REMIT Datenmeldedienst FAQ

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1 REMIT Datenmeldedienst FAQ Datum / Date Ort / Place Dokumentversion / Document Release Leipzig, Paris, Brøndby 0001A

2 Inhaltsverzeichnis 1. Allgemeine Informationen Allgemeine Fragen Sind die Dienste für Handelsteilnehmer obligatorisch? Welche Dienste werden angeboten? Welche RRM melden die Daten? Können die Teilnehmer auch über einen anderen Kanal/RRM melden? Welche Daten werden gemeldet? An wen richtet sich der Dienst? Gibt es eine Frist für die Einreichung von REMIT Datenmeldevereinbarungen? Welche IT-Lösung wird für die Meldung verwendet? Welche Initiativen werden im Hinblick auf die Veröffentlichung von Insiderinformationen umgesetzt? Wird auch die Meldung an die Eidgenössische Elektrizitätskommission EICom angeboten werden? Wird das Back-Loading angeboten? Werden alle Geschäfte, einschließlich bereits nach EMIR gemeldeter Transaktionen, gemeldet? Wann ist für die Teilnehmer ein Test möglich? Sonstige Fragen Unique Trade Identifier (UTI) und Unique Order Identifier (UOI) Wo werden die UTI und UOI zur Verfügung gestellt? Welche UTI und UOI Algorithmen bestehen? Tägliche Meldung Werden bei Fehlern von den Teilnehmern jegliche Maßnahmen erwartet? Wird bzw. werden bei Day-Ahead Auktionen 1 Transaktion oder 24 Transaktionen (eine pro Stunde) gemeldet? Gilt das gleiche auch für Geschäfte auf dem kontinuierlichen Intraday-Markt (1 Stunde/1 Transaktion)? Erhalten die Teilnehmer die ACER Bestätigungsmeldungen? Datenzugriff: EPEX Wie erhalten die Teilnehmer Zugang zum sftp Server? Wann stehen die ACER XML-Dateien an einem regulären Meldetag auf dem sftp Server zur Verfügung? Werden gemeldete Daten ausgegeben? Übermittelt EPEX SPOT den Teilnehmern des Meldedienstes eine Meldebestätigung? Welches Format wird die Datei haben? Datenzugang: EEX, Gaspoint Nordic und Powernext Wie erhalten Mitglieder Zugang zu ihren Daten? Wie erhalten die Mitglieder Zugang zum sftp? Wie werden die Daten auf sftp verfügbar gemacht? Wann werden die Daten auf dem sftp Server zur Verfügung stehen? Wie erhalten die Teilnehmer Zugriff auf den Web-Zugang? Welche Daten werden über den Web-Zugang zur Verfügung stehen? Urheberrecht 2015 Alle Rechte vorbehalten. Seite 2

