Compliance Officer in Banken

Transkript

1 11. Praxislehrgang zum zertifizierten Compliance Officer in Banken Non Financial Risk Management 7. März Juni zufriedene Absolventen geben Sicherheit: In 7 Tagen lernen Sie alles über Risikofelder, Kernprozesse und die Rolle als Compliance Officer in Banken Sie wählen Ihre Spezialisierung: Geldwäsche- und/oder Wertpapier-Compliance Maximaler Praxistransfer durch Checklisten, Gruppenarbeiten & betreute Projektarbeit Abschluss mit dem Zertifikat von Austrian Standards Fachliche Leiter Vortragende Martina Andexlinger, FMA Matthias Neuner, ING-DiBa Alfred Autischer, Gaisberg Consulting Alexander Petsche, Baker & McKenzie Christa Drobesch, FMA Sonja Reiher, RLB Steiermark Peter-Paul Prebil Erste Group Bank Thorsten Güldner- Bervoets RZB Walter Schwarz UniCredit Bank Austria Jana Eichmeyer, Eisenberger & Herzog RAe Ulrich Gritsch, RLB OÖ Helmut Kasper, WU Wien Rainer Knyrim, Preslmayr RAe Wilhelm Koch, Erste Group Bank Dezso Kollár, Erste Group Bank Matthias Kopetzky, Business Valuation Rudolf Schwab, Telekom Austria AG Jann H. Siefken, ams AG Holger Steinborn, BAWAG P.S.K. Thomas Thomasberger, Siemens AG Andreas Traugott, Baker & McKenzie Angelika Trautmann, BAWAG P.S.K. Juraj Vicena, HYPO NOE Georg Krakow, Baker & McKenzie Karin Mair, Deloitte

2 Willkommen Sehr geehrte Compliance-Interessierte, viele der 200 zufriedenen Absolventen haben mit uns ihre Karriere als Compliance Officer gestartet und gestalten jetzt die Compliance Kultur in Österreich mit. Willkommen bei BUSINESS CIRCLE! Im Kreis der Spitzenvertreter aus Wirtschaft, Wissenschaft und Politik Die Nr. 1 bei Konferenzen in Österreich - seit 1994 Ihr Partner für Ihre Pole Position! Ihre Gastgeber Jeder Themenbereich wird von einem unserer langjährigen Partner verantwortet. Diese Kompetenzverteilung garantiert Ihnen Kontinuität und optimale Qualität der Veranstaltungen. Romy Faisst Gastgeberin Qualitätsgarant ist der Zusammenhalt und die Leidenschaft des Referententeams. Das Team der ersten Stunde entwickelt den Lehrgang laufend weiter und lädt aufgehende Compliance-Stars ein, neue Impluse zu setzen. So sind wir immer eine Nasenlänge voraus. Praktiker berichten neben harten Fakten und Regulatorik, über ihre Rolle als Compliance Officer in Banken und die Herausforderungen des Daily Business. Die Compliance-Community wächst stetig werden auch Sie ein Teil davon. Mit dem Compliance Lehrgang, dem Jahresforum Compliance now! und unserer engen Zusammenarbeit mit dem Compliance Netzwerk von Lexis Nexis erhalten Sie Zugang zu den führenden Compliance- Experten in Österreich. Romy Faisst Gründerin & Partnerin Seit 22 Jahren in der Branche und im Netzwerk der besten Köpfe. Dadurch ist es uns möglich, Trends vorauszusehen und innovative Themen zur richtigen Zeit anzubieten. faisst@ Karina Reisner Senior Projektleiterin +43/ (0)1/ reisner@ Julia Lechner Organisation +43/ (0)1/ lechner@ Heiko Hofmann Senior Marketing Manager +43/ (0)1/ hofmann@ Romy Faisst Geschäftsführerin Business Circle Was diesen Lehrgang von anderen unterscheidet 1. Erfahrungsvielfalt: Nicht ein Vortragender pro Tag, sondern ein Experten-Team gestaltet jedes Modul gemeinsam. Ihr Vorteil: Sie lernen viele Umsetzungsarten effektiver Compliancearbeit kennen. 2. Non Financial Risk Management: Das Compliance Risiko wird in Banken vermehrt nicht mehr isoliert sondern als Teil des Operationellen Risikos betrachtet. Ihr Vorteil: Sie erfahren wie Sie entstehende Synergien in der Praxis nutzen. 3. Sie wählen Ihre Spezialisierung: Geldwäsche und/oder Wertpapiercompliance. Ihr Vorteil: Sie erhalten vertiefendes Wissen für Ihren Tätigkeitsschwerpunkt. 