HALBJAHRESBERICHT vom 1. Juli 2016 bis 31. Dezember 2016 GENEON INVEST EQUITY SELECT

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1 HALBJAHRESBERICHT vom 1. Juli 216 bis 31. Dezember 216 GENEON INVEST EQUITY SELECT

2 INHALTSVERZEICHNIS Management und Verwaltung 2 Vermögensübersicht zum 31. Dezember Vermögensaufstellung im Detail 4 Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen 7 Anhang zum Halbjahresbericht per 31. Dezember Seite 1

3 MANAGEMENT UND VERWALTUNG Kapitalverwaltungsgesellschaft WARBURG INVEST KAPITALANLAGEGESELLSCHAFT MBH Ferdinandstraße Hamburg Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: EUR 5.6. (Stand: 31. Dezember 215) Alleingesellschafter M.M.Warburg & CO (AG & Co.) Kommanditgesellschaft auf Aktien, Hamburg (im Folgenden: M.M.Warburg & CO (AG & Co.)) Aufsichtsrat Joachim Olearius Sprecher der Partner M.M.Warburg & CO (AG & Co.) - Vorsitzender - Verwahrstelle UBS Deutschland AG Opernturm, Bockenheimer Landstraße Frankfurt am Main Telefon: Rechtsform: Kommanditgesellschaft auf Aktien Haftende Eigenmittel: EUR ,8 (Stand: 31. Dezember 215) Abschlussprüfer BDO AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft Fuhlentwiete Hamburg DEUTSCHLAND Eckhard Fiene Partner M.M.Warburg & CO (AG & Co.) - stellv. Vorsitzender - sowie Dipl.-Kfm. Uwe Wilhelm Kruschinski, Hamburg Geschäftsführung Udo Hirschhäuser Matthias Mansel ab dem 2. Januar 217: Caroline Isabell Specht 2

4 Sehr geehrte Anlegerin, sehr geehrter Anleger, hiermit legen wir Ihnen den Halbjahresbericht des Geneon Invest Equity Select vor. Er umfasst den Zeitraum vom 1. Juli 216 bis 31. Dezember 216. VERMÖGENSÜBERSICHT ZUM 31. DEZEMBER 216 Wirtschaftliche Gewichtung Geographische Gewichtung I. Vermögensgegenstände 1. Investmentanteile - 93, % - 93, % 2. Derivate -,11 % -,11 % 3. Bankguthaben - 7,27 % - 7,27 % 4. Sonstige Vermögensgegenstände -,1 % -,1 % II. Verbindlichkeiten - -,39 % - -,39 % III. II. Fondsvermögen 1, % 1, % Die Angabe der wirtschaftlichen und geographischen Gewichtung entfällt, sofern nicht angegeben. 3

5 VERMÖGENSAUFSTELLUNG IM DETAIL Gattungsbezeichnung ISIN / VWG Stück, Anteile bzw. Währung Bestand Käufe/Zugänge Verkäufe/Abgänge im Berichtszeitraum Kurs in Währung Kurswert in EUR % des Fondsvermögens Wertpapiervermögen ,51 93, Investmentanteile ,51 93, Gruppenfremde Investmentanteile Artemis Pan-Europ.Abs.Rtn Fund Reg. Shares I ANT 16. EUR 1, , 5,54 Acc.EUR Hgd o.n. GBBMMV4H91 /,75 % Artemis US Extended Alpha Fund Reg. Shares I ANT EUR 1, , 4,54 Acc. EUR o.n. GBBMMV5F43 /,75 % AXA R.Eq.A.Tr.-Gl.Sm.Cap Al.FdReg. Shares ANT 6.2 EUR 32, , 5,93 Class B (EO) o.n. IE / 1,5 % DNB Fd-DNB TechnologyAct. Nominat. A ANT 43 EUR 358, ,11 4,49 Acc. o.n. 18 LU / 1,5 % DWS Global Value LD ANT 77 EUR 257, ,1 5,79 LU / 1,45 % Frankf.Aktienfond.f.StiftungenInhaber-Anteile T ANT EUR 121, ,75 5,58 DEAM8HD2 /,35 % Hend.Horiz.Fd-Euroland FundActions Nom. A2 ANT EUR 45, , 4,4 (Acc.) o.n. LU /,19 % ishares Core DAX UCITS ETF DE ANT 1.95 EUR 1, , 5,69 DE /,15 % 2.55 ishsiii-msci Aust. UCITS ETF Registered Shs ANT EUR 28, , 4,68 Acc. USD o.n. ETF IEB5377D42 /,5 % J O H.C.M.U.Fd-A.ex-J.S.a.M.C.Registered Shs ANT EUR 2, , 4,72 A EUR o.n. IEB6R5VD95 /,9 % J O H.C.M.U.Fd-Glob.Opport.Fd Registered ANT 12.5 EUR 1, ,5 5,85 Shs B EUR o.n. IEB8FZF9 / 1,5 % JO Hambro Cap.Mgmt U.-EO.Se.V.Registered ANT EUR 2, , 4,46 Shs B Euro o.n. IE / 1,25 % KR Fds-Deutsche Aktien SpezialActions au ANT EUR 145, ,7 5,44 Porteur V o.n. LU / 1, % Lupus alpha Fds-Sma.German Ch. Inhaber- ANT 655 EUR 292, ,5 5,58 Anteile A o.n. LU / 1,5 % Lyxor U.E.FTSE ATHEX L.CAP FCP Actions ANT EUR, , 4,72 au Porteur o.n. ETF FR /,45 % Mor.St.Inv.-Global Opportunity Actions Nom. ANT 4.1 EUR 44, , 5,34 A EUR Hdgd o.n. LU / 1,6 % SEB Concept Biotechnology D ANT EUR 99, ,3 4,94 LU / 1,5 % 1.65 Sycomore Selection Responsable Actions au ANT 5 5 EUR 364, , 5,31 Porteur I o.n. FR / 1, % 4