3 1. Allgemeine Informationen Gemäß Artikel 8 der EU Verordnung Nr. 1227/2011 über die Integrität und Transparenz des Energiegroßhandelsmarktes ( REMIT ) in Verbindung mit der REMIT Durchführungsverordnung (EU) Nr. 1348/2014 ( Durchführungsverordnung ) melden Marktteilnehmer wie in REMIT definiert Einzelheiten zu auf einem organisierten Markt ( OMP ) ausgeführten Stromgroßhandelsprodukten wie in der Durchführungsverordnung definiert, einschließlich zusammengeführter und nicht zusammengeführter Gebote, über den betreffenden OMP oder durch Trade-Matching bzw. Trade- Reporting-Systeme an die Agentur für die Zusammenarbeit der Energieregulierungsbehörden ( A- CER ). Obwohl die Gesamtverantwortung bei den Marktteilnehmern liegt, gilt ihre Meldepflicht als erfüllt, wenn die erforderlichen Informationen von dem betreffenden OMP oder über Trade- Matching- oder Trade-Reporting-Systeme bei ACER eingehen. Als OMP der EEX Gruppe bieten die European Energy Exchange AG ( EEX ), EPEX SPOT SE ( EPEX ), Gaspoint Nordic A/S ( Gaspoint Nordic ) und Powernext SA ( Powernext ) ihren jeweiligen Marktteilnehmern jeweils im Einklang mit Artikel 6 der Durchführungsverordnung eine REMIT Datenmeldevereinbarung ( Vereinbarung ) an. Über diese Vereinbarung bieten die betreffenden OMP den Marktteilnehmern eine Reihe von Meldediensten ( Dienste ) an, die ihnen die Erfüllung der REMIT Anforderungen sowie deren Durchführungsverordnung ermöglichen. Für die Marktteilnehmer aller der oben erwähnten OMP innerhalb der EEX Gruppe ist ein Prozess aus einer Hand umgesetzt worden, so dass unabhängig von der Anzahl der Teilnehmer in der gesamten EEX Gruppe nur ein ausgefülltes Formular an jeden der entsprechenden OMP übersandt werden muss. Im vorliegenden FAQ-Dokument zu Fragen zur REMIT Datenmeldung werden, soweit möglich, Fragen zu allen vier OMP beantwortet. Angaben zu den/dem jeweiligen OMP werden nur dann gemacht, wenn dies nicht der Fall ist. Urheberrecht 2015 Alle Rechte vorbehalten. Seite 3

4 2. Allgemeine Fragen 2.1. Sind die Dienste für Handelsteilnehmer obligatorisch? Keiner der angebotenen Dienste ist obligatorisch vorgeschrieben. Es steht den Teilnehmern frei, individuelle Meldelösungen umzusetzen, sofern sie über den betreffenden OMP oder über Trade- Matching- oder Trade-Reporting-Systeme im Einklang mit Artikel 6.1 der Durchführungsverordnung melden. Diese Dienste bilden ein Angebot für Teilnehmer, die die Gesamtheit oder einen Teil ihrer REMIT Transaktionsmeldepflichten an den/die entsprechenden OMP delegieren möchten Welche Dienste werden angeboten? Von allen OMP wird ein grundlegender Service angeboten. Weitere zusätzliche Dienste werden je nach dem individuellen OMP angeboten. Die Daten werden in der Form, in der sie beim OMP vorliegen, sowie insoweit als in Tabelle 1, Anhang zur Durchführungsverordnung festgelegt zur Verfügung gestellt/gemeldet. Dienste Basisservice: Bereitstellung der REMIT Datendatei für den Marktteilnehmer auf dem SFTP Server des OMP oder durch andere angemessene Mittel zum individuellen Download durch den Marktteilnehmer am Geschäftstag nach Vertragsschluss oder Platzierung der Order Zusätzlicher Service (erfordert Bestellung des Basisservice): Übertragung der REMIT Datendatei durch OMP an ACER im Auftrag des Marktteilnehmers in vollständiger genauer und rechtzeitiger Form im Einklang mit REMIT, der Durchführungsverordnung und den neuesten, von ACER veröffentlichten Verfahren, Standards und elektronischen Formaten Zusätzlicher Service (erfordert Bestellung des Basisservice): Bereitstellung der REMIT Datendatei durch OMP an die Regis-TR Schnittstelle an dem Geschäftstag nach dem Vertragsschluss oder der Platzierung der Order Zusätzlicher Service (erfordert Bestellung des Basisservice): Bereitstellung der REMIT Datendatei durch OMP an die EFETnet Schnittstelle an dem Geschäftstag nach dem Vertragsschluss oder der Platzierung der Order Vertragschließender OMP EEX EPEX Gaspoint Nordic N.a. N.a. Powernext Eine gemeinsame REMIT Datenmeldevereinbarung steht über jede der Webseiten der OMP zum Download zur Verfügung oder wird auf Anforderung bereitgestellt. Der Vertrag bildet eine Vorbedingung für die Delegierung der Meldung an die erwähnten OMP oder eine Auswahl dieser Welche RRM melden die Daten? EEX und EPEX sind durch ACER als Pre-Registered Reporting Mechanismus (RRM) zugelassen worden. Für die REMIT Meldungen werden Gaspoint Nordic und Powernext die EEX als RRM nutzen. Der ACER Code der EPEX lautet B F.FR. Urheberrecht 2015 Alle Rechte vorbehalten. Seite 4

