HALBJAHRESBERICHT vom 1. Januar 213 bis 3. Juni 213 WI SELEKT C
INHALTSVERZEICHNIS Management und Verwaltung 2 Zusammengefasste Vermögensaufstellung zum 3. Juni 213 3 Vermögensaufstellung im Detail 4 Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen 9 Seite 1
MANAGEMENT UND VERWALTUNG Kapitalanlagegesellschaft WARBURG INVEST KAPITALANLAGEGESELLSCHAFT MBH Ferdinandstraße 65-67 295 Hamburg Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: EUR 5.6. (Stand: 31. Dezember 212) Alleingesellschafter M.M.Warburg & CO Kommanditgesellschaft auf Aktien, Hamburg (im Folgenden: M.M.Warburg & CO) Aufsichtsrat Max M.Warburg Persönlich haftender Gesellschafter M.M.Warburg & CO Vorsitzender Joachim Olearius Partner M.M.Warburg & CO sowie Vorstand M.M.Warburg & CO Geschäftsführungs-Aktiengesellschaft, Hamburg stellv. Vorsitzender Dipl.-Kfm. Uwe Wilhelm Kruschinski, Hamburg Depotbank M.M.Warburg & CO Kommanditgesellschaft auf Aktien Ferdinandstraße 75 295 Hamburg Rechtsform: Kommanditgesellschaft auf Aktien Haftende Eigenmittel: EUR 333..21,74 (Stand: 31. Dezember 212) Anlageausschuss Stefan Engels Geschäftsführer Werte Invest, Köln Hans Christian Störkel Geschäftsführer Werte Invest, Köln Michael Burmann Geschäftsführer Werte Invest, Köln Abschlussprüfer BDO AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft Fuhlentwiete 12 2355 Hamburg DEUTSCHLAND www.bdo.de Geschäftsführung Hans-Jürgen Schäfer Dr. Volker van Rüth 2
Sehr geehrte Anlegerin, sehr geehrter Anleger, hiermit legen wir Ihnen den Halbjahresbericht des WI SELEKT C vor. Er umfasst den Zeitraum vom 1. Januar 213 bis 3. Juni 213. ZUSAMMENGEFASSTE VERMÖGENSAUFSTELLUNG ZUM 3. JUNI 213 Branchengewichtung in % Wertpapier-Investmentfonds Barvermögen / sonstige Forderungen und Verbindlichkeiten Summe 97,1 2,9 1, 3
VERMÖGENSAUFSTELLUNG IM DETAIL Wertpapiervermögen Gattungsbezeichnung ISIN / VWG Stück, Anteile bzw. Währung Bestand 3.6.213 Käufe/Zugänge Verkäufe/Abgänge im Berichtszeitraum Kurs in Währung Kurswert in EUR % des Fondsvermögens Investmentfondsanteile *) Gruppenfremde Investmentfondsanteile Acatis Ch.Sel.-Acatis Akt.Dtsc ANT 1. EUR 184,62 1.846.2, 6,4 LU15893558 /,25 % 8 Amundi International ANT 34 EUR 1.272,773 432.742,82 1,42 LU43318257 / 1, % 1. Carmignac Investissement FCP ANT 1.2 EUR 896,8 1.75.296, 3,52 FR1148981 / 1,5 % DWS Akt.Strategie Deutschl. ANT 7. EUR 26,14 1.442.98, 4,72 DE9769869 / 1,25 % 1. DWS Top Dividende ANT 16.6 EUR 91, 1.51.6, 4,94 DE9848119 / 1,45 % 1.7 First St.Inv.ICVC-F.St.Gl.Em.M ANT 61. EUR 1,7511 1.68.171, 3,5 GBB2PDTP51 / 1,5 % Flossbach von Storch-Aktien Gl ANT 7.5 EUR 165,5 1.237.875, 4,5 LU9733371 / 1,5 % FPM Funds-Stock.Germany All C. ANT 7. EUR 239,3 1.675.1, 5,48 LU124167924 /,9 % 78 Hend.Hor.Fd-Pan Europ.Sm.Cos ANT 5. EUR 25,81 1.29.5, 4,22 LU46217351 / 1,5 % JPMorgan Fds-Emerg.Mkts Sm.Cap ANT 137. EUR 7,8 1.68.6, 3,5 LU31893357 / 1,5 % Loys - Loys Global ANT 2.3 EUR 61,69 1.44.587, 4,6 LU27776898 /,6 % 7 Loys - Loys Global System ANT 6. 6. EUR 15,92 955.2, 3,13 LU8611427 /,12 % Magellan SICAV ANT 66 EUR 1.518,44 1.2.17,4 3,28 FR292278 / 1,75 % SAXO Invt-CPH Capital-Gl.Eqs ANT 7.45 EUR 153,2 1.139.999, 3,73 LU6165273 /,65 % Schroder ISF-QEP Glob.Quality ANT 6. EUR 117,59 75.54, 2,31 LU323591833 / 1,25 % 9. Threadn.Spec.I.-Gl.Equ.Inc. Fd ANT 1.14. EUR 1,2834 1.463.76, 4,79 GBB1Z2NM5 / 1,5 % 2. Tweedy,Br.V.Fds-Intl Value EO ANT 15. EUR 73,36 1.1.4, 3,6 LU76398568 / 1,25 % UniDeutschland XS ANT 9.93 EUR 124,21 1.23.31,88 4,3 DEARPAV6 / 1,55 % UniGlobal ANT 6.9 EUR 141,88 978.972, 3,2 DEAM8N /,7 % 3.1 Vontobel-Emerging Markets Equ. ANT 5.7 EUR 179,58 1.23.66, 3,35 LU218912235 / 1,65 % Aberdeen Global-Emerg.Mkts Eq. ANT 19.6 USD 61,6817 926.783,54 3,3 LU13241216 / 1,75 % 2.1 BGF - Global SmallCap Fund ANT 2. USD 71,82 1.11.136,86 3,6 LU54578231 / 1,5 % 2. Danske Invest-Gl.Em.Mkts Sm.C. ANT 36.2 USD 36,731 1.19.312,21 3,34 LU292126785 / 1,6 % 3.8 Danske Inv.-Global Emerg.Mkts ANT 16.4 USD 73,26 921.36,13 3,1 LU8558271 / 1,6 % 1.8 Franklin Gl.Small-Mid Cap Grw. ANT 58.1 USD 26,27 1.17.43,77 3,83 LU144644332 / 1,5 % 6.4 4
