HALBJAHRESBERICHT vom 17. April 2015 bis 30. Juni 2015 DIRK MÜLLER PREMIUM AKTIEN

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1 HALBJAHRESBERICHT vom 17. April 215 bis 3. Juni 215 DIRK MÜLLER PREMIUM AKTIEN

2 INHALTSVERZEICHNIS Management und Verwaltung 2 Vermögensübersicht zum 3. Juni Vermögensaufstellung im Detail 4 Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen 8 Anhang zum Halbjahresbericht per 3. Juni Seite 1

3 MANAGEMENT UND VERWALTUNG Kapitalverwaltungsgesellschaft WARBURG INVEST KAPITALANLAGEGESELLSCHAFT MBH Ferdinandstraße Hamburg Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: EUR 5.6. (Stand: 31. Dezember 214) Alleingesellschafter M.M.Warburg & CO (AG & Co.) Kommanditgesellschaft auf Aktien, Hamburg (im Folgenden: M.M.Warburg & CO (AG & Co.)) Aufsichtsrat Joachim Olearius Sprecher der Partner M.M.Warburg & CO (AG & Co.) - Vorsitzender Verwahrstelle M.M.Warburg & CO (AG & Co.) Kommanditgesellschaft auf Aktien Ferdinandstraße Hamburg Rechtsform: Kommanditgesellschaft auf Aktien Haftende Eigenmittel: EUR ,8 (Stand: 31. Dezember 214) Abschlussprüfer BDO AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft Fuhlentwiete Hamburg DEUTSCHLAND Eckhard Fiene Partner M.M.Warburg & CO (AG & Co.) stellv. Vorsitzender sowie Dipl.-Kfm. Uwe Wilhelm Kruschinski, Hamburg Geschäftsführung Udo Hirschhäuser Matthias Mansel 2

4 Sehr geehrte Anlegerin, sehr geehrter Anleger, hiermit legen wir Ihnen den Halbjahresbericht des Dirk Müller Premium Aktien vor. Er umfasst den Zeitraum vom 17. April 215 bis 3. Juni 215. VERMÖGENSÜBERSICHT ZUM 3. JUNI 215 Wirtschaftliche Gewichtung Geographische Gewichtung I. Vermögensgegenstände 1. Aktien Elektronik 1,7 % Versicherungen (gesamtes Spektrum) 1,3 % Herstellung pharmazeutischer Grundst. & Produkte 7,79 % Sonstige öffentl. und persönl. Dienstleistungen 7,47 % Vereinigte Staaten von Amerika 52,53 % Schweden 9,92 % Großbritannien 7,34 % Schweiz 4,86 % Sonstige Finanzunternehmen 7,45 % Dänemark 2,58 % 2. Sonstige Wertpapiere Sonstige Branchen 48,99 % gesamt 91,8 % Herstellung pharmazeutischer Grundst. & Produkte 2,5 % gesamt 2,5 % Sonstige Länder 14,57 % gesamt 91,8 % Schweiz 2,5 % gesamt 2,5 % 3. Derivate - 3,9 % - 3,9 % 4. Bankguthaben - 1,7 % - 1,7 % 5. Sonstige Vermögensgegenstände -,23 % -,23 % II. Verbindlichkeiten - -8,32 % - -8,32 % III. II. Fondsvermögen 1, % 1, % Die Angaben der wirtschaftlichen und geographischen Gewichtung entfällt, sofern nicht angegeben. 3

5 VERMÖGENSAUFSTELLUNG IM DETAIL Gattungsbezeichnung ISIN Stück, Anteile bzw. Währung Bestand Käufe/Zugänge Verkäufe/Abgänge im Berichtszeitraum Kurs in Währung Kurswert in EUR % des Fondsvermögens Wertpapiervermögen ,94 94,3 Börsengehandelte Wertpapiere ,94 94,3 Aktien ACE Ltd. CH STK USD 11, ,67 2,39 AMETEK Inc. STK USD 54, ,26 2,6 US31114 Amgen Inc. STK USD 151, ,41 2,39 US Anheuser-Busch InBev N.V./S.A. STK EUR 19, ,75 2,52 BE Aon Plc STK USD 1, ,47 2,58 GBB5BTK7 Apple Inc. STK USD 124, ,39 2,52 US Atlas Copco AB STK SEK 233, ,34 2,28 SE Bakkafrost P/F STK NOK 29, ,1 2,36 FO179 Betsson AB STK SEK 118, ,55 2,68 SE Celgene Corp. STK USD 114, ,15 2,65 US Cisco Systems Inc. STK USD 27, ,62 2,46 US17275R123 Cognizant Technology Solutions Corp. STK USD 61, ,37 2,49 US Compagnie Financiere Richemont AG STK CHF 77, ,36 2,47 CH Compagnie Industrielle et Financière d'ingénierie STK EUR 17, ,85 2,4 S.A. Ingénico FR Corning Inc. STK USD 19, ,23 2,31 US CVS Health Corp. STK USD 14, ,18 2,64 US Dialog Semiconductor PLC STK EUR 48, ,8 2,81 GB Dunelm Group PLC STK GBP 9, ,87 1,95 GBB1CKQ739 Ericsson STK SEK 88, ,85 2,28 SE18656 Gilead Sciences Inc. STK USD 115, ,5 2,75 US International Business Machines Corp. STK USD 162, ,48 2,46 US Keurig Green Mountain Inc. STK USD 75, ,35 1,96 US49271M19 MasterCard Inc. STK USD 92, ,68 2,56 US57636Q14 Mettler-Toledo International Inc. STK USD 339, 1.19.,81 2,64 US Microsoft Corp. STK USD 44, , 2,42 US

