PREYER TRAINING SEMI NA RE UN D WE B IN A RE

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1 PREYER TRAINING SEMINARE UND WEBINARE 2015

2 Preyer GmbH, Alle Rechte vorbehalten. Weitergabe und Vervielfältigung dieser Publikation oder von Teilen daraus sind, zu welchem Zweck und in welcher Form auch immer, ohne die ausdrückliche schriftliche Genehmigung durch die Preyer GmbH nicht gestattet. In dieser Publikation enthaltene Informationen können ohne vorherige Ankündigung geändert werden. Copyrights und Warenzeichen SimCorp Dimension ist ein eingetragenes Warenzeichen von SimCorp A/S in Dänemark und anderen Ländern. Alle in dieser Broschüre zusätzlich verwendeten Produkt- und Firmenbezeichnungen sind u. U. ebenfalls eingetragene Warenzeichen und Eigentum ihrer Inhaber und dürfen nicht gewerblich oder in sonstiger Weise verwendet werden. Irrtümer vorbehalten. Bei der Zusammenstellung von Texten und Abbildungen wurde mit größter Sorgfalt gearbeitet. Trotzdem können Fehler nicht vollständig ausgeschlossen werden. Die angegebenen Daten dienen lediglich der Produktbeschreibung und sind nicht als zugesicherte Eigenschaft im Rechtsinne zu verstehen. Die Preyer GmbH kann für fehlerhafte Angaben und deren Folgen weder juristische Verantwortlichkeit noch irgendeine Haftung übernehmen. Preyer GmbH PREYER TRAINING 2

3 INHALT EDITORIAL... 4 PREYER TRAINING... 5 WAS SIE VON UNS ERWARTEN KÖNNEN PREYER SEMINARE Asset- und Depot-A-Management für Quereinsteiger Wertpapier- und Derivatewissen für Nichtbanker und Quereinsteiger Aufgaben und Tätigkeiten im Back-Office Grundlagen der Finanzmathematik Grundlagen des Meldewesens Expertenworkshops zum Handel in Finanzinstrumenten PREYER WEBINARE Preyer Online-Beratung Einführung in SimCorp Dimension Webinare für den Handel Webinare für die Abwicklung Webinare für das Controlling Standard Schnittstellen aus vor- oder zu nachgelagerten Systemen Webinare zur Meldewesenanbindung Anbindung FiBu über SimCorp Dimension Inhouse-Schulungen Wie funktionieren Webinare? Ihre Ansprechpartner für die anmeldung konditionen und Vertragsbedingungen Unsere Trainer stellen sich vor Das Leistungsangebot der Preyer GmbH Kontakt zu Preyer Preyer GmbH PREYER TRAINING 3

4 EDITORIAL Die Nachfrage nach unseren Schulungsangeboten ist in den letzten Jahren so stark gewachsen, dass wir Ihnen nun ein neu strukturiertes Schulungsangebot rund um das Depot A anbieten möchten. Mit vielen Jahren Erfahrung und über Teilnehmern an unseren Schulungen, Seminaren, Workshops und Webinaren sind wir ein führender Anbieter für ein ganzheitliches Trainingsprogramm zum Depot-A und SimCorp Dimension. Die bewährten und Ihnen teilweise bereits bekannten Schulungsinhalte gibt es nach wie vor, wir haben diese aber um weiterer Schulungen zur Software-Anwendung SimCorp Dimension und zu fachlichen Themen rund um das Depot-A ergänzt. Das Besondere an der neuen Ordnung ist, Ihnen durch eine nfokussierte Ausrichtung mehr Orientierung zu geben. Das Ihnen bereits bekannte Schulungsangebot an den Sparkassen-Akademien haben wir ergänzt, damit Sie nun noch flexibler Ihrer Seminarinhalte selbst zusammenstellen können. Durch den Einsatz neuer Medien können Sie sich jeden der Schulungsbausteine so gestalten, dass die für Sie relevanten Schulungsinhalte schnell und zeitoptimiert zur Verfügung stehen. Wechseln Ihre Aufgabengebiete oder Kompetenzbereiche, können Sie sich aus dem breiten Schulungsangebot genau die Module wählen, die Sie bei Ihrer neuen täglichen Arbeit optimal unterstützen. Teil unseres Qualitätsversprechens an Sie ist neben der Top-Leistung im Seminar auch eine höchste Verlässlichkeit unseres Seminarangebotes. Durch die Ergänzung des Programms um Online-Schulungen in Form von Webinaren bestimmen Sie, was und wann geschult werden soll. Die Abhängigkeit von festvorgegebenen Terminen entfällt. Sie buchen einen Seminarbaustein zu einem Termin, der in Ihrem Terminkalender verfügbar ist. Seminarabsagen wegen einer zu geringen gehören der Vergangenheit Vermissen Sie ein Spezialthema, für das Sie sich interessieren? Haben Sie eine aktuelle Fragestellung? Kein Problem. Mit jährlich weit mehr als 200 firmeninternen Schulungstagen gehen wir immer genau auf die Bedürfnisse unserer Kunden ein. Preyer GmbH PREYER TRAINING 4