VERMÖGENSAUFSTELLUNG IM DETAIL Wertpapiervermögen Gattungsbezeichnung ISIN / VWG Stück, Anteile bzw. Währung Bestand 3.6.213 Käufe/Zugänge Verkäufe/Abgänge im Berichtszeitraum Kurs in Währung Kurswert in EUR % des Fondsvermögens JPMorgan-Emerging Markets Equ. ANT 4.9 USD 28,11 881.353,35 2,88 LU53685615 / 3, % 4.6 Summe Investmentfondsanteile 29.671.312,96 97,1 Summe Wertpapiervermögen 29.671.312,96 97,1 *) Die Verwaltungsvergütungssätze für die zum Berichtsstichtag im Bestand befindlichen Sondervermögen und der Sondervermögen, die im Berichtszeitraum ge- und verkauft wurden, sind hinter der ISIN aufgeführt. Das Zeichen "+" bedeutet, dass ggf. eine erfolgsabhängige Vergütung berechnet werden kann. Quelle: Wertpapier-Mitteilungen und andere Informationsportale 5
Andere Vermögensgegenstände Gattungsbezeichnung Stück, Anteile bzw. Währung Bestand 3.6.213 Kurswert in EUR % des Fondsvermögens Bankguthaben EUR-Guthaben M.M.Warburg & CO KGaA EUR 951.515,48 951.515,48 3,11 Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen M.M.Warburg & CO KGaA USD 893,31 684,81, Summe Bankguthaben 952.2,29 3,12 Sonstige Verbindlichkeiten Rückstellungen aus Kostenabgrenzung EUR -66.182, -66.182, -,22 Summe sonstige Verbindlichkeiten -66.182, -,22 Fondsvermögen EUR 3.557.331,25 1, Anteilwert Anteilklasse Units A Umlaufende Anteile Anteilklasse Units A EUR STK 38,93 58.257 Anteilwert Anteilklasse Units B Umlaufende Anteile Anteilklasse Units B EUR STK 46,38 171.82 Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen Bestand der Derivate am Fondsvermögen 97,1, 6
BEWERTUNGSMETHODEN Allgemeine Regeln für die Vermögensbewertung Vermögensgegenstände, die zum Handel an Börsen zugelassen sind oder in einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind werden zum letzten verfügbaren handelbaren Kurs, der eine verlässliche Bewertung gewährleistet, bewertet, sofern nachfolgend unter Besondere Bewertungsregeln nicht anders angegeben. Vermögensgegenstände, die weder zum Handel an Börsen zugelassen sind noch in einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind oder für die kein handelbarer Kurs verfügbar ist, werden zu dem aktuellen Verkehrswert bewertet, der bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten angemessen ist, sofern nachfolgend unter Besondere Bewertungsregeln für einzelne Vermögensgegenstände nicht anders angegeben. Besondere Bewertungsregeln für einzelne Vermögensgegenstände Nichtnotierte Schuldverschreibungen und Schuldscheindarlehen Für die Bewertung von Schuldverschreibungen, die nicht zum Handel an der Börse zugelassen oder in einen organisierten Markt einbezogen sind (z. B. nicht notierte Anleihen, Commercial Papers und Einlagenzertifikate), und für die Bewertung von Schuldscheindarlehen werden die für vergleichbare Schuldverschreibungen und Schuldscheindarlehen vereinbarten Preise und gegebenenfalls die Kurswerte von Anleihen vergleichbarer Aussteller mit entsprechender Laufzeit und Verzinsung, erforderlichenfalls mit einem Abschlag zum Ausgleich der geringeren Veräußerbarkeit, herangezogen. Geldmarktinstrumente Bei den im Sondervermögen befindlichen Geldmarktinstrumenten werden Zinsen und zinsähnliche Erträge sowie Aufwendungen (z. B. Verwaltungsvergütung, Depotbankvergütung, Prüfungskosten, Kosten der Veröffentlichung etc.) bis einschließlich des Tages vor dem Valutatag berücksichtigt. Derivate, Optionsrechte