audit: mind. Pflichtford. TGA-Vorgaben Auditorenausb. + Branchen-/ Berufs- + Auditerfahrung verbindlich anwenden Internes Audit Systemaudit Vollumfänglich zur Erstzertifizierung dann: angemessen angemessen angemessen angemessen umsetzen Deutsche Gesellschaft zur Zertifizierung von Managementsystemen Seite 14 7

8 Zertifizierung... mehr als nur der schöne Schein Nutzen des Zertifikates Image und Wettbewerbsfähigkeit stärken UMS/ AMS gegenüber Dritten nachweisen Nutzen der Begutachtung Rechtssicherheit (für die Geschäftsführung) erhöhen Motivation und Bewusstsein der Mitarbeiter stärken Verbesserungspotentiale identifizieren Integration optimieren, durch Auditoren, die in integrierten Systemen denken und Wechselwirkungen erkennen Deutsche Gesellschaft zur Zertifizierung von Managementsystemen Seite 15 Andreas Ritter Deutsche Gesellschaft zur Zertifizierung von Managementsystemen Tel. 0 69/ andreas.ritter@dqs.de Deutsche Gesellschaft zur Zertifizierung von Managementsystemen Seite 16 8