HALBJAHRESBERICHT vom 1. Dezember 2016 bis 31. Mai 2017 AKTIV STRATEGIE II

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1 HALBJAHRESBERICHT vom 1. Dezember 2016 bis 31. Mai 2017 AKTIV STRATEGIE II

2 INHALTSVERZEICHNIS Management und Verwaltung 2 Vermögensübersicht zum 31. Mai Vermögensaufstellung im Detail 4 Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen 7 Anhang zum Halbjahresbericht per 31. Mai Seite 1

3 MANAGEMENT UND VERWALTUNG Kapitalverwaltungsgesellschaft WARBURG INVEST KAPITALANLAGEGESELLSCHAFT MBH Ferdinandstraße Hamburg (im Folgenden: WARBURG INVEST) Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: EUR (Stand: 31. Dezember 2016) Alleingesellschafter M.M.Warburg & CO (AG & Co.) Kommanditgesellschaft auf Aktien, Hamburg (im Folgenden: M.M.Warburg & CO (AG & Co.)) Aufsichtsrat Joachim Olearius Sprecher der Partner M.M.Warburg & CO (AG & Co.) - Vorsitzender Verwahrstelle M.M.Warburg & CO (AG & Co.) Kommanditgesellschaft auf Aktien Ferdinandstraße Hamburg Rechtsform: Kommanditgesellschaft auf Aktien Haftende Eigenmittel: EUR ,41 (Stand: 31. Dezember 2016) Abschlussprüfer BDO AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft Fuhlentwiete Hamburg DEUTSCHLAND Thomas Fischer Sprecher des Vorstandes MARCARD, STEIN & CO AG, Hamburg - stellv. Vorsitzender - sowie Dipl.-Kfm. Uwe Wilhelm Kruschinski, Hamburg Geschäftsführung Udo Hirschhäuser Matthias Mansel seit dem 2. Januar 2017: Caroline Isabell Specht 2

4 Sehr geehrte Anlegerin, sehr geehrter Anleger, hiermit legen wir Ihnen den Halbjahresbericht des Aktiv Strategie II vor. Er umfasst den Zeitraum vom 1. Dezember 2016 bis 31. Mai VERMÖGENSÜBERSICHT ZUM 31. MAI 2017 Wirtschaftliche Gewichtung Geographische Gewichtung I. Vermögensgegenstände 1. Investmentanteile - 99,66 % - 99,66 % 2. Bankguthaben - 0,46 % - 0,46 % 3. Sonstige Vermögensgegenstände - 0,05 % - 0,05 % II. Verbindlichkeiten - -0,17 % - -0,17 % III. II. Fondsvermögen 100,00 % 100,00 % Die Angabe der wirtschaftlichen und geographischen Gewichtung entfällt, sofern nicht angegeben. 3

