Unternehmensbereiche und Geschäftsfelder Corporate divisions and business units

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1 Richtlinie zur Sicherung der Qualität von Zulieferungen Quality assurance directive for purchased items Ausgabe 2006 / Edition 2006

2 Unternehmensbereiche und Geschäftsfelder Corporate divisions and business units Antriebs- und Fahrwerktechnik Driveline and Chassis Technology Pkw-Antriebstechnik Car Driveline Technology ZF Getriebe GmbH Postfach D Saarbrücken Tel Fax Nutzfahrzeug- und Sonder-Antriebstechnik Commercial Vehicle and Special Driveline Technology ZF Friedrichshafen AG D Friedrichshafen Tel Fax Pkw-Fahrwerktechnik Car Chassis Technology ZF Lemförder Fahrwerktechnik GmbH & Co. KG Postfach 1220 D Lemförde Tel Fax Gummi-Metalltechnik Rubber-Metal Technology ZF Boge Elastmetall GmbH Postfach 1329 D Damme Tel Fax Antriebs- und Fahrwerkkomponenten Powertrain and Suspension Components ZF Sachs AG Ernst-Sachs-Straße 62 D Schweinfurt Tel Fax Lenkungstechnik* Steering Technology* ZF Lenksysteme GmbH D Schwäbisch Gmünd Tel Fax Arbeitsmaschinen-Antriebstechnik und Achssysteme Off-Road Driveline Technology and Axle Systems ZF Passau GmbH D Passau Tel Fax Marine-Antriebstechnik Marine Propulsion Systems ZF Padova S.p.A. Via Penghe, 48 I Caselle di Selvazzano (Padova) Tel Fax * ein Gemeinschaftsunternehmen der Robert Bosch GmbH und der ZF Friedrichshafen AG a joint venture of Robert Bosch GmbH and ZF Friedrichshafen AG Internet: Änderungen vorbehalten // Subject to alteration Ausgabe // Edition Auflage 2006 // 1st edition 2006

3 Vorwort Introduction Unsere Geltung und Position auf dem Weltmarkt wird durch die Qualität unserer Produkte entscheidend mitbestimmt. Die Qualität Ihrer Lieferungen hat unmittelbaren Einfluss auf unsere Produkte. Unsere Lieferanten sind als unsere Partner für die Qualität ihrer Produkte verantwortlich. Die vorliegende Richtlinie soll dazu beitragen, auf der Basis der im Abschnitt 1.2 genannten Regelwerke eine gemeinsame Qualitätsstrategie umzusetzen, um damit reibungslose Abläufe zwischen unseren Lieferanten und ZF sicherzustellen und Kosten zu minimieren. Sie stellt jedoch keine Einschränkung dieser Regelwerke dar. Innerhalb der gesamten Lieferantenorganisation muss eine alles umfassende Philosophie der kontinuierlichen Verbesserung (KVP) eingeführt sein. So soll durch partnerschaftliche Zusammenarbeit das Null-Fehler-Ziel langfristig erreicht werden. Quality of our products is a key factor for our position and prestige in the world market. The quality of your products has direct impact on our products. As our partners, our suppliers are responsible for the quality of their products. Based on the regulations stated in section 1.2, the purpose of this directive is to define a common quality strategy in order to achieve smooth interactions between our suppliers and ZF and also to minimize costs. However this directive does not impose any restrictions of these regulations. Within the entire supplier organization an all comprehensive philosophy of the continuous improvement (CIP) must be established. The Zero-Defects long term objective is to be achieved through cooperation based on partnership. Mitglied des Vorstandes Member of the Board Leiter Qualitätsmanagement ZF Gruppe Head of Quality Management ZF Group Wolfgang Vogel Dr. Karl-Ingo Schmidt d - Ausgabe / Edition

4 Inhalt Contents 0 Erläuterung zum Aufbau der QR Explanation of the QR 83 Structure Allgemeine Anforderungen Geltungsbereich Qualitätsmanagementsystem Geschäftssprache Qualitätsziele Umwelt Projektplanung Besondere Merkmale Produkte und Merkmale mit besonderer Nachweisführung Unterauftragnehmer Wechsel von Unterauftragnehmern Produktionsprozess- und Produktfreigabe Änderungen am Produkt oder Prozess Reklamationsbearbeitung General Requirements Scope Quality management system Business language Quality objectives Environment Project planning Special characteristics Products and characteristics requiring special verification Subcontractors change of subcontractors Production process and product approval Product or process modifications Processing of complaints Planung Herstellbarkeitsanalyse Planungsinhalte Terminplanung Produktbeschreibung (nur bei Entwicklungslieferanten) Qualitätsziele Besondere Merkmale Prozessablaufplan Erstellung des Arbeitsplanes Produkt- und Prozess-FMEA Erprobungsplanung (nur bei Entwicklungslieferanten) Freigaben der Produkt- und Prozessentwicklung Produktionslenkungsplan (QM-Plan) Abstimmung der Serienüberwachung Planung von Anlagen und Betriebsmitteln Prüfplanung Prüfmittel Fähigkeitsnachweise Planung der vorbeugenden Instandhaltung Status der Unterauftragnehmer und Kaufteile Logistik Personal Arbeitsplatzfreigabe Prototypenherstellung Auditplanung Produktionsausbringung Produktionsprozess- und Produktfreigabe Kontinuierlicher Verbesserungsprozess Projektstatus Freigabe zur Serienproduktion Planning Feasibility study Planning contents Scheduling Product description (only for suppliers with responsibility for product design) Quality objectives Special characteristics Process flow chart Preparation of process routings Product and process FMEA Test planning (only for suppliers with responsibility for product design) Release of product and process development Control plan (QM-Plan) Coordination of production control Planning of tools, fixtures and equipment Planning of inspection Inspection equipment Capability studies Planning of preventive maintenance Status of subcontractors and purchased parts Logistics Personnel Workplace release Prototype production Audit planning Production output Production process and product approval Continuous improvement process Project status Release of series production d - Ausgabe / Edition 2006

5 Inhalt Contents 3 Produktionsprozess- und Produktfreigabe Erstmuster Anlass für Erstbemusterungen Vorlagestufen Erstmuster nach 3D-Datensätzen Materialdatenerfassung Erstmusterdokumentation Abweichungen bei Erstmustern Aufbewahrung von Referenzmustern Production process and product approval Initial sample Reasons for initial sampling Submission levels Initial samples according to 3D-data records Recording of material data Initial sample documentation Deviations of initial samples Retention of reference samples Weitere Anforderungen Aufbewahrungsfristen Requalifzierungsprüfung Internes Audit zu Produkten mit besonderer Nachweisführung Zentrierte Fertigung Abweichungsgenehmigung Elektronische Abwicklung der Geschäftsprozesse Kommunikation Standort- und bauteilspezifische Anforderungen für Prototypen Further requirements Retention periods Layout inspection and functional testing Internal audit for products requiring special verification Centered production Deviation approval Business processes based on electronic data exchange Communication Location and component specific requirements for prototypes Literaturverzeichnis Bibliography Formulare Formular: Herstellbarkeitsanalyse Formular: Projektstatus Kaufteile Formular: Produktionslenkungsplan Formular: Bauabweichungsantrag Formular: 8-D Report Formular: Dokumentation der Prototypenmerkmale Formular: Kennzeichnung für Erstmuster, Prototypen, Bauabweichungsteile Forms Form: Feasibility Study Form: Project Status of Purchased Parts Form: Control Plan Form: Deviation Request Form: 8-D Report Form: Documentation of Prototype Characteristics Form: Identification of Initial Samples, Prototypes, Deviated Parts d - Ausgabe / Edition

