Richtlinie gegen Bestechung und Korruption

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1 Life cycle assessment comparing treatment Richtlinie gegen Bestechung und Korruption

2 ABC Directive Inhalt 1 Einführung und Darstellungen der Grundsätze 3 2 Anwendungsbereich 4 3 Ihre persönliche Verantwortung 4 4 Bestechung 5 5 Geschenke und Einladung / Bewirtung 6 6 Schmiergeldzahlungen 9 7 Zuwendungen / Spenden 10 8 Interessenkonflikte 10 9 Führen von Aufzeichnungen Bedenken anmelden Was zu tun ist, wenn Sie Opfer von Bestechung oder Korruption sind Schutz Training und Kommunikation Wer ist verantwortlich für die Richtlinie? Kontrolle und Prüfung 13 Anhang: Mögliche Risikoszenarien, Warnsignale 14 2 Richtlinie gegen Bestechung und Korruption

3 1. Einführung und Darstellungen der Grundsätze 1.1 Dieses Dokument stellt die Richtlinie zur Verhinderung von Bestechung und Korruption der Holcim Ltd und der unter ihrem Dach vereinten Unternehmen (Oberbegriff Holcim) dar. Diese Richtlinie ist uneingeschränkt für alle Führungskräfte und Mitarbeiter 1 von Holcim verbindlich. ABC Directive 1.2 Diese Richtlinie legt Mindeststandards fest. Sie ist in jedem Land, in dem Holcim geschäftlich tätig ist, einzuhalten. Sie ist auch dann einzuhalten, wenn die Holcim Richtlinie strenger sein sollte als die jeweils anzuwendenden nationalen oder internationalen Vorschriften gegen Bestechung. Sind jedoch die anwendbaren Vorschriften gegen Bestechung strenger als die vorliegende Richtlinie, so sind die strengeren Vorschriften einzuhalten. In Zweifelsfällen oder bei Fragen haben sich Mitarbeiter (entsprechend der folgenden Definition) zwecks Beratung an ihren direkten Vorgesetzten und ihren Compliance-Beauftragten oder Juristen zu wenden. 1.3 Unsere Grundsätze verlangen von uns eine ehrliche und ethisch einwandfreie Geschäftstätigkeit. Als Gruppe nehmen wir eine Position der Null-Toleranz gegenüber Bestechung und Korruption ein und bekennen uns in allen unseren geschäftlichen Handlungen und Beziehungen zu Professionalität, Fairness und Integrität unabhängig vom Ort unserer Tätigkeit. Wir engagieren uns außerdem für die Einführung und Durchsetzung effektiver Systeme zur Abwehr von Bestechung. 1.4 Wir halten uns in allen Rechtsordnungen, in denen wir tätig sind, an sämtliche Gesetze bezüglich der Abwehr von Bestechung und Korruption. 1.5 Die vorliegende Richtlinie a umreißt die Verantwortlichkeit unseres Unternehmens und unserer Mitarbeiter dafür, dass unsere Haltung gegenüber Bestechung und Korruption beachtet und vertreten wird; und b gibt allen direkt oder indirekt für uns tätigen Personen Informationen und Orientierung, woran sie Bestechung und Korruption erkennen und wie mit diesem Problem umzugehen ist. 1 Anmerkung: Zu Gunsten der besseren Lesbarkeit wurde bei der Übersetzung durchgängig die männliche Sprachform gewählt. Gemeint sind beide Geschlechter. Richtlinie gegen Bestechung und Korruption 3

