Firmenporträt Perspektiven im Fokus 1
Die Expertise Lösungen für die Märkte von morgen Das neue Marktumfeld seit der Finanzkrise stellt hohe Ansprüche an das Management institutioneller Vermögen. Die dominanten Anlageklassen Staatsanleihen und Pfandbriefe / Bankschuldverschreibungen sind unter Risikoaspekten neu zu bewerten. Die Schwäche des Banksystems wird die Kreditversorgung der Realwirtschaft verändern. Außerdem engt der zunehmende regulatorische Druck sowohl auf Banken als auch auf Versicherungen die Handlungsspielräume weiter ein. Je länger die Niedrigzinsphase andauert, umso dringender wird die Suche nach neuen Ertragspotenzialen, die viele Investoren in den Bereichen Infrastruktur, erneuerbare Energien und Immobilien ( Real Assets ), in Absolute-Return-Strategien und Hedgefonds, Rohstoffen oder High-Yield-Anlagen suchen. Engagements in solche komplexen Assetklassen stellen jedoch andere Anforderungen an Know-how und Infrastruktur als die traditionelle Kapitalanlage. Prime Capital erschließt Ihnen in diesem Marktumfeld neue Perspektiven durch die einzigartige Kombination von Dienstleistungen zu allen Aspekten komplexer Assetklassen. Unsere Experten bieten Ihnen langjährige Erfahrung im Asset- und Risikomanagement sowie umfassendes Know-how zu Fondsplattformen und Verbriefungen. Dank unserer professionellen Infrastruktur und modernster Technologie lösen wir als Dienstleister auch komplexe Fragestellungen bis hin zum kompletten Outsourcing definierter Teilbereiche. Unser Ziel ist es, Sie mit individuellen, flexiblen und anspruchsvollen Lösungen zu überzeugen und Sie als Ihr unabhängiger Partner in die Märkte von morgen zu begleiten. Unsere Firmenphilosophie Für die Ziele und Wünsche unserer Kunden gibt es keine Standardlösungen. Aber Lösungen, die neue Standards setzen. 2
Prime Capital AG Perspektiven im Fokus Das Unternehmen Unabhängigkeit, die Mehrwert schafft Prime Capital ist ein unabhängiger Finanzdienstleister und Asset Manager. Wir bieten institutionellen Kunden hochprofessionelle Dienstleistungen, insbesondere in Mehrwert schaffenden komplexen Assetklassen. Die im Februar 2006 gegründete Gesellschaft beschäftigt in Frankfurt und London zurzeit mehr als 30 Mitarbeiter. Wir besitzen eine BaFin- und eine FSA-Lizenz. Unsere Kunden können auf Buchungsplattformen in Luxemburg sowie offshore zugreifen. Hier liegt der Fokus auf individuellen Fondslösungen, Private Managed Accounts, konkursfesten Verbriefungen und transaktionsspezifischen Lösungen. Bislang wurden Assets in Höhe von knapp 5 Milliarden Euro strukturiert, verbrieft beziehungsweise auf diversen Plattformen verbucht sowie durch Prime Capital als Asset Manager verwaltet oder beraten. Die Vorteile im Fokus: Unabhängigkeit Prime Capital ist mehrheitlich im Besitz von Management und Mitarbeitern Spezialisierte Dienstleistungen für institutionelle Kunden, insbesondere Versicherungen, Vorsorge einrichtungen, Banken, Corporates, Investment Manager und Family Offices Auf komplexe Assetklassen spezialisiertes Asset Management mit Expertise in erneuerbaren Energien, Hedgefonds, Rohstoffen und Absolute-Return-Strategien Plattform-Betreiber für komplexe Assetklassen mit modernem Risikomanagement und diversen operativen Einheiten Experte für die neue Regulierungs- und Bilanzierungslandschaft (Solvency II/VAG, Basel III, Dodd-Frank, AIFM, IFRS) Unseren Kunden bieten wir Mehrwert durch Transparenz, Kontrolle über die Assets und Minimierung der Gesamtkosten, was neben dem qualifizierten Risiko management zu der sehr guten Performance beiträgt 3
