Jahresbericht. C-QUADRAT ACTIVE ETF Selection (vormals: C-QUADRAT Strategie AMI) 1. Juni 2017 bis 31. Mai OGAW-Sondervermögen

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1 Jahresbericht C-QUADRAT ACTIVE ETF Selection (vormals: C-QUADRAT Strategie AMI) 1. Juni 2017 bis 31. Mai 2018 OGAW-Sondervermögen

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3 Jahresbericht 1. Juni 2017 bis 31. Mai 2018 C-QUADRAT ACTIVE ETF Selection 3 Inhaltsverzeichnis Jahresbericht C-QUADRAT ACTIVE ETF Selection für den Zeitraum vom 1. Juni 2017 bis 31. Mai 2018 Hinweise zu den Tätigkeiten der Gesellschaft 4 Hinweise zu den Anteilklassen des Sondervermögens 5 Anlageziele, Anlagestrategie, Anlagegrundsätze und Anlagegrenzen 6 Auf einen Blick 7 Bericht des Fondsmanagements 8 Vermögensübersicht 11 Vermögensaufstellung 11 Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, 13 Devisenkurse 14 Marktschlüssel 14 Wertpapierkurse bzw. Marktsätze 14 Überblick über die Anteilklassen 14 Angaben zu den Kosten gemäß 16 Absatz 1 Nummer 3 d KARBV 15 Ertrags- und Aufwandsrechnung (inkl. Ertragsausgleich) 16 Entwicklung des Sondervermögens 17 Berechnung der Wiederanlage 17 Vergleichende Übersicht 18 Angaben nach der Derivateverordnung 19 Sonstige Angaben 19 Zusätzliche Angaben nach 16 Absatz 1 Nummer 2 KARBV 19 Angaben zur Transparenz sowie zur Gesamtkostenquote 20 Angaben zur Mitarbeitervergütung 20 Besonderer Vermerk des Abschlussprüfers 21 Steuerliche Hinweise 22 Angaben zu der Kapitalverwaltungsgesellschaft 23 Besonderheiten für Anleger aus Österreich 24

4 4 C-QUADRAT ACTIVE ETF Selection Ampega Investment GmbH Hinweise zu den Tätigkeiten der Gesellschaft Sehr geehrte Anlegerin, sehr geehrter Anleger, auf den nachfolgenden Seiten informieren wir Sie über die Entwicklung unseres Publikumsfonds C-QUADRAT ACTIVE ETF Selection innerhalb des Geschäftsjahres vom 1. Juni 2017 bis 31. Mai Nähere Angaben über die Geschäftsführung, die Zusammensetzung des Aufsichtsrates, den Gesellschafterkreis sowie über das gezeichnete und eingezahlte Kapital finden Sie im Abschnitt Angaben zur der Kapitalverwaltungsgesellschaft. Köln, im August 2018 Ampega Investment GmbH Die Geschäftsführung Jörg Burger Manfred Köberlein

5 Jahresbericht 1. Juni 2017 bis 31. Mai 2018 C-QUADRAT ACTIVE ETF Selection 5 Hinweise zu den Anteilklassen des Sondervermögens Derzeit hat die Gesellschaft für das Sondervermögen drei unterschiedliche Anteilklassen gebildet. Die Anteilklassen EUR (t) und EUR P1 sind in Euro aufgelegte Anteilklassen. Bei der Anteilklasse CZK (t) handelt es sich um eine währungsgesicherte Anteilklasse in tschechischen Kronen. Die Bildung von Anteilklassen mit unterschiedlichen Ausgestaltungsmerkmalen und Ausgabe entsprechender Anteile ist zulässig, sie liegt im Ermessen der Gesellschaft. Anteile mit gleichen Ausgestaltungsmerkmalen bilden in diesem Fall jeweils eine Anteilklasse. Über die Einrichtung von unterschiedlichen Anteilklassen wird die Gesellschaft die Anleger auf ihrer Homepage ( unterrichten. Alle ausgegebenen Anteile haben bis auf die durch Einrichtung der Anteilklassen bedingten Unterschiede gleiche Rechte. Für den Fonds können weitere Anteilklassen gebildet werden, die sich hinsichtlich der Ertragsverwendung, des Ausgabeaufschlags, der Währung des Anteilwertes einschließlich des Einsatzes von Währungssicherungsgeschäften, der Verwaltungsvergütung, der Vergütung für die Verwahrstelle, der Vertriebsvergütung, der erfolgsbezogenen Vergütung, der Mindestanlagesumme oder einer Kombination dieser Merkmale unterscheiden. Nähere Informationen und Einzelheiten insbesondere hinsichtlich der Anteilpreisberechnung bei der Bildung von unterschiedlichen Anteilklassen sind im Verkaufs prospekt beschrieben, den Sie kostenlos bei der Gesellschaft erhalten.