4 ABC Directive 1.6 Bei Bestechung und Korruption drohen drastische Gefängnisstrafen. Sollten wir als Organisation nachweislich in Fälle von Korruption verwickelt sein, drohen uns empfindliche ( je nach Rechtsordnung gar unbegrenzt hohe) Geldstrafen, der Ausschluss von öffentlichen Ausschreibungen sowie ein ernster Imageschaden. Aus diesem Grund ist es unerlässlich, dass wir unsere juristische Verantwortung sowohl individuell wie auch als Unternehmen wahrnehmen. 1.7 Wenn in dieser Richtlinie von Drittparteien die Rede ist, so meinen wir damit Einzelpersonen oder Organisationen, mit denen wir im Rahmen unserer Arbeit in Kontakt treten; hierin eingeschlossen sind tatsächliche und potenzielle Auftraggeber, Kunden, Zulieferer, Händler, Geschäftskontakte, Distributoren, Repräsentanten, Berater und Vermittler, staatliche und öffentliche Stellen, Repräsentanten und Amtsträger, Politiker und politische Parteien. 2. Anwendungsbereich 2.1 Diese Richtlinie gilt für alle Führungskräfte und Mitarbeiter von Holcim, und zwar unabhängig von deren Ebene und Rang, einschließlich Vorstands- und Geschäftsleitungsmitglieder, Abteilungsleiter, Praktikanten und unabhängig vom Ort und der Art des Beschäftigungsverhältnisses (z. B. unbefristet, befristet oder in Teilzeit). In dieser Linie ist dieser gesamte Personenkreis (Leitende Mitarbeiter und Arbeitnehmer) unter dem Begriff Mitarbeiter des Unternehmens zusammengefasst. 2.2 Diese Richtlinie dient der Abwehr von Bestechung und anderen Formen der Korruption sowohl gegenüber (öffentlichen) Amtsträgern als auch gegenüber Privatpersonen (private Bestechung). 3. Ihre persönliche Verantwortung 3.1 Von Ihnen wird verlangt, diese Richtlinie und alle sich darauf beziehenden Verhaltensregeln zu lesen, zu verstehen und einzuhalten. 3.2 Es liegt in der Verantwortung eines jeden, der für uns arbeitet bzw. für den wir weisungsbefugt sind, Fälle von Bestechung und andere Formen der Korruption zu verhindern, aufzudecken und zu melden. Mitarbeiter haben alle Handlungen zu unterlassen, die einen Verstoß gegen diese Richtlinie zur Folge haben könnten. 3.3 Sie sind aufgefordert, umgehend Ihren direkten Vorgesetzten und Ihren Compliance-Beauftragten oder Juristen zu verständigen oder das 4 Richtlinie gegen Bestechung und Korruption

5 Whistleblowing -System (Hinweisgebersystem) Ihres Unternehmens zu nutzen, wenn Sie annehmen oder den Verdacht haben, dass ein Verstoß gegen diese Richtlinie eingetreten ist oder in Zukunft droht. Beispiel: Ein Kunde oder möglicher Kunde bietet Ihnen eine Geldzahlung oder einen andern vermögenswerten Vorteil an, um sich einen geschäftlichen Vorteil zu sichern, oder er verlangt für das Zustandekommen eines Geschäfts ein Geschenk oder Geld. Weitere Warnsignale, die auf Bestechung oder Korruption hinweisen, sind im Anhang zu diesen Richtlinien aufgeführt. ABC Directive 3.4 Gegen Mitarbeiter, die gegen diese Richtlinie verstoßen, werden disziplinarische Maßnahmen ergriffen, die zu einer Entlassung oder Kündigung wegen grober Pflichtverletzung führen können. 4. Bestechung 4.1 Bestechung liegt dann vor, wenn Vorteile oder Geld mit der Absicht in Aussicht gestellt oder gewährt werden, sich geschäftliche, vertragliche, behördliche oder persönliche Vorteile zu verschaffen oder zu sichern. Hierin eingeschlossen sind finanzielle oder andere Vorteile, die gewährt oder verlangt werden, um eine Pflichtverletzung innerhalb eines öffentlichen Amtes oder einer Geschäftstätigkeit herbeizuführen. 4.2 Wer Bestechung in Aussicht stellt, ausübt oder verlangt, in sie einwilligt oder sie entgegennimmt, macht sich strafbar. Beispiele: Bestechung anbieten (aktive Bestechung) Sie sorgen dafür, dass Ihr Unternehmen einen in- oder ausländischen Amtsträger bezahlt, um eine Genehmigung zu erhalten, die Sie oder Holcim unter den gegebenen Umständen sonst nicht erhalten würde. Der Tatbestand der Bestechung eines Amtsträgers ist in dem Moment erfüllt, in dem das Bestechungsangebot gemacht wird, da hierdurch ein geschäftlicher Vorteil für uns erzielt werden soll. Dies kann auch als strafbare Handlung des Unternehmens gewertet werden. Sie bieten einem möglichen Kunden Eintrittskarten für ein bedeutendes Sportereignis an, sofern dieser dafür in eine Geschäftsbeziehung mit uns einwilligt. Es handelt sich hierbei um eine strafbare Handlung, da das Angebot darauf abzielt, sich einen geschäftlichen und vertraglichen Vorteil zu verschaffen. Dies kann auch als Verstoß des Unternehmens gewertet werden. Außerdem macht sich der mögliche Kunde durch Eingehen auf Ihr Angebot möglicherweise strafbar. Richtlinie gegen Bestechung und Korruption 5