und Terminkontrakte Die zu einem Sondervermögen gehörenden Optionsrechte und die Verbindlichkeiten aus einem Dritten eingeräumten Optionsrechten, die zum Handel an einer Börse zugelassen oder in einen anderen organisierten Markt einbezogen sind, werden zu dem jeweils letzten verfügbaren handelbaren Kurs, der eine verlässliche Bewertung gewährleistet, bewertet. Das gleiche gilt für Forderungen und Verbindlichkeiten aus für Rechnung des Sondervermögens verkauften Terminkontrakten. Die zu Lasten des Sondervermögens geleisteten Einschüsse werden unter Einbeziehung der am Börsentag festgestellten Bewertungsgewinne und Bewertungsverluste zum Wert des Sondervermögens hinzugerechnet. Bankguthaben, Festgelder, Investmentanteile und Darlehen Bankguthaben werden grundsätzlich zu ihrem Nennwert zuzüglich zugeflossener Zinsen bewertet. Festgelder werden zum Verkehrswert bewertet, sofern das Festgeld jederzeit kündbar ist und die Rückzahlung bei der Kündigung nicht zum Nennwert zuzüglich Zinsen erfolgt. Investmentanteile werden grundsätzlich mit ihrem letzten festgestellten Rücknahmepreis angesetzt oder zum letzten verfügbaren handelbaren Kurs, der eine verlässliche Bewertung gewährleistet, bewertet. Stehen diese Werte nicht zur Verfügung, werden Investmentanteile zu dem aktuellen Verkehrswert bewertet, der bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten angemessen ist. Für die Rückerstattungsansprüche aus Darlehensgeschäften ist der jeweilige Kurswert der als Darlehen übertragenen Vermögensgegenstände maßgebend. Auf ausländische Währung lautende Vermögensgegenstände Auf ausländische Währung lautende Vermögensgegenstände werden zu dem unter Zugrundelegung des Morning-Fixings der Reuters AG um 1. Uhr ermittelten Devisenkurs der Währung in Euro taggleich umgerechnet. 7
SONSTIGE INFORMATIONEN Bewertungsstichtag bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf der Grundlage nachstehender Kurse/Marktsätze bewertet: Inländische Vermögenswerte Kurse per 27. Juni 213 Alle anderen Vermögenswerte Kurse per 27. Juni 213 Devisen Kurse per 28. Juni 213 Devisenkurse Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf der Grundlage nachstehender Kurse/Marktsätze bewertet: US-Dollar 1 EUR = USD 1,3447 Angaben zu Anteilklassen Anteilklasse A Anteilklasse B Ertragsverwendung ausschüttend thesaurierend Kapitalmaßnahmen Im Berichtszeitraum haben gegebenenfalls Kapitalmaßnahmen und eventuelle unterjährige Änderungen der Stammdaten eines Wertpapiers stattgefunden (technische Umsätze). Der Ausweis erfolgt als Zu- oder Abgang. Ausgabeaufschläge und Rücknahmeabschläge Die Beträge der Ausgabeaufschläge und Rücknahmeabschläge im Zeitraum vom 1. Januar 213 bis 3. Juni 213 für den Erwerb und die Rücknahme von Anteilen an Zielfonds betragen: EUR Ausgabeaufschläge, Rücknahmeabschläge, 8
WÄHREND DES BERICHTSZEITRAUMES ABGESCHLOSSENE GESCHÄFTE, SOWEIT SIE NICHT MEHR IN DER VERMÖGENSAUFSTELLUNG ERSCHEINEN: Wertpapiere, Investmentanteile und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag) Gattungsbezeichnung ISIN / VWG Stück, Anteile bzw.währung Käufe/ Zugänge Verkäufe/ Abgänge Investmentfondsanteile *) Gruppenfremde Investmentfondsanteile JPMorgan-Global Focus Fund ANT 5. LU168341575/ 1,5 % M&G Inv.(1)-M&G Global Basics ANT 45. GB3932676/ 1,75 % *) Die Verwaltungsvergütungssätze für die zum Berichtsstichtag im Bestand befindlichen Sondervermögen und der Sondervermögen, die im Berichtszeitraum ge- und verkauft wurden, sind hinter der ISIN aufgeführt. Das Zeichen "+" bedeutet, dass ggf. eine erfolgsabhängige Vergütung berechnet werden kann. Quelle: Wertpapier-Mitteilungen und andere Informationsportale Hamburg, den 26. Juli 213 WARBURG INVEST KAPITALANLAGEGESELLSCHAFT MBH Die Geschäftsführung 9