5 2.4. Können die Teilnehmer auch über einen anderen Kanal/RRM melden? Der Basisservice Bereitstellung von ACER XML gestattet den Teilnehmern den Download der formatierten Daten sowie deren Meldung über den Registered Reporting Mechanism (RRM) ihrer Wahl (siehe 2.1). EEX/Gaspoint Nordic/Powernext: Die Mitglieder können die Daten entweder direkt an den RRM ihrer Wahl senden oder eine automatische Übertragung beantragen. - Wenn Teilnehmer Zugang zum Trayport Meldeservice für die drei angegebenen Börsen erhalten möchten, können sie den Basisservice auswählen. Trayport kann dann die Daten automatisch vom sftp Server entnehmen. - Wenn Mitglieder EFETnet oder Regis-TR auswählen möchten, können sie einen zusätzlichen Service bestellen, so dass die drei Börsen die Daten automatisch versenden Welche Daten werden gemeldet? EPEX: Die folgenden Daten (alle oder keine) in den EPEX SPOT Marktsegmenten Österreich, Frankreich, Deutschland und Schweiz: - Gebote für Geschäfte und Geschäfte, - über EPEX-Plattformen geclearte OTC-Transaktionen. EPEX SPOT wird keinen Meldeservice für über andere Börsen oder als OTC-Geschäfte außerhalb der EPEX SPOT Plattformen geschlossene Orders oder Transaktionen anbieten. EEX/Gaspoint Nordic/Powernext: Der Service beinhaltet alle an diesen geschlossenen Geschäfte sowie sämtliche Orders an jeglichen der Strom- und Gasmärkte. Über die Trade- Registrierungsfunktion eingegebene Geschäfte gelten ebenfalls als Börsengeschäfte und werden damit ebenso gemeldet An wen richtet sich der Dienst? Mit dem Termin des Meldebeginns am 7. Oktober 2015 stehen die Dienste wie in der Vereinbarung beschrieben allen als Teilnehmern zum Handel an allen oder einer Auswahl der OMP zugelassenen Marktteilnehmern zur Verfügung. EEX/Gaspoint Nordic/Powernext: Ab dem 7. April 2016 wird die Meldeinfrastruktur dahingehend erweitert, dass sowohl standardmäßige als auch nicht-standardmäßige bilaterale OTC- Transaktionen abgedeckt werden. Dieser Service steht dann allen Marktteilnehmern, unabhängig von deren Zulassungsstatus, zur Verfügung Gibt es eine Frist für die Einreichung von REMIT Datenmeldevereinbarungen? Um zum Meldebeginn am 7. Oktober 2015 einen ordnungsgemäßen Aufbau sicherzustellen, werden die Handelsteilnehmer gebeten, ihre Dokumente bis zum 10.September 2015 zu übersenden. Änderungen bestehender Vereinbarungen können selbstverständlich auch später jederzeit eingereicht werden. Urheberrecht 2015 Alle Rechte vorbehalten. Seite 5