6 ABC Directive Bestechung annehmen (passive Bestechung) Ein Zulieferer verschafft Ihrem Neffen einen Arbeitsplatz, gibt Ihnen aber zu verstehen, dass er als Gegenleistung von Ihnen erwartet, für eine Weiterführung der Geschäftsbeziehung unseres Unternehmens mit diesem Zulieferer zu sorgen. Der Zulieferer macht sich mit einem solchen Angebot strafbar. Wenn Sie ein solches Angebot akzeptieren, machen Sie sich möglicherweise ebenfalls strafbar. 5. Geschenke und Einladung / Bewirtung 5.1 Diese Richtlinie verbietet nicht die Gewährung und Annahme einer normalen und angemessenen Einladung / Bewirtung gegenüber bzw. von Drittparteien. Annahme von Geschenken 5.2 Es ist Ihnen untersagt, Geschenke von Drittparteien anzunehmen, wenn: a diese Bargeld umfassen; oder b der Wert des Geschenks in lokaler Währung den Gegenwert von 120 EUR (bzw. 150 CHF) übersteigt und Ihr direkter Vorgesetzter Ihnen die Weisung erteilt, das Geschenk abzulehnen. 5.3 Der direkte Vorgesetzte hat schriftlich jedes Geschenk zu dokumentieren, dessen Gegenwert in der jeweiligen Landeswährung 120 EUR (bzw. 150 CHF) übersteigt, wobei folgende Angaben festgehalten werden müssen: a der Name der anbietenden Drittpartei; a b c d der Name der anbietenden Drittpartei; das Datum der Entgegennahme; die Entscheidung des direkten Vorgesetzten über die Zulässigkeit der Entgegennahme des Geschenks; und die Gründe für die Entscheidung des direkten Vorgesetzten. 5.4 Jeglicher Versuch der Bestechung ist unverzüglich Ihrem direkten Vorgesetzten und Ihrem Compliance-Beauftragten oder Juristen zu melden. 5.5 Mitarbeiter und/oder deren Familienangehörige dürfen weder direkt noch indirekt Geld, Geschenke oder Einladungen akzeptieren, die darauf abzielen oder in der Absicht angeboten werden, die Handlungen oder Einschätzungen im Zusammenhang mit geschäftlichen Entscheidungsprozessen bei Holcim zu beeinflussen, oder die beim Geber den Eindruck erwecken könnten, er könne in irgendeiner Form davon profitieren. 6 Richtlinie gegen Bestechung und Korruption