6 Abschnitt 0 Erläuterung zum Aufbau der QR 83 Section 0 Explanation of the QR 83 Structure 1 Allgemeine Anforderungen Dieser Abschnitt beschreibt die Anforderungen an das Managementsystem des Lieferanten. 1 General requirements This section describes the requirements for the management system of the supplier. 2 Planung Dieser Abschnitt beschreibt die Anforderungen an die Produktrealisierung von Einzelteilen und Baugruppen. Die detaillierte Planung hat das Ziel, den Serientermin sicherzustellen bzw. absehbare Verzögerungen rechtzeitig zu erkennen. 2 Planning This section describes the requirements for the product realization of single parts and assembly groups. Objective of the detailed planning is to ensure the production start and to recognize foreseeable delays in time. 3 Produktionsprozess- und Produktfreigabe In diesem Abschnitt werden die Anforderungen an die Produkt- und Prozessfreigabe nach VDA Band 2 [12] / QS 9000 [41] PPAP [42] beschrieben. 3 Production process and product approval In this section the requirements for the production part approval process according to VDA Volume 2 [12] / QS 9000 [41] PPAP [42] are described. 4 Weitere Anforderungen In diesem Abschnitt werden Anforderungen beschrieben, die über jene in allgemeinen Regelwerken hinausgehen. 4 Further requirements In this section requirements are described, which go beyond the general requirements. 5 Literaturverzeichnis In diesem Abschnitt werden die Regelwerke und deren Bezugsquellen genannt. 5 Bibliography Regulations and their sources of supply are listed in this section. 6 Formulare In diesem Abschnitt befinden sich Formblätter, die im Rahmen der Kommunikation mit der ZF-Abnahmestelle erforderlich sind. Alle hier beschriebenen Formblätter können im Internet von ZF ( heruntergeladen werden. 6 Forms This section contains forms which are necessary for the communication with the appropriate department at ZF. All forms described here can be downloaded from the ZF homepage ( d - Ausgabe / Edition 2006

7 TS QS 9000 VDA 6.1 Abschnitt 1 Allgemeine Anforderungen Section 1 General Requirements 1.1 Geltungsbereich Die Richtlinie zur Sicherung der Qualität von Zulieferungen (QR 83) ist für Zulieferungen von Produktionsmaterial an die Standorte des ZF-Konzerns weltweit gültig. Dies betrifft auch Zulieferungen innerhalb des ZF-Konzerns. Rechtsverbindlich ist ausschließlich die deutsche Version. 1.1 Scope The quality assurance directive for purchased items (QR 83) is globally valid for deliveries of production materials to all divisions of ZF-Group. This also applies to deliveries within the ZF Group. The German version is legally binding. 1.2 Qualitätsmanagementsystem Ein wirksames Qualitätsmanagementsystem nach dem Regelwerk ISO/TS [19] ist Voraussetzung einer Lieferbeziehung zu ZF. Übergangsweise sind Qualitätsmanagementsysteme nach VDA 6.1 [16] oder QS 9000 [41] ebenfalls noch zugelassen. Die Wirksamkeit des QM-Systems spiegelt sich wider in: Kontinuierlicher und nachweisbarer Verbesserung der Prozesse, Verfahren und Produkte Anlieferqualität Liefertreue Wirksamkeit und Schnelligkeit der Umsetzung von Korrekturmaßnahmen Kommunikation auf allen Ebenen Inhaltlicher und termingetreuer Abarbeitung von Neu- und Änderungsprojekten Mindestanforderung ist der Nachweis einer Zertifizierung nach ISO 9001 [01]. Der Ablauf eines Zertifikats ohne geplante Rezertifizierung ist ZF mindestens drei Monate vor dem Ablauftermin mitzuteilen. Neue Zertifikate sind unaufgefordert an die belieferten ZF-Werke zu schicken. Die Aberkennung eines Zertifikats ist unverzüglich anzuzeigen. Die QR 83 ist eine kundenspezifische Forderung im Sinne der Zertifizierung nach ISO/TS [19]. Durch dieses Qualitätsmanagementsystem soll das gemeinsame Ziel Null Fehler erreicht werden. ZF behält sich vor, gegebenenfalls mit seinen Kunden nach vorheriger Ankündigung Audits zu Qualitätsmanagement-Systemen, Prozessen und Produkten durchzuführen. Den ZF-Beauftragten ist hierzu der Zutritt zu ermöglichen. Anmerkung: Die aufgeführten Punkte dienen der Verdeutlichung und stellen keine Einschränkung der oben aufgeführten Regelwerke dar. 1.2 Quality management system An effective quality management system, according to the guidelines of ISO/TS [19] is a prerequisite for the supply relationship with ZF. During the transition period, quality management systems according to VDA 6.1 [16] or QS 9000 [41] are also allowed. The effectiveness of the QM-system is reflected in: Continuous and verifiable improvement of processes, procedures and products Quality of delivered products Delivery performance Effectiveness and promptness for implementation of corrective actions Communication at all levels Appropriate and timely processing of new and revised projects Minimum requirement is the proof for certification according to ISO 9001 [01]. The expiration of a certificate without planned recertification must be reported to ZF at least 3 months prior to the expiration date. New certificates must be sent to the receiving ZF plants without further request from ZF. The revocation of a certificate must be indicated immediately. QR 83 is a customer-specific requirement in terms of certification according to ISO/TS [19]. The common goal Zero-Defects is to be achieved with this quality management system. ZF reserves the right to audit the supplier s quality management systems, processes and products, after prior announcement and if necessary with its customers. The supplier must allow access for the ZF representatives for this. Note: The above statements serve as clarification and represent no restriction for the above specified regulations d - Ausgabe / Edition