6 6 C-QUADRAT ACTIVE ETF Selection Ampega Investment GmbH Anlageziele, Anlagestrategie, Anlagegrundsätze und Anlagegrenzen Der C-QUADRAT ACTIVE ETF Selection ist ein Dachfonds. Die Anleger sind an den Vermögensgegenständen des Fonds entsprechend der Anzahl ihrer Anteile als Miteigentümer nach Bruchteilen beteiligt. Der C-QUADRAT ACTIVE ETF Selection strebt als Anlageziel eine ausgewogene Mischung aus hohem Wertzuwachs und gleichmäßigen Erträgen an. Der C-QUADRAT ACTIVE ETF Selection ist ein flexibler Fonds und strebt als Anlageziel langfristiges Kapitalwachstum unter Inkaufnahme höherer Risiken an. Um dieses Ziel zu erreichen, investiert der C-QUADRAT ACTIVE ETF Selection in Investmentfonds mit unterschiedlichen Anlageschwerpunkten. Der Fonds wird aktiv verwaltet und orientiert sich nicht an einem Vergleichsmaßstab. Für den Fonds können die nach dem KAGB und den Anlagebedingungen zulässigen Vermögensgegenstände erworben werden. Dabei handelt es sich vor allem um Wertpapiere. Daneben ist auch die Anlage in Finanzinstrumenten und Bankguthaben sowie sonstigen Vermögensgegenständen möglich, die im KAGB und in den Anlagebedingungen genannt sind. Danach investiert der C-QUADRAT ACTIVE ETF Selection mindestens zu 51 % in Investmentanteilen an Exchange-traded funds (börsengehandelte Fonds). Bis zu 49 % des Wertes des Fonds können in weiteren Investmentanteilen angelegt werden. Bei diesen soll es sich ausschließlich um Geldmarktfonds handeln. Bis zu 49 % des Wertes des Fonds dürfen in Wertpapieren, Geldmarktinstrumenten und/oder Bankguthaben investiert werden. Bei den Wertpapieren soll es sich um Exchange-traded commodities (börsengehandelte Rohstoffe) handeln. Sonstige Anlageinstrumente dürfen nicht erworben werden. Derivate dürfen zum Zwecke der Absicherung, der effizienten Portfoliosteuerung und der Erzielung von Zusatzerträgen eingesetzt werden. Das Marktrisikopotential beträgt maximal 200 %.

7 Jahresbericht 1. Juni 2017 bis 31. Mai 2018 C-QUADRAT ACTIVE ETF Selection 7 Auf einen Blick (Stand ) Anteilklasse EUR (t) Anteilklasse CZK (t) Anteilklasse EUR P1 ISIN: DE DE000A1C4DQ3 DE000A1J3AF7 Auflagedatum: Währung: Euro Tschechische Kronen Euro Geschäftsjahr: Ertragsverwendung: Thesaurierung Thesaurierung Thesaurierung Ausgabeaufschlag (derzeit): 5,75 % 5,75 % 5,75 % Verwaltungsvergütung (p.a.): 1,95 % 1,95 % 1,75 % Verwahrstellenvergütung (p.a.) zzgl. MwSt.: 0,10 % 0,10 % 0,10 % Erfolgsabhängige Vergütung (p.a.) auf die positive Wertentwicklung (High-Watermark-Methode): 10,00 % 10,00 % 10,00 % Fondsvermögen per : ,84 EUR* ,84 EUR* ,84 EUR* Nettomittelaufkommen ( ): ,33 EUR ,93 EUR ,39 EUR Anteilumlauf per : Stück Stück Stück Anteilwert (= Rücknahmepreis) per : 60,90 EUR 1.259,93 CZK 60,96 EUR Wertentwicklung (im Berichtszeitraum): +2,88 % +1,41 % +3,00 % TER (Total Expense Ratio) nach BVI-Methode ( ): 2,53 % 2,52 % 2,41 % * Das Fondsvermögen wird nicht nach Anteilklassen aufgeteilt.