6 Gattungsbezeichnung Markt Stück, Anteile bzw.währung Bestand Käufe/Zugänge Verkäufe/Abgänge im Berichtszeitraum Kurs in Währung Kurswert in EUR % des Fondsvermögens Derivate *) 3.737,5,11 Aktienindex-Derivate (Forderungen/Verbindlichkeiten) 3.737,5,11 Aktienindex-Terminkontrakte DAX INDEX FUTURE MAR17 EDT STK ,5,11 *) Bei den mit Minus gekennzeichneten Beständen handelt es sich um verkaufte Positionen. 5

7 Gattungsbezeichnung Stück, Anteile bzw. Währung Bestand Käufe / Zugänge Verkäufe / Abgänge Kurs Kurswert % des in EUR Fondsvermögens Andere Vermögensgegenstände Bankguthaben ,92 7,27 EUR-Bankguthaben bei: Verwahrstelle EUR , ,92 7,27 Sonstige Vermögensgegenstände 312,6,1 Rückforderbare Quellensteuer EUR 312,6 312,6,1 Sonstige Verbindlichkeiten ,3 -,39 Rückstellungen aus Kostenabgrenzung EUR -9.85,8-9.85,8 -,28 Variation Margin EUR , ,5 -,11 Fondsvermögen ,23 1, EUR Anteilswert Umlaufende Anteile EUR STK 18,

8 WÄHREND DES BERICHTSZEITRAUMES ABGESCHLOSSENE GESCHÄFTE, SOWEIT SIE NICHT MEHR IN DER VERMÖGENSAUFSTELLUNG ERSCHEINEN: Gattungsbezeichnung ISIN / VWG Stück, Anteile bzw.währung Käufe/ Zugänge Verkäufe/ Abgänge Wertpapiere, Investmentanteile und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag) Investmentanteile Gruppenfremde Investmentanteile ComStage-DAX TR UCITS ETF Inhaber-Anteile I o.n. ETF EUR 3.75 LU /,8 % Deut.Instl-Money PlusInhaber-Anteile IC o.n. EUR LU /,1 % Flossbach v.storch-mult.opp.ii Inhaber-Anteile R o.n. EUR 1.47 LU / 1,6 % Mand.Fds-Mand.Uniq.Sm.+M.C.EurInhaber-Anteile R o.n. EUR 15 LU / 2,2 % MFS Mer.-Prudent Wealth Fund Registered Shares A1 EUR o.n. EUR 11.3 LU / 1,15 % Parvest-Parv.Equ.Eur.Small CapAct.au Port. Cap.(clas.)EUR on EUR 89 LU / 1,75 % UBS(Lux)Eq.-Europ.Opp.Uncon.EOInhaber-Anteile P-acc o.n. EUR LU /,63 % Geldmarktfonds Gruppenfremde Geldmarktfonds Deka-Institutio.LiquiditätGar. Inhaber-Anteile (CF) A o.n. EUR 5 LU /,7 % UniOpti4Inhaber-Anteile o.n. EUR LU /,3 % 7

9 Derivate Volumen in 1. Terminkontrakte Aktienindex-Terminkontrakte Gekaufte Kontrakte (Basiswerte: FUTURE DAX INDEX FUTURE DEC16 XEUR, FUTURE EUR DAX INDEX FUTURE MAR17 XEUR, FUTURE DAX INDEX FUTURE SEP16 XEUR) Verkaufte Kontrakte (Basiswert: FUTURE DAX INDEX FUTURE DEC16 XEUR) EUR