6 2.8. Welche IT-Lösung wird für die Meldung verwendet? EPEX: Die EPEX hat die Plattform ihres Kundenzentrums weiterentwickelt, um den ACER bzw. BIC Code der Teilnehmer sowie deren ausgewählten Meldeservice zu registrieren. Diese Seite ist als schreibgeschützte Ansicht verfügbar. EEX/Gaspoint Nordic/Powernext: Die EEX erweitert ihre Meldeanwendung, die aktuell nur zur Weiterleitung von Fundamentaldaten an ENTSO-E verwendet wird. Mit dieser Anwendung soll jegliche Meldepflicht nach REMIT sowie später nach EMIR Berücksichtigung finden Welche Initiativen werden im Hinblick auf die Veröffentlichung von Insiderinformationen umgesetzt? Die EEX Gruppe bietet die Offenlegung von Insiderinformationen sowohl für den Strom- als auch für den Gasmarkt über ihre Transparenzplattform ( an. Die zu veröffentlichenden Daten beziehen sich auf Kapazität, Nutzung sowie Nichtverfügbarkeiten von Anlagen zur Produktion, Speicherung sowie zum Verbrauch von Strom und Erdgas. Die Transparenzplattform ist bei ACER registriert und soll über die aktuell bestehenden sieben Länder hinaus erweitert werden. Für eine Mitgliedschaft in der Transparenzplattform ist eine Teilnahme an einem OMP der EEX Gruppe nicht erforderlich Wird auch die Meldung an die Eidgenössische Elektrizitätskommission EICom angeboten werden? EPEX: Für Teilnehmer mit Sitz in der Schweiz impliziert die Bestellung der Übertragung der REMIT Datendatei an ACER automatisch die Meldung an EICom gemäß 4. Titel der schweizerischen Verordnung über elektrische Leitungen EEX/Gaspoint Nordic/Powernext: Die Erweiterung der Meldedienste auf eine direkte Meldung an EICom wird geprüft Wird das Back-Loading angeboten? EPEX: Das Back-Loading gemäß Artikel 7 der REMIT Durchführungsverordnung Nr. 1348/2014 gilt für EPEX nicht. EEX/Gaspoint Nordic/Powernext: Die Frage des Back-Loading nach Artikel 7 der REMIT Durchführungsverordnung 1348/2014 wird aktuell noch mit ACER diskutiert. Vorbehaltlich der Zustimmung von ACER werden EEX, Gaspoint Nordic und Powernext das Back- Loading nach dem ACER bereits vorgestellten Ansatz anbieten: Damit würde das Back-Loading eine einmalige Übertragung von Daten für jeden Teilnehmer umfassen, der dieses Angebot wählt. Dazu würden alle am 7. Oktober handelbaren Kontrakte bestimmt werden. Für diese Kontrakte würden dann alle von dem relevanten Teilnehmer jemals geschlossenen Geschäfte gemeldet werden Werden alle Geschäfte, einschließlich bereits nach EMIR gemeldeter Transaktionen, gemeldet? EPEX: Alle Geschäfte im Rahmen des Absatzes 2.5 werden gemeldet. Allerdings werden keine Daten innerhalb dieses Rahmens nach EMIR gemeldet. Urheberrecht 2015 Alle Rechte vorbehalten. Seite 6

7 EEX/Gaspoint Nordic/Powernext: Die Frage einer eventuellen doppelten Meldung wird aktuell noch mit ACER erörtert. Vorbehaltlich der Zustimmung von ACER werden die EEX, Gaspoint Nordic und Powernext alle Orders und Geschäfte melden. Dies umfasst auch solche, die bereits nach EMIR gemeldet worden sind. Aufgrund mehrerer Unterschiede zwischen den Meldeanforderungen nach EMIR und nach REMIT ist davon auszugehen, dass dieser Ansatz für alle betroffenen Parteien unkomplizierter ist Wann ist für die Teilnehmer ein Test möglich? Die Erprobungsphase mit den Teilnehmern ist für September vorgesehen. Eine spezielle Mitteilung dazu wird kurz vorher versandt Sonstige Fragen EPEX: Die EPEX hat am 1. April 2015 und am 27. April 2015 diesbezüglich bereits zwei Mitteilungen, einschließlich der beigefügten FAQ, versandt. Für weitere Einzelheiten siehe die betreffenden Mitteilungen. Urheberrecht 2015 Alle Rechte vorbehalten. Seite 7