8 8 C-QUADRAT ACTIVE ETF Selection Ampega Investment GmbH Bericht des Fondsmanagements Anlageziel Der C-QUADRAT ACTIVE ETF Selection (vormals: C-QUADRAT Strategie AMI) ist ein flexibler Fonds und strebt als Anlageziel langfristiges Kapitalwachstum unter Inkaufnahme höherer Risiken an. Es werden mindestens 51 % des Fondsvermögens in so genannte ETFs (Exchange-traded funds = börsengehandelte Fonds) investiert. Der C-QUADRAT ACTIVE ETF Selection kann je nach Marktentwicklung bis zu 100 % des Fondsvermögens in Aktien-ETFs investieren. Bei negativen Aktienmärkten ist ein kompletter Rückzug aus Aktienanlagen möglich. Anlagestrategie und Anlageergebnis beobachtet werden, besonders Anfang Februar beim sogenannten Flash Crash bzw. Mitte März aufgrund der drohenden Eskalation eines Handelskonflikts zwischen USA und China. In makroökonomischer Sicht war der Großteil der Nachrichten im zurückliegenden Geschäftsjahr positiv. So erhöhte die US Federal Reserve zweimal den Leitzinssatz. Über alle Sektoren hinweg konnten positive Wachstumsraten beobachtet werden. Die meisten Unternehmen des S&P 500 konnten mit einem soliden Gewinn- und Umsatzwachstum aufwarten. Während einerseits die höheren Gewinne auf die Anfang des Jahres beschlossene Steuerreform von Donald Trump zurückzuführen ist profitieren die US-Unternehmen andererseits weiterhin von einer robusten US-Konjunktur und einem beständigen globalen Wachstum. Die Umsetzung der Anlagepolitik basiert auf einem quantitativen, risiko- und ertragsoptimierenden Managementansatz. Bei diesem wird der globale Aktienmarkt in all seine Sektoren (d. h. in die wichtigsten Regionen sowie Branchen) entsprechend ihrer Gewichtung zerlegt. In einem zweiten Schritt werden Finanzkennzahlen (Rendite, Korrelation, Volatilität) der einzelnen Sektoren errechnet. Diese Informationen fließen in einen Prozess ein, der aus Systemsicht das Risiko-Ertrags-Verhältnis optimiert und in der Folge die Asset Allocation vorgibt. Die Anlagestrategie orientiert sich nicht an einer Benchmark. Die internationalen Aktienmärkte entwickelten sich im Berichtszeitraum in vielen Bereichen erfreulich, trotz der anhaltenden Unsicherheit hinsichtlich der zunehmenden geopolitischen Spannungen. Das Umfeld des vergangenen Jahres war geprägt von expansiver Geldpolitik, leicht positiven Wirtschaftsstatistiken und verhaltenen Inflationserwartungen. Generell haben sich die Kapitalmärkte weit besser als die reale Wirtschaft entwickelt, weshalb Aktien und Anleihen nach den Bewertungen teilweise sehr teuer geworden sind. Darüber hinaus konnten im dritten und vierten Quartal des Berichtszeitraumes bereits einige größere Marktrückgänge Auch in Europa war die makroökonomische Entwicklung durchaus stabil. In Bezug auf die Wirtschaftsdynamik zieht der Euroraum momentan mit den Vereinigten Staaten gleich. Obwohl in den letzten Monaten des Berichtszeitraums bei den Einkaufsmanagerindizes innerhalb der Eurozone wichtige Indikatoren für das Geschäftsklima eine deutliche Abschwächung beobachtet werden konnte, ist das Verbrauchervertrauen jedoch immer noch solide. Der C-QUADRAT ACTIVE ETF Selection blieb während des Berichtzeitraumes überwiegend im Aktienmarkt investiert. Innerhalb der Aktien Allokation wurden Bereiche wie zum Beispiel Europa, die USA, Japan sowie Emerging Markets stärker abgebildet. Weitere Fondspositionen wurden im Bereich Finanz- und Informationstechnologie gehalten. Im Berichtszeitraum wurde eine Wertentwicklung von +2,88 % in der Anteilklasse EUR (t) sowie +3,00 % in der Anteilklasse EUR P1 erzielt. Die Anteilklasse CZK (t) erreichte im Berichtszeitraum eine Wertentwicklung von +1,41%. Die Jahresvolatilität lag bei 11,03 % in der Anteilklasse EUR (t), bei 10,99 % in der Anteilklasse EUR P1 und 11,41 % in der Anteilklasse CZK (t).