Das Management-Team Kompetente Partner für Ihre Strategie Die Vorstände und Direktoren von Prime Capital verfügen über umfassende Kompetenz und Erfahrung in leitenden Positionen bei Geschäftsbanken, Investmentbanken und spezialisierten Finanzdienstleistern. Gemeinsam stellen sie sicher, dass Prime Capital stets optimale Lösungen für Ihren Bedarf beim Management und bei der Administration komplexer Assetklassen entwickelt. Wolfgang Stolz Vorstand, CEO Gründungspartner der Prime Capital 13 Jahre bei UBS, Vorstand der UBS Investment Bank in London und Frankfurt Zuständig für die Bereiche Aktienderivate und alternative Investments in Europa verantwortlich für ein USD 40 Mrd. Portfolio 10 Jahre bei der Deutschen Bank & JP Morgan Pionier und Experte in alternativen Anlagen und Derivaten mit intern. Netzwerk John Staddon Vorstand Seit 2007 im Senior Management bei Prime Capital, Vorstand Spezialist für die Verbriefung strukturierter Produkte, alternativer Investments sowie komplexer Lösungen 7 Jahre bei UBS als Derivate-Anwalt und dann Leiter Equity Derivatives Corporate Group 5 Jahre Capital-Markets-Anwalt bei Freshfields Dr. Werner Goricki Vorstand, CIO Seit 2007 als Chief Investment Officer (CIO) bei Prime Capital, Vorstand 7 Jahre bei Feri Finance Group, Partner und Head of Hedge Funds Aufbau und Leitung des Hedgefonds-Bereichs, Fokus auf institutionelle Portfolios Market Risk Management Analyst bei Rabobank International, davor Positionen bei Raiffeisen Zentralbank sowie Chrysler Corp. Dr. Thomas Keller Vorstand, CRO Seit März 2010 als Chief Risk Officer (CRO) und Treasurer bei Prime Capital, Vorstand Zuvor 17 Jahre bei der L-Bank und der Landesbank Baden-Württemberg Verantwortlich für die Bereiche Risiko- und Financial Controlling, Capital Markets Investments und Structured Investments Zuletzt Leiter Konzerntreasury bei Deka Bank Rajan Puri Managing Director, COO Seit 2007 im Bereich Strukturierung und Verbriefungen bei Prime Capital Schwerpunkt im Bereich Risiko und Execution 5 Jahre als Risikomanager und Trader Hedge Fund Derivatives bei UBS Davor verantwortlich für den Bereich Financial and Market Risk Control bei SBC/UBS Davor bei PricewaterhouseCoopers Werner Humpert Managing Director Seit April 2010 Leiter Client Relationship & Solutions bei Prime Capital 4 Jahre bei UBS Deutschland AG, Wealth Management, Produkte und Dienstleistungen, verantwortlich für Niederlassungs betreuung 7 Jahre bei UBS Investment Bank, Leiter Entwicklung und Vermarktung von Zertifikaten Davor Merrill Lynch und Dresdner Bank 4
Prime Capital AG Perspektiven im Fokus Die Unternehmensstruktur Know-how zielgerichtet nutzen Mit seinen beiden Geschäftseinheiten und den verbundenen Gesellschaften deckt Prime Capital alle Aufgabenfelder ab, die für das Management und die Administration komplexer Assetklassen von Belang sind. Wir verbinden unsere Geschäftseinheiten in den Finanzzentren Frankfurt und London mit Gesellschaften in Deutschland, Luxemburg und Übersee. Prime Capital AG Frankfurt & London Verbundene Gesellschaften Asset Management Plattformen & Lösungen PCAM Issuance S.A. Prime Capital Access S.A. Prime Capital UCITS S.A. Prime Capital (Cayman) Limited Prime Capital DataScope Prime Capital SPC Unternehmerische Gesellschaften Prime Capital DataScope Stabile IT-Infrastruktur Umfangreiche Datenbasis und Analyse-Tools Umfassende Risikomessung und Reporting- Funktionen PCAM Issuance S.A. Verbriefungsgesellschaft in Luxemburg Bankunabhängig, konkursfest Bisher ca. 30 Verbriefungen im Volumen von ca. Euro 1,2 Mrd. Prime Capital UCITS S.A. Luxemburger UCITS- Plattform Optimale Plattform für Umsetzung liquider komplexer Anlagestrategien Unternehmerische Gesellschaften Operativ tätige Gesell schaften Verschiedene auf Dauer ausgelegte Unternehmen mit eigenem Geschäftsmodell Prime Capital Access S.A. Luxemburger SICAV-SIF- Plattform Transparenz und volle Kon trolle über die Assets durch Private Managed Accounts Kostengünstige Verbuchung komplexer Assets wie Private Equity und Infrastruktur Prime Capital (Cayman) Limited und Prime Capital SPC Offshore-Plattformen Investment-Management-Gesellschaft auf Cayman Islands Segregierte Portfolio- Gesellschaft 5