5 PREYER TRAINING Unser Schulungsangebot umfasst sowohl Fach-, als auch Systemschulungen. Fachschulungen Die Finanzindustrie befindet sich permanent im Wandel. In immer kürzeren Abständen erscheinen neue Finanzprodukte auf dem Markt, deren Funktionsweise schnell zu begreifen ist und deren Chancen und Risiken angemessen zu berücksichtigen sind. Methoden und Verfahren zur Bewertung von Finanzinstrumenten sowie zur Risikoermittlung müssen vor diesem Hintergrund stetig weiterentwickelt werden. Daneben kommt einem leistungsfähigen Liquiditätsmanagement eine besondere Bedeutung zu, wie die jüngste Finanzkrise nur allzu deutlich gemacht hat. Und nicht zuletzt erzeugt auch die Finanzaufsicht einen immer größer werdenden Druck auf die Marktteilnehmer, ihre Steuerungsinstrumente angemessen weiterzuentwickeln. Im Dickicht von Finanzinnovationen, Liquiditätssteuerung und Regularien helfen wir Ihnen, sich zu orientieren. Im Rahmen unseres Fachschulungsangebots vermitteln wir Ihnen das notwendige Wissen zur Bewältigung Ihrer Fachaufgaben aus den Bereichen Gesamtbanksteuerung, Risikomanagement, Treasury Management / Handel sowie Asset Management. Schulungsinhalte und -form stimmen wir gemeinsam mit Ihnen auf den Teilnehmerkreis ab. Unsere Fachschulungen finden Sie in diesem Katalog im Kapitel Seminarthemen ab Seite 8. Nach individueller Vereinbarung bieten wir Ihnen die Seminarinhalte auch als Webinare Systemschulungen SimCorp Dimension Erst die tatsächliche Nutzung eines Systems durch die Anwender schafft den wirklichen Projekterfolg. Diese auf den ersten Blick triviale Erkenntnis wird häufig genug im Rahmen einer Systemeinführung übersehen. Gute Systemschulungen können hier einen wesentlichen Beitrag leisten. Unser modulares Schulungskonzept verbindet theoretische auf gekonnte Weise mit praktischen Übungen. Bei der Gestaltung des Praxisteils orientieren wir uns an typischen Anwendungsszenarien, so wie sie auch bei den Usern im Alltag vorkommen. Das erworbene Wissen kann somit direkt angewendet werden. Die Modularität unseres Schulungsangebots erstreckt sich auch auf die vorausgesetzten Fähigkeiten der Teilnehmer. Einführungsschulungen richten sich an Neueinsteiger und vermitteln erste Grundlagen bzw. geben einen Überblick, während sich Expertenworkshops an erfahrene Anwender richten. Preyer GmbH PREYER TRAINING 5