8 Allgemeine Anforderungen General requirements 1.3 Geschäftssprache Geschäftssprache ist die Landessprache des Bestellerwerkes, alternativ englisch. 1.3 Business language The business language is the national language of the purchasing plant; alternative English. 1.4 Qualitätsziele Im Rahmen der Qualitätsplanung ist die wichtigste Aufgabe des Lieferanten, eine Null-Fehler-Strategie zu entwickeln und alle erforderlichen Maßnahmen zu ergreifen, um das Qualitätsziel Null-Fehler zu erreichen. Zur Messung und Bewertung der erreichten Qualität definiert der Lieferant interne und externe Qualitätsziele. In diesem Zusammenhang gelten die folgenden Mindestforderungen: Ermittlung der internen und externen Beanstandungsquoten, vorzugsweise auf PPM-Basis (parts per million) Ermittlung der internen und externen Fehlerkosten ZF wird gemeinsam mit den Lieferanten Qualitätsziele vereinbaren. Die Ermittlung der PPM-Beanstandungsquote ist im Internet ( beschrieben. 1.4 Quality objectives In the context of the quality planning the most important task of the supplier is to develop a Zero-Defect Strategy and to seize all necessary measures to achieve the quality objective Zero-Defects. For the measurement and evaluation of the achieved quality, the supplier defines internal and external quality objectives. The following are the minimum requirements: Determination of internal and external complaint rates, preferably based on parts-per-million (PPM) Determination of internal and external failure costs ZF and the suppliers will jointly agree on quality objectives. The determination of the PPM-complaint rate is described in the internet ( 1.5 Umwelt Ein wirksames Umweltmanagement, welches die Einhaltung der jeweils gültigen Umweltvorschriften gewährleistet und die Umweltsituation des Lieferanten kontinuierlich und effizient verbessert, ist ein wesentlicher Beitrag zur Liefersicherheit. ZF hat sich dem Schutz der Umwelt verpflichtet. Alle ZF-Werke sind nach ISO [02] zertifiziert. Wir erwarten daher auch von unseren Lieferanten die Selbstverpflichtung zum Umweltschutz in Form eines implementierten Umweltmanagementsystems. Lieferanten, die Gießereien, Galvaniken oder Lackierereien betreiben, müssen ein Zertifikat nach ISO nachweisen. Die Zulieferungen müssen den jeweils gültigen gesetzlichen Vorschriften für den Umweltschutz entsprechen und die ZF-Regelwerke ZFN 9003 [21] und ZFN [22] berücksichtigen. Auf Anfrage zeigt der Lieferant für seine Produkte geeignete Verwertungs- und Entsorgungskonzepte auf. 1.5 Environment An effective environmental management system, which guarantees the compliance of the respective environmental regulations and which continuously and effectively improves the supplier s environmental performance, is an essential contribution to the delivery assurance. ZF has committed itself to the protection of the environment. All ZF plants are certified according to ISO [02]. Therefore we expect our suppliers commitment for environmental protection in terms of an implemented environmental management system. Suppliers operating foundries, electroplating companies and/or paint-shops, must have a certificate according to ISO The deliveries must correspond to the respective legal regulations of environmental protection and must consider ZF regulations ZFN 9003 [21] and ZFN [22]. Upon request the supplier will present appropriate recycling and disposal concepts for his products. 1.6 Projektplanung Um einen termin- und qualitätsgerechten Projektablauf zu gewährleisten, ist eine Projektplanung, die den Anforderungen des Abschnitts 2 dieser Richtlinie entspricht, durchzuführen. 1.6 Project planning Project planning must be performed according to section 2 of this directive in order to ensure timely and quality-assuring project performance d - Ausgabe / Edition 2006

9 Allgemeine Anforderungen General requirements 1.7 Besondere Merkmale Besondere Merkmale erfordern eine besondere Beachtung, da Abweichungen bei diesen Merkmalen die Produktsicherheit, die Lebensdauer, die Montagefähigkeit, die Funktion oder die Qualität nachfolgender Fertigungsoperationen sowie gesetzliche Vorschriften in besonderem Maße beeinflussen können. Sie werden von ZF festgelegt und/oder ergeben sich aus der Risikoanalyse des Lieferanten, z.b. aus der Produkt- und/oder Prozess-FMEA. Grundsätzlich sind alle Produkt- und Prozessmerkmale wichtig und müssen eingehalten werden. Besondere Merkmale sind: Merkmale mit besonderer Nachweisführung funktionswichtige Merkmale prozesswichtige Merkmale 1.7 Special characteristics Special characteristics require special attention as deviations of these characteristics can affect product safety, product lifetime, assembly capability, product function and/or quality of the following manufacturing operations as well as legal regulations. They are specified by ZF and/or result from the risk-analysis of the supplier, e.g. from the product and/or process FMEA. In principle all product and process characteristics are important and must be complied with. Special characteristics are: Characteristics requiring special verification Function relevant characteristics Process relevant characteristics 1.8 Produkte und Merkmale mit besonderer Nachweisführung Hierunter werden Produkte verstanden, deren Merkmale maßgeblichen Einfluss auf die Fahrzeugsicherheit oder die Einhaltung gesetzlicher Vorgaben haben. Unter den Gegebenheiten der Produkthaftung ist hier ein entsprechendes Risiko zu erwarten. Diese Produkte und deren Merkmale sind bei Konstruktionsverantwortung durch ZF in den technischen Unterlagen gekennzeichnet, oder werden bei Konstruktionsverantwortung durch den Lieferanten vom Lieferanten im Rahmen der Konstruktion ermittelt. Vorgaben von ZF sind dabei zu beachten. Der Lieferant verpflichtet sich, zur Behandlung von Produkten und Merkmalen mit besonderer Nachweisführung ein entsprechendes System zu installieren. Die Nachweisführung muss inhaltlich den Anforderungen des VDA Band 1 [11] entsprechen und so beschaffen sein, dass im Schadensfall die geübte Sorgfalt nachgewiesen werden kann (Entlastungsnachweis). Diese Nachweisführung wird besondere Archivierung genannt. Die betroffenen Dokumente und Aufzeichnungen heißen Dokumente mit besonderer Archivierung (DmbA). Siehe auch Abschnitt 4.1 Eine Rückverfolgbarkeit ist so zu gestalten, dass eine eindeutige Zuordnung von den Lieferdaten bis zu den Fertigungs- und Prüflosen gewährleistet ist. Ein funktionierendes Herleitungssystem bis zum Unterauftragnehmer ist sicherzustellen. 1.8 Products and characteristics requiring special verification This classification refers to products whose characteristics significantly impact the safety of the vehicle or the compliance with legal regulations. As such, a certain risk of product liability is to be expected. These products and their characteristics, which are under ZF design responsibility, are identified in the appropriate ZF technical documents. If the supplier is responsible for the design, the supplier will acquire them during the design process. Specifications given by ZF must be considered. The supplier is obliged to install an appropriate system for the processing of products and characteristics with special verification. The contents of verification must correspond with the requirements of VDA Volume 1 [11] and must be constituted in such a way that in case of damage, due care can be proven (discharge from responsibility). This verification is called special archiving. The corresponding documents and records are called documents requiring special archiving (DwSpA). See section 4.1. Traceability must be arranged in such a way that a clear allocation from the delivery data to the production and inspection lots is ensured. All subcontractors must assure that they have a functioning system to trace their product. 1.9 Unterauftragnehmer Wechsel von Unterauftragnehmern Der Lieferant ist für die Entwicklung seiner Unterauftragnehmer nach den im Abschnitt 1.2 genannten Anforderungen verantwortlich. Vergibt der Lieferant Aufträge an 1.9 Subcontractors change of subcontractors The supplier is responsible for the development of his subcontractor(s) according to the requirements mentioned in section 1.2. If the supplier assigns orders d - Ausgabe / Edition