Asset Management Managerselektion und systematische Anlagestrategien Ein Angebotsschwerpunkt von Prime Capital besteht im unabhängigen Asset Management und in Advisory-Dienstleistungen für komplexe An lageklassen. Unseren besonderen Fokus richten wir hier auf erneuerbare Energien, Hedgefonds-Strategien sowie Rohstoffe und systematische Absolute- Return- Strategien. Dabei ist das Investment-Team klaren Werten verpflichtet. Wir übernehmen Verantwortung, erarbeiten richtungsweisende Lösungen und agieren im Sinne unserer Kunden stets nach höchsten Leistungsstandards. Wichtig ist uns dabei der modulare Aufbau unserer Dienstleistungen der Kunde bestimmt, welche Teile der Wertschöpfungskette er uns anvertrauen möchte. Unser Investment-Team kann auf langjährige Erfahrung und nachweislichen Erfolg zurückblicken. Unterstützung erfährt es durch eine umfassende Infrastruktur sowie erprobte Risiko managementprozesse. Die Expertise von Prime Capital erstreckt sich auf eine Vielzahl kom plexer Anlageklassen (Details finden Sie im jeweiligen Produktflyer): Erneuerbare Energien Hedgefonds Liquid Basket Rohstoffe Absolute Return Credit Auf den Punkt gebracht: Langjährig erfahrenes, erfolgreiches, stabiles Investment-Team Umfassende Expertise ist unsere solide Basis für die Managerselektion wie auch für die systematische Umsetzung liquider Anlagestrategien Konsistente Top-Dezil Performance des Flagship-Portfolios Blue Chip Basket seit Auflage 2007 Detaillierte Investmentanalyse mit separater operationaler Due Diligence Proaktives Monitoring, stetige quantitative und qualitative Analyse sowohl auf Fonds- wie auf Dachfondsebene Diskretionäre Portfolios sowie Advisory-Lösungen im Rahmen kostensenkender Ausgliederungen 6
Prime Capital AG Perspektiven im Fokus Plattformen & Lösungen Sicherheit und volle Transparenz Prime Capital bietet eine umfassende Infrastruktur sowie damit verbundene spezialisierte Dienstleistungen für professionelle Kunden. Unsere Konsolidierungs- und Verbuchungsplattformen, die alle relevanten operativen Aufgaben abdecken, erschließen unseren Kunden eine sichere, trans parente und von Prime Capital überwachte Umgebung für das gesamte Portfolio. Zudem decken wir auch Dienstleis tungen in den Bereichen Risikomessung, -analyse und -management sowie Reporting ab. Wir bieten unseren Kunden sowohl Zugang zu unseren Plattformen als auch maßgeschneiderte Lösungen an. Gute Beispiele dafür sind unsere bankunabhängige, konkursfeste und flexible Verbriefungsgesellschaft PCAM Issuance S.A., Luxemburg, und der SICAV Prime Capital Access S.A., Luxemburg. Darüber hinaus ermöglichen unsere Private Managed Accounts hohe Transparenz und Kontrolle über die Assets und eine besonders kostengünstige Integration in kundenspezifische Investmentstrukturen. Wir bieten unseren Kunden hocheffiziente Lösungen in folgenden Bereichen (Details finden Sie im jeweiligen Produktflyer): Verbriefungen Managed Accounts Risikomanagement Fondslösungen Individuelle Lösungen Reporting Die Vorteile zusammengefasst: Langjährige Erfahrung und Expertise bei der Strukturierung und Umsetzung komplexer Investmentlösungen Maßgeschneiderte Lösungen unter Berücksichtigung aufsichtsrechtlicher, bilanzieller und steuerlicher Aspekte Gelebte Risikokultur mit umfangreicher Infrastruktur für Risikomessung, -aggregierung, -überwachung und Reporting als Basisbausteine für ein effizientes Risikomanagement Erfahrung im Treasury-, Cash-, FX-, Collateral- & Counterparty- sowie Risk-Management Dieses Dokument wurde erstellt und genehmigt von der Prime Capital AG, Frankfurt. Die enthaltenen Informationen sind bestimmt für den Empfänger, welchem sie zugestellt wurden. Eine Reproduktion oder Weitergabe des Dokuments ist nicht zulässig. Das Dokument und sein Inhalt sind kein Angebot oder Offerte, Anteile an Fonds irgendwelcher Art zu zeichnen oder zu kaufen, sondern eine reine Information. Der Leser des Dokuments möchte bitte beachten, dass möglicherweise im Dokument angegebene Preise von Anteilen und Fonds jederzeit fallen können und Wechselkurse negative Effekte auf Preise haben können. Vergangene Renditen sind keine Indikation für zukünftige Renditen. Ein Investor bekommt möglicherweise nicht den Betrag zurück, der anfänglich investiert wurde. Quelle der Daten: Prime Capital AG 7
Prime Capital AG Bockenheimer Landstraße 51 53 60325 Frankfurt am Main Germany Phone +49 (0) 69 9686 984-0 Fax +49 (0) 69 9686 984-61 2 Eaton Gate London SW1W 9BJ United Kingdom Phone +44 (0) 203 178 7490 Fax +44 (0) 203 178 7494 www.primecapital-ag.com