6 Unsere Systemschulungen finden Sie in diesem Katalog im Kapitel Webinarthemen ab Seite 23. Nach individueller Vereinbarung bieten wir Ihnen die Webinarinhalte auch als Präsenzseminare WAS SIE VON UNS ERWARTEN KÖNNEN Wir beraten Sie persönlich Welche Bedürfnisse haben Sie? Damit Sie ein Schulungsangebot erhalten, dass genau Ihren Anforderungen entspricht, beraten wir Sie gerne persönlich. Sprechen Sie mit unseren Produktverantwortlichen oder unserer Seminarbetreuung. Auf Seite 99 finden Sie Ihre Ansprechpartner. Natürlich erhalten Sie umfangreiche Informationen zu unserem Trainingsangebot auch online unter Auf die Praxis ausgerichtet Unsere Moderatoren und Trainer sind selbst seit vielen Jahren in Projekten bei Banken, Versicherungen oder bei Asset Managern im In- und Ausland tätig. Sie haben fachliche Konzepte erarbeitet und deren Umsetzung begleitet, Software eingeführt, neue Prozesse gestaltet und bewertet und neue Anforderungen in die Tat umgesetzt. Sie kommen aus den verschiedensten Themenbereichen und bringen zahlreiche Qualifikationen und Zertifizierungen mit. Natürlich ist jeder als Persönlichkeit anders, aber alle kennen ihr Fachgebiet und durch mehrjährige Erfahrung sehr viele Praxisbeispiele. Bringen Sie Ihre Problemstellungen vor, denn Praxistransfer heißt bei uns auch, konkrete Teilnehmersituationen aus der täglichen Arbeit aufzugreifen. Teilnehmer schätzen die zuverlässige Nachbereitung der Termine Um sich im Seminar auf sich selbst und die Interaktion mit Lernkollegen und Trainern zu konzentrieren, können Sie das Notieren und Kopieren von n und Ergebnissen anderen überlassen. Im Training bekommen Sie Hand-outs, Fallstudien und Übungsaufgaben. Zusätzlich stellen wir Ihnen Fotoprotokolle der im Rahmen von individuellen Workshops erarbeiteten innerhalb einer Woche zur Verfügung. Bleiben einmal Fragen offen, werden Ihnen diese auch nach der Veranstaltung zügig beantwortet. Den Lernerfolg sichern In den Schulungen an den Akademien der Sparkassen-Finanzgruppe in Deutschland sichern wir mit verschiedenen Übungen oder Simulationen den Lerntransfer in die eigene Praxis. Für Ihre Teilnahme erhalten Sie eine Bescheinigung, die als Befähigungsnachweis nach den MaRisk (siehe auch MaRisk Modul AT 7.1 Punkt 2) genutzt werden kann. Einzelne Themenblöcke aus den Akademie-Schulungen sind jetzt auch als Webinar separat buchbar. Vielleicht sind Sie aus einer eintägigen Akademie-Schulung nur an einzelnen Themen hieraus interessiert, wollen aber nicht für einen ganzen Tag die Mühen einer längeren Anreise auf sich nehmen. Dann können Sie diese jetzt direkt als Webinar buchen. Hier arbeiten wir sehr erfolgreich mit Ihrer Akademie zusammen. Das spart Zeit und Kosten und ist flexibel. Denn die Webinare sind auch unabhängig von festen Terminen an den Akademien jederzeit buchbar. Vereinbaren Sie einen individuellen Termin bei unserer Seminarbetreuung. Aus weit über Veranstaltungen (Seminare, Schulungen oder Vor-Ort-Betreuungen) kennen wir Ihren Bedarf, mehrere Mitarbeiter gleichzeitig zu schulen oder abteilungsübergreifende Veranstaltungen bei sich im Hause durchzuführen. Gerade im Zusammenhang mit IT-Systemen liegt der Vorteil von Inhouse-Schulungen darin, dass wir mit Ihren Daten auf Ihrer Systemumgebung arbeiten. Sie können dabei sowohl auf die bekannten aus dem gesamten Schulungsangebot zurückgreifen, als auch diese auf Ihre individuellen Erfordernisse anpassen. Gerne beraten wir Sie aber auch zu für Sie interessanten Themen, die hier nicht explizit aufgeführt wurden. Preyer GmbH PREYER TRAINING 6

7 1. PREYER SEMINARE Fach- und Systemschulungen in Präsenzform: Umfassend, professionell, wirkungsvoll In den vergangenen Jahren haben wir weit über 350 Sparkassen bei der Migration auf SimCorp Dimension als neues System für ihr Depot A unterstützt und beraten. Wir haben Ihre Mitarbeiter im Handel, der Abwicklung, im Risikocontrolling, dem Meldewesen und Rechnungswesen an den Sparkassen-Akademien geschult und vor Ort in Ihrem Hause an Ihren Beständen intensiv trainiert. Dabei haben wir Sie mit den Standards des Systems vertraut gemacht; wir haben Ihnen aber auch gezeigt, wie Sie die Eigenheiten die individuellen Anforderungen Ihres Instituts mit der Anwendung in die Tat umsetzen können. Dieses umfassende Wissen bieten wir Ihnen als Schulungen an den Akademien Sie können diese aber auch direkt bei uns individuell buchen, wobei der hier vorliegende Seminarkatalog weit über die Standard-Schulungen an den Akademien hinausgeht. Neben den systemtechnischen Themen, die wir Ihnen zukünftig auch modular als Webinare anbieten, haben wir Ihnen ein ganzes Bündel an fachlichen Seminarthemen geschnürt. Die Basis- bzw. Einführungsschulungen sind dabei für Neueinsteiger gedacht. Sie helfen aber auch Mitarbeitern in Abteilungen, die nicht täglich mit allen Instrumenten zu tun haben, aber trotzdem eine Vorstellung davon haben sollten. Preyer GmbH PREYER TRAINING 7

