Dana Staegemann Investitionsforderung in der Pflegeversicherung Zur Verfassungsmäßigkeit der Länderregelungen zu 9 SGB XI Verlag Dr. Kovac
Seite Einführung -1- I. Hinführung und Darstellung des Problemkreises -1- II. Gang der Untersuchung / Aufbau der Arbeit -2-1. Teil: Einleitung -3- A. Einführung in die Pflegeversicherung -3- B. Entstehungsgeschichte der Pflegeversicherung -4- C. Zahlen und Fakten zur Pflegeversicherung -5-2. Teil: Grundzüge über die Leistungsträger, -erbringer und die Pflegevergütung -9- A. Die Leistungsträger -9- I. Gewährleistungs- und Sicherstellungsauftrag -9- II. Das Sachleistungsprinzip -9- III. Angebotssteuerung im SGB XI -10- B. Die Leistungserbringer -10- I. Zugelassene Pflegeeinrichtungen -11-1. Einrichtung -11-2. Selbständig wirtschaftend -12-3. Ausgebildete Pflegefachkraft -12-4. Ambulante und stationäre Pflegeeinrichtung -13- II. Geeignete Einzelpflegekräfte/ bei den Pflegekassen angestellte Pflegekräfte -14- III. Lieferanten von Pflegehilfsmitteln -16- C. Die Zulassung der Pflegeeinrichtungen / Der Versorgungsvertrag -16- III
I. Rechtsnatur des Versorgungsvertrages -17- II. Anspruch auf Abschluss eines Versorgungsvertrages -18- III. Voraussetzungen zum Abschluss eines Versorgungsvertrages -19-1. Pflegeeinrichtung -19-2. Leistungsfähige Versorgung -19-3. Wirtschaftliche Versorgung -21- D. Inhalt des Versorgungsvertrages -22- E. Wirkung der Versorgung -22- I. Pflegevergütung als Hauptpflicht -23-1. Vergütung der Einzelpflegekräfte und Hilfsmittellieferanten -24- a) Vergütung der Einzelpflegekräfte -24- b) Vergütung der Lieferanten von Hilfsmitteln -24-2. Vergütung der zugelassenen Pflegeinrichtungen -24- a) Vergütung stationärer Pflegeleistungen -24- b) Vergütung ambulanter Pflegeleistungen -25- II. Ausgliederung von Investitionskosten -26-3. Teil: Investitionskosten -27- A. 9 SGB XI -27- B. Finanzierung der Investitionskosten -28- I. Die Finanzierungssysteme von Investitions- und Betriebskosten -28-1. Monistisches Finanzierungssystem -28-2. Duales Finanzierungssystem -28- II. Das vom Gesetzgeber gewählte Finanzierungssystem für die Pflegeversicherung -29-1. Ursprünglich monistische Finanzierung -29- IV
2. Kritik der Länder am monistischen System -30-3. Die duale dezentrale Finanzierung -31- C. Die Umsetzung der Investitionsfinanzierung in den Ländern -32-1. Entscheidungsalternativen -32-1.,,Ob"Förderung -32-2. Wie" Förderung -33- a) Vollförderung -33- b) Anteilige Förderung -33- aa) Institutionelle Förderung / Objektförderung -34- bb) Institutionelle personenbezogene Förderung / Subjektforderung -34- (1) Länder Niedersachsen, Nordrhein-Westfalen, Saarland und Schleswig-Holstein -35- (2) Freie und Hansestadt Hamburg -35- (3) Zwischenergebnis -36- II. Einzelne Länderegelungen -36-1. Baden-Württemberg -36-2. Bayern -36-3. Berlin -37-4. Brandenburg -37-5. Bremen -37-6. Hamburg -38-7. Hessen -39-8. Mecklenburg-Vorpommern -39-9. Niedersachsen -39-10. Nordrhein-Westfalen -41-11. Rheinland - Pfalz -42-12. Saarland -42-13. Sachsen -43- V