9 Jahresbericht 1. Juni 2017 bis 31. Mai 2018 C-QUADRAT ACTIVE ETF Selection 9 Wesentliche Risiken des Sondervermögens im Berichtszeitraum 1. Marktpreisrisiken längerfristig steigt. Darüber hinaus kann diese Assetklasse einer erhöhten Volatilität unterliegen. 2. Adressenausfallrisiken Durch die Investition in Aktien- und Rohstoffwertefonds war der Fonds einem der Allokation entsprechenden Markt- und Kursrisiko in den verschiedenen Marktsegmenten ausgesetzt, welches jedoch durch aktives Monitoring bzw. regelmäßige Allokationsanpassungen begrenzt wurde. Aktienrisiken Durch Investition in Aktienfonds und ETFs ist das Sondervermögen sowohl allgemeinen als auch spezifischen Aktienrisiken ausgesetzt. Die spezifischen Aktienrisiken werden durch Diversifikation in eine Vielzahl von Aktienfonds und ETFs, die wiederum in eine Vielzahl von Einzelaktien investiert sind, gesteuert und begrenzt. Die Steuerung der allgemeinen Marktrisiken erfolgt durch Investitionen in unterschiedliche Regionen bzw. Sektoren. Währungsrisiken Das Sondervermögen ist hauptsächlich in Euro denominierte Investmentfonds investiert. Dennoch können Währungsrisiken entstehen, dadurch dass ausgewählte Investmentfonds als Teil ihrer Anlagestrategie in ausländische Vermögenswerte investieren, die wiederum Wechselkursrisiken ausgesetzt sind. Über die Entwicklung der Anteilspreise der allokierten Zielfonds trägt der Investor in Teilen die Chancen und Risiken von Wechselkursentwicklungen der verschiedenen Währungsräume gegenüber dem Euro. Spezielle Risiken bei Rohstoff- und Edelmetallinvestments Die Anlagestrategie des Fonds beinhaltet auch verbriefte Investments in physische Rohstoffe, die üblicherweise den Gesetzmäßigkeiten des Terminmarktes unterliegen. Insbesondere können sogenannte Rollverluste am Terminmarkt Verluste produzieren, selbst wenn der jeweilige Rohstoffpreis Adressenausfallrisiken entstehen aus Renteninvestments auf Ebene der Zielfonds. Bei der Investition in Aktien- und Rohstofffonds spielen Adressenausfallrisiken auf Ebene des Sondervermögens nur eine untergeordnete Rolle. Zusätzliche Adressenausfallrisiken resultieren aus der Anlage der nicht in Zielfonds investierten Liquidität bei Banken, die jedoch einem staatlich oder privatwirtschaftlich organisierten Einlagensicherungsmechanismus unterliegen. 3. Liquiditätsrisiken Als Dachfonds wird die Liquiditätssituation des Sondervermögens hauptsächlich durch die Liquiditätssituation der Zielinvestments bestimmt. Durch eine breite Streuung über eine Vielzahl von Investmentfonds verschiedener Kapitalverwaltungsgesellschaften mit täglicher Rücknahmeverpflichtung sowie den Einsatz von ETFs wird das Liquiditätsrisiko im Dach- Sondervermögen gesteuert und begrenzt. Zum Zeitpunkt der Berichterstellung liegen keine Informationen vor, die auf eine begrenzte Liquiditätssituation einzelner Zielfonds hindeuten. Das Fondsmanagement legt ein besonderes Augenmerk darauf, die Liquiditätsrisiken jeder Art möglichst zu vermeiden. 4. Operationelle Risiken Für die Überwachung und Steuerung der operationellen Risiken des Sondervermögens sind entsprechende Maßnahmen getroffen worden und werden laufenden Kontrollprozessen unterzogen.