8 Inhaltsverzeichnis Seminare 1.1. Asset- und Depot-A-Management für Quereinsteiger Wertpapier- und Derivatewissen für Nichtbanker und Quereinsteiger Aufgaben und Tätigkeiten im Back-Office Grundlagen der Finanzmathematik Grundlagen des Meldewesens Expertenworkshops zum Handel in Finanzinstrumenten Aktien, Fonds, Aktienoption/-future Devisenderivate Renten, IHS, Pfandbriefe, Rentenfutures Geldmarkt, WP-Leihe, Repos, Geldmarkt-Futures Zins-, Währungsswap, Swaption, Caps/Floors Kreditderivate CDS, CLN Preyer GmbH PREYER TRAINING 8

9 1.1. Asset- und Depot-A-Management für Quereinsteiger Die Schulung richtet sich an Mitarbeiter die für ihre jetzige und/oder zukünftige Tätigkeit im Bereich Handel, Abwicklung und Risikocontrolling ein Grundlagenwissen zu den unten näher spezifizierten Themenschwerpunkten erlangen wollen. Die Teilnehmer werden die Aufgaben, Ziele, Techniken und Strategien im Depot-A- Management aufgezeigt. Folgende Schwerpunkte werden erläutert: Funktionsweise einer Bank und Depot-A Aufgaben und Ziele des Depot-A Managements Depot-A und Aktiv/Passiv-Steuerung (ALM) Risikosteuerungsmethoden, -kennzahlen und -instrumente Managementtechniken wie strategische und taktische Asset Allokation Performance Messung 1 Tag 1-8 Personen Nach individueller Vereinbarung bieten wir Ihnen die Seminarinhalte auch als Webinare Preyer GmbH PREYER TRAINING 9

10 1.2. Wertpapier- und Derivatewissen für Nichtbanker und Quereinsteiger Die Schulung richtet sich an neue Mitarbeiter aus den Bereichen Handel, Abwicklung und Risikocontrolling. Dieses Grundwissen wird aber auch in der Revision und im Rechnungs- und Meldewesen vorausgesetzt. Den Teilnehmern werden die Finanzinstrumente im Depot-A-Management aufgezeigt. Folgende Schwerpunkte werden erläutert: Übersicht über die Geldmarktinstrumente und deren Bedeutung Übersicht über den Rentenmarkt und der wichtigsten Produkte, inkl. Derivate Übersicht über die wichtigsten Aktien und Fondsprodukte Grundzüge des Devisenmarkts und seiner wichtigsten Produkte Übersicht über die wichtigsten Kreditderivate 1 Tag 1-8 Personen Nach individueller Vereinbarung bieten wir Ihnen die Seminarinhalte auch als Webinare Preyer GmbH PREYER TRAINING 10

11 1.3. Aufgaben und Tätigkeiten im Back-Office Die Schulung richtet sich an Mitarbeiter aus dem Abwicklungsbereich Den Teilnehmern werden die Aufgaben und Tätigkeiten im Back-Office dargestellt. Folgende Schwerpunkte werden erläutert: Abwicklung Wertpapiere- und Derivatehandel Emissionsgeschäft Verwaltung von Wertpapieren 1 Tag 1-8 Personen Nach individueller Vereinbarung bieten wir Ihnen die Seminarinhalte auch als Webinare Preyer GmbH PREYER TRAINING 11

12 1.4. Grundlagen der Finanzmathematik Die Schulung richtet sich an Mitarbeiter die sich mit der Bewertung und dem Controlling von Finanzinstrumenten beschäftigen. Den Teilnehmern wird das Basis-Know-how der Finanzmathematik dargestellt. Folgende Schwerpunkte werden erläutert: Grundlagen der Zinsrechnung Grundlagen linearer Zinsprodukte und Zinsswaps Grundlagen der Statistik Grundlagen der Optionsbewertung Beispielaufgaben und Lösungen 1 Tag 1-8 Personen Nach individueller Vereinbarung bieten wir Ihnen die Seminarinhalte auch als Webinare Preyer GmbH PREYER TRAINING 12