6 VERMÖGENSAUFSTELLUNG IM DETAIL Gattungsbezeichnung ISIN Stück, Anteile bzw. Währung Bestand Käufe/Zugänge Verkäufe/Abgänge im Berichtszeitraum Kurs in Währung Kurswert in EUR % des Fondsvermögens Pandora A/S STK DKK 79, ,7 2,58 DK QUALCOMM Inc. STK USD 62, ,47 2,36 US Sampo OYJ STK EUR 42, ,76 2,47 FI9335 Ses S.A. XDR STK EUR 31, , 2,49 LU Skandinaviska Enskilda Banken STK SEK 16, ,4 2,68 SE The NASDAQ OMX Group Inc. STK USD 48, ,43 2,49 US The Priceline Group Inc. STK USD 1.17, ,68 2,36 US Thermo Fisher Scientific Inc. STK USD 129, ,2 2,52 US Universal Health Services Inc. STK USD 141, ,44 2,89 US Wells Fargo & Co. STK USD 56, ,75 2,59 US Wirecard AG STK EUR 34, , 2,33 DE st Century Fox Inc. STK USD 32, ,7 2,47 US913A116 Sonstige Beteiligungswertpapiere Roche AG GS AKTIE CH STK CHF 263, ,17 2,5 5

7 Gattungsbezeichnung Markt Stück, Anteile bzw.währung Bestand Käufe/Zugänge Verkäufe/Abgänge im Berichtszeitraum Kurs in Währung Kurswert in EUR % des Fondsvermögens Derivate *) ,32 3,9 Derivate auf einzelne Wertpapiere , -,11 Wertpapier-Optionsrechte (Forderungen/Verbindlichkeiten) Optionsrechte auf Aktien Put Keurig Green Mountain Inc NAF STK -2. USD 11, ,71 -,5 Put Keurig Green Mountain Inc NAF STK -2. USD 11, ,29 -,4 Put Wirecard EDT STK -5. EUR 1,52-7.6, -,2 Aktienindex-Derivate (Forderungen/Verbindlichkeiten) ,35 3,55 Optionsrechte Optionsrechte auf Aktienindizes Put Nasdaq NAF STK 4 USD 65, ,56,5 Put Nasdaq NAF STK 1.2 USD 124, ,75,3 Put Nasdaq NAF STK 7 USD 1, ,42,14 Put S+P 5 Index NAF STK 6. USD 5, ,53,6 Put S+P 5 Index NAF STK 3.7 USD 71, ,12,53 Put S+P 5 Index NAF STK 9 USD 49, ,97,9 Put SX5E EDT STK 26 EUR 84, ,,5 Put SX5E EDT STK 2.98 EUR 126, ,,83 Put SX5E EDT STK 1.54 EUR 155, ,,53 Put SX5E EDT STK 25 EUR 121,2 3.3,,7 Put SX5E EDT STK 7 EUR 23, ,,36 Devisen-Derivate (Forderungen/Verbindlichkeiten) ,3 -,35 Devisenterminkontrakte (Verkauf) Offene Positionen DTG USD/EUR VERFALL WMEM34612 DTG USD/EUR VERFALL WMEM34612 DTG USD/EUR VERFALL WMEM66189 DTG USD/EUR VERFALL WMEM66189 DTG USD/EUR VERFALL WMEM66189 USD USD USD USD 5.3. USD USD 99,9768 USD 99,9768 USD 99,9768 USD 99,9768 USD 99, ,36 -, ,6 -, ,85 -, ,69 -, ,53 -,13 *) Bei den mit Minus gekennzeichneten Beständen handelt es sich um verkaufte Positionen. 6

8 Gattungsbezeichnung Stück, Anteile bzw. Währung Bestand Kurswert in EUR % des Fondsvermögens Andere Vermögensgegenstände Bankguthaben ,31 1,7 EUR-Bankguthaben bei: Verwahrstelle EUR , ,31 1,7 Sonstige Vermögensgegenstände ,27,23 Dividendenansprüche EUR 6.893, ,32,2 Forderungen aus Anteilscheingeschäften EUR , ,6,2 Forderungen aus Wertpapiergeschäften EUR 6.111, ,35,1 Rückforderbare Quellensteuer EUR 1.35, 1.35,, Verbindlichkeiten aus Kreditaufnahme ,29 -,74 Kredite in nicht EU/EWR-Währungen Verwahrstelle USD , ,29 -,74 Sonstige Verbindlichkeiten ,2-7,58 Rückstellungen aus Kostenabgrenzung EUR -7.34, ,56 -,16 Verbindlichkeiten aus Anteilscheingeschäften EUR -483, -483,, Verbindlichkeiten aus Wertpapiergeschäften EUR , ,64-7,42 Fondsvermögen ,35 1, EUR Anteilwert Umlaufende Anteile EUR STK 95,