10 ANHANG ZUM HALBJAHRESBERICHT PER 31. DEZEMBER 216 BILANZIERUNGS- UND BEWERTUNGSMETHODEN Angaben zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände Die Bewertung erfolgt durch die Kapitalverwaltungsgesellschaft. Wertpapiere und Derivate, die zum Handel an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in den regulierten Markt oder Freiverkehr einer Börse einbezogen sind, werden, sofern vorhanden, grundsätzlich mit handelbaren Kursen bewertet. Die Bewertung von verzinslichen Wertpapieren, rentenähnlichen Genussscheinen und Zertifikaten, welche nicht an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt notiert oder gehandelt werden oder deren Börsenkurs den tatsächlichen Marktwert nicht angemessen widerspiegelt, werden mittels externer Modellkurse, z.b. Broker Quotes, bewertet. In begründeten Ausnahmefällen werden interne Modellkurse verwendet, die auf einer anerkannten und geeigneten Methodik beruhen. Sonstige Wertpapiere und Derivate, für die keine handelbaren Börsenkurse vorliegen, werden nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten bewertet. Investmentanteile werden mit dem von der Investmentgesellschaft veröffentlichten Rücknahmepreis bewertet, sofern keine anderen Angaben unterhalb der Vermögensaufstellung erfolgen. Bankguthaben werden zum Nennwert zuzüglich aufgelaufener Zinsen bewertet. Sonstige Vermögensgegenstände werden zum Nennwert und Verbindlichkeiten werden zum Rückzahlungsbetrag bewertet. ERLÄUTERUNGEN ZUR VERMÖGENSAUFSTELLUNG Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf der Grundlage nachstehender Kurse/Marktsätze bewertet: Inländische Vermögenswerte Kurse per 29. Dezember 216 Alle anderen Vermögenswerte Kurse per 29. Dezember 216 Kapitalmaßnahmen: Alle Umsätze, die aus Kapitalmaßnahmen hervorgehen (technische Umsätze), werden als Zu- oder Abgang ausgewiesen. Marktschlüssel von Terminbörsen EDT EUREX 9

11 ANGABEN ZUR SFTR RICHTLINIE 215/2365 Die Angaben gem. SFTR Richtlinie 215/2365 entfallen, da im Berichtszeitraum keine Geschäfte im Sinne dieser Richtlinie getätigt wurden. ANGABEN ZUR TRANSPARENZ Die Beträge der Ausgabeaufschläge und Rücknahmeabschläge im Zeitraum vom 1. Juli 216 bis 31. Dezember 216 für den Erwerb und die Rücknahme von Anteilen an Zielfonds betragen: Ausgabeaufschläge EUR, Rücknahmeabschläge EUR, Die Verwaltungsvergütungssätze für die am Berichtstag im Bestand befindlichen Sondervermögen und die Sondervermögen, die im Berichtszeitraum ge- und verkauft wurden, sind in der Vermögensaufstellung bzw. der Auflistung der während des Berichtszeitraumes abgeschlossenen Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen, aufgeführt. Das Zeichen + bedeutet, dass ggf. eine erfolgsabhängige Vergütung berechnet werden kann. Die Angaben zu den Vergütungssätzen wurden Wertpapierinformationssystemen wie WM- Datenservice und anderen Wertpapierinformationsportalen wie Morning Star und Onvista entnommen. Anteile von Investmentfonds der WARBURG INVEST werden i.d.r. unter Einschaltung Dritter, d.h. von Banken, Finanzdienstleistern, Maklern und anderen befugten dritten Personen erworben. Der Zusammenarbeit mit diesen Dritten liegt zumeist eine vertragliche Vereinbarung zugrunde, die festlegt, dass die WARBURG INVEST den Dritten für die Vermittlung der Fondsanteile eine bestandsabhängige Vergütung zahlt und den Dritten der Ausgabeaufschlag ganz oder teilweise zusteht. Die bestandsabhängige Vergütung zahlt die WARBURG INVEST aus den ihr zustehenden Verwaltungsvergütungen, d.h. aus ihrem eigenen Vermögen. Im Geschäftsjahr vom 1. Juli 216 bis 31. Dezember 216 erhielt die Kapitalverwaltungsgesellschaft WARBURG INVEST für das Sondervermögen keine Rückvergütung der aus dem Sondervermögen an die Verwahrstelle oder an Dritte geleisteten Vergütungen und Aufwendungserstattungen bis auf von Brokern zur Verfügung gestellte Finanzinformationen für Research-Zwecke. WARBURG INVEST KAPITALANLAGEGESELLSCHAFT MBH Hamburg, den 3. Februar 217 Die Geschäftsführung 1

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