7 Gabe von Geschenken 5.6 Geschenke sind unter den folgenden Voraussetzungen nicht verboten, wenn: a eine Drittpartei mit dem Geschenk nicht dahingehend beeinflusst werden soll, Geschäfte bzw. geschäftliche Vorteile zu gewähren oder aufrecht zu erhalten, und wenn das Geschenk keine Belohnung für die Gewährung bzw. die Sicherung des Fortbestands von Geschäften darstellt, und wenn damit weder ausdrücklich noch stillschweigend Gefälligkeiten oder Vorteile honoriert werden; b örtlich geltende Gesetze eingehalten werden; c sie im Namen von Holcim und nicht in Ihrem Namen erfolgen; d kein Bargeld bzw. Barwert (wie etwa Geschenkgutscheine oder Coupons) enthalten ist; e sie den Umständen entsprechend angemessen sind. Beispielsweise ist es in vielen Ländern üblich, kleine Geschenke vor oder im Verlauf bestimmter Festtage zu überreichen; f sie unter Berücksichtigung des Zwecks und im Hinblick auf Art, Wert und Zeitpunkt des Geschenks angemessen sind; g sie offen und nicht im Geheimen übergeben werden; und h Geschenke an Regierungsmitglieder oder -vertreter, Politiker oder politische Parteien nur nach vorheriger Genehmigung des CEO Ihres Unternehmens erfolgen. ABC Directive 5.7 Wir berücksichtigen, dass bei der Geschenkpraxis im Geschäftsverkehr Unterschiede zwischen Ländern und Regionen bestehen; was in einer Rechtsordnung normal und akzeptabel ist, erfüllt diese Bedingung anderswo möglicherweise nicht. Als Maßstab ist anzulegen, ob das Geschenk oder die Einladung / Bewirtung unter allen gegebenen Umständen angemessen und zu rechtfertigen ist und ob die Integrität oder der Ruf von Holcim und seinen Tochtergesellschaften sowie verbundenen Unternehmen in irgendeiner Weise geschädigt werden könnte, wenn Einzelheiten über Einladung / Bewirtung oder Geschenke publik gemacht werden würden. Einladung / Bewirtung 5.8 Die Annahme von Einladungen zu geschäftlichen Mittag- oder Abendessen, Konzerten, Sportveranstaltungen oder ähnlichen Ereignissen (ob gesponsert oder sonstiger Art) im normalen Geschäftsverlauf sind akzeptabel, sollten aber Ihrem direkten Vorgesetzten mitgeteilt werden. Richtlinie gegen Bestechung und Korruption 7

8 ABC Directive 5.9 Sie dürfen keine Einladung / Bewirtung gewähren oder annehmen, die mit der Erwartung verbunden ist oder den Eindruck erweckt, Sie würden davon eventuell persönlich direkt oder indirekt profitieren. Was ist nicht zulässig? 5.10 Es ist unzulässig, wenn Sie (oder jemand in Ihrem Namen): a einer Drittpartei Geld, Geschenke oder Einladung / Bewirtung in der Erwartung oder Hoffnung zukommen lassen, versprechen oder anbieten, um auf diese Weise geschäftliche Vorteile gewährt zu bekommen oder um einen bereits erhaltenen geschäftlichen Vorteil zu belohnen; b eine Zahlung einer Drittpartei annehmen, von der Sie wissen oder vermuten, dass diese in der Erwartung angeboten wird, sich einen geschäftlichen Vorteil zu verschaffen; c Geschenke oder Einladung / Bewirtung von einer Drittpartei annehmen obwohl Sie wissen oder vermuten, dass diese in der Erwartung angeboten oder gewährt wird, um von uns dafür einen geschäftlichen Vorteil gewährt zu bekommen; d einen Mitarbeiter bedrohen oder Sanktionen gegen ihn verhängen, weil er sich geweigert hat, eine Bestechungsstraftat zu begehen, oder weil er Bedenken auf Grundlage dieser Richtlinien angemeldet hat; oder e sich an Handlungen beteiligen, die zu einem Verstoß gegen diese Richtlinie führen könnten Eine besondere Sorgfaltspflicht besteht, wenn ein Kunde oder Zulieferer, der eine Einladung / Bewirtung anbietet oder erhält, zugleich auch ein Wettbewerber oder potenzieller Wettbewerber ist. Solche Kontakte sind nur zulässig, wenn dafür ein legitimer geschäftlicher Grund vorliegt und sich eine solche Einladung / Bewirtung im Rahmen der dafür als anerkannt geltenden Geschäftspraxis bewegt. Die Annahme oder das Gewähren der Einladung / Bewirtung durch / an Drittparteien, die ausschließlich Wettbewerber sind, ist keinesfalls zu rechtfertigen. 6. Schmiergeldzahlungen 6.1 Schmiergeldzahlungen sind verboten. Es handelt sich typischerweise um kleinere inoffizielle Beträge, Geschenke oder sonstige Vergünstigungen, mit denen routinemäßige staatliche Leistungen durch einen Amtsträger gesichert oder beschleunigt werden sollen. 8 Richtlinie gegen Bestechung und Korruption