4. Persönliche Betreuung der individuellen Projektarbeit durch die fachlichen Leiter. Ihr Vorteil: Sie setzen die Ergebnisse der Projektarbeit 1:1 in der Bank um. 5. Unterschiedliche Lernformate: Roundtables, Rollenspiel, Checklisten, Projektarbeit, einzigartige (kostenlose) Fachbuchbibliothek. Ihr Vorteil: Durch interaktives Lernen werden die Inhalte nachhaltig vermittelt. 6. Mit 7 Tagen der umfassendste Lehrgang: Aufgrund der Komplexität des Themas erfordert es Zeit, sich mit allen Aspekten auseinanderzusetzen. Ihr Vorteil: Sie erhalten ein umfassendes Wissensfundament für Ihren Arbeitsalltag als Compliance Officer. anmeldung@

3 Alle Module auch einzeln buchbar Überblick 2016 Start am 7. März Compliance Lehrgang Ziel der Ausbildung Hier lernen Sie alles über die Compliance Risikofelder und Kernprozesse in Banken. TERMINe 7. März Rust Module im Überblick Modul 1: Compliance Essentials Compliance Governance Die Rolle des Compliance Officers in Banken Compliance Management Standards Teilnehmer Der Lehrgang ist konzipiert für (angehende) Compliance Officer Geldwäsche -/ Sanktions Beauftrage Leiter und Mitarbeiter der Rechts abteilung und Revision Risikomanager in Banken. 8. März Rust 9. März Rust Modul 2: Non Financial Risk Management Risikoarten in einer Bank Risikostrategie und Risikoappetit Synergien und Schnittstellen von Compliance und Operational Risk Modul 3: CMS implementieren und leben / Steuerreporting Die Praxis Grad Compliance im Unternehmen Arbeitsrecht / Fit & Proper Steuerreporting: FATCA / CRS / Kontoregister Modul 4: Wählen Sie Spezialisierung A UND/ODER B Ihr Netzwerk Parallel findet der Lehrgang für Compliance Officer in Unternehmen statt. Somit können Sie auch über diesen Lehrgang hinweg Ihr Netzwerk erweitern. PLUS Als Absolvent des zertifizierten Compliance Lehrgangs erhalten Sie Ihr Ticket für das Jahresforum Compliance Now! am 24. / 25. November 2016 um 399 Euro (Normalpreis Euro) 6. / 7. April Wien 18. / 19. April Wien 25. April Wien Spezialisierung A: Wertpapier-Compliance (2-tägig) Rechtlicher Rahmen: WAG 2007 / MIFID II / Börsegesetz / MAD I Einhaltung der Wohlverhaltensregeln Prüfungsschwerpunkte der FMA Spezialisierung B: Geldwäsche & Sanktionen (2-tägig) 4. Geldwäscherichtlinie Risikoanalyse, Monitoring, Meldungen Waffenembargos / Güterembargos / Finanzsanktionen Aktuell wichtige Sanktionen: z.b. Russland und Iran Prüfungsschwerpunkte FMA und OeNB Modul 5: Weitere Non-Financial Risk Felder Antikorruption Kartellrecht Datenschutz 27. Mai Abgabe der Projektarbeit 7. Juni Wien Präsentation der Projektarbeiten und Zertifikatsverleihung Abschluss Vertiefendes Wissen - Zusätzlich Buchbare Module 26. April Wien 27. April Wien Zusatzmodul 1: Compliance Krisen bewältigen Hausdurchsuchungen Internal und External Investigation Externe Kommunikation Zusatzmodul 2: Strategie & Change Management Der Compliance Officer als Change Manager anmeldung@

4 Ihre Vortragenden RA Dr. Jana Eichmeyer, LL.M. ist Rechtsanwältin bei Eisenberger & Herzog Rechtsanwälte. Zuvor war sie bei Kunz Schima Wallentin Rechtsanwälte OG tätig. Ihre Schwerpunkte liegen in allen arbeits- und sozialversicherungsrechtlichen Angelegenheiten. Dipl. Ing. (FH) Wilhelm Koch ist Bereichsleiter Operational Risk, Compliance and Security und Compliance- sowie Geldwäschebeauftragter der Erste Group Bank AG. Zuvor Leiter Operationelles Risikomanagement für das Private Wealth Management und Retail der Deutschen Bank. Dezso Kollár, MSc. ist für die Entwicklung und Betreuung des qualitativen operationalen Risiko Management Regelwerks bei der Erste Bank Group verantwortlich. Er hat Erfahrung im Ein - satz des fortgeschrittenen Messansatzes (AMA) sowie Unternehmenskreditrisikomanagement. DDr. Peter Paul Prebil leitet das Integrated