10 Allgemeine Anforderungen General requirements Unterauftragnehmer, müssen die Forderungen dieser Richtlinie auch durch diese erfüllt werden. Zu beachten ist hierzu Abschnitt 3.3, Vorlagestufen lfd.pkt. 16. Der Wechsel eines Unterauftragnehmers ist ZF vorher anzumelden und freigabepflichtig. Eine Produktionsprozess- und Produktfreigabe ist durchzuführen. ZF behält sich vor, gegebenenfalls mit seinen Kunden, nach vorheriger Ankündigung auch Unterauftragnehmer zu auditieren. Hierdurch ist der Lieferant jedoch nicht von seiner Verantwortung dem Unterauftragnehmer und ZF gegenüber entbunden. to subcontractors, the requirements of this directive are applicable to them as well. Please see section 3.3, item 16. ZF must be informed prior to replacing any subcontractor(s); ZF s release is required. Production process and product approval must be performed. ZF reserves the right to audit its suppliers subcontractor(s) after prior announcement and if necessary with its customers. However, this does not release the supplier of its responsibility towards the subcontractor(s) and ZF Produktionsprozess- und Produktfreigabe Die Produktionsprozess- und Produktfreigabe erfolgt entweder nach VDA Band 2 (PPF) [12] oder nach dem Produktionsteileabnahmeverfahren der QS 9000 [41] (PPAP) [42], sofern ZF nicht eines dieser beiden oder ein anderes Verfahren festlegt. Die vollständige Bezahlung der Werkzeugkosten erfolgt nach der Produktionsprozess- und Produktfreigabe Production process and product approval Production process and product approval are based on either VDA, Volume 2 (PPF) [12] or on the production part approval process of QS 9000 [41] (PPAP) [42], if ZF does not specify one of these two procedures or a different procedure. Tooling costs will be paid in full after production process and product approval is completed Änderungen am Produkt oder Prozess Änderungen am Produkt oder Prozess sind vorher anzumelden, freigabepflichtig und in einem Produkt- und Prozesslebenslauf zu dokumentieren. Diese Anforderungen gelten auch für Elektronikbauteile und Software Product or process modifications Product and/or process modifications require prior notification, ZF s release and must be documented in a product and process lifetime report. These requirements also apply to electronic components and software Reklamationsbearbeitung Nach Reklamation durch das ZF-Bestellerwerk sind sofort Fehlerabstellmaßnahmen einzuleiten, zu dokumentieren und auf Anforderung von ZF in strukturierter Form mit Formular D Report termingerecht einzureichen. Für die Bearbeitung von Kundenbeanstandungen werden zwischen Lieferanten und ZF die gleichen vertraglichen Grundsätze und Regelungen angewendet, wie sie zwischen ZF und den Kunden wirksam sind. Falls gefordert sind Sofortmaßnahmen spätestens innerhalb eines Arbeitstages schriftlich an ZF zu berichten. Abschließend ist die Wirksamkeit der Korrekturmaßnahmen ZF zu berichten. ZF behält sich eine Verifizierung vor. Bei mangelhaften Lieferungen sind andere betroffene ZF- Werke umgehend vom Lieferanten zu informieren Processing of complaints After a complaint through the ZF purchasing plant, corrective measures must be introduced immediately, documented in a structured manner using form D Report and submitted timely at the request of ZF. Handling of customer complaints is based on the same contractual principles and regulations as those which are valid between ZF and the customers. If requested, containment actions must be reported to ZF in written form within one (1) working day. For completion, the effectiveness of the corrective measures must be reported to ZF. ZF reserves the right of verification. In case of nonconforming deliveries, all concerned ZF plants must be notified immediately by the supplier d - Ausgabe / Edition 2006

11 Project Abschnitt 2 Planung Section 2 Planning Wir haben uns zur Aufgabe gesetzt, unsere Lieferanten in einem möglichst frühen Stadium in die Qualitätsplanung eines neuen Projektes einzubeziehen. Wir fordern von unseren Lieferanten grundsätzlich im Rahmen eines Projektmanagements eine systematische Planung nach VDA Band 4 [14] oder APQP [43]. Diese Planung umfasst sowohl die vom Lieferanten hergestellten Teile als auch dessen Zukaufteile. Der Projektverantwortliche ist ZF zu benennen. Für das jeweilige Teil bzw. Projekt sind zumindest alle nachfolgend aufgeführten Planungsschritte vom Lieferanten durchzuführen. Dabei erfolgt die Rückmeldung anhand des Formulars 6.2 Projektstatus Kaufteile, soweit ZF nichts anderes fordert. Für Änderungen am Teil oder am Prozess ist sinngemäß vorzugehen. Für Hausteile und Kaufteile des Lieferanten (Rohteile, Auswärtsbearbeitung, Unterlieferanten) ist ein Status zu erstellen, der die einzelnen Bewertungen zusammengefasst darstellt und kritische Positionen einzeln herausstellt. It is our objective to involve our suppliers into the quality planning of a new project at the earliest possible stage. We require systematic planning from our suppliers in the context of project management according to VDA Volume 4 [14] or APQP [43]. This planning includes both the parts produced by the supplier as well as the supplier s purchased parts. ZF must be notified of the project manager. For the respective part and/or project, the supplier must at least accomplish the following specified planning steps. Feedback takes place based on form 6.2 Project Status of Purchased Parts, unless otherwise specified by ZF. For changes to the part or process, an alike procedure must be used. For parts produced and purchased by the supplier (raw materials, external processing, subcontractors), a status has to be drawn up which represents the individual evaluations in summary and puts emphasis on critical positions individually. 2.1 Herstellbarkeitsanalyse Technische Unterlagen (z.b. Zeichnungen, Spezifikationen, Umweltforderungen, Recyclingvorschriften, Lastenheft,...), welche von der ZF-Entwicklung erstellt werden, müssen durch die Lieferanten im Rahmen der Vertragsprüfung analysiert werden. Diese Analyse beinhaltet sowohl die Untersuchung der Machbarkeit des geplanten Entwicklungsprojekts (nur Entwicklungslieferanten) als auch die Untersuchung der wirtschaftlichen und prozessfähigen Herstellbarkeit (Verfahren, Werkstoffe, Toleranzen, Teile und Merkmale mit besonderer Nachweisführung usw.) und stellt ein Instrument zum Simultaneous Engineering dar. Diese Prüfung bietet dem Lieferanten die Möglichkeit, seine Erfahrung und Vorschläge zum beiderseitigen Vorteil einzubringen. Die Herstellbarkeitsanalyse ist mit Angebotsabgabe dem Einkauf vorzulegen und ist Voraussetzung für die Auftragsvergabe. Die Rückmeldung erfolgt mit dem Formular 6.1 Herstellbarkeitsanalyse. 2.1 Feasibility study Technical documents (e.g. drawings, specifications, environmental requirements, recycling regulations, performance specification, ), issued by the ZF Design Department, must be reviewed and analyzed by the suppliers in the context of a contract review. This analysis contains both the feasibility study of the planned development project (only for suppliers with responsibility for product design) as well as the analysis of the feasibility to manufacture the product economically and with capable processes (procedures, basic materials, tolerances, parts and characteristics with special verification, etc.) and represents an instrument for Simultaneous Engineering. This study offers the possibility to the supplier(s) to share their experience and suggestions for the benefit of both. The feasibility study must be submitted together with the quote to the purchasing department and is prerequisite for placing orders. Feedback takes place with form 6.1 Feasibility Study. 2.2 Planungsinhalte Die Planung zur Umsetzung der hier beschriebenen Aktivitäten ist ZF über das Formular 6.2 Projektstatus Kaufteile zu übermitteln, sofern ZF nicht darauf verzichtet. 2.2 Planning contents Planning for implementation of the activities described here must be reported to ZF using form 6.2 Project Status of Purchased Parts, unless ZF decides to waive this d - Ausgabe / Edition

