HALBJAHRESBERICHT vom 1. Juli 2015 bis 31. Dezember 2015 GENEON INVEST EQUITY SELECT

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1 HALBJAHRESBERICHT vom 1. Juli 215 bis 31. Dezember 215 GENEON INVEST EQUITY SELECT

2 INHALTSVERZEICHNIS Management und Verwaltung 2 Vermögensübersicht zum 31. Dezember Vermögensaufstellung im Detail 4 Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen 7 Anhang zum Halbjahresbericht per 31. Dezember Seite 1

3 MANAGEMENT UND VERWALTUNG Kapitalverwaltungsgesellschaft WARBURG INVEST KAPITALANLAGEGESELLSCHAFT MBH Ferdinandstraße Hamburg Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: EUR 5.6. (Stand: 31. Dezember 214) Alleingesellschafter M.M.Warburg & CO (AG & Co.) Kommanditgesellschaft auf Aktien, Hamburg (im Folgenden: M.M.Warburg & CO (AG & Co.)) Aufsichtsrat Joachim Olearius Sprecher der Partner M.M.Warburg & CO (AG & Co.) - Vorsitzender - Verwahrstelle UBS Deutschland AG Opernturm, Bockenheimer Landstraße Frankfurt am Main Telefon: Rechtsform: Kommanditgesellschaft auf Aktien Haftende Eigenmittel: EUR ,14 (Stand: 31. Dezember 214) Abschlussprüfer BDO AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft Fuhlentwiete Hamburg DEUTSCHLAND Eckhard Fiene Partner M.M.Warburg & CO (AG & Co.) - stellv. Vorsitzender - sowie Dipl.-Kfm. Uwe Wilhelm Kruschinski, Hamburg Geschäftsführung Udo Hirschhäuser Matthias Mansel 2

4 Sehr geehrte Anlegerin, sehr geehrter Anleger, hiermit legen wir Ihnen den Halbjahresbericht des Geneon Invest Equity Select vor. Er umfasst den Zeitraum vom 1. Juli 215 bis 31. Dezember 215. VERMÖGENSÜBERSICHT ZUM 31. DEZEMBER 215 Wirtschaftliche Gewichtung Geographische Gewichtung I. Vermögensgegenstände 1. Investmentanteile - 93,89 % - 93,89 % 2. Derivate - -,21 % - -,21 % 3. Bankguthaben - 6,52 % - 6,52 % 4. Sonstige Vermögensgegenstände -,21 % -,21 % II. Verbindlichkeiten - -,41 % - -,41 % III. II. Fondsvermögen 1, % 1, % Die Angabe der wirtschaftlichen und geographischen Gewichtung entfällt, sofern nicht angegeben. 3

5 VERMÖGENSAUFSTELLUNG IM DETAIL Gattungsbezeichnung ISIN / VWG Stück, Anteile bzw. Währung Bestand Käufe/Zugänge Verkäufe/Abgänge im Berichtszeitraum Kurs in Währung Kurswert in EUR % des Fondsvermögens Wertpapiervermögen ,5 93,89 Investmentanteile ,5 93,89 Gruppenfremde Investmentanteile ComSt.-MSCI Nor.Amer.TRN U.ETF Inhaber- ANT EUR 51, , 4,89 Anteile I o.n. ETF LU /,25 % Deka MSCI Japan UCITS ETF Inhaber-Anteile ANT EUR 7, ,6 4,7 ETF DEETFL3 /,5 % Deut.Instl-Money PlusInhaber-Anteile IC o.n. ANT 5 5 EUR 14.61, , 18,47 LU /,1 % DNB Fd-DNB TechnologyAct. Nominat. A ANT 6 6 EUR 3, ,9 4,74 Acc. o.n. LU / 1,5 % DWS Global Value LD ANT EUR 228, ,4 4,93 LU / 1,45 % 8 Flossbach v.storch-mult.opp.ii Inhaber-Anteile ANT EUR 12, , 4,67 R o.n. LU / 1,6 % Frankf.Aktienfond.f.StiftungenInhaber-Anteile T ANT EUR 114, ,4 4,76 DEAM8HD2 /,35 % Invesco Pan Europ.Structur.Eq.Act. Nom. A ANT EUR 17, , 4,69 o.n. LU /,2 % ishares Core DAX UCITS ETF DE ANT EUR 95, , 7,5 DE /,15 % ishares EURO STOXX 5 U.ETF DE Inhaber- ANT 1. EUR 33, ,,87 Anteile ETF DE /,15 % J O H.C.M.U.Fd-Glob.Opport.Fd Registered ANT EUR 1, ,75 4,69 Shs B EUR o.n. IEB8FZF9 / 1,5 % Jupiter Gl.Fd.-J.Europ.GrowthNamens-Anteile L ANT EUR 3, , 4,94 EUR o.n. LU / 1,5 % MFS Mer.-Prudent Wealth Fund Registered ANT EUR 16, , 5, Shares A1 EUR o.n. LU / 1,15 % Parvest-Parv.Equ.Eur.Small CapAct.au Port. ANT EUR 198, ,2 4,9 Cap.(clas.)EUR on LU / 1,75 % terrassisi Aktien I AMIInhaber-Anteile ANT EUR 25, , 4,68 DE / 1,35 % Threadn.Invt Fds- ANT EUR 3, ,3 5, Europ.Sel.FdThesaurierungsant.Kl.1 o.n. GB / 1,5 % UBS(Lux)Eq.-Europ.Opp.Uncon.EOInhaber- ANT EUR 2, ,5 4,91 Anteile P-acc o.n. LU / 1,63 % 4