9 WÄHREND DES BERICHTSZEITRAUMES ABGESCHLOSSENE GESCHÄFTE, SOWEIT SIE NICHT MEHR IN DER VERMÖGENSAUFSTELLUNG ERSCHEINEN: Gattungsbezeichnung ISIN Stück, Anteile bzw.währung Käufe/ Zugänge Verkäufe/ Abgänge Wertpapiere, Investmentanteile und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag) Börsengehandelte Wertpapiere Aktien Atlas Copco AB STK SE Betsson AB STK SE Betsson AB STK SE An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere Aktien Atlas Copco AB STK SE1132 8

10 Derivate Volumen in 1. Optionsrechte Optionsrechte auf Aktienindex-Derivate Optionsrechte auf Aktienindizes Gekaufte Verkaufoptionen (Put): (Basiswerte: Put SX5E XEUR, Put SX5E XEUR, Put SX5E XEUR, Put SX5E XEUR, September 15 Puts on SPX) EUR

11 ANHANG ZUM HALBJAHRESBERICHT PER 3. JUNI 215 BILANZIERUNGS- UND BEWERTUNGSMETHODEN Angaben zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände Die Bewertung erfolgt durch die Kapitalverwaltungsgesellschaft. Wertpapiere und Derivate, die zum Handel an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in den regulierten Markt oder Freiverkehr einer Börse einbezogen sind, werden, sofern vorhanden, grundsätzlich mit handelbaren Kursen bewertet. Rentenpapiere und Schuldscheindarlehen, für die keine handelbaren Börsenkurse vorliegen, werden mit validierten Kursstellungen von Brokern oder anhand der Börsenkurse vergleichbarer Papiere bewertet. Sonstige Wertpapiere und Derivate, für die keine handelbaren Börsenkurse vorliegen, werden nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten bewertet. Investmentanteile werden mit dem von der Investmentgesellschaft veröffentlichten Rücknahmepreis bewertet, sofern keine anderen Angaben unterhalb der Vermögensaufstellung erfolgen. Bankguthaben werden zum Nennwert zuzüglich aufgelaufener Zinsen bewertet. Sonstige Vermögensgegenstände werden zum Nennwert und Verbindlichkeiten werden zum Rückzahlungsbetrag bewertet. ERLÄUTERUNGEN ZUR VERMÖGENSAUFSTELLUNG Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf der Grundlage nachstehender Kurse/Marktsätze bewertet: Inländische Vermögenswerte Kurse per 29. Juni 215 Alle anderen Vermögenswerte Kurse per 29. Juni 215 Devisen Kurse per 3. Juni 215 Auf ausländische Währung lautende Vermögensgegenstände werden zu dem unter Zugrundelegung des Morning-Fixings der Reuters AG um 1. Uhr ermittelten Devisenkurses der Währung in Euro taggleich umgerechnet. Dänische Kronen 1 EUR = DKK 7,4656 Englische Pfund 1 EUR = GBP,7199 Norwegische Kronen 1 EUR = NOK 8,83145 Schwedische Kronen 1 EUR = SKK 9,2161 Schweizer Frank 1 EUR = CHF 1,461 US-Dollar 1 EUR = USD 1,11699 Kapitalmaßnahmen: Alle Umsätze, die aus Kapitalmaßnahmen hervorgehen (technische Umsätze), werden als Zu- oder Abgang ausgewiesen. Marktschlüssel von Terminbörsen EDT NAF EUREX CHICAGO BOARD OPTIONS EXCHANGE 1

12 ANGABEN ZUR TRANSPARENZ Anteile von Investmentfonds der WARBURG INVEST werden i.d.r. unter Einschaltung Dritter, d.h. von Banken, Finanzdienstleistern, Maklern und anderen befugten dritten Personen erworben. Der Zusammenarbeit mit diesen Dritten liegt zumeist eine vertragliche Vereinbarung zugrunde, die festlegt, dass die WARBURG INVEST den Dritten für die Vermittlung der Fondsanteile eine bestandsabhängige Vergütung zahlt und den Dritten der Ausgabeaufschlag ganz oder teilweise zusteht. Die bestandsabhängige Vergütung zahlt die WARBURG INVEST aus den ihr zustehenden Verwaltungsvergütungen, d.h. aus ihrem eigenen Vermögen. Im Geschäftsjahr vom 17. April 215 bis 3. Juni 215 erhielt die Kapitalverwaltungsgesellschaft WARBURG INVEST für das Sondervermögen keine Rückvergütung der aus dem Sondervermögen an die Verwahrstelle oder an Dritte geleisteten Vergütungen und Aufwendungserstattungen bis auf von Brokern zur Verfügung gestellte Finanzinformationen für Research-Zwecke. WARBURG INVEST KAPITALANLAGEGESELLSCHAFT MBH Hamburg, den 24. Juli 215 Die Geschäftsführung 11

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