9 6.2 Wenn man Sie zu einer Zahlung in unserem Namen auffordert oder Ihnen eine Zahlung verdächtig, ungewöhnlich oder fraglich vorkommt, sollten Sie dies direkt gegenüber Ihrem direkten Vorgesetzten und Ihrem Compliance- Beauftragten oder Juristen ansprechen. 6.3 Alle Mitarbeiter haben jegliche Handlung zu unterlassen, die darauf hinausläuft oder den Eindruck erweckt, dass wir Schmiergeldzahlungen leisten oder dass diese von uns akzeptiert werden. ABC Directive 7. Zuwendungen / Spenden 7.1 Spenden in unserem Namen dürfen nur mit der vorherigen Genehmigung des CEO Ihres Unternehmens angeboten oder gezahlt werden. 7.2 Wir leisten lediglich gemeinnützige Spenden, die nach den vor Ort geltenden Gesetzen und Praktiken legal und ethisch sind und die den Vorgaben des sozialen Engagements des betreffenden Unternehmens der Holcim-Gruppe entsprechen. 7.3 Sie dürfen keine Zuwendungen an politische Parteien oder Personen leisten, um sich politischen oder geschäftlichen Einfluss im Namen von Holcim zu sichern. 8. Interessenkonflikte 8.1 Mitarbeiter müssen Situationen vermeiden, in denen es zu einem Konflikt zwischen ihrem persönlichen Interesse und den Interessen von Holcim kommen könnte oder in denen auch nur ein solcher Eindruck entstehen könnte. 8.2 Ein Interessenkonflikt besteht dann, wenn Mitarbeiter ihre Position bei Holcim für persönliche, finanzielle oder sonstige Vorteile (oder für finanzielle oder sonstige Vorteile ihrer Familienmitglieder oder anderer in Beziehung stehender Personen) ausnutzen, die nicht unter die normalen Gehalts- und Vergütungsleistungen seitens Holcim fallen. Ein Interessenkonflikt liegt außerdem vor, wenn sich die persönlichen Interessen eines Mitarbeiters nicht mit denen von Holcim vereinbaren lassen. Interessenskonflikte können dazu führen, dass Mitarbeiter in einer bestimmten Situation vorrangig eigene persönliche Interessen verfolgen, obwohl die Verantwortung gegenüber Holcim an erster Stelle stehen müsste. Richtlinie gegen Bestechung und Korruption 9

10 ABC Directive 8.3 Sollte es zu einem Interessenkonflikt zwischen privaten Interessen und denjenigen von Holcim kommen, hat der Mitarbeiter umgehend seinen direkten Vorgesetzten sowie seinen Compliance-Beauftragten oder Juristen zu informieren, damit eine angemessene Lösung dieses Konflikts gefunden werden kann. 9. Führen von Aufzeichnungen 9.1 Als Unternehmen sind wir zur Buchführung und zum angemessenen internen Controlling verpflichtet, um die geschäftliche Begründung unserer Zahlungen an Drittparteien nachzuweisen. 9.2 Sie haben sicherzustellen, dass alle Spesenabrechnungen in Hinblick auf Einladungen / Bewirtungen, Geschenke oder sonstige Aufwendungen für Drittparteien entsprechend den für Sie geltenden Spesenrichtlinien eingereicht werden und insbesondere einen Vermerk über den Grund für die Aufwendungen enthalten. 9.3 Sämtliche Abrechnungen, Rechnungen, Vermerke und sonstigen Dokumente und Aufzeichnungen mit Bezug zum Geschäftsumgang mit Drittparteien, wie etwa Kunden, Zulieferern und Geschäftskontakten sind mit größter Genauigkeit und Vollständigkeit anzulegen und zu führen. Es dürfen keine schwarzen Konten geführt werden, um so etwa unzulässige Zahlungen zu ermöglichen oder zu verschleiern. 10. Bedenken anmelden 10.1 Wir rufen Sie auf, jeden Fall oder Verdacht von Fehlverhalten so frühzeitig wie möglich zur Sprache zu bringen. Sollten Sie unsicher sein, ob es sich bei einer bestimmten Handlung um Bestechung oder Korruption handelt, oder wenn Sie andere Fragen haben, sollten Sie dies gegenüber Ihrem direkten Vorgesetzten sowie Ihrem Compliance-Beauftragten oder Juristen ansprechen Ihr Anliegen kann vertrauensvoll auch vorgebracht werden, indem Sie dem Verfahren folgen, das in den Richtlinien für Ihr Whistleblowing -System beschrieben ist. 11. Was zu tun ist, wenn Sie Opfer von Bestechung oder Korruption sind Wenn eine Drittpartei versucht hat, Sie zu bestechen, wenn man Sie zur Bestechung aufgefordert hat oder wenn Sie vermuten, dass dies künftig 10 Richtlinie gegen Bestechung und Korruption