Compliance Risk Management der Erste Group Bank AG. Davor seit 1997 in der RZB/RBI-Gruppe für Compliance verantwortlich. Er beschäftigt sich seit 1992 mit Compliance in Banken und war an der Entwicklung des Standard Compliance Codes der österr. Kreditwirtschaft beteiligt. Mag. Walter Schwarz ist Leiter des Ressorts Compliance der UniCredit Bank Austria. Davor war er Geschäftsführer bei Julius Bär Österreich und in der Bank Gutmann Gruppe als Head of Compliance tätig Holger Steinborn, Rechtsanwalt, zugelassen in Deutschland, Bereichsleiter Compliance & KYC der BAWAG P.S.K. (verantwortlich für Geldwäsche, Compliance und FATCA/GMSG). Vorher Rechtsanwalt in Österreich und Deutschland im M&A, Zivil-, Gesellschafts- und Steuerrecht und als Senior Legal Advisor bei der BAWAG P.S.K.. Dr. Angelika Trautmann war von 2009 bis 2014 Abteilungsleiterin des Compliance Office und ist seit 2014 Leiterin der Abteilung Compliance- Geldwäsche in der BAWAG P.S.K.. Zuvor war sie Juristin im Bereich Legal & Compliance der damaligen GE Money Bank. Mag. Dr. Juraj Vicena ist Leiter von Compliance & AML in der HYPO NOE Gruppe Bank. Sein Tätigkeitsbereich umfasst Wertpapier-Compliance Themen, Anti-Korruption, Bekämpfung der Geldwäscherei und Wohlverhaltensregeln des WAG Davor war er im Rechtsbereich einer Großbank und in Wirtschaftskanzleien tätig. RUST 7. März Compliance Essentials Eine Einführung Pause Kennenlernen der Kernprozesse & Instrumente eines professionellen Compliance Managements Was heute (und morgen) vom Compliance Officer erwartet wird Die Rolle des Compliance Managements im Unternehmen / in der Bank Die Schlüsselrollen des Compliance Officers: Business Partner, Change Agent, etc Peter-Paul Prebil / Alexander Petsche Einführung Compliance Compliance Governance Ansiedelung in der Bank Stellung und Position des Compliance Officers Verantwortung des Vorstandes u. Aufsichtsrates Welche Regelungen müssen beachtet werden? Mittagessen Compliance Risikofelder und Aufgaben im Überblick: Kapitalmarkt Compliance, Geldwäsche-, Betrugs- und Korruptionsprävention, Finanzsanktionen, Prozesse und Systemunterstützung Konsequenzen bei Compliance Verstößen Exkurs: Wahrnehmung der konzernweiten Compliance- Funktion Peter-Paul Prebil Pause Modul 1 Compliance Essentials Compliance Management Standards Basler Kommittee für Bankenaufsicht, ESMA Standards und Guidelines, EBA Standards und Guidelines, Standard Compliance Code der österreichischen Kreditwirtschaft (SCC) Thorsten Güldner-Bervoets Kennenlernen der Teilnehmer und Vorstellung der Projektarbeit Moderation: Rudolf Schwab ENDE Gemeinsames Abendessen und Get-together Netzwerken Beim gemeinsamen Abendessen und Get-together lernen Sie alle Teilnehmer kennen und erweitern ihr persönliches Compliance Netzwerk. anmeldung@

5 Modul 2 Non Financial Risk Management Modul 3 CMS implementieren und leben RUST 8. März Aufsichtsrechtliche Entwicklungen und Grundlagen der Risikoanalyse Entwicklung der aufsichtsrechtlichen Grundlagen (von Basel 2, CRD 3 über - Basel 3, CRD IV/CRR) Risikokategorien/-arten in einer Bank: Kreditrisiko, Marktrisiko, Liquiditätsrisiko, Operationelles Risiko Fokus Operationelles Risiko: Compliance Risiko, Rechtsrisiko, Reputationsrisiko, IT Risiken Matthias Neuner Pause Die Risikostrategie des Unternehmens sowie der hieraus abgeleitete Risikoappetit Bestandteile der Risikostrategie: Risikomanagement Prinzipien, Risikoappetit, Risikotragfähigkeit, Risikoprofil, Risikomonitoring, Abwägung von Risiko versus Ertrag, Stresstest Risiko Governance Risikostrategie für die jeweilige Risikokategorie Wilhelm Koch Mittagessen Non Financial Risk Management Ansatz Risiko Management Incentivierung Risikoeinstufung Erweiterung