10 10 C-QUADRAT ACTIVE ETF Selection Ampega Investment GmbH Wesentliche Grundlagen des realisierten Ergebnisses Gewinne wurden im Wesentlichen aus dem Verkauf regional- und branchenorientierter Investmentanteile sowie aus Devisentermingeschäften erwirtschaftet. Verluste entstanden überwiegend aus der Veräußerung von Investmentanteilen. Struktur des Sondervermögens 120 % 100 % 98,76 % 80 % 83,94 % 60 % 40 % 20 % 15,03 % 0 % -20 % Aktienfonds 0,00 % 0,67 % -0,68 % 0,78 % 1,11 % 0,00 % 0,97 % Alternative Investments* Derivate Bankguthaben Sonstige Vermögensgegenstände -0,22 % -0,38 % Verbindlichkeiten * Z.B. Hedge-Fonds, Rohstoff-Fonds, Private-Equity-Fonds etc. Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. C-QUADRAT Wealth Management AG, Wien Das Portfoliomanagement

11 Jahresbericht 1. Juni 2017 bis 31. Mai 2018 C-QUADRAT ACTIVE ETF Selection 11 Jahresbericht Vermögensübersicht zum Kurswert % des in EUR Fondsvermögens Vermögensgegenstände Investmentanteile ,21 98,80 Aktienfonds ,76 83,79 Alternative Investments 1) ,45 15,01 Derivate ,27-0,68 Devisen-Derivate ,27-0,68 Bankguthaben ,03 1,11 Sonstige Vermögensgegenstände ,26 0,97 Verbindlichkeiten ,39-0,21 Fondsvermögen ,84 100,00 2) 1) Z.B. Hedge-Fonds, Rohstoff-Fonds, Private-Equity-Fonds etc. 2) Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. Vermögensaufstellung zum Gattungsbezeichnung ISIN Markt Stück bzw. Bestand Käufe/ Verkäufe/ Kurs Kurswert % des Anteile bzw Zugänge Abgänge in EUR Fonds- Whg. in im Berichtszeitraum vermögens Investmentanteile EUR ,21 98,80 Gruppenfremde Investmentanteile ishares US Property Yield UCITS ETF USD (Dist) IE00B1FZSF77 ANT EUR 23, ,25 10,26 db - MSCI World Financials Index UCITS ETF (DR) IE00BM67HL84 ANT EUR 16, ,65 9,76 db x-trackers MSCI World Energy Index UCITS ETF IE00BM67HM91 ANT EUR 30, ,92 9,70 db-msci World Information TechIndex UCITS ETF (DR) IE00BM67HT60 ANT EUR 23, ,10 10,24 Xtrackers DBLCI Comdty. Opt. Yield Swap UCITS ETF LU ANT EUR 19, ,45 15,01 ComStage ETF MSCI USA Small Cap TRN LU ANT EUR 43, ,83 10,38 Lyxor ETF MSCI World Energy TR LU ANT EUR 293, ,40 9,71 Lyxor ETF MSCI World Financials TR LU ANT EUR 159, ,32 4,94 Lyxor ETF MSCI World Info. Techn. TR LU ANT EUR 233, ,75 5,08 Xtrackers FTSE 100 UCITS ETF LU ANT EUR 10, ,54 13,73 Summe Wertpapiervermögen ,21 98,80 >>

12 12 C-QUADRAT ACTIVE ETF Selection Ampega Investment GmbH >> Fortsetzung Gattungsbezeichnung ISIN Markt Stück bzw. Bestand Käufe/ Verkäufe/ Kurs Kurswert % des Anteile bzw Zugänge Abgänge in EUR Fonds- Whg. in im Berichtszeitraum vermögens Derivate (Bei den mit Minus gekennzeichneten Beständen handelt es sich um verkaufte Positionen) EUR Devisen-Derivate EUR ,27-0,68 Forderungen/ Verbindlichkeiten Devisenterminkontrakte (Kauf) Offene Positionen CZK/EUR 502,4 Mio. OTC ,27-0,68 Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds EUR ,03 1,11 Bankguthaben EUR ,03 1,11 EUR - Guthaben bei Verwahrstelle EUR ,67 EUR ,67 0,61 Guthaben in sonstigen EU/EWR-Währungen Verwahrstelle CZK ,15 EUR ,79 0,51 Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen Verwahrstelle USD 650,50 EUR 562,57 0,00 Sonstige Vermögensgegenstände EUR ,26 0,97 Cash Collateral EUR ,00 0,83 Forderungen aus Zielfondsausschüttungen USD ,26 0,14 Sonstige Verbindlichkeiten 1) EUR ,39-0,21 Fondsvermögen EUR ,84 100,00 2) Anteilwert Klasse EUR (t) EUR 60,90 Anteilwert Klasse CZK (t) CZK 1.259,93 Anteilwert Klasse EUR P1 EUR 60,96 Umlaufende Anteile Klasse EUR (t) STK Umlaufende Anteile Klasse CZK (t) STK Umlaufende Anteile Klasse EUR P1 STK Fondsvermögen Anteilklasse EUR (t) EUR ,37 Fondsvermögen Anteilklasse CZK (t) CZK ,85 Fondsvermögen Anteilklasse EUR P1 EUR ,88 Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 98,80 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) -0,68 1) Noch nicht abgeführte Verwaltungsvergütung, Prüfungsgebühren und Verwahrstellenvergütung 2) Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein.