11 geschehen könnte, oder wenn Sie annehmen, das Opfer einer anderen Form von ungesetzlicher Handlung zu sein, gilt Folgendes: Es ist wichtig, dass Sie möglichst umgehend Ihrem direkten Vorgesetzten sowie Ihrem Compliance-Beauftragten oder Juristen Bericht erstatten oder dem Verfahren folgen, das in den Richtlinien für Ihr Whistleblowing-System beschrieben ist. ABC Directive 12. Schutz 12.1 Mitarbeiter, die sich weigern, Bestechung anzunehmen oder anzubieten, oder die das Fehlverhalten einer anderen Person ansprechen oder melden, fürchten bisweilen mögliche negative Konsequenzen. Wir möchten Offenheit fördern und werden jeden unterstützen, der seine echte Besorgnis nach bestem Wissen und Gewissen zum Ausdruck bringt, selbst wenn sich dies als Irrtum erweisen sollte Wir setzen uns mit aller Kraft dafür ein, dass niemand Repressalien ausgesetzt ist, weil er sich weigert, sich an Bestechung oder Korruption zu beteiligen oder weil er nach bestem Wissen und Gewissen den Verdacht meldet, dass ein tatsächlicher oder potenzieller Fall von Bestechung oder Korruption eingetreten ist oder zukünftig eintreten könnte. Repressalien schließen Entlassungen, Disziplinarmaßnahmen, Drohungen oder andere Nachteile in Zusammenhang mit dem Vorbringen entsprechender Bedenken ein Sind oder waren Sie Ihrer Ansicht nach solchen Repressalien ausgesetzt, sollten Sie unverzüglich Ihren direkten Vorgesetzten sowie Ihren Compliance- Beauftragten oder Juristen verständigen, der die Angelegenheit untersuchen und eine Lösung finden wird. 13. Training und Kommunikation 13.1 Das Training zu dieser Richtlinie ist ein Bestandteil des Einführungsprogramms für alle neuen Mitarbeiter. Ausgewählte Mitarbeiter erhalten ein geeignetes Training für die Umsetzung und Einhaltung dieser Richtlinie Unsere durch Null-Toleranz bei Bestechung und Korruption gekennzeichnete Haltung ist allen Zulieferern, Auftragnehmern und Geschäftspartnern zu Beginn unserer Geschäftsbeziehung und ggf. im weiteren Verlauf zu vermitteln. Richtlinie gegen Bestechung und Korruption 11

12 ABC Directive 14. Wer ist verantwortlich für die Richtlinie? 14.1 Der CEO des jeweiligen Unternehmens der Holcim-Gruppe trägt die allgemeine Verantwortung, dass diese Richtlinie mit unseren rechtlichen und ethischen Verpflichtungen übereinstimmt und dass sie von allen, die unseren Weisungen unterliegen, eingehalten wird Der Compliance-Beauftragte oder, falls keine solche Position existiert, der Leiter der Rechtsabteilung des betreffenden Unternehmens der Holcim- Gruppe trägt grundsätzlich und im Tagesgeschäft die Verantwortung für die Umsetzung dieser Richtlinie und für die Überwachung ihrer Anwendung und Wirksamkeit sowie für den Umgang mit Fragen zu ihrer Auslegung. Führungskräfte auf allen Ebenen sind verantwortlich dafür, dass die ihnen unterstehenden Mitarbeiter diese Richtlinie kennen und sie verstehen. 15. Kontrolle und Prüfung 15.1 Der CEO und der Compliance-Beauftragte oder falls diese Position nicht existiert der Leiter der Rechtsabteilung des betreffenden Unternehmens der Holcim-Gruppe überwacht die Wirksamkeit und kontrolliert die Umsetzung dieser Richtlinie und prüft regelmäßig deren Eignung, Angemessenheit und Effektivität. Mögliche Verbesserungen sind möglichst umgehend vorzunehmen. Interne Controlling-Systeme und -Verfahren sind regelmäßigen Prüfungen zu unterziehen, um sicherzustellen, dass sie wirksame Maßnahmen gegen Bestechung und Korruption darstellen Jeder Mitarbeiter ist für den Erfolg dieser Richtlinie verantwortlich und stellt sicher, dass drohende Gefahren oder Fehlverhalten frühzeitig aufgedeckt werden Änderungen dieser Richtlinien sind jederzeit möglich Ihre Stellungnahmen zu dieser Richtlinie und Vorschläge, wie sie verbessert werden könnte, sind ausdrücklich erwünscht. Vorschläge und Fragen richten Sie bitte an den Group General Counsel der Holcim Ltd unter der folgenden -Adresse: Januar Richtlinie gegen Bestechung und Korruption