der Compliance um IKS und OpRisk Risikomanagement Erwartungen versus Risikomanagement Regulierung Unabhängige Beurteilung der Risikoakzeptanz OpRisk als unternehmensweites Risiko 3 Lines of Defense (3 LoD) Modell 3 LoD als Bestandteil einer Risikomanagement Kultur Herausforderungen beim Einsatz des 3 LoD Modells Wilhelm Koch Pause Operational Risk als zentraler Bestandteil eines integrativen Risikomanagments Analyse von Synergien / Schnittstellen - z.b. Compliance, Business Continuity Management, Internes Kontrollsystem etc. Mehrwert, der aus der Verzahnung der Themen und Methoden generiert werden kann AMA OpRisk Regelwerk Instrumente Risikoindikatoren Methode Mögliche Synergien und Integration der Experten Bestandteile eines Reputationsrisikomanagements Diskussion: Wie können Synergien praktisch genutzt werden? Peter-Paul Prebil / Dezso Kollár ENDE Gemeinsames Abendessen und Get-together RUST 9. März Grad Compliance Praxishinweise für die Umsetzung Notwendige Ressourcen Wissensmanagement / Netzwerke Compliance und Personalmanagement Rolle von Compliance im Performance Management Pause Gestaltung von Compliance-Richtlinien Aufbau, Stakeholder und Abhängigkeiten Checklisten und Formulare Umsetzung von Compliance-Richtlinien Compliance-Kultur im Unternehmen Kommunikation und Trainings (Classroom Trainings und E-Learning Tools) Interne Informationssysteme Compliance Officer als Coach / Kommunikator Zusammenspiel mit anderen Abteilungen Konfliktsituationen und Lösungsstrategien Compliance-Prozesse und Systemunterstützung Produkteinführungsprozesse / Due Diligence Monitoringsysteme - Daily Dos AML Kunden- und Transaktionsanalysen Finanzsanktionen und Embargos Überwachung von Großorder- und Mitarbeitergeschäften Angelika Trautmann / Ulrich Gritsch / Juraj Vicena Mittagessen Arbeitsrechtliche Konsequenzen von Non-Compliance / Fit & Proper Test Zusammenarbeit von HR und Compliance Beauftragter nach 9 VStG IV Übersicht über zwingende arbeitsrechtliche Regelungen Jana Eichmeyer Pause FATCA Überblick (IGA II) Aufgaben des FATCA Responsible Officers im Bestandskundenscreening und Neukundenprozess (natürliche und juristische Personen) Meldungen Common Reporting Standards / GMS-Gesetz Unterschiede zu FATCA Bestandskundenscreening und Neukundenprozess (natürliche und juristische Personen) Meldungen und Strafen Kontoregistergesetz Meldeverpflichtungen und Meldungsinhalte Strafen Holger Steinborn ENDE anmeldung@

6 Modul 4: Wählen Sie Eine Spezialisierung Spezialisierung A Wertpapier-Compliance Ihre Vortragenden Mag. Martina Andexlinger ist Leiterin der Abteilung Wohlverhaltensregeln und Compliance in der FMA. Davor war sie stv. Leiterin Prävention von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung und Bekämpfung des unerlaubten Geschäftsbetriebs der FMA. Mag. Ulrich Gritsch ist operativ verantwortlich für Fragen der Wertpapier-Compliance in der Raiffeisenlandesbank OÖ und Stellvertretender Compliance Officer. Mag. Matthias Neuner ist Head of Legal, Risk Management & Projects bei der ING-DiBa Direktbank Austria. Davor war er u.a. Head of Group Central Compliance der Erste Group Bank AG sowie als Prüfer in der Finanzmarktaufsicht. WIEN Tag 1: 6. April Gesetzliche Vorgaben im Bereich Wertpapier-Compliance Ende WAG 2007 / MiFID I / Börsegesetz /MAD I Europäische und nationale Aufsichtsbehörden bzw. Standards im Wertpapierrecht FMA und ESMA Anforderungen an die Wertpapier-Compliance-Funktion Rechtliche, aufsichtsrechtliche und berufsständische (SCC) Regelungen Wirksamkeit und Dauerhaftigkeit Unabhängigkeit der Compliance-Funktion Organisatorische Anforderungen im Wertpapierrecht Aufgaben von Compliance / Risikomanagement / Interne Revision Synergieeffekte / Auslagerungen Wohlverhaltensregeln Schutz des Kundenvermögens Interessenkonflikte Finanzanalysen Informations-, Berichts- und Dokumentationspflichten Eignung und Angemessenheit / Execution Only Durchführungspolitik Bearbeitung von Kundenaufträgen und Kundenkategorisierung Matthias Neuner / Ulrich Gritsch WIEN Tag 2: 7. April Aufgaben der Wertpapier-Compliance-Funktion Analyse und Überwachung des Compliance Risikos Beratungs- und Berichtspflichten Marktmissbrauch Sachgerechter Umgang mit Compliance-relevanten Informationen, Insiderinformationen und Ad-hoc-Informationen: Einrichtung von Vertraulichkeitsbereichen, Need-to-know Prinzip, Wall-Crossing, führen des Insiderverzeichnisses Kontrolle, Überwachung und Verhinderung des Informationsflusses: Watch List, Restricted List, Umgang mit bzw. das Monitoring von Mitarbeitergeschäften, Kunden- und Orders des Eigenhandels Melde- und Veröffentlichungspflichten: Directors Dealings, Ad-hoc - Mitteilungen Kundenklassifizierung aus WAG-Sicht und US-Anforderungen (FATCA) Sachgerechter Umgang mit Finanzanalysen und Werbung Worauf ist aus Compliance-Sicht zu achten? Retailbanking-Compliance Vergütung im Retailvertrieb Geschäfte mit Kommunen - Worauf ist aus Compliance-Sicht zu achten? Corporate und Investment-Banking Compliance Pre-Sounding Zuteilung bei Emissionen Sachgerechtes Interessenskonfliktmanagement bei Transaktionen Matthias Neuner / Ulrich Gritsch Aktuelle Fallbeispiele: Aufsichtspraxis der FMA Prüfungsschwerpunkte der FMA: Wie bereite ich mich am besten vor? Häufig gestellte Fragen an die FMA Martina Andexlinger Ende anmeldung@

7 Modul 4: Wählen Sie Eine Spezialisierung Spezialisierung B Geldwäsche & Sanktionen Ihre Vortragenden Mag. Christa Drobesch ist Referentin in der Abteilung Prävention von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung in der FMA; davor Mitarbeiterin der Rechtsabteilung der ÖVAG und im Österr. Genossenschaftsverband. Dipl.-Kfm. Dr. Thorsten Güldner-Bervoets ist Abteilungsleiter Finanzsanktionen bei der RZB AG, dabei vorwiegend für die Umsetzung von Finanzsanktionen und Terrorismusfinanzierungsprävention in der RZB-Gruppe zuständig. Seit 2005 mit Geldwäsche-Prävention und Sanktionen beschäftigt. Dr. Sonja Reiher ist Leiterin des gemein samen AML- und Compliance-Office der Raiffeisen-Landesbank Steiermark AG und der Landes-Hypothekenbank Steiermark AG. WIEN Tag 1: 18. April Compliance Risk Assessment Fokus AML Definition / Abgrenzung von Compliance Risiken Ziele der Risikoanalyse Festlegung des Erhebungsumfanges und Risikoidentifikation Erstellung der Risikoanalyse: Beschreibung / Be wertung der Risiken, der Sicherungs- und Prä ventions maßnahmen, eines möglichen Restrisikos Einflussfaktoren auf die Risikoanalyse Risikoanalyse auf Instituts- u. Einzelkundenebene und Auswirkungen Risikoanalyse und Bewertung (Datengewinnung) Self Assessment (FMA, AzP) Übung: die AML Risikoanalyse in der Praxis Begleitende Maßnahmen zur Risikoanalyse: Laufende Bewertung der Neukunden Nachbewertung der Bestandskunden innerhalb eines geeigneten Zeitraumes ( 40 Abs. 2e BWG) Aktualisierung der Einzelkundenrisikoanalyse / Kundendaten auf risikobasierte Weise Laufende Überwachung der Kunden Sicherungsmaßnahmen: Richtlinien, Training, Monitoring, Reporting und Kontrollen Geldwäsche-Bekämpfung Risiko-Matrix (Ermittlung des Kundenrisikos aus Geldwäschesicht) Sorgfaltspflichten in der Praxis: Kundenanlage (Due Diligence) Wirtschaftlichen Eigentümer (Identifizierung / Verifizierung) Spezialfälle: Treuhandgeschäfte, Privatstiftungen, Off-shore-Firmen PEPs, GTV, Erkennen von Geldwäscherei (Risikoindikatoren) Monitoring (Red Flags) und Verdachtsmeldungen 4. EU-Geldwäscherichtlinie; Geldtransferverordnung