13 Jahresbericht 1. Juni 2017 bis 31. Mai 2018 C-QUADRAT ACTIVE ETF Selection 13 Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag) Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Käufe/ Verkäufe/ Anteile bzw. Zugänge Abgänge Whg. in Investmentanteile Gruppenfremde Investmentanteile AXA WF - Framlington Europe Real Estate Sec.-FC LU ANT Amundi ETF JPX-NIKKEI 400 UCITS ETF - Hedge FR ANT Amundi ETF MSCI EM Latin America FR ANT Amundi ETF MSCI EM Latin America LU ANT Amundi Treso Eonia ISR-IC FR ANT BGF- Latin America Fund D2 LU ANT BGF-World Gold Fund ED2 LU ANT BR Emerging Markets Equity Strategies Fund D2 LU ANT Fast-Asia Fund Y LU ANT Goldman Sachs Emerging Markets Equity Portfolio LU ANT Lyxor UCITS ETF S&P 500 Daily Hedged D-EUR LU ANT Pictet-Japanese Equity Opportunities-I LU ANT Russell-Continental European Equity Fund-A IE ANT Schroder Int Selection Fund - Japan Equity EH LU ANT Schroder-Emerging Europe C LU ANT Source JPX-Nikkei 400 UCITS ETF EUR Hedged IE00BVGC6645 ANT Source S&P 500 UCITS ETF EUR Hedged IE00BRKWGL70 ANT T. Rowe Price Emerging Markets Equity Fund-I LU ANT Xtrackers Euro Stoxx 50 UCITS ETF LU ANT Xtrackers MSCI EMU UCITS ETF LU ANT Xtrackers Nikkei 225 UCITS ETF LU ANT db x-trackers MSCI Nordic Index UCITS ETF (DR) IE00B9MRHC27 ANT db x-trackers S&P 500 UCITS ETF (Prosp DR) 1C IE00BM67HW99 ANT ishares Core MSCI Japan IMI UCITS ETF IE00B4L5YX21 ANT ishares DJ EURO STOXX 50 ETF DE ANT ishares Gold Producers UCITS ETF IE00B6R52036 ANT ishares MSCI Eastern Europe ETF IE00B0M63953 ANT ishares MSCI Europe ex. UK ETF IE00B14X4N27 ANT ishares S&P 500 EUR Hedged UCITS ETF IE00B3ZW0K18 ANT >>

14 14 C-QUADRAT ACTIVE ETF Selection Ampega Investment GmbH >> Fortsetzung Gattungsbezeichnung Stück bzw. Volumen Anteile bzw. in Whrg. in Derivate (In Opening-Transaktionen umgesetzte Optionsprämien bzw. Volumen der Optionsgeschäfte, bei Optionsscheinen Angabe der Käufe und Verkäufe) Terminkontrakte Devisenterminkontrakte (Kauf) Kauf von Devisen auf Termin EUR CZK/EUR EUR Devisenterminkontrakte (Verkauf) Verkauf von Devisen auf Termin EUR CZK/EUR EUR Devisenkurse (in Mengennotiz) per Tschechische Republik, Kronen (CZK) 25,85000 = 1 (EUR) Vereinigte Staaten, Dollar (USD) 1,15630 = 1 (EUR) Marktschlüssel OTC Over-the-Counter Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände sind auf der Grundlage nachstehender Kurse/ Marktsätze bewertet: Ausländische Investmentanteile Alle anderen Vermögenswerte per per , soweit die Verwaltungsgesellschaften den für diesen Tag maßgeblichen Rücknahmepreis rechtzeitig veröffentlicht haben; lag zum Bewertungsstichtag eine Veröffentlichung des Rücknahmepreises für den noch nicht vor, so wurde auf den aktuellsten veröffentlichten Kurs zurückgegriffen. Überblick über die Anteilklassen Stand Anteilklasse EUR (t) Anteilklasse CZK (t) Anteilklasse EUR P1 Ertragsverwendung thesaurierend thesaurierend thesaurierend Zielgruppe Privatanleger Privatanleger Privatanleger Ausgabeaufschlag (v.h.) 5,75 5,75 5,75 Verwaltungsvergütung (v.h. p.a.) 1,95 1,95 1,75 Mindestanlage Erfolgsabhängige Vergütung (v.h. p.a.) 10,00 10,00 10,00 Verwahrstellenvergütung (v.h. p.a.) 0,10 0,10 0,10