12 Planung Planning Terminplanung Auf Basis der von ZF vorgegebenen Termine erstellt der Lieferant einen projektbezogenen Terminplan und stellt diesen ZF zur Verfügung. Dieser Terminplan gibt die Zeitpunkte an, welche zur Rückmeldung der jeweils benannten Formulare einzuhalten sind Scheduling Based on dates given by ZF, the supplier issues a projectrelated timeline and makes it available to ZF. This timeline indicates milestones, which must be kept for submission of forms designated in each case Produktbeschreibung (nur bei Entwicklungslieferanten) Der Lieferant setzt die Kundenforderungen in alle erforderlichen Produktbeschreibungen (wie z.b. Pflichtenhefte, Zeichnungen, interne Normen, ) um Product description (only for suppliers with responsibility for product design) The supplier sets the customer requirements in all necessary product descriptions (e.g. product requirement specifications, drawings, internal standards, ) Qualitätsziele Zur Messung und Bewertung der erreichten Qualität sind interne und externe projekt-/produktbezogene Qualitätsziele zu definieren Quality objectives For measurement and evaluation of the achieved quality, internal and external project/product related quality objectives must be defined Besondere Merkmale Besondere Merkmale werden gemäß Abschnitt 1.7. festgelegt. Sie sind vom Lieferanten zu identifizieren und in allen relevanten Produkt- und Prozessunterlagen, wie z.b. Zeichnung, FMEA, Risikoanalysen, Arbeits-, Prüfund Produktionslenkungsplänen, zu kennzeichnen. Diese Merkmale müssen in allen relevanten Planungsschritten besonders berücksichtigt und überwacht werden Special characteristics Special characteristics are specified according to section 1.7. The supplier must identify and mark them in all relevant product and process documents, such as drawings, FMEA, risk analyses, work schedules, inspection and control plans. These characteristics require particular consideration and monitoring in all relevant planning steps Prozessablaufplan Der Lieferant erstellt einen Prozessablaufplan über die gesamte Prozesskette Process flow chart The supplier provides a process flow chart for the entire process chain Erstellung des Arbeitsplanes Für alle Einzelteile und Komplettierungen sind Arbeitspläne zu erstellen. Diese müssen alle Informationen über Prozessschritte, interne/externe Transporte, Transportmittel sowie die einzusetzenden Maschinen und Betriebsmittel enthalten. Benötigte Fertigungs-/Rohteilzeichnungen sowie Prozessbeschreibungen sind den Anforderungen entsprechend zu erstellen Preparation of process routings Process routings must be provided for all individual parts and assemblies. These must include all information in regard to process steps, internal/external transport, means of transport as well as the tools, fixtures and equipment to be used. Necessary production and raw part drawings as well as process descriptions must be issued according to all specific requirements Produkt- und Prozess FMEA Die Fehler-Möglichkeits- und Einfluss-Analyse (FMEA) ist zur Untersuchung möglicher Risiken und deren Bewertung hinsichtlich Bedeutung, Wahrscheinlichkeit Product and process FMEA The Failure Mode & Effects Analysis (FMEA) must be carried out for the examination of possible risks and their evaluation regarding significance, probability of d - Ausgabe / Edition 2006

13 Planung Planning des Auftretens und der Möglichkeit der Entdeckung durchzuführen. Diese Risiken sind durch Einleitung von Maßnahmen zu minimieren. Die FMEA ist damit ein wichtiges Mittel zur Fehlervermeidung. Eine FMEA muss dabei alle Phasen des Produktlebenszyklus, wie Konstruktion, Produktion, Montage, Verpackung, Transport, Nutzung durch den Kunden sowie Recycling/Entsorgung, berücksichtigen. FMEA sind z.b. bei folgenden Anlässen zu erstellen bzw. zu überarbeiten: Entwicklung/Produktion von Neuteilen Einführung neuer Fertigungsverfahren Standortverlagerungen Zeichnungsänderungen Änderung von Prozessen Bei Auftreten von Mängeln VDA Band 4 [14] bzw. QS 9000 Referenzhandbuch FMEA [46] beschreiben die Methodik ausführlich. Produkt-(Design-) FMEA Eine Produkt-FMEA ist für alle Bauteile durchzuführen, welche in Verantwortung des Lieferanten konstruiert werden. Prozess-FMEA Für alle Prozessschritte eines Bauteils ist eine Prozess- FMEA durchzuführen. Dabei sind die Ergebnisse der Produkt-FMEA und die von ZF benannten besonderen Merkmale (2.2.4) besonders zu berücksichtigen. Weiterhin sind eine Analyse von Ähnlichteilen sowie eine Fehlersimulation zu integrieren. Umsetzung der Maßnahmen Risiken, welche mit Hilfe einer FMEA offen gelegt werden, sind durch geeignete Maßnahmen zu minimieren. Zur Umsetzung der Maßnahmen sind Termine und Verantwortliche so zu benennen, dass die Maßnahmen vor dem Start der Serienlieferung abgearbeitet sind. ZF ist über notwendige konstruktive Änderungen umgehend zu informieren. occurrence and the possibility of detection. These risks must be minimized by implementation of corrective actions. The FMEA is thereby an important instrument for the prevention of defects. A FMEA has to be used for all phases of the product life cycle such as design, production, assembly, packaging, transport, customer usage, as well as recycling / waste disposal. FMEA must be developed and/or revised with the following occasions, e.g.: Development / production of new parts Introduction of new manufacturing methods Relocation of plants Drawing changes Process changes At occurrence of defects VDA Volume 4 [14] and/or QS 9000 reference manual FMEA [46] describe the methodology in detail. Product (Design) FMEA Design FMEA must be completed for all parts, which are being designed within responsibility of the supplier. Process FMEA Process FMEA must be completed for all process steps of a component. Particularly the results of the product FMEA and the special characteristics (2.2.4) given by ZF must be considered. Additionally an analysis of similar parts as well as failure simulation must be integrated. Implementation of measures Risks which are identified with the help of the FMEA process must be minimized by taking appropriate measures. For the implementation of actions, the target dates and persons in charge must be designated in such a way that actions are carried out before start of production. ZF must be informed immediately about necessary design modifications Erprobungsplanung (nur bei Entwicklungslieferanten) Entwicklungslieferanten haben einen Plan zu erstellen und abzuarbeiten, nach welchem das Design (Entwicklungsergebnisse) auf Erfüllung der Designvorgabe überprüft wird. Dieser Plan muss unter anderem Auskunft geben über Zeitpunkt, Art und Umfang der Validierung, Art und Umfang der Muster. Der Unterschied zwischen Planung und Realisierung ist zu bewerten Test planning (only for suppliers with responsibility for product design) Suppliers with responsibility for product design must issue and execute a plan, according to which the design (development results) is inspected for fulfillment of design specification. This plan must contain besides further items information about date, type and extent of the validation, type and quantity of samples. The difference between planning and realization (gap analysis) must be evaluated d - Ausgabe / Edition

