GLOBAL ENGAGEMENT SERVICES Our business is our name

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1 GLOBAL ENGAGEMENT SERVICES Our business is our name GES Kungsgatan Stockholm, Sweden Phone: GES Denmark Vestergade Copenhagen, Denmark Phone: GES Poland ul. Kupiecka 19/ Zielona Gora, Poland Phone GES Switzerland Lavaterstrasse Zurich, Switzerland Phone

2 G E S GLOBAL ENGAGEMENT SERVICES Business Idee: Vision: Globales ESG Investment Research und Engagement Führender unabhängiger Anbieter von ESG Services Mission: We make it a little bit better, everyday! Gründungsjahr: 1992 Indirekt betreute Vermögenswerte: Ca. EUR 700 Mrd. Kunden: Mehr als 70 institutionelle Investoren Organisation: 49 Mitarbeiter in Schweden, Dänemark, Polen und der Schweiz Partner: Manifest in London (UK), oekom research in München(DE), Nasdaq OMX in New York (US), SIRIS in Melbourne (AU) und ICCR in New York (US) 2

3 G E S EINE AUSWAHL UNSERER KUNDEN Pensionskassen Asset Manager Organisationen und Verbände Service Anbieter * * GES Investment Services provides service to the Ethical Council of the AP-Funds " 3

4 UN PRINCIPLES FOR RESPONSIBLE INVESTMENT SIX PRINCIPLES 1. Wir werden ESG-Themen in die Analyse- und Entscheidungsprozesse im Investmentbereich einbeziehen. 4. Wir werden die Akzeptanz und die Umsetzung dieser Grundsätze in der Investmentbranche vorantreiben. 2. Wir werden aktive Aktionäre sein und ESG-Themen in unsere Aktionärspolitik und -praxis einbeziehen. ENGAGEMENT 3. Wir werden eine angemessene Offenlegung in Bezug auf ESG-Themen bei den Unternehmen und Körperschaften fordern, in die wir investieren. 5. Wir werden zusammenarbeiten, um unsere Wirksamkeit bei der Umsetzung dieser Grundsätze zu steigern. COLLABORATION 6. Wir werden über unsere Aktivitäten und unsere Fortschritte bei der Anwendung der Grundsätze Bericht erstatten. 4

5 ENGAGEMENT DURCH KONSTRUKTIVEN DIALOG BESCHREIBUNG Definition Einflussnahme von Investoren auf Unternehmen, um Verbesserungen bezüglich ESG zu erreichen. Engagement Ansätze Stimmrechtausübung und Resolutionen vs. konstruktiver Dialog Privat vs. öffentlich Individuell vs. gemeinsam Proaktiv vs. reaktiv Engagement vs. Desinvestition Zielvorgaben Längerfristig die Wertschöpfung des Unternehmens verbessern Risiken von Reputationsverlust minimieren 5

6 ENGAGEMENT ERFOLG WELCHE FAKTOREN SIND ENTSCHEIDEND? Fachwissen Klarheit in der Sache Vertrauen Expertise Klare Ziele Gemeinsames Verständnis Respekt Vernünftige Haltung und Langfristperspektive Professionalität Ergebnisorientierung Geduld Transparenz 6

7 GES GLOBAL ETHICAL STANDARD BASIEREND AUF INTERNATIONALEN NORMEN Ein Analyse- und Monitoring Prozess, welcher Unternehmen identifiziert, die allgemein akzeptierte internationale Normen bezüglich Umwelt-, Sozial- und Corporate Governance Standards (ESG) verletzen. Die Abdeckung umfasst global ca Unternehmen. Bestechung Kinder- arbeit Global Warming ABC Waffen Global Compact, OECD Richtlinien Menschen- rechte Biodiversität Koalitionsfreiheit Diskriminierung 7

8 GES GLOBAL ETHICAL STANDARD NORMENBEREICHE Environment Human Rights Labour Rights Corruption Inhumane Weapons Der Prozess erfasst Ereignisse, die als schwerwiegend und / oder systematisch eingestuft werden. Tägliches Monitoring:! Über News Quellen (Factiva)! Thomson Reuters! NGOs und UNO Organisationen! Spezifische Industrie Newsletter! Business & Human Rights Resource Center! IBIC Datenbank! Jane s Defense! Vom Unternehmen öffentlich zur Verfügung gestellte Informationen 8

9 GES GLOBAL ETHICAL STANDARD SCHLUSSFOLGERUNGEN Conclusion: Confirmed Violation Bewertungskriterien (ein oder mehrere zutreffende): Überprüfung durch ein offizielles Gremium, z.b. UNO Beobachter Ein Gericht (reg. / nat.) oder ein offizielles Amt hat Sanktionen gegen ein Unternehmen verhängt Das Unternehmen zeigt sich verantwortlich für den Zwischenfall Conclusion: Indication of Violation Bewertungskriterien (ein oder mehrere zutreffende): Laufendes Ermittlungsverfahren und keine weiteren beweiskräftige Informationen vorhanden Lediglich ein NGO Report vorhanden Weitere Unsicherheiten, welche eine Schlussfolgerung verunmöglichen Statistik per September 2012 Environment Human Rights Labour Rights Corruption Inhumane Weapons Confirmed Violation Indication of Violation

10 GES ENGAGEMENT MEHRWERT FÜR AKTIONÄRE GES Engagement Forum Online Plattform für gemeinsames Shareholder Engagement GES Global Ethical Standard Screening basierend auf internationalen Normen und Konventionen GES Risk Rating/360 Analysis Nachhaltigkeitsbewertung des Unternehmens Incident Driven Engagement Risk Driven Engagement Theme Driven Engagement GES Insight ESG Analysen zu spezifischen Themen / Industriesektoren ESG Transparency Engagement 10

11 GES ENGAGEMENT FORUM SCHLUSSFOLGERUNGEN Statistik per September 2012 Environment Human Rights Labour Rights Corruption Evaluate Engage Exclude Resolved Archived Inhumane Weapons 91 aktuelle Engagement Cases, davon: 16% im Sektor Metals & Mining 14% im Sektor Oil, Gas & Consumable Fuels 12% im Sektor Food Products 10% im Sektor Commercial Banks 6% im Sektor Chemicals 6% im Sektor Construction & Engineering und weitere wie z.b. Real Estate, Automobiles, Machinery, Electric Utilities etc. 11

12 WO HABEN DIE VORFÄLLE IN LETZTER ZEIT STATTGEFUNDEN? TENDENZ ZU SCHWELLEN- UND ENTWICKLUNGSLÄNDER United States: 6 x 1 x Western Sahara: 9 x Turkey: 5 x Uzbekistan: Russian Federation: 4 x China: Burma / Myanmar: 3 x Philippines: Norm areas: Environment Human rights Labour rights *nur Länder mit zwei oder mehr Engagement Cases sind auf der Karte dargesellt Ivory Coast: 5 x Ghana: 3 x Occupied Pal. Territories: 1 Ethiopia: India: 1 x Indonesia: 6 x Papua New Guinea: 1 x 12

13 WO SIND DIE DOMIZILE DER DAZUGEHÖRIGEN UNTERNEHMEN? TENDENZ IN DIE ANDERE RICHTUNG 13

14 GES ENGAGEMENT FORUM ONLINE PLATTFORM Tool für gemeinsames Engagement Web basiert Alle Informationen an einem Ort Transparente Einsicht in Engagementaktivitäten und Fortschritte Direkter Zugang zu Ansprechpersonen (GES Analysten und Engagement Manager) 14