15 Jahresbericht 1. Juni 2017 bis 31. Mai 2018 C-QUADRAT ACTIVE ETF Selection 15 Angaben zu den Kosten gemäß 16 Absatz 1 Nummer 3 d KARBV Verwaltungsvergütung der im C-QUADRAT ACTIVE ETF Selection enthaltenen Investmentanteile: % p.a. AXA WF - Framlington Europe Real Estate Sec.-FC 1,25000 Amundi ETF JPX-NIKKEI 400 UCITS ETF - Hedge 0,18000 Amundi ETF MSCI EM Latin America 0,45000 Amundi ETF MSCI EM Latin America Amundi Treso Eonia ISR-IC 0,10000 BGF- Latin America Fund D2 2,00000 BGF-World Gold Fund ED2 1,25000 BR Emerging Markets Equity Strategies Fund D2 ComStage ETF MSCI USA Small Cap TRN 0,35000 Fast-Asia Fund Y 2,00000 Goldman Sachs Emerging Markets Equity Portfolio 1,50000 Lyxor ETF MSCI World Energy TR 0,50000 Lyxor ETF MSCI World Financials TR 0,50000 Lyxor ETF MSCI World Info. Techn. TR 0,50000 Lyxor UCITS ETF S&P 500 Daily Hedged D-EUR Pictet-Japanese Equity Opportunities-I 0,88000 Russell-Continental European Equity Fund-A Schroder Int Selection Fund - Japan Equity EH 1,15000 Schroder-Emerging Europe C 1,40000 Source JPX-Nikkei 400 UCITS ETF EUR Hedged 0,19000 Source S&P 500 UCITS ETF EUR Hedged 0,05000 T. Rowe Price Emerging Markets Equity Fund-I 1,00000 Xtrackers DBLCI Comdty. Opt. Yield Swap UCITS ETF 0,95000 Xtrackers Euro Stoxx 50 UCITS ETF Xtrackers FTSE 100 UCITS ETF 0,01000 Xtrackers MSCI EMU UCITS ETF 0,05000 Xtrackers Nikkei 225 UCITS ETF 0,09000 db - MSCI World Financials Index UCITS ETF (DR) 0,15000 db x-trackers MSCI Nordic Index UCITS ETF (DR) 0,10000 db x-trackers MSCI World Energy Index UCITS ETF 0,15000 db x-trackers S&P 500 UCITS ETF (Prosp DR) 1C 0,10000 db-msci World Information TechIndex UCITS ETF (DR) 0,15000 ishares Core MSCI Japan IMI UCITS ETF ishares DJ EURO STOXX 50 ETF 0,15000 ishares Gold Producers UCITS ETF 0,55000 ishares MSCI Eastern Europe ETF 0,74000 ishares MSCI Europe ex. UK ETF 0,40000 ishares S&P 500 EUR Hedged UCITS ETF ishares US Property Yield UCITS ETF USD (Dist) 0,40000 Im Berichtszeitraum wurden keine Ausgabeaufschläge und keine Rücknahmeabschläge gezahlt. Quelle: WM Datenservice k.a. k.a. k.a. k.a. k.a. k.a. k.a.