Sonja Reiher / Thorsten Güldner-Bervoets Ende WIEN Tag 2: 19. April Finanzsanktionen und Embargos Rechtsvorschriften (z.b. EU-Regulation, GASP, BWG, DevG, SankG) OFAC: Anwendbarkeit von US-Bestimmungen Waffenembargos / Güterembargos / Finanzsanktionen Überblick über die wichtigsten Länder-Sanktionen Russland: Update über EU- und US-Sanktionen, Asset Freeze vs. Sectorial Sanctions, aktuelle Interpretationen der Sanktionsregelungen Iran-Sanktionen: aktuelle Entwicklungen Prüfungsumfang: Trefferbehandlung und Beispielbearbeitung aus dem Transaktionsscreening Probleme beim Screening-Prozess Maßnahmen (Verpflichtung zum Einfrieren von Geldmitteln; Meldungen an OeNB) Monitoring und Screening im Clearing Geschäft Thorsten Güldner-Bervoets / Sonja Reiher Aktuelle Fallbeispiele aus der Aufsichtspraxis in der Geldwäsche Prüfungsschwerpunkte der FMA: Wie bereite ich mich am besten vor? Christa Drobesch Ende Erfahrungsbericht: Prüfung der OeNB zu Sanktionen Prüfungsschwerpunkte der OeNB: Wie bereite ich mich am besten vor? Thorsten Güldner-Bervoets anmeldung@

8 Modul 5 Weitere Non-Financial Risk Felder Ihre Vortragenden RA Dr. Rainer Knyrim ist Partner bei Preslmayr Rechtsanwälte, wo er als Hauptschwerpunkt Unternehmen und Konzerne im Datenschutzrecht bei der Einhaltung der datenschutzrechtlichen Bestimmungen berät. RA DDr. Alexander Petsche, MAES ist Partner von Baker & McKenzie. Schwerpunkte: Implementierung von CMS und Internal Investigations. Co-Herausgeber Handbuch Compliance und Compliance Praxis. Vorsitzender der ÖNORM-Expertengruppe zur Etablierung von Anforderungen an CMS. Dr. Jann H. Siefken ist General Counsel bei ams AG. Davor war er Legal Director CEE eines großen amerika nischen Pharma-Unternehmens und verantwortlicher Jurist aller ausländischen Niederlassungen der VA Technologie WABAG. Er ist Experte für internationales Vertragsrecht. Thomas Thomasberger ist Mitarbeiter der Siemens AG Österreich und leitet in seiner derzeitigen Funktion die Steuerabteilung des Clusters CEE. Bevor er bei Siemens begann, war er als Betriebsprüfer bei der Großbetriebsprüfung Wien-Körperschaften tätig. RA Mag. Andreas Traugott, LL.M. ist Partner bei Baker & McKenzie. Tätigkeitsfeld: die Beratung zu Kartellrecht, einschließlich der Fusionskontrolle, die Beratung in horizontalen und vertikalen Kartellfällen, Marktmachtsmissbrauch sowie Beihilfenrecht. WIEN 25. April Antikorruptions-Compliance Pause Wesensmerkmal der Korruption Woran erkennt man Korruption 1.0 bis Korruption 4.0? Unterscheidung zwischen Amtsträgern und Privaten Wann sind Essenseinladungen, Events, etc strafbar? Was ist mit der Bestechung im Ausland? Wann ist der UK-Bribery Act anwendbar? Wann kommt der FCPA ins Spiel? Strafrechtliche & zivilrechtliche Folgen der Korruption Alexander Petsche Kartellrechts-Compliance Wissen eines Compliance Officer über Kartellrecht Praxisbeispiele: Kartellrechtliche Risikosituationen Bestandteile eines kartellrechtlichen Compliance Programmes Andreas Traugott Mittagessen Datenschutz-Compliance Das Wichtigste zum formellen und materiellen Datenschutz im Überblick Data Breach Notification Duty Informationspflicht bei Datenmissbrauchsfällen und Vorbereitung darauf Aufbau einer Whistleblowing-Hotline aus rechtl. Sicht Risiken bei Nichteinhaltung der Vorschriften Rainer Knyrim Pause Schnittstelle Compliance - Taxes Steuerliche Abläufe / Finanzstrafrecht Fallbeispiele aus der Praxis Thomas Thomasberger Exportkontrolle und Sanktionen Embargo-Situation im Rechtsvergleich Dual Use Güter Exportkontrolle Prozesse, Technologielösungen Emittenten-Compliance Kernaufgaben der Emittenten Compliance Der neue europäische Rahmen Jann Siefken Ende Get-together anmeldung@