14 Planung Planning Freigaben der Produkt- und Prozessentwicklung Der Lieferant muss seine Freigaben der einzelnen Stufen der Produkt- und Prozessentwicklung bewerten und dokumentieren Release of product and process development The supplier must evaluate and document his release for individual stages of product and process development Produktionslenkungsplan (QM-Plan) Der Produktionslenkungsplan stellt ein Planungsmittel zur präventiven Prozessabsicherung dar. Die Erstellung erfolgt durch systematische Analyse von Fertigungs-, Montage- und Prüfprozessen im Team. Dieses Team sollte sich dabei aus Mitarbeitern der Planung, Fertigung und Qualitätssicherung sowie weiterer betroffener Abteilungen zusammensetzen. In den Produktionslenkungsplänen sind die Ergebnisse der Produkt-FMEA, Prozess-FMEA, Erfahrungen von ähnlichen Prozessen und Produkten sowie die Anwendung von Verbesserungsmethoden etc. zu berücksichtigen. Der Produktionslenkungsplan muss für alle Phasen der Produktion erstellt werden und muss mindestens die in dem Formular 6.3 Produktionslenkungsplan aufgeführten Elemente enthalten (siehe ISO/TS 16949). Eine detaillierte Beschreibung der Vorgehensweise zur Erstellung eines Produktionslenkungsplanes ist im VDA- Band 4 [14] und in der QS 9000-Schrift Advanced Product Quality Planning and Control Plan (APQP) [43] vorhanden Control plan (QM-Plan) The control plan represents a preventive measure for process safeguarding. It is to be achieved through a systematic analysis of production, assembly and test processes by a team. This team should consist of personnel from planning, production and quality assurance departments as well as from other affected departments. The results of product and process FMEA, experiences with similar processes and products, as well as the application of improvement methods, etc. must be considered in the control plans. The control plan must be established for all phases of production and must at least contain the elements specified in form 6.3 Control Plan (see ISO/TS 16949). A detailed description for the creation of a control plan is included in VDA Volume 4 [14] and in the QS 9000 publication Advanced Product Quality Planning and Control Plan (APQP) [43] Abstimmung der Serienüberwachung Grundsätzlich sind alle Produkt- und Prozessmerkmale wichtig und müssen eingehalten werden. Besondere Merkmale erfordern den Nachweis der Prozessfähigkeit. Zu diesem Zweck muss der Lieferant diese Merkmale mit geeigneten Methoden, z.b. mit Qualitätsregelkarten (SPC) überwachen. Ist die Prozessfähigkeit nicht nachweisbar, so hat eine 100% Prüfung zu erfolgen. Nicht messbare oder nur zerstörend prüfbare besondere Merkmale sind mit geeigneten Methoden zu überwachen und zu dokumentieren. Die geplante Serienüberwachung der Merkmale ist mit ZF abzustimmen. Hierzu hat der Lieferant das Formular 6.3 Produktionslenkungsplan gemäß Terminplan vor der Erstbemusterung an die verantwortliche Qualitätsstelle bei ZF zu übermitteln Coordination of production control As a basic principle, all product and process characteristics are important and must be complied with. Special characteristics require the proof of process capability. For this purpose the supplier must monitor these characteristics with adequate methods, e.g. with control charts (SPC). If process capability is not provable, a 100% inspection must be performed. Special characteristics which are not measurable or only measurable by destroying the product must be monitored and documented with suitable methods. The planned production control of the characteristics must be coordinated with ZF. Therefore the supplier must submit the form 6.3 Control Plan according to the time schedule to the responsible ZF Quality Department before PPAP approval d - Ausgabe / Edition 2006

15 Planung Planning Planung von Anlagen und Betriebsmitteln Die Planung von Anlagen und Betriebsmitteln umfasst die Planung und Erstellung / Beschaffung aller erforderlichen Betriebsmittel zur Herstellung des Bauteils. Die Fähigkeit bzw. Eignung von Betriebsmitteln ist nachzuweisen. Bei mehreren Vorrichtungen bzw. Mehrfachformen sind die Fähigkeiten einzeln nachzuweisen. Es ist sicherzustellen, dass spätestens bei der Herstellung serienfallender Teile zum Erstmustertermin Betriebsmittel in ausreichender Kapazität zur Verfügung stehen. Weiterhin sind auch alle Vorrichtungen sowie interne und externe Transportmittel zu berücksichtigen Planning of tools, fixtures and equipment The planning of tools, fixtures and equipment includes the planning and production / procurement of all equipment necessary to manufacture the product. The capability and/or suitability of tools and fixtures must be verified. For multiple fixtures and/or multiple molds the capabilities must be verified individually. It must be assured that for the production of series parts, a sufficient capacity of tools and fixtures is available at the time of PPAP submission. All further equipment as well as internal and external means of transport must also be taken into consideration Prüfplanung Erstellung des Prüfplanes Ausgehend vom Produktionslenkungsplan erstellt der Lieferant einen Prüfplan, aus dem alle zu prüfenden Merkmale mit den zugehörigen Prüfmitteln für jeden Arbeitsgang hervorgehen. Die Merkmale sind entsprechend ihrer jeweiligen Bedeutung zu klassifizieren. Weiterhin sind die Prüffrequenz und die Dokumentationsart des Ergebnisses im Prüfplan festzulegen. Für besondere Merkmale sind Maschinen- und Prozessfähigkeitsuntersuchungen einzuplanen. Bei der Planung sind neben dem Aufwand für die Durchführung auch die Schulung der Mitarbeiter sowie die Einrichtung der Arbeitsplätze hinsichtlich statistischer Prozessregelung (SPC) zu berücksichtigen. Planung der Prüfmittel Der Lieferant legt für alle Merkmale die Prüfmethodik mit dem entsprechenden Prüfmittel fest Planning of inspection Development of the inspection plan Based on the control plan the supplier creates an inspection plan, which includes all characteristics to be inspected with the appropriate inspection equipment for each operation. The characteristics must be classified according to their respective significance. In addition, the inspection frequency and type of documentation of the result must be defined in the inspection plan. For special characteristics, machine and process capability studies must be included in the planning. When planning, the training of the staff as well as the equipment of workplaces regarding Statistical Process Control (SPC) must be considered. Planning of inspection equipment The supplier determines the inspection method with the appropriate inspection equipment for all characteristics Prüfmittel Umsetzung der Prüfmittelplanung Die Beschaffung bzw. Erstellung ist vor der Serienfertigung abzuschließen. Prüfprozesseignung (Prüfmittelfähigkeit) Für alle geplanten Messmittel ist die Prüfprozesseignung nachzuweisen. Hierbei sind der gesamte Messvorgang und die Toleranz des zu messenden Merkmals zu berücksichtigen. Der Nachweis hat nach den Anforderungen des VDA, Band 5 (Prüfprozesseignung) [15] oder QS 9000-MSA [45] zu erfolgen Inspection equipment Implementation of inspection equipment planning The purchase and/or development must be completed before start of series production. Measurement System Analysis (MSA) Measurement System Analysis must be verified for all planned measuring equipment. The entire measuring process and the tolerance of characteristics to be measured must be taken into consideration. The verification must be performed according to the requirements of VDA Volume 5 (Inspection process suitability) [15] or QS 9000-MSA [45] Fähigkeitsnachweise Capability studies Die Durchführung der Maschinenfähigkeitsuntersuchung (MFU) und der Prozessfähigkeitsuntersuchung (PFU) ist in dem VDA-Band 4 [14], QS 9000 Schrift SPC [44] bzw. in der ZFB 837[23] geregelt. The execution of machine capability study and process capability study is defined in VDA Volume 4 [14], QS 9000 book SPC [44] and/or in ZFB 837 [23] d - Ausgabe / Edition