13 1.5. Grundlagen des Meldewesens Die Schulung richtet sich an Mitarbeiter aus den Bereichen Handel, Abwicklung, Controlling und Meldewesen, die SimCorp Dimension bereits im Einsatz haben und meldewesenrelevante Felder und Funktionen für das Meldewesen kennenlernen wollen. Diese individuelle Schulung bietet den Teilnehmern die Möglichkeit, die gängigsten Felder und Funktionen in SCD kennenzulernen, die Einfluss auf die Anlieferung ins Meldewesen haben.. Ein Themenschwerpunkt kann im weiteren Verlauf die grundsätzlich erforderliche Depotstruktur für die Transparenzmethode sein. Dabei wird auf die notwendige Verschlüsselung von Depotund Gattungseinstellungen, sowie auf diverse Stufen der Durchschau, wie die Zerlegung der Fonds im Fonds detailliert eingegangen. Von den Depotanlagen und deren Verschlüsselung, den nötigen Geschäftserfassungen, der Positionspreispflege (Anteile am Fondsvermögen für die Fondsbestandteile) bis hin zur Abstimm- und Überprüfungsmöglichkeit der melderelevanten Daten in den Stichtags-/Periodenberechnungen werden auf Wunsch alle Schritte für eine korrekte und vollständige Überleitung ins Meldewesen behandelt. Auch die Vorgehensweise zur Anrechnung eines Fonds auf den Unbekannten Schuldner aller Konstrukte kann im Detail erläutert werden. Des Weiteren können auch die nötigen Einstellungen und Schritte zur Erfassung bestimmter Geschäfte/Produkte (DVTG, Repo/WP-Leihe, Swaps, ect.) in SCD für eine korrekte Anlieferung an das Meldewesen behandelt werden Grundsätzlich wird individuell, auf Wusch auch direkt im System, auf die speziellen Wünsche des Institutes eingegangen. Mögliche Themen sind hierbei: Vollständige Durchschau von Fonds nach der Transparenzmethode Teilweise Durchschau, (Teil-)Anrechnung beim Unbekannten Schuldner Felder und Einstellungen auf Geschäfts-, Gattungs-, Depot- und Profitcenterebene Abstimmungs- und Analysemöglichkeiten im Echtbestand und in der Stichtags-/ Periodenberechnung und Berichten Fragestellungen zum Kreditäquivalenzbetrag (Bewertung von Derivaten) Erfassung und Verschlüsselung bestimmter Geschäfte/Produkte für das Meldewesen 1 Tag 1-8 Personen Nach individueller Vereinbarung bieten wir Ihnen die Seminarinhalte auch als Webinare Preyer GmbH PREYER TRAINING 13

14 1.6. Expertenworkshops zum Handel in Finanzinstrumenten Aktien, Fonds, Aktienoption/-future Die Schulung richtet sich an Mitarbeiter aus den Bereichen Handel, Abwicklung und Risikocontrolling, die ein fundiertes Wissen zu dieser Instrumentengruppe aufbauen wollen. Teilnehmer kamen in der Vergangenheit aber auch aus dem Rechnungs- oder Meldewesen oder der Revision. Den Teilnehmern werden detailliert die Finanzinstrumente und Finanzmärkte Aktien, Fonds und die dazugehörige Derivate dargestellt. Folgende Schwerpunkte werden erläutert: Was ist eine Aktie und welche Aktientypen gibt es? Wie werden Aktien gehandelt? Welche Corporate Actions gibt es? Preisfindung und Aktienanalyse Aktienindexfutures und deren Einsatzgebiete Optionstypen und Optionsbewertung / Wie und wofür werden diese gehandelt? Fondstypen und deren Besonderheiten Einsatzgebiete von Fonds und Anlagestrategien Besonderheiten von Spezialfonds 1 Tag 1-8 Personen Nach individueller Vereinbarung bieten wir Ihnen die Seminarinhalte auch als Webinare Preyer GmbH PREYER TRAINING 14

15 Devisenderivate Die Schulung richtet sich an Mitarbeiter aus den Bereichen Handel, Abwicklung und Risikocontrolling, die ein fundiertes Wissen zu dieser Instrumentengruppe aufbauen wollen. Teilnehmer kamen in der Vergangenheit aber auch aus dem Rechnungs- oder Meldewesen oder der Revision. Den Teilnehmern werden detailliert die Finanzinstrumente und Finanzmärkte im Bereich der Devisenmärkte und Devisenderivate dargestellt. Folgende Schwerpunkte werden erläutert: Grundlagen Devisenmärkte Devisenterminmarkt Devisenprodukte wie Devisenkassa-, Devisentermin- und Devisenswapgeschäfte Devisenoptionen 1 Tag 1-8 Personen Nach individueller Vereinbarung bieten wir Ihnen die Seminarinhalte auch als Webinare Preyer GmbH PREYER TRAINING 15