6 Gattungsbezeichnung Markt Stück, Anteile bzw.währung Bestand Käufe/Zugänge Verkäufe/Abgänge im Berichtszeitraum Kurs in Währung Kurswert in EUR % des Fondsvermögens Derivate *) ,5 -,21 Aktienindex-Derivate (Forderungen/Verbindlichkeiten) ,5 -,21 Aktienindex-Terminkontrakte DAX INDEX FUTURE MAR16 EDT STK ,5 -,21 *) Bei den mit Minus gekennzeichneten Beständen handelt es sich um verkaufte Positionen. 5

7 Gattungsbezeichnung Stück, Anteile bzw. Währung Bestand Kurswert in EUR % des Fondsvermögens Andere Vermögensgegenstände Bankguthaben ,64 6,52 EUR-Bankguthaben bei: Verwahrstelle EUR , ,64 6,52 Sonstige Vermögensgegenstände 7.987,5,21 Variation Margin EUR 7.987, ,5,21 Sonstige Verbindlichkeiten ,36 -,41 Rückstellungen aus Kostenabgrenzung EUR , ,36 -,41 Fondsvermögen ,33 1, EUR Anteilswert Umlaufende Anteile EUR STK 116,

8 WÄHREND DES BERICHTSZEITRAUMES ABGESCHLOSSENE GESCHÄFTE, SOWEIT SIE NICHT MEHR IN DER VERMÖGENSAUFSTELLUNG ERSCHEINEN: Gattungsbezeichnung ISIN / VWG Stück, Anteile bzw.währung Käufe/ Zugänge Verkäufe/ Abgänge Wertpapiere, Investmentanteile und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag) Börsengehandelte Wertpapiere Aktien adidas AG STK 2. DEA1EWWW Allianz SE STK 88 DE8445 BASF SE STK 1.5 DEBASF111 Bayer AG STK 1. DEBAY17 Bayerische Motoren Werke AG STK 1. DE5193 Beiersdorf AG STK 1.2 DE52 Berkshire Hathaway Inc. STK US Commerzbank AG STK 9.8 DECBK11 Continental AG STK 8 DE54394 Daimler AG STK 1.8 DE71 Deutsche Bank AG STK 4.9 DE5148 Deutsche Börse AG STK 1.55 DE58155 Deutsche Lufthansa AG STK 8. DE Deutsche Post AG STK 4.3 DE55524 Deutsche Telekom AG STK 7.4 DE E.On SE STK 6.3 DEENAG999 Fresenius Medical Care AG & Co. KGaA STK 1.55 DE HeidelbergCement AG STK 1.5 DE6474 Henkel AG & Co. KGaA VZ STK 1.1 DE K+S Aktiengesellschaft STK 3.7 DEKSAG888 Lanxess AG STK 2.8 DE54745 Linde AG STK 55 DE64831 Merck KGaA STK 1.6 DE Münchener Rückversicherungs-Gesellschaft AG in München STK 7 DE84326 RWE AG STK 5.2 DE SAP SE STK 1.35 DE

9 WÄHREND DES BERICHTSZEITRAUMES ABGESCHLOSSENE GESCHÄFTE, SOWEIT SIE NICHT MEHR IN DER VERMÖGENSAUFSTELLUNG ERSCHEINEN: Gattungsbezeichnung ISIN / VWG Stück, Anteile bzw.währung Käufe/ Zugänge Verkäufe/ Abgänge Wertpapiere, Investmentanteile und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag) Siemens AG STK 1.1 DE ThyssenKrupp AG STK 5.5 DE751 Volkswagen AG VZ STK 47 DE Investmentanteile Gruppenfremde Investmentanteile AXA R.Eq.A.Tr.-Gl.Sm.Cap Al.FdReg. Shares Class B (EO) o.n. EUR IE / 1,5 % Deka-Institutio.LiquiditätGar.Inhaber-Anteile (CF) A o.n. EUR 4 4 LU /,7 % JO Hambro Cap.Mgmt U.-Gl.Sel.Registered Shs B EUR o.n. EUR IEB3DBRM1 / 1,5 % JPMorgan-Europe Equity Plus FdAct.Nom.A (perf)(acc)eur o.n. EUR LU / 1,5 % Lyxor ETF MSCI WORLD FCP Actions au Port.D-EUR o.n. ETF EUR FR /,45 % 8

10 Derivate Volumen in 1. Terminkontrakte Aktienindex-Terminkontrakte Gekaufte Kontrakte (Basiswert: FUTURE DAX INDEX FUTURE SEP15 XEUR) EUR 282 Verkaufte Kontrakte (Basiswerte: FUTURE DAX INDEX FUTURE DEC15 XEUR, FUTURE DAX INDEX FUTURE MAR16 XEUR, FUTURE DAX INDEX FUTURE SEP15 XEUR) EUR