16 Planung Planning Der Lieferant muss mindestens für alle besonderen Merkmale fähige Prozesse nachweisen. Mindestforderungen für Fähigkeitskennwerte: Maschinenfähigkeit / Kurzzeitfähigkeit cmk 1,67 Vorläufige Prozessfähigkeit ppk 1,67 Prozessfähigkeit / Langzeitprozessfähigkeit cpk 1,33 Maschinenfähigkeitsuntersuchung (MFU) / Kurzzeitfähigkeit Maschinenfähigkeitsuntersuchungen sind so zu planen, dass alle Nachweise spätestens zum Erstmustertermin vorliegen. Vorläufige Prozessfähigkeitsuntersuchung (PFU) Die Auswertung der vorläufigen PFU ist erstmalig vorzustellen, wenn mindestens 25 Stichproben mit jeweils 5 Messwerten aus verschiedenen Fertigungslosen und -chargen vorliegen. Eine regelmäßige Auswertung der SPC-Aufzeichnungen (möglichst automatisiert) ist spätestens ab Serienstart durchzuführen. Prozessfähigkeitsuntersuchung (PFU) / Langzeitprozessfähigkeit Die Langzeitprozessfähigkeit ist, sobald diese gemäß den oben genannten Vorschriften ermittelt werden kann, ZF vorzulegen. Weiterhin sind die Ergebnisse der PFU auf Anfrage vorzustellen. The supplier must at least proof capable processes for all special characteristics. Minimum requirements for capability indices: Machine capability / short-term process capability cmk 1.67 Preliminary process capability ppk 1.67 Process capability / long-term process capability cpk 1.33 Machine capability study / Short-term capability study The machine capability studies must be planned in such a way that all verifications are available no later than at the time of the PPAP submission. Preliminary process capability study The evaluation of preliminary process capability study must be presented, if at least 25 subgroups each containing 5 readings are available from different production lots and production batches. A regular evaluation of the SPC records (if possible automated) must be carried out no later than at the start of series production. Process capability / Long-term process capability study The long-term process capability study must be submitted to ZF, as soon as it can be determined according to above mentioned regulations. Furthermore the results of the process capability study must be submitted upon request Planung der vorbeugenden Instandhaltung Zur Sicherstellung der Lieferfähigkeit ist ein System der vorbeugenden Instandhaltung von Fertigungseinrichtungen zu entwickeln. Es ist ein Instandhaltungsplan zu erstellen, welcher die Wartungsintervalle und die Wartungsumfänge enthält. Die konsequente Durchführung ist schriftlich zu dokumentieren. Neben der Festlegung von vorbeugenden Wartungsintervallen ist eine Notfallstrategie für die Prozesse zu erstellen, welche Einfluss auf die Lieferfähigkeit haben. Dies sind beispielsweise Engpassmaschinen und Sonderwerkzeuge Planning of preventive maintenance To ensure the delivery capability, a system for preventive maintenance of production equipment must be developed. A maintenance plan including the intervals and the extent of the maintenance must be provided. Consistent execution must be documented in writing. In addition to defining preventive maintenance intervals, an emergency strategy must be established for all processes that can influence the delivery capability. These are e.g. bottleneck machines and special tools Status der Unterauftragnehmer und Kaufteile Vergibt der Lieferant Aufträge an Unterauftragnehmer, müssen die Forderungen gemäß den Abschnitten 1.9 und 2 erfüllt werden. Eine Liste der eingesetzten Unterlieferanten ist auf Anforderung vorzulegen Status of subcontractors and purchased parts If the supplier assigns orders to a subcontractor, the subcontractor must also fulfill requirements according to Sections 1.9 and 2. A list of assigned subcontractors must be submitted to ZF upon request d - Ausgabe / Edition 2006

17 Planung Planning Status der Unterauftragnehmer Der Einsatz von qualitätsfähigen Unterauftragnehmern zum Projekt muss gewährleistet sein. Bei Nichterfüllung der Anforderungen sind Entwicklungsprogramme festzulegen. Die Umsetzung muss vor Start der Serienlieferung gewährleistet sein. Status der Kaufteile Der Status der Qualitätsplanung ist regelmäßig darzustellen. Die Aktivitäten müssen so ausgerichtet sein, dass die Produktionsprozess- und Produktfreigabe der Kaufteile vor der Produktionsprozess- und Produktfreigabe des Gesamtprodukts abgeschlossen ist. Status of subcontractors The use of qualified subcontractors for the project must be ensured. If requirements are not met, development programs must be defined. The implementation must be guaranteed before start of series delivery. Status of purchased parts The status of quality planning must be submitted regularly. The activities must be chosen in a way that the production process and product approval of the purchased parts is completed before production process and product approval of the whole product Logistik Grundsätzlich ist ZF bestrebt mit den Lieferanten Logistikvereinbarungen abzuschließen. Unabhängig davon, ob tatsächlich eine solche Vereinbarung abgeschlossen wurde, gelten jedoch folgende Mindestanforderungen, falls nicht ausdrücklich etwas Abweichendes vereinbart ist: Verpackungsplanung Der Lieferant ist für die Verpackung seiner Bauteile verantwortlich. Sie muss so gestaltet sein, dass das Produkt auf dem Transportweg durch äußere Einwirkungen nicht beschädigt oder verschmutzt werden kann. Die geplante Art der Verpackung ist auf Initiative des Lieferanten rechtzeitig vor Beginn der Serienlieferung mit ZF abzustimmen. Hierzu ist die ZF-Norm ZFN [22] (allgemeine Verpackungsvorschrift) zu beachten. Konservierung Alle Produkte, welche durch Wechselwirkungen mit ihrer Umgebung beeinträchtigt werden können, sind in geeigneter Weise zu schützen. Die geplante Konservierungsart (falls erforderlich) ist auf Initiative des Lieferanten rechtzeitig vor Beginn der Serienlieferung mit ZF abzustimmen. Transportplanung Zur Vermeidung von Beschädigungen beim internen und externen Transport sind geeignete Transportmittel zu planen. Die Transportmittel sind in den Arbeitsplänen zu dokumentieren. Teilesteuerung Zur Vermeidung von Chargenvermischungen und zur Rückverfolgbarkeit sind Rohteile, Kaufteile von Unterauftragnehmern und Teile aus eigener Fertigung nach dem Prinzip First In First Out mit Chargenkennzeichnung am Behälter zu verarbeiten und zu liefern Logistics As a basic principle, ZF endeavours to sign logistical agreements with its suppliers. Regardless whether such an agreement was made or not, the following minimum requirements apply if there is not an explicit agreement of deviation: Planning of packaging The supplier is responsible for packaging of all his parts. It must be ensured that the product cannot get damaged or soiled during transportation due to external influences. The supplier must initiate the coordination of the planned type of packaging with ZF before the series delivery. For this, ZF Standard ZFN [22] (general packaging regulation) must be considered. Conservation (Protection) All products which can be impaired by reciprocal effects with their environment must be protected appropriately. The planned type of conservation (if necessary) must be coordinated with ZF on initiative of the supplier and before the series delivery. Transport planning To prevent damages during the internal and external transport, suitable means of transport must be planned. Means of transport must be documented in the production plan. Material Flow To avoid mix up of batches and to be able to trace batches, raw parts, parts purchased from subcontractors, and parts from own production must be processed and delivered according to the First In First Out principle, with batch identification on the box d - Ausgabe / Edition