14. Sachsen-Anhalt -43-15. Schleswig-Holstein -44-16. Thüringen -45- D. Rechtsfolge unterbliebener Landesförderung -45- I. Öffentlich geförderte Pflegeeinrichtung -45- II. Nicht öffentlich geförderte Pflegeeinrichtungen -47- III. Zusammenfassung -47- E. Fazit -48- F. Vergleich mit der Investitionsfinanzierung der Krankenhäuser -49-4. Teil: Verfassungsgemäßheit der Investitionskostenregelungen der Länder -51- A. Verletzung des Art. 12 Abs.l GG -51- I. Schutzbereich -51-1. Personaler Schutzbereich -51-2. Sachlicher Schutzbereich -52- II. Eingriff in den Schutzbereich -54-1. Unmittelbarer Eingriff -55-2. Mittelbarer Eingriff -55- a) Art der Zulassungsbeschränkung -56- aa) Subjektive Zulassungsbeschränkung -57- bb) Objektive Zulassungsbeschränkung -58- cc) Eingriff in die Berufsausübung -58- (1) Kommt die institutionelle bedarfsabhängige Förderung in ihren Auswirkungen einer objektiven Zulassungssperre nahe? -59- (2) Ansicht des Sozialgerichts Speyer -62- VI
(3) Kommen auch die institutionelle personenbezogene Förderung und die Subjektsförderung in ihren Auswirkungen einer objektiven Zulassungssperre nahe? -64- b) Ergebnis -64- III. Verfassungsrechtliche Rechtfertigung -64-1. Formelle Verfassungsgemäßheit /Gesetzgebungskompetenz -65- a) Ausdrückliche Landeskompetenz / Bundeskompetenz -65- b) Konkurrierende Gesetzgebungskompetenz -65- aa) Keine Bundeskompetenz -65- bb) Länderkompetenz -66- cc) Zwischenergebnis -66- dd) Bundeszuständigkeit für 9 SGB XI -67- ee) Förderung der Länder - Widerspruch zur Regelungskompetenz? -67- (1) Leitbild des Pflegeversicherungsgesetzes -67- (2) Vergleich des Leitbildes mit den Länderregelungen -69- (a) Institutionelle bedarfsabhängige Förderung -69- (b) Institutionelle personenbezogene Förderung / Subjektförderung -74- (aa) Verstößt die institutionelle personenbezogene Förderung/ Subjektförderung gegen die Bundeskompetenz von Art. 74 Nr. 7 GG? -74- (bb) Zwischenergebnis -75- c) Ergebnis -76-2. Materielle Verfassungsgemäßheit -76- a) Bestimmtheit der Gesetze -76- aa) Regelungsdichte nach der Wesentlichkeitstheorie -76- bb) Rechtsstaatliches Bestimmtheitsgebot -77- cc) Zwischenergebnis -78- b) Verhältnismäßigkeit -78- aa) Legitimer Zweck -78- bb) Geeignetheit -79- VII
cc) Erforderlichkeit -80- (1) Institutionelle bedarfsabhängige Förderung -80- (a) Förderung sämtlicher Pflegeeinrichtungen -80- (aa) Förderungsmittel des Investitionszuschlags pro Leistungseinheit bei einer bedarfsunabhängigen Förderung -81- (bb) Einkommensabhängige Bedarfsförderung -82- (a) Zwischenergebnis -83- (2) Institutionelle personenbezogene Förderung sowie Subjektförderung... -84- (3) Ergebnis -84- dd) Verhältnismäßigkeit i.e.s -84- (1) Institutionelle bedarfsabhängige Förderung -85- (2) Institutionelle personenbezogene Förderung / Subjektförderung -85- ee) Zwischenergebnis -87-3. Ergebnis bzgl. Art.12 Abs.l GG -87- IV. Verfassungskonforme Auslegung bei der institutionellen bedarfsabhängigen Förderung -87-1. Auslegung nach dem Wortlaut -89-2. Auslegung nach Sinn und Zweck -89- a) Förderung auch ohne Aufnahme in den Bedarfsplan (nach SG Speyer, LSG Rheinland-Pfalz, BSG) -90- b) Kritik -91- c) Zwischenergebnis -93-3. Historische Auslegung -93-4. Ergebnis -94- V. Gesamtergebnis zu Art. 12 Abs.l GG -94- B. Verletzung des Art. 14 GG -94- I. Schutzbereich -94-1. Personaler Schutzbereich -94- VIII