16 Renten, IHS, Pfandbriefe, Rentenfutures Die Schulung richtet sich an Mitarbeiter aus den Bereichen Handel, Abwicklung und Risikocontrolling, die ein fundiertes Wissen zu dieser Instrumentengruppe aufbauen wollen. Teilnehmer kamen in der Vergangenheit aber auch aus dem Rechnungs- oder Meldewesen oder der Revision. Den Teilnehmern werden detailliert die Finanzinstrumente und Finanzmärkte Renten, IHS, Pfandbriefe sowie Rentenfutures dargestellt. Folgende Schwerpunkte werden erläutert: Grundlagen Rentenmärkte (Akteure, Besonderheiten und Sonderformen) Festverzinsliche Anleihen Variabel verzinsliche Anleihen (Floating Rate Notes) Börsengehandelte Derivate Futures Bewertung Zinsrisiko und Zinsrisikosteuerung Kreditrisiken 1 Tag 1-8 Personen Nach individueller Vereinbarung bieten wir Ihnen die Seminarinhalte auch als Webinare Preyer GmbH PREYER TRAINING 16

17 Geldmarkt, WP-Leihe, Repos, Geldmarkt-Futures Die Schulung richtet sich an Mitarbeiter aus den Bereichen Handel, Abwicklung und Risikocontrolling, die ein fundiertes Wissen zu dieser Instrumentengruppe aufbauen wollen. Teilnehmer kamen in der Vergangenheit aber auch aus dem Rechnungs- oder Meldewesen oder der Revision. Den Teilnehmern werden detailliert die Finanzinstrumente und Finanzmärkte Geldmarkt, Wertpapierleihe, Repos und Geldmarkt-Futures dargestellt. Folgende Schwerpunkte werden erläutert: Was versteht man unter Geldmarkt, und wer sind die Marktteilnehmer? Rolle der Notenbank (EZB) Geldmarktpapiere Besicherte Geldmarktgeschäfte Geldmarktderivate Geldmarkt-Future Forward Rate Agreement (FRA) 1 Tag 1-8 Personen Nach individueller Vereinbarung bieten wir Ihnen die Seminarinhalte auch als Webinare Preyer GmbH PREYER TRAINING 17

18 Zins-, Währungsswap, Swaption, Caps/Floors Die Schulung richtet sich an Mitarbeiter aus den Bereichen Handel, Abwicklung und Risikocontrolling, die ein fundiertes Wissen zu dieser Instrumentengruppe aufbauen wollen. Teilnehmer kamen in der Vergangenheit aber auch aus dem Rechnungs- oder Meldewesen oder der Revision. Den Teilnehmern werden detailliert die Finanzinstrumente und Finanzmärkte im Bereich der Zinsderivate dargestellt. Folgende Schwerpunkte werden erläutert: Grundstruktur eines Zinsswaps, der Swapmarkt, Marktteilnehmer und Einsatzgebiet Bewertung von Zinsswaps Spezielle Swap-Typen Zins-/Währungsswaps Zinsoptionen Caps, Floors, Collars Einsatz von Zinsderivaten im Asset & Liability Management 1 Tag 1-8 Personen Nach individueller Vereinbarung bieten wir Ihnen die Seminarinhalte auch als Webinare Preyer GmbH PREYER TRAINING 18

19 Kreditderivate CDS, CLN Die Schulung richtet sich an Mitarbeiter aus den Bereichen Handel, Abwicklung und Risikocontrolling, die ein fundiertes Wissen zu dieser Instrumentengruppe aufbauen wollen. Teilnehmer kamen in der Vergangenheit aber auch aus dem Rechnungs- oder Meldewesen oder der Revision. Den Teilnehmern werden detailliert die Finanzinstrumente und Finanzmärkte der Kreditderivate Credit Default Swap (CDS) und Credit Linked Notes (CLN) dargestellt. Folgende Schwerpunkte werden erläutert: Grundlagen Kreditderivate Single-Name CDS Index-CDS Credit Linked Notes 1 Tag 1-8 Personen Nach individueller Vereinbarung bieten wir Ihnen die Seminarinhalte auch als Webinare Preyer GmbH PREYER TRAINING 19