5 VERMÖGENSAUFSTELLUNG IM DETAIL Gattungsbezeichnung ISIN / VWG Stück, Anteile bzw. Währung Bestand Käufe/Zugänge Verkäufe/Abgänge im Berichtszeitraum Kurs in Währung Kurswert in EUR % des Fondsvermögens Wertpapiervermögen ,80 99,66 Investmentanteile ,80 99,66 KVG-eigene Investmentanteile Warburg -D- Fds Small&Midc.Dtl Inhaber- ANT EUR 247, ,00 4,01 Anteile I 0 DE000A0LGSG1 / 0,60 % Warburg-Defensiv-Fonds Inhaber-Anteile I ANT EUR 114, ,00 5,81 DE000A111ZE4 / 0,40 % 0 Wbg-Multi-Smart-Bet.Akt.Europa Inhaber- ANT EUR 108, ,00 3,29 Anteile I DE000A12BTQ4 / 0,50 % Gruppeneigene Investmentanteile Warburg - Aktien Global Inhaber-Anteile R ANT EUR 103, ,00 3,76 DE000A2AJGV8 / 0,75 % 500 Warburg-L-Fds-Unternehmensanl. Inhaber- ANT EUR 1.013, ,00 4,93 Anteile V o.n. 0 LU / 0,45 % Gruppenfremde Investmentanteile Apollo Euro Corporate Bond Fd Inh.- ANT EUR 11, ,00 6,03 Thesaurierungs-Ant. o.n AT / 1,50 % BlueBay Fds-Inv.Gr.Euro Gov.Bd Namens-Ant. ANT EUR 122, ,00 10,46 I-EUR(AIDiv) o.n LU / 0,50 % DB Platinum IV-Croci Euro Inhaber-Anteile ANT EUR , ,80 10,34 I2C o.n. 65 LU / 0,50 % De.Inv.I-Euro-Gov BondsInhaber-Anteile FC ANT EUR 196, ,00 11,14 o.n LU / 0,50 % DWS Covered Bond Fund Inhaber-Anteile FD ANT EUR 55, ,00 5,05 DE000DWS1UN6 / 0,40 % Fidelity Fds-America Fund Reg.Shs Y Acc. EUR ANT EUR 14, ,00 4,68 Hdgd o.n. 0 LU / 0,80 % Invesco Pan Europ.Structur.Eq.Act. Nom. C ANT EUR 20, ,00 3,75 o.n LU / 0,80 % JPMorgan-Europe Equity Plus Fd Namens- ANT EUR 114, ,00 5,32 Ant.C Acc.EUR o.n LU / 1,10 % PIMCO GL INV.-StocksPLUS FundReg. Inc. ANT EUR 16, ,00 6,55 Shs (Inst. EO-H.) on IE00B0V9T318 / 2,50 % Quoniam F.S.-E.Mkts Eq.MinRiskInhaber- ANT EUR 142, ,00 0,58 Anteile EUR A o.n LU / 1,20 % Schroder ISF US Large CapNamensant.C Acc. ANT EUR 183, ,50 3,72 EUR Hedged on LU / 0,75 % Schroder ISF-Jap.OpportunitiesNamensanteile C ANT EUR 16, ,50 5,12 Acc.EUR Hed.oN LU / 1,00 % 4

6 VERMÖGENSAUFSTELLUNG IM DETAIL Gattungsbezeichnung ISIN / VWG Stück, Anteile bzw. Währung Bestand Käufe/Zugänge Verkäufe/Abgänge im Berichtszeitraum Kurs in Währung Kurswert in EUR % des Fondsvermögens UniInstit.Europ.MinRisk Equit.Inhaber-Anteile ANT EUR 78, ,00 5,12 DE / 0,45 %

7 Gattungsbezeichnung Stück, Anteile bzw. Währung Bestand Käufe / Zugänge Verkäufe / Abgänge Kurs Kurswert % des in EUR Fondsvermögens Andere Vermögensgegenstände Bankguthaben ,73 0,46 EUR-Bankguthaben bei: Verwahrstelle EUR , ,73 0,46 Sonstige Vermögensgegenstände ,23 0,05 Forderungen aus Anteilscheingeschäften EUR , ,23 0,05 Sonstige Verbindlichkeiten ,24-0,17 Rückstellungen aus Kostenabgrenzung EUR , ,07-0,17 Zinsverbindlichkeiten EUR -144,17-144,17 0,00 Fondsvermögen ,52 100,00 EUR Anteilswert Umlaufende Anteile EUR STK 119,

8 WÄHREND DES BERICHTSZEITRAUMES ABGESCHLOSSENE GESCHÄFTE, SOWEIT SIE NICHT MEHR IN DER VERMÖGENSAUFSTELLUNG ERSCHEINEN: Gattungsbezeichnung ISIN / VWG Stück, Anteile bzw.währung Käufe/ Zugänge Verkäufe/ Abgänge Wertpapiere, Investmentanteile und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag) Investmentanteile Gruppeneigene Investmentanteile Warburg-L-Fds-Unternehmensanl. Inhaber-Anteile I o.n. EUR LU / 0,35 % Gruppenfremde Investmentanteile JPMorgan Fds-Em.M.Inv.Gr.Bd Fd AN. JPM-EMIGB I (inc) EUR h on EUR LU / 0,40 % Robeco US Select Opps EquitiesAct. Nom. Class DH EUR o.n. EUR LU / 1,50 % 7