9 teilnehmerstimmen Sehr kompetente Referenten und eine hohe Praxistauglichkeit. Dietmar Jarosch, Head of Compliance & Operational Risk Management, Erste Sparinvest KAG Unter all den Angeboten auf dem Markt wohl der umfangreichste Lehrgang. Fachspezifisch, interessant, dynamisch und engagiert. Auch nützlich für jeden Compliance Verantwortlichen außerhalb des Finanz bereichs. Wolfgang Toth-Sonns, Compliance Officer, AWD Die Unterschiedlichkeit der vertretenen Unternehmen und Branchen ist ein wesentliches Asset des Lehrgangs. Es gab die Möglichkeit, über eigene aktuelle Projekte zu reflektieren und sich Input von Fachexperten sowie Außenstehenden zu holen. Svjetlana Bulic-Keseljevic, Head of Legal and Compliance, UniCredit Bank Austria Die einzigartige, professionelle Ausbildung zum zertifizierten Compliance Officer in Österreich! Wolfgang Gleiß, Compliance Officer, ERSTE BANK der oesterreichischen Sparkassen Dieser Lehrgang ist sehr informativ und anspruchsvoll. Silvia Steiner, Deputy Head of Compliance, VTB Bank (Austria) Ich habe inhaltlich sehr davon profitiert, konnte Themenbereiche kennenlernen, die für mich noch vollkommen neu waren! TOP-Vortragende!!! Sabine Scharf, Assistenz Recht & Compliance, Swiss Life Select Österreich Optimaler Einstieg in das Thema Betrugsbekämpfung, das an Bedeutung gewinnt. Dieses Modul zeichnete sich durch hohe Praxisrelevanz, Beispiele und TOP- Vortragende aus. Thomas Pachernik, Stv. Compliance Officer, Legal Tax, BAWAG P.S.K. Projektarbeit / Zertifikat Kriterien für einen erfolgreichen Abschluss sind Anwesenheit aktive Mitarbeit das Schreiben und Präsentieren einer Projektarbeit. Die Projektarbeit und die Präsentation werden von den fachlichen Leitern betreut und mit den Teilnehmern individuell besprochen. Abgabetermin Projektarbeit: 27. Mai 2016 Präsentation Projektarbeit und Zertifikats verleihung: 7. Juni 2016 von 9.00 bis Uhr Die im Lehrgang erworbenen Qualifikationen werden nach positiv bewerteter Projektarbeit und Präsentation mit dem Zertifikat von Austrian Standards bestätigt. anmeldung@

10 Vertiefendes Wissen - Zusätzlich Buchbare Module Zusatzmodul 1 Compliance-Krisen bewältigen Ihre Vortragenden Dr. Alfred Autischer ist Gründer und Geschäftsführer von Gaisberg Consulting GmbH, einer speziali sierten Agentur für Litigation PR und Reputation Management, die in jüngster Zeit einige der großen Streitfälle in Öster reich als Kommunikationsberater betreut hat. Univ. Prof. Dr. Helmut Kasper, Vorstand des Department für Management und Instituts für Change Management & Management Development der WU Wien. Schwer punkte: Organisations- und Managementforschung, Changemanagement, Weiterbildung von Executives. Dr. Matthias Kopetzky ist geschäftsführender Gesellschafter der Business Valuation Gutachten- und Unternehmens beratungs GmbH. Seine Aufgabenschwer punkte sind Aufklärung und Präventions beratung von Mitarbeiter - und Wirtschaftskriminalität. Mag. Georg Krakow, MBA ist Partner bei Baker & McKenzie. Er berät Unternehmen in Compliance-Fragen und bei der Vermeidung (straf-) rechtlicher Risiken. Davor war er in der Justiz, u.a. Staats an walt in Wirtschaftsstrafsachen und Kabinettschef im BM. MMag. Karin Mair, CFE ist Partner & National Leader bei Deloitte für Forensic mit den Schwerpunkten: Investigations, Analytic & Forensic Technology, Compliance Advisory und Business Intelligence Searches. RA DDr. Alexander Petsche, MAES ist Partner von Baker & McKenzie. Schwerpunkte: Implementierung von CMS und Internal Investigations. Co-Herausgeber Handbuch Compliance und Compliance Praxis. Vorsitzender der ÖNORM-Expertengruppe zur Etablierung von Anforderungen an CMS. WIEN 26. April Was tun, wenn der Staatsanwalt vor der Tür steht? Pause