18 Planung Planning Sauberkeit Der Lieferant ist für die Sauberkeit seiner Teile und Verpackung verantwortlich. Restschmutzvorgaben von ZF sind hierbei zu berücksichtigen. Cleanliness The supplier is responsible for the cleanliness of his parts and their packaging. ZF s requirements for remainder dirt must be observed Personal Kapazität Zur Herstellung des zusätzlichen Produktionsumfanges ist die Kapazität von qualifizierten Mitarbeitern zu planen. Die Planung ist so zu gestalten, dass spätestens zum Produktionsstart ausreichende Kapazitäten zur Verfügung stehen. Qualifikation Bei der Einrichtung eines neuen Arbeitsplatzes oder dem Wechsel des Arbeitsplatzes ist jeder Mitarbeiter gemäß den neuen Gegebenheiten zu schulen. Ein entsprechender Nachweis ist zu führen Personnel Capacity For the production of the additional production volume, the capacity of qualified personnel must be planned. The planning must be performed in such a way that sufficient capacity is available by the start of the series production. Qualification When a new workplace is set up or by a workplace change, the personnel must be trained according to the new conditions. A corresponding verification must be provided Arbeitsplatzfreigabe Vor Aufnahme der Produktion muss eine Freigabe aller Fertigungs- und Montagearbeitsplätze durch den Lieferanten erfolgen. Dabei ist mindestens zu prüfen ob die nachfolgend aufgeführten Punkte vorhanden und geeignet sind: Fähigkeitsnachweise Fehlersimulation durchgeführt und dokumentiert (z.b. Verifizierung automatischer Prüfeinrichtungen) vollständige und gültige Arbeitsunterlagen (z.b. Arbeits-, Produktionslenkungs-, Prüfpläne,...) Betriebsmittel Wartungspläne Prüfmittel Transportmittel Materialbereitstellung mit indexbezogenen Begleitpapieren Die Prüfung ist mit Hilfe einer geeigneten Checkliste durchzuführen. Dabei sind alle Arbeitsgänge in Fertigung und Montage einzubeziehen. Die festgestellten Abweichungen sind zu dokumentieren. Zur Durchführung von Abstell- und Verbesserungsmaßnahmen sind verantwortliche Personen sowie Abschlusstermine zu benennen. Nach Abschluss der festgelegten Maßnahmen ist unter Berücksichtigung der zuvor aufgezeigten Abweichungen eine erneute Prüfung durchzuführen. Das Ergebnis ist wiederum zu dokumentieren. Eine Freigabe zur Aufnahme der Produktion darf erst nach erfolgreichem Prüfergebnis aller Punkte erfolgen und ist zu dokumentieren Workplace release The supplier must carry out a release of all manufacturing and assembly workplaces before the start of production. It must be checked at least if the following points are available and suitable: Capability studies Defect simulation completed and documented (e.g. verification of automatic test control units) Complete and valid work documents (e.g. work plans, control plans, inspection plans, ) Tools and fixtures Maintenance plans Inspection equipment Means of transport Material allocation with index-referred accompanying documents The inspection must be performed with a suitable check list. All production and assembly operations must be included. The defined deviations must be documented. Persons in charge, as well as target deadlines must be named for the implementation of corrective and improvement measures. After conclusion of the fixed measures, another inspection must be performed with consideration of the previously pointed out deviations. The results must also be documented. A release for the start of production can only take place after all inspection points have been successfully checked. This release must be documented d - Ausgabe / Edition 2006

19 Planung Planning Prototypenherstellung Für Prototypteile ist bei erstmaliger Anlieferung und bei Änderungen (Index / Materialnummer) ein Prototypprüfbericht vorzustellen. Dazu ist das Erstmusterformular VDA Band 2 [12] bzw. PPAP [42] zu verwenden, gemäß der Forderung von ZF. In diesem Bericht sind alle Zeichnungsmerkmale bzw. die Änderungsumfänge an mindestens einem Teil nachzuweisen. Darüber hinaus erforderliche Dokumentationsumfänge legt die zuständige Stelle im Einzelfall fest. Diese sind im Abschnitt 4.8 aufgeführt. Prototypenlieferungen sind zusätzlich gemäß Formular 6.7 zu kennzeichnen Prototype production For prototype parts, a prototype inspection report must be presented for first delivery and for changes (index / item number). The initial sample form VDA Volume 2 [12] and/or PPAP [42] must be used, according to the requirements of ZF. In this report, all drawing characteristics and/or the extent of modifications for at least one part must be verified. In individual cases, any additionally required documents will be specified by the responsible department. These are listed in Section 4.8. According to form 6.7, the delivery of prototypes must be additionally marked Auditplanung Vom Lieferanten ist eine projektbezogene Auditplanung zu erstellen, welche die regelmäßige Durchführung und den Umfang von internen Produkt- [18] und Prozessaudits [17] festschreibt. Audits bei Unterlieferanten sind zu berücksichtigen Audit planning The supplier must issue a project-related audit schedule, which defines the regular execution and the extent of internal product [18] and process audits [17]. Audits at subcontractors must also be considered Produktionsausbringung Der Lieferant weist mit einem Produktionsprobelauf nach, dass die erforderliche Ausbringung realisiert werden kann Production output The supplier demonstrates via trial run, that the required output can be achieved Produktionsprozess- und Produktfreigabe Vor Start der Produktionsprozess- und Produktfreigabe ist sicherzustellen, dass alle Aktivitäten zur Prozess- und Qualitätsplanung abgeschlossen sind. Die Produktionsprozess- und Produktfreigabe (PPF [12] / PPAP [42]) erfolgt gemäß Abschnitt 3. ZF wird, bei Bedarf und nach vorheriger Mitteilung, Prozessabnahmen beim Lieferanten durchführen Production process and product approval Prior to start of production process and product approval, it must be assured that all activities for process and quality planning are completed. The production process and product approval (PPF [12], PPAP [42]) takes place according to section 3. If necessary, ZF will perform process approval at the supplier location after previous notification Kontinuierlicher Verbesserungsprozess Eine der wichtigsten Aufgaben vor Serienstart und während der laufenden Serienfertigung ist die Entwicklung und Umsetzung von Maßnahmen, die zu einer kontinuierlichen Verbesserung der Prozesse führen. Dabei sind folgende Punkte zu berücksichtigen: Steigerung der Prozessfähigkeit durch Reduzierung der Streuung Erhöhung der Produktivität Zentrierung der Prozesse Reduzierung der Prüfhäufigkeit Vermeidung von Nacharbeit und Ausschuss Analyse von Beanstandungen Continuous improvement process One of the most important tasks before start of production and during the series production is the development and implementation of actions, which will lead to continuous improvement of the processes. The following points must be considered: Increase of process capability by reducing the variation range Increase of productivity Centering of the processes Reduction of inspection frequency Avoidance of rework and scrap Analysis of complaints d - Ausgabe / Edition

20 Planung Planning 2.3 Projektstatus Projektfortschrittsberichte sind die Grundlage für eine regelmäßige Projektbewertung. Diese sind mit dem Formular 6.2 Projektstatus Kaufteile ZF vorzulegen. ZF behält sich vor, den Projektfortschritt zu verifizieren. 2.3 Project status Project progress reports are the basis for regular project evaluation. These must be submitted to ZF using form 6.2 Project Status of Purchased Parts. ZF reserves itself the right to verify the project progress. 2.4 Freigabe zur Serienproduktion Eine Freigabe zur Aufnahme der Serienproduktion darf erst nach erfolgreichem Abschluss aller im Projekt geplanten Aktivitäten erfolgen. Diese Freigabe ist seitens des Lieferanten von allen Verantwortlichen aus Qualitätssicherung, Fertigung und Planung sowie gegebenenfalls weiterer beteiligter Bereiche mit Datum und Unterschrift zu dokumentieren. 2.4 Release of series production Release for start of series production can only take place after the successful completion of all activities planned for the project. The supplier must document this release with date and signature of all persons in charge from Quality Assurance, Production and Planning as well as any other departments affected d - Ausgabe / Edition 2006