11 ANHANG ZUM HALBJAHRESBERICHT PER 31. DEZEMBER 215 BILANZIERUNGS- UND BEWERTUNGSMETHODEN Angaben zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände Die Bewertung erfolgt durch die Kapitalverwaltungsgesellschaft. Wertpapiere und Derivate, die zum Handel an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in den regulierten Markt oder Freiverkehr einer Börse einbezogen sind, werden, sofern vorhanden, grundsätzlich mit handelbaren Kursen bewertet. Die Bewertung von verzinslichen Wertpapieren, rentenähnlichen Genussscheinen und Zertifikaten, welche nicht an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt notiert oder gehandelt werden oder deren Börsenkurs den tatsächlichen Marktwert nicht angemessen widerspiegelt, werden mittels externer Modellkurse, z.b. Broker Quotes, bewertet. In begründeten Ausnahmefällen werden interne Modellkurse verwendet, die auf einer anerkannten und geeigneten Methodik beruhen. Sonstige Wertpapiere und Derivate, für die keine handelbaren Börsenkurse vorliegen, werden nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten bewertet. Investmentanteile werden mit dem von der Investmentgesellschaft veröffentlichten Rücknahmepreis bewertet, sofern keine anderen Angaben unterhalb der Vermögensaufstellung erfolgen. Bankguthaben werden zum Nennwert zuzüglich aufgelaufener Zinsen bewertet. Sonstige Vermögensgegenstände werden zum Nennwert und Verbindlichkeiten werden zum Rückzahlungsbetrag bewertet. ERLÄUTERUNGEN ZUR VERMÖGENSAUFSTELLUNG Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf der Grundlage nachstehender Kurse/Marktsätze bewertet: Inländische Vermögenswerte Kurse per 3. Dezember 215 Alle anderen Vermögenswerte Kurse per 3. Dezember 215 Kapitalmaßnahmen: Alle Umsätze, die aus Kapitalmaßnahmen hervorgehen (technische Umsätze), werden als Zu- oder Abgang ausgewiesen. Marktschlüssel von Terminbörsen EDT EUREX 1

12 ANGABEN ZUR TRANSPARENZ Die Beträge der Ausgabeaufschläge und Rücknahmeabschläge im Zeitraum vom 1. Juli 215 bis 31. Dezember 215 für den Erwerb und die Rücknahme von Anteilen an Zielfonds betragen: Ausgabeaufschläge EUR, Rücknahmeabschläge EUR, Die Verwaltungsvergütungssätze für die am Berichtstag im Bestand befindlichen Sondervermögen und die Sondervermögen, die im Berichtszeitraum ge- und verkauft wurden, sind in der Vermögensaufstellung bzw. der Auflistung der während des Berichtszeitraumes abgeschlossenen Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen, aufgeführt. Das Zeichen + bedeutet, dass ggf. eine erfolgsabhängige Vergütung berechnet werden kann. Die Angaben zu den Vergütungssätzen wurden Wertpapierinformationssystemen wie WM- Datenservice und anderen Wertpapierinformationsportalen wie Morning Star und Onvista entnommen. Anteile von Investmentfonds der WARBURG INVEST werden i.d.r. unter Einschaltung Dritter, d.h. von Banken, Finanzdienstleistern, Maklern und anderen befugten dritten Personen erworben. Der Zusammenarbeit mit diesen Dritten liegt zumeist eine vertragliche Vereinbarung zugrunde, die festlegt, dass die WARBURG INVEST den Dritten für die Vermittlung der Fondsanteile eine bestandsabhängige Vergütung zahlt und den Dritten der Ausgabeaufschlag ganz oder teilweise zusteht. Die bestandsabhängige Vergütung zahlt die WARBURG INVEST aus den ihr zustehenden Verwaltungsvergütungen, d.h. aus ihrem eigenen Vermögen. Im Geschäftsjahr vom 1. Juli 215 bis 31. Dezember 215 erhielt die Kapitalverwaltungsgesellschaft WARBURG INVEST für das Sondervermögen keine Rückvergütung der aus dem Sondervermögen an die Verwahrstelle oder an Dritte geleisteten Vergütungen und Aufwendungserstattungen bis auf von Brokern zur Verfügung gestellte Finanzinformationen für Research-Zwecke. Bei folgenden unter der Vermögensaufstellung (und den abgeschlossenen Geschäften) ausgewiesen Investmentanteilen handelt es sich um Geldmarktfonds: LU Deka-Institutio.LiquiditätGar.Inhaber-Anteile (CF) A o.n. MITTEILUNG AN DIE ANTEILINHABER Per 1. Oktober 215 wurde der Fondsname von "Geneon Invest Euro-Aktien" geändert in "Geneon Invest Equity Select". WARBURG INVEST KAPITALANLAGEGESELLSCHAFT MBH Hamburg, den 28. Januar 216 Die Geschäftsführung 11

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