20 2. PREYER WEBINARE Internetbasierte Fach- und Systemschulungen: Effizient, flexibel, schnell und kostengünstig Preyer Schulungswebinare sind online geführte Fach- oder Systemschulungen, die eine qualitativ hochwertige und interaktive Schulung Ihrer Mitarbeiter bei größtmöglicher Zeit- und Kostenersparnis gewährleisten. Weder für die Teilnehmer noch für den Referenten geht wertvolle Zeit durch die Anfahrt zum Seminarort verloren, noch entstehen Reisekosten. Die Schulungen sind ortsunabhängig und benötigen keine speziell mit Präsentationstechnik ausgestatteten Räumlichkeiten. Die Teilnahme erfordert lediglich einen PC/Notebook mit Internetzugang und ein Telefon. Webinare sind perfekt geeignet für die Vermittlung kürzerer, thematisch klar abgegrenzter Schulungsinhalte, für die der Besuch einer ganztägigen Schulung einen unverhältnismäßig hohen Aufwand darstellen würde. Die Vereinbarung von Webinarterminen und -inhalten ist kurzfristig möglich, sie werden ab einem Teilnehmer durchgeführt, und erlauben somit Just-intime-Schulungen. Die Teilnehmer können je nach Wunsch am eigenen Arbeitsplatz oder in einem Schulungsraum an dem Preyer Webinar teilnehmen. Während des Onlinetrainings teilt der Referent seinen Bildschirm über die Webinarsoftware FastViewer mit den Teilnehmern. Der Referent ist während der Schulung über eine Telefonleitung zu hören. Per Chat können Fragen an den Referenten gestellt werden. Bei Webinaren mit nur einer Sparkasse wird eine Telefonkonferenz aufgebaut, damit wird der Dialog mit dem Referenten nochmals intensiver. Die eines Webinars beträgt ca. zwei Stunden, kann aber je nach Schulungsinhalt variieren. Vorgehensweise zur Teilnahme an Preyer Webinaren Nach der Anmeldung wird an die Teilnehmer eine Bestätigung per gesendet, die eine kurze Anleitung für die Teilnahme an der Online-Schulung enthält. In der Regel muss der Weblink, über den das Webinar übertragen wird, durch die EDV/Orga freigeschaltet werden. Etwa 15 Minuten vor Beginn des Webinars erhalten alle Teilnehmer den Weblink mit der aktuellen Sitzungsnummer, sowie die Einwahldaten für die Telefonkonferenzschaltung. Durch Anklicken des Links in der wird das Webinar-Modul gestartet. Unmittelbar nach Aufbau der Verbindung können alle Teilnehmer den Bildschirm des Referenten sehen und die Schulung kann beginnen. Eine Installation von Software ist nicht erforderlich. Technische Voraussetzungen Handelsüblicher PC/Notebook Betriebssystem: Windows 2000, XP, Vista, Server 2000 / 2003 / 2008 Internetzugang mit DSL 2000Kbit/s Telefonverbindung Preyer GmbH PREYER TRAINING 20

21 Inhaltsverzeichnis Webinare 2.1. Preyer Online-Beratung Einführung in SimCorp Dimension Teil I allgemeine Grundlagen Teil II Gattungsdaten, Geschäfte und Bestände Webinare für den Handel Handel Aktien und Fondzertifikate Handel Aktienfutures Handel Aktienoptionen Handel FX-Geschäfte Handel Renten, SSD und IHS Handel Tages-/Termingelder und Call-Money Handel Wertpapierleihe Handel Echte Pensionsgeschäfte Handel Zinsswaps Handel Swap-Sonderformen (Amortizing, Rollercoster, Accreting, Basis, Constant Maturity Swap - CMS, EONIA, Zins-Währung) Handel Caps, Floors, Collars Handel Swaptions Webinare für die Abwicklung Abwicklung Aktien und Fondzertifikate Bankkonten und Abwicklungsdefaults für FX-Geschäfte Abwicklung Renten, SSD, IHS und ABS Abwicklung Wertpapierleihe und Repo Abwicklung Zinsswap Abwicklung Credit Default Swaps Transaktionen und Bestände Marktfolge Limite in der Marktfolge Handelskontrolle in der Marktfolge Berichte und Analysen in der Marktfolge Back-Office-Transaktionen... 1 Preyer GmbH PREYER TRAINING 21