Wie läuft eine Hausdurchsuchung ab und welche Rechte hat man? Welche Rollen müssen innerhalb des Unternehmens besetzt werden? Wie geht es nach der Hausdurchsuchung weiter? Georg Krakow Internal Investigation - Anlassfälle Wege in die Tat wie Mitarbeiter zu Tätern werden Hinweise der Einstieg in die Aufdeckung Fraud-Audit Untersuchung ohne konkreten Verdacht Matthias Kopetzky / Alexander Petsche Mittagessen Internal Investigation - How to do it Rechtlicher Rahmen für interne Untersuchungen Die Kunst der Mitarbeiterbefragung Auswertung der Ergebnisse Konsequenzen (Sanktionen und Verbesserungen) Defence strategies Matthias Kopetzky / Alexander Petsche Pause Forensic Investigation / External Investigation Die forensische Untersuchung: Ausprägungen und Vorgehensweise AFT (Analytic & Forensic Technology): Computerforensik bei forensischen Untersuchungen Karin Mair Abendsession Kommunikation: Professionelles Handling von Compliance-Krisen Basics zur Krisenkommunikation Im Fall des Krisenfalles: Richtig handeln in der internen Kommunikation Der Umgang mit Medien und Stakeholdern Alfred Autischer ENDE Netzwerken Nutzen Sie den Lehrgang, um neue Kontakte in der Compliance Community zu knüpfen. anmeldung@

11 Zusatzmodul 2 Strategie & Change WIEN 27. April Compliance und Change Management Diagnose des Änderungsbedarfs Normenbildung und Normenveränderungen in Organisationen unter besonderer Berücksichtigung von Compliance Checkliste zur Implementierung einer Compliance-Kultur Rolle und Funktion des Leadership und des Compliance Officers beim Change Prozess Lernende Organisation und Nachhaltigkeit von Compliance Helmut Kasper Mittagessen ENDE anmeldung@

12 2. Druck ANMELDUNG Haben Sie Fragen? Rufen Sie mich an! Julia Lechner, Organisation, Business Circle Bitte nennen Sie bei Ihrer Anmeldung den Code WR6329 INT Wir bestätigen Ihre Anmeldung innerhalb von 3 Tagen per . anmeldung@ +43/(0)1/ /(0)1/ Business Circle, Ölzeltgasse 3, A-1030 Wien FRÜHBUCHERBONUS * Melden Sie sich schnell an und profitieren Sie von unserem Frühbucherbonus. Buchen und zahlen Sie den gesamten Lehrgang 1 Monat vor Beginn, erhalten Sie 100 Euro. Buchen und zahlen Sie einzelne Module 1 Monat vor Beginn erhalten Sie 50 Euro. Inklusive Speisen, Getränke und digitaler Dokumentation Rücktritt Sie können nicht teilnehmen? Dann melden Sie uns einen Ersatz, und die andere Person kann für Sie einspringen. Wenn Sie keinen Ersatz gefunden haben, verrechnen wir bis 2 Wochen vor der Veranstaltung nur die Bearbeitungsgebühr von 80 Euro, danach den gesamten Betrag. Bitte stornieren Sie schriftlich. Anmeldung Lehrgang Compliance Officer in Banken (Modul Spezialisierung) mit Zertifikat und Projektarbeit, 7 Tage, EUR * ohne Zertifikat und ohne Projektarbeit, 6 Tage, EUR * Wählen sie Ihre Spezialisierung (1 Spezialisierung inklusive) Spezialisierung A: Wertpapier-Compliance 6. / 7. April Spezialisierung B: Geldwäsche & Sanktionen 18. / 19. April Spezialisierung - Aufpreis von EUR Zusätzlich zum Basislehrgang buchbare Module - EUR 590/Tag Zusatzmodul April 2016 Zusatzmodul April 2016 Die Module sind auch einzeln buchbar - EUR 790/Tag * Modul 1 7. März 2016 Modul April 2016 Modul 2 8. März 2016 Zusatz April 2016 Modul 3 9. März 2016 Zusatz April 2016 Spezialisierung A 6. / 7. April 2016 Spezialisierung B 18. / 19. April 2016 * Preise exklusive MwSt. Vor- und Zuname, Titel Beruf, Funktion Tel, Fax VeranstalTungsorte Firma, Branche Modul 1-3: Seehotel Rust **** Am Seekanal 2-4, A-7071 Rust, Tel.: +43/2685/ EZ/F/pP EUR 85,- und DZ/F/pP EUR 69,- Ansprechpartner im Sekretariat Adresse Alle weiteren Termine im ATH Park Royal Palace Vienna**** Schloßallee 8, 1140 Wien, Tel.: +43 (1) Firmenmäßige Zeichnung/Datum