9 ANHANG ZUM HALBJAHRESBERICHT PER 31. MAI 2017 BILANZIERUNGS- UND BEWERTUNGSMETHODEN Angaben zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände Die Bewertung erfolgt durch die Kapitalverwaltungsgesellschaft. Wertpapiere und Derivate, die zum Handel an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in den regulierten Markt oder Freiverkehr einer Börse einbezogen sind, werden, sofern vorhanden, grundsätzlich mit handelbaren Kursen bewertet. Die Bewertung von verzinslichen Wertpapieren, rentenähnlichen Genussscheinen und Zertifikaten, welche nicht an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt notiert oder gehandelt werden oder deren Börsenkurs den tatsächlichen Marktwert nicht angemessen widerspiegelt, werden mittels externer Modellkurse, z.b. Broker Quotes, bewertet. In begründeten Ausnahmefällen werden interne Modellkurse verwendet, die auf einer anerkannten und geeigneten Methodik beruhen. Sonstige Wertpapiere und Derivate, für die keine handelbaren Börsenkurse vorliegen, werden nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten bewertet. Investmentanteile werden mit dem von der Investmentgesellschaft veröffentlichten Rücknahmepreis bewertet, sofern keine anderen Angaben unterhalb der Vermögensaufstellung erfolgen. Bankguthaben werden zum Nennwert zuzüglich aufgelaufener Zinsen bewertet. Sonstige Vermögensgegenstände werden zum Nennwert und Verbindlichkeiten werden zum Rückzahlungsbetrag bewertet. ERLÄUTERUNGEN ZUR VERMÖGENSAUFSTELLUNG Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf der Grundlage nachstehender Kurse/Marktsätze bewertet: Inländische Vermögenswerte Kurse per 30. Mai 2017 Alle anderen Vermögenswerte Kurse per 30. Mai 2017 Kapitalmaßnahmen: Alle Umsätze, die aus Kapitalmaßnahmen hervorgehen (technische Umsätze), werden als Zu- oder Abgang ausgewiesen. 8

10 ANGABEN ZUR SFTR VERORDNUNG 2015/2365 Die Angaben gem. SFTR Verordnung 2015/2365 entfallen, da im Berichtszeitraum keine Geschäfte im Sinne dieser Verordnung getätigt wurden. ANGABEN ZUR TRANSPARENZ Die Beträge der Ausgabeaufschläge und Rücknahmeabschläge im Zeitraum vom 1. Dezember 2016 bis 31. Mai 2017 für den Erwerb und die Rücknahme von Anteilen an Zielfonds betragen: Ausgabeaufschläge EUR 0,00 Rücknahmeabschläge EUR 0,00 Die Verwaltungsvergütungssätze für die am Berichtstag im Bestand befindlichen Sondervermögen und die Sondervermögen, die im Berichtszeitraum ge- und verkauft wurden, sind in der Vermögensaufstellung bzw. der Auflistung der während des Berichtszeitraumes abgeschlossenen Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen, aufgeführt. Das Zeichen + bedeutet, dass ggf. eine erfolgsabhängige Vergütung berechnet werden kann. Die Angaben zu den Vergütungssätzen wurden Wertpapierinformationssystemen wie WM- Datenservice und anderen Wertpapierinformationsportalen wie Morning Star und Onvista entnommen. Anteile von Investmentfonds der WARBURG INVEST werden i.d.r. unter Einschaltung Dritter, d.h. von Banken, Finanzdienstleistern, Maklern und anderen befugten dritten Personen erworben. Der Zusammenarbeit mit diesen Dritten liegt zumeist eine vertragliche Vereinbarung zugrunde, die festlegt, dass die WARBURG INVEST den Dritten für die Vermittlung der Fondsanteile eine bestandsabhängige Vergütung zahlt und den Dritten der Ausgabeaufschlag ganz oder teilweise zusteht. Die bestandsabhängige Vergütung zahlt die WARBURG INVEST aus den ihr zustehenden Verwaltungsvergütungen, d.h. aus ihrem eigenen Vermögen. Im Geschäftsjahr vom 1. Dezember 2016 bis 31. Mai 2017 erhielt die Kapitalverwaltungsgesellschaft WARBURG INVEST für das Sondervermögen keine Rückvergütung der aus dem Sondervermögen an die Verwahrstelle oder an Dritte geleisteten Vergütungen und Aufwendungserstattungen bis auf von Brokern zur Verfügung gestellte Finanzinformationen für Research-Zwecke. WARBURG INVEST KAPITALANLAGEGESELLSCHAFT MBH Hamburg, den 23. Juni 2017 Die Geschäftsführung 9

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