8 3. Unique Trade Identifier (UTI) und Unique Order Identifier (UOI) 3.1. Wo werden die UTI und UOI zur Verfügung gestellt? Nach der von ACER für die UTI festgelegten Regel wird für jedes von einem RRM gemeldete Geschäft eine einzigartige UTI erwartet. Die UTI kann nicht aus dem Handelssystem abgerufen werden, da die gleiche Kennziffer für verschiedene Geschäfte in verschiedenen Handelssystemen erscheinen kann. Daher werden einfache Regeln für die UTI und UOI Erzeugung auf der Grundlage der Systemkennziffern umgesetzt. Sie werden in den ACER XML-Dateien des Basisservice zur Verfügung gestellt Welche UTI und UOI Algorithmen bestehen? EPEX: Die UTI und UOI sind in den im Back-Office der Teilnehmer erzeugten Dateien enthalten, wenn sie einen entsprechenden Service bestellen. Die Regel lautet wie folgt: Order ID/UTI = <SystemID>_<O/T>_<OrderID/TradeID> wobei gilt: <SystemID> lautet ""17"" für ETS und ""18"" für M7. <O/T> bezeichnet ""O"" für eine Order und ""T"" für ein Geschäft. <OrderID/TradeID> ist die aus dem System abgerufene Kennziffer. Für den speziellen Fall des ETS sind die OrderID/TradeID noch zu definieren. EEX/Gaspoint Nordic/Powernext: Die UTI haben eine Gesamtlänge von 42 Zeichen und umfassen die folgenden Bestandteile: 1. OMP ID [11 Zeichen] 2. UTI Type Indicator [1 Zeichen] 3. Trade Type Indicator [1 Zeichen] 4. Datum des Geschäfts [8 Zeichen] 5. Kennziffer des Geschäfts [11 Zeichen] 6. Suffix [10 Zeichen] Urheberrecht 2015 Alle Rechte vorbehalten. Seite 8

9 4. Tägliche Meldung 4.1. Werden bei Fehlern von den Teilnehmern jegliche Maßnahmen erwartet? Im Rahmen des ACER Meldedienstes überwachen die OMP den Meldefortschritt und ergreifen bei Fehlermeldungen Maßnahmen Wird bzw. werden bei Day-Ahead Auktionen 1 Transaktion oder 24 Transaktionen (eine pro Stunde) gemeldet? EPEX: Wenn eine Order für jede Stunde des Tages ausgeführt wird, entspräche dies 24 Transaktionen. EEX/Gaspoint Nordic/Powernext: n.a Gilt das gleiche auch für Geschäfte auf dem kontinuierlichen Intraday-Markt (1 Stunde/1 Transaktion)? Es kann mehrere Transaktionen in einer Stunde. In diesem Fall wird jedes Geschäft separat gemeldet Erhalten die Teilnehmer die ACER Bestätigungsmeldungen? EPEX: Ja, die technische Bestätigung ist auf dem EPEX Back-Office Server verfügbar. EEX/Gaspoint Nordic/Powernext: Die in den Antworten von ACER enthaltenen Informationen werden mit den Mitteilungen des ACER xml zusammengeführt. Diese Informationen werden dann über den Web-Zugang zur Verfügung gestellt. Urheberrecht 2015 Alle Rechte vorbehalten. Seite 9