13 Anhang: Mögliche Risikoszenarien, Warnsignale Die folgende Liste enthält eine Reihe möglicher Warnsignale, auf die Sie bei Ihrer Tätigkeit stoßen könnten. Sollten Sie mit einem dieser Warnsignale konfrontiert werden, sind Sie verpflichtet, dies umgehend Ihrem direkten Vorgesetzten und Ihrem Compliance-Beauftragten oder Juristen zu melden oder dem Verfahren zu folgen, das in den Richtlinien für Ihr Whistleblowing -System (Hinweisgebersystem) beschrieben ist: ABC Directive Ihnen gelangt zur Kenntnis, dass eine Drittpartei unrechtmäßige Geschäftspraktiken ausübt bzw. entsprechende Anschuldigungen gegen sie erhoben werden. Sie erfahren, dass eine Drittpartei in dem Ruf steht, Bestechungsgelder zu zahlen bzw. zu verlangen oder besondere Beziehungen mit offiziellen Regierungsvertretern zu pflegen. Eine Drittpartei verlangt eine Provision oder Vergütung bevor sie sich dazu verpflichtet, einen Vertrag mit uns zu unterzeichnen oder für uns eine in den staatlichen Aufgabenbereich fallende Tätigkeit bzw. Funktion zu übernehmen. Eine Drittpartei verlangt eine Zahlung in bar und / oder weigert sich, eine formale Vereinbarung über eine Provision / Vergütung zu unterzeichnen, oder eine Rechnung oder Quittung für eine geleistete Zahlung herauszugeben. Eine Drittpartei verlangt, dass die Zahlungen an sie in ein Land oder einen Ort erfolgt, das / der vom Standort oder dem Ort der geschäftlichen Tätigkeit der Drittpartei abweicht. Eine Drittpartei verlangt eine unerwartete zusätzliche Vergütung oder Provision für die erleichterte Abwicklung einer Leistung. Eine Drittpartei verlangt vor dem Eintritt oder der Fortsetzung von Vertragsverhandlungen oder der Gewährung von Leistungen eine üppige Einladung / Bewirtung oder Geschenke. Eine Drittpartei verlangt Zahlungen als Voraussetzung dafür, bei möglichen Rechtsverletzungen ein Auge zuzudrücken. ABC Direktive Eine Drittpartei verlangt, dass Sie einem Freund oder Verwandten eine Arbeitsstelle oder andere Vergünstigungen gewähren. Sie erhalten von einer Drittpartei eine Rechnung, die nicht den üblichen Standards und formalen Vorgaben entspricht. Eine Drittpartei besteht auf Nebenabreden oder weigert sich, Vereinbarungen schriftlich festzuhalten. Richtlinie gegen Bestechung und Korruption 13

14 ABC Directive Ihnen fällt auf, dass uns eine Provision oder Vergütung in Rechnung gestellt wurde, die im Verhältnis zur aufgeführten Leistung überhöht erscheint. Eine Drittpartei verlangt oder fordert den Einsatz eines Repräsentanten, Vermittlers, Beraters, Vertreibers oder Zulieferers, mit dem wir normalerweise nicht zusammenarbeiten oder der uns unbekannt ist. Ihnen wird von einer Drittpartei ein ungewöhnlich großzügiges Geschenk oder eine üppige Einladung / Bewirtung angeboten. 14 Richtlinie gegen Bestechung und Korruption

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