2. Sachlicher Schutzbereich -94- a) Allgemeine Abgrenzung zum Schutzbereich des Art.12 Abs.l GG -95- b) Abgrenzung im konkreten Fall -96- II. Ergebnis -96- C. Verletzung des Art. 3 Abs. 1 GG -96- I. Grundrechtsberechtigte -96- II. Gleichheitssatz -97-1. Institutionelle bedarfsabhängige Förderung -97- a) Vergleichsgruppen -97- b) Ungleichbehandlung/Differenzierungskriterium -98- c) Verfassungsrechtliche Rechtfertigung -98- aa) Formelle Verfassungsgemäßheit -98- bb) Materielle Verfassungsgemäßheit -99- (1) Differenzierungsziel -100- (2) Verhältnismäßigkeitsprüfung -100- (a) Geeignetheit -101- (b) Erforderlichkeit -101- (c) Verhältnismäßigkeit im engeren Sinn / Angemessenheit -102- (3) Ergebnis -102- d) Verfassungskonforme Auslegung -103-2. Institutionelle personenbezogenen Förderung / Subjektförderung -103- a) Vergleichsgruppen -103- b) Ungleichbehandlung/Differenzierungskriterium -104- aa) Die Pflegebedürftigen untereinander -104- bb) Die sozialschwachen Pflegebedürftigen -105- c) Verfassungsrechtliche Rechtfertigung -105- aa) Formelle Verfassungsgemäßheit -105- bb) Materielle Verfassungsgemäßheit -105- IX
(a) Die Pflegebedürftigen untereinander -105- (b) Die sozialschwachen Pflegebedürftigen -106- d) Ergebnis -107- III. Gesamtergebnis zu Art. 3 Abs.l GG -107- D.Art.2 Abs.l GG -107- E. Gesamtergebnis zur verfassungsrechtlichen Überprüfung -109-5. Teil: Europarechtliche Überprüfung -111- A. Art.12 EG -111- I. Tatbestand : -Ulli. Ergebnis -112- B. Art. 87 EG -112- I. Geltungsbereich -112-1. Örtlicher und zeitlicher Geltungsbereich -112-2. Sachlicher Geltungsbereich -112- a) Grundsatz -112- b) Anwendbarkeit auf sozialrechtliche Förderung -112- c) Ergebnis -115- II. Tatbestand -115-1. Freiwillig, rechtlich nicht geschuldete staatliche oder aus staatlichen Mitteln gewährte Zuwendung -116- a) Staatliche oder aus staatlichen Mitteln gewährte Zuwendung -116- b) Rechtlich nicht geschuldete Zuwendung -117- c) Unentgeltliche Leistung -118-2. Begünstigung bestimmter Unternehmen oder Produktionszweige -118- a) Institutionelle bedarfsabhängige Förderung -119- X
b) Institutionelle personenbezogene Förderung/ Subjektsförderung -119- aa) Verhältnis von Art. 87 Abs.l EG zu Art. 87 Abs.2EG -119- bb) Institutionelle personenbezogene Förderung/ Subjektsförderung = Beihilfe -120- c) Zwischenergebnis -121-3. Verfälschung des Wettbewerbs und Beeinträchtigung des zwischenstaatlichen Handels -121- a) Verfälschung des Wettbewerbs -121- aa) Einwirkung auf Wettbewerb stets Verfälschung -121- bb) Spürbarkeitserfordernis -122- cc) Streitentscheid -123- dd) Ausnahme -124- b) Zwischenergebnis -124- c) Beeinträchtigung des zwischenstaatlichen Handels -124- aa) Geringfügigkeit -126- bb) Streitentscheid und Zwischenergebnis -126- d) Kausalität Beihilfe / Handelsbeeinträchtigung -127- III. Rechtfertigung -127-1. Art. 87 Abs.2 EG - Legalausnahmen -127-2. Art.87 Abs.3 EG - Befreiungsmöglichkeiten -128-3. Art. 86 Abs.2 EG -129- a) Mit Dienstleistungen von allgemeinem wirtschaftlichen Interesse betraut -129- b) Anwendung der Beihilfevorschriften verhindert rechtlich oder tatsächlich die übertragene Aufgabe -131- IV. Ergebnis -133-6. Teil: Endergebnis -135- A. Institutionelle bedarfsabhängige Förderung -135- XI
B. Institutionelle personenbezogene Förderung / Subjektsförderung -135- C. Fazit -136- Anhang -137- Anhang Nr. 1 Förderung und Förderquoten der einzelnen Länder -137- Anhang Nr.2 Zusammenstellung der einzehien Normtexte der Länder über die Förderung der Investitionskosten -159- Anhang Nr. 3 Übersicht über die einzehien Förderarten der Länder -189- Anhang Nr. 4 Bevölkerungsentwicklung in der Bundesrepublik Deutschland -191- Anhang Nr.5 Übersicht über die zugelassenen ambulanten und stationären Pflegeeinrichtungen nach SGB XI -193- Zusammenfassung in Thesen -195- Literaturverzeichnis -197- XII