22 2.5. Webinare für das Controlling Limitart und Limitstruktur Emittentenlimite (Wertpapiere) Kontrahentenlimite (Derivate, Geldmarkt) Wiedereindeckungs-/Vorleistungslimite Ausfalllimitierung Weitere Limitfunktionen Instrumentenlimite Geldmarkt Instrumentenlimite Derivate I Instrumentenlimite Derivate II Besondere Limitierung Allgemeiner Risiko-Workflow - Value at Risk Tägliche Arbeit im Risiko-Workflow Backtesting im Risiko-Workflow Spreadrisiko im VaR Value at Risk bei Instrument Aktie/Fonds Value at Risk bei Instrument Rente Value at Risk bei Instrument Option Value at Risk bei Instrument CDS Value at Risk im Varianz-Kovarianz-Ansatz Stichtags- und Periodenberechnung Marktdatenszenario in der StPB Handels- und Zinsergebnis der StPB Spread-Ermittlung und Bewertung über Spread-Kurven Spread-Szenarien in der StPB Bewertung in SCD Bewertung Renten und Floater in SCD Bewertung Strukturierte Zinspapiere Bewertung Devisentermingeschäfte, Forwards und Futures Bewertung Zinsderivate Bewertung Optionen Bewertung Kreditderivate... 1 Preyer GmbH PREYER TRAINING 22

23 2.6. Standard Schnittstellen aus vor- oder zu nachgelagerten Systemen Schnittstellen aus SCD KAG-Schnittstelle Webinare zur Meldewesenanbindung Anbindung Meldewesen über SimCorp Dimension Anbindung Meldewesen Transparenzprinzip Anbindung Meldewesen Komplexe Strukturen im Tranzparenzprinzip Anbindung Meldewesen für Zinsinstrumente, Aktien und Fondszertifikate Anbindung Meldewesen für Derivate Anbindung Meldewesen für Geldmarktinstrumente Anbindung FiBu über SimCorp Dimension Die FiBu aus SCD zu Wertpapieren, Derivaten und Eigenemissionen Jahresabschlussarbeiten Belegung Jahresabschluss Buchung von Aktien, Fonds, Renten, IHS, Pfandbriefe Buchung von Tages-Termingeldern, WP-Leihe und Repo Buchung von Derivaten... 1 Preyer GmbH PREYER TRAINING 23

24 2.1. Preyer Online-Beratung Oft ist die Vereinbarung eines Vor-Ort-Betreuungstermins aufgrund einer begrenzten Fragestellung nicht sinnvoll und unter Kosten- und Zeitaspekten nicht effizient. Deshalb möchten wir Ihnen zukünftig die Expertise unserer Berater auch online zur Verfügung stellen. Dies ermöglicht es Ihnen, kurzfristig einen Online-Beratungstermin mit einem unserer SimCorp Dimension- Berater zu vereinbaren; er unterstützt Sie dann unter Verwendung moderner Kommunikationssoftware bei der Lösung von Problemen und bei diffizilen Fragestellungen. Die Software Fast- Viewer ermöglicht unserem Berater Ihren Bildschirminhalt zu sehen und Ihnen parallel über eine Telefonverbindung die notwendige Vorgehensweise zur Lösung des Problems zu erläutern oder die dargestellten Werte zu analysieren. Jede Sitzung kann fälschungssicher aufgezeichnet Würde ich streichen, werden hab keine und Idee steht was so als das spätere sein soll Referenz und wer zur das Verfügung. brauchen sollte, wie sollte ich in einer Stunde alle Themen absprechen für die ich im Nachgang mindestens ein Eigenes Webinar habe. Ich wüsste nicht was Wir ich hier unterstützen erzielen sollte Sie gerne Seite u.a. kann bei n.m.e. folgenden ganz entfallen? Themen Geschäftserfassung Eingabe von Gattungsdaten Prüfung und Anlage von sog. privaten Gattungen Geschäftsabwicklung/-kontrolle Einrichten von Limiten Limitprüfung Überprüfung von Bewertungen, Value-at-Risk Validierung des s automatisch erzeugter Berichte Diese Liste ist nicht vollständig und kann jederzeit um für Sie relevante Themen erweitert werden. Online Beratung Sparkasse Individuelles Webinar mit einer beliebigen Anzahl von Teilnehmern einer ab 1 Stunde ab 1 Teilnehmer Konditionen siehe Seite 103 Buchung Tel: 06173/ oder kontakt@preyer.de Preyer GmbH PREYER TRAINING 24