10 5. Datenzugriff: EPEX 5.1. Wie erhalten die Teilnehmer Zugang zum sftp Server? Die Teilnehmer haben bereits Zugang zu ihrem sftp Server, um Zugriff auf ihre EPEX bezogenen Dokumente (Rechnungen und ETS Marktergebnisse) zu erhalten. Das Log-In wurde zu Beginn an den registrierten Kontakt zur EPEX Rechnungslegung übersandt Wann stehen die ACER XML-Dateien an einem regulären Meldetag auf dem sftp Server zur Verfügung? Die Leistung der Kette kann nur schwer genau geschätzt werden, da die an ACER einzureichende Datenmenge sehr hoch ist. Allerdings sollte der Prozess am Morgen durchgeführt werden Werden gemeldete Daten ausgegeben? Ja, beim individuellen Datenservice stehen alle gemeldeten Daten auf dem Back-Office-Server des Teilnehmers zur Verfügung Übermittelt EPEX SPOT den Teilnehmern des Meldedienstes eine Meldebestätigung? Ja, den Teilnehmern wird kurz nach Erhalt der Daten auf dem EPEX SPOT SFTP Back-Office Server (der auch zum Download von Rechnungen verwendet wird) eine Quittung ausgegeben, die den Eingang der übertragenen Daten bei ACER bestätigt Welches Format wird die Datei haben? Geschäfte und Orders sind in derselben Datei enthalten wahrscheinlich für alle Märkte, auf denen der Teilnehmer aktiv gewesen ist. Daher wird Teilnehmern, die den individuellen Datenservice wählen, jeden Tag eine Datei zur Verfügung gestellt, und Teilnehmer, die den ACER Meldeservice gewählt haben, erhalten eine Bestätigung. Die Dateien werden nach dem ACER Format wie im von ACER veröffentlichten REMIT Benutzerhandbuch für die Meldung von Transaktionen (TRUM) beschrieben erzeugt. Urheberrecht 2015 Alle Rechte vorbehalten. Seite 10

11 6. Datenzugang: EEX, Gaspoint Nordic und Powernext 6.1. Wie erhalten Mitglieder Zugang zu ihren Daten? Für Mitglieder, die den grundlegenden Service gewählt haben, wird der Zugang über sftp zur Verfügung gestellt. Die ACER XML-Dateien mit den entsprechenden Daten werden auf diesem sftp gespeichert. Die Teilnehmer können die Daten durch Aufrufen der Dateien von dort abrufen. Für Mitglieder, die jegliche der zusätzlichen Dienste ausgewählt haben, wird auch ein internetbasierter Web-Zugang zur Verfügung gestellt. Dies gestattet den Teilnehmern die Nachverfolgung ihres Meldestatus sowie den Aufruf der bereits gemeldeten Daten Wie erhalten die Mitglieder Zugang zum sftp? Die Angaben zum Zugang werden im September zur Verfügung gestellt Wie werden die Daten auf sftp verfügbar gemacht? Für jeden OMP wird es eine separate ACER XML-Datei geben. Es wird überdies jeweils separate Dateien für Orders und Geschäfte geben Wann werden die Daten auf dem sftp Server zur Verfügung stehen? Die ACER XML-Dateien werden am dem Abschluss des Vertrags oder der Platzierung der Order folgenden Tag ab 11:00 Uhr verfügbar sein. Die Dateien werden kontinuierlich erstellt und können daher allgemein bereits vor der angegebenen Zeit erwartet werden Wie erhalten die Teilnehmer Zugriff auf den Web-Zugang? Die Log-In Daten für den Web-Zugang werden per an die Kontaktpersonen wie in der RE- MIT Datenmeldevereinbarung angegeben zur Verfügung gestellt Welche Daten werden über den Web-Zugang zur Verfügung stehen? Ein allgemeiner Überblick zeigt den Meldestatus des betreffenden Meldetages, d.h. des vorherigen Handelstags, an. Daher umfasst der Status die Reaktionen von ACER und wird mit einer Verzögerung von mehreren Minuten aktualisiert. Die Teilnehmer können auf alle Daten zugreifen, die in ihrem Namen über den Web-Zugang gemeldet worden sind. Dies beinhaltet die in den ACER XML-Dateien enthaltenen Daten, aber auch relevante Informationen über den Meldestatus, Modifikationen usw. Eine Suchfunktion ermöglicht den Nutzern das Aufrufen ihrer Daten sowie die Anzeige einer Auswahl von Orders und Geboten nach festgelegten Kriterien. Zusätzlich dazu können Benutzer auch nach individuellen Orders und Geschäften suchen. Die Ergebnisse einer solchen Suche können als CSV-Dokument exportiert werden. Der Web-Zugang ist Englisch, Französisch und Deutsch verfügbar. Urheberrecht 2015 Alle Rechte vorbehalten. Seite 11