16 16 C-QUADRAT ACTIVE ETF Selection Ampega Investment GmbH Ertrags- und Aufwandsrechnung (inkl. Ertragsausgleich) für den Zeitraum vom bis Anteilklasse EUR (t) Anteilklasse CZK (t) Anteilklasse EUR P1 EUR EUR EUR I. Erträge 1. Zinsen aus Liquiditätsanlagen im Inland -942,21-945,73-425,37 2. Erträge aus Investmentanteilen (vor Quellensteuer) , , ,98 3. Abzug ausländischer Quellensteuer , , ,04 Summe der Erträge , , ,57 II. Aufwendungen 1. Zinsen aus Kreditaufnahmen -248,79-250,89-112,30 2. Verwaltungsvergütung , , ,49 3. Verwahrstellenvergütung , , ,90 4. Prüfungs- und Veröffentlichungskosten , , ,43 5. Depotgebühren , , ,52 Summe der Aufwendungen , , ,64 III. Ordentlicher Nettoertrag , , ,07 IV. Veräußerungsgeschäfte 1. Realisierte Gewinne , , ,66 2. Realisierte Verluste , , ,33 Ergebnis aus Veräußerungsgeschäften , , ,33 V. Realisiertes Ergebnis des Geschäftsjahres , , ,26 VI. Nicht realisiertes Ergebnis des Geschäftsjahres , , ,27 1. Nettoveränderung der nicht realisierten Gewinne , , ,19 2. Nettoveränderung der nicht realisierten Verluste , , ,08 VII. Ergebnis des Geschäftsjahres , , ,99

17 Jahresbericht 1. Juni 2017 bis 31. Mai 2018 C-QUADRAT ACTIVE ETF Selection 17 Entwicklung des Sondervermögens für den Zeitraum vom bis Anteilklasse EUR (t) EUR EUR I. Wert des Sondervermögens am Beginn des Geschäftsjahres ,27 1. Steuerabschlag für das Vorjahr ,46 2. Zwischenausschüttungen 0,00 3. Mittelzufluss/-abfluss (netto) ,33 a) Mittelzuflüsse aus Anteilscheinverkäufen ,70 b) Mittelabflüsse aus Anteilscheinrücknahmen ,03 4. Ertragsausgleich / Aufwandsausgleich 3.513,62 5. Ergebnis des Geschäftsjahres ,27 davon nicht realisierte Gewinne ,77 davon nicht realisierte Verluste ,55 II. Wert des Sondervermögens am Ende des Geschäftsjahres ,37 Entwicklung des Sondervermögens für den Zeitraum vom bis Anteilklasse CZK (t) EUR EUR I. Wert des Sondervermögens am Beginn des Geschäftsjahres ,75 1. Steuerabschlag für das Vorjahr ,99 2. Zwischenausschüttungen 0,00 3. Mittelzufluss/-abfluss (netto) ,93 a) Mittelzuflüsse aus Anteilscheinverkäufen ,85 b) Mittelabflüsse aus Anteilscheinrücknahmen ,92 4. Ertragsausgleich / Aufwandsausgleich ,67 5. Ergebnis des Geschäftsjahres ,57 davon nicht realisierte Gewinne ,53 davon nicht realisierte Verluste ,30 II. Wert des Sondervermögens am Ende des Geschäftsjahres ,59 Entwicklung des Sondervermögens für den Zeitraum vom bis Anteilklasse EUR P1 EUR EUR I. Wert des Sondervermögens am Beginn des Geschäftsjahres ,60 1. Steuerabschlag für das Vorjahr ,99 2. Zwischenausschüttungen 0,00 3. Mittelzufluss/-abfluss (netto) ,39 a) Mittelzuflüsse aus Anteilscheinverkäufen ,84 b) Mittelabflüsse aus Anteilscheinrücknahmen ,45 4. Ertragsausgleich / Aufwandsausgleich 1.547,89 5. Ergebnis des Geschäftsjahres ,99 davon nicht realisierte Gewinne ,19 davon nicht realisierte Verluste ,08 II. Wert des Sondervermögens am Ende des Geschäftsjahres ,88 Berechnung der Wiederanlage Anteilklasse EUR (t) insgesamt je Anteil I. Für Wiederanlage verfügbar 1. Realisiertes Ergebnis des Geschäftsjahres ,59 3, Zuführung aus dem Sondervermögen 0,00 0, Zur Verfügung gestellter Steuerabzugsbetrag ,20-0, (inkl. Ertragsausgleich) II. Wiederanlage ,39 3, (auf einen Anteilumlauf von Stück) Berechnung der Wiederanlage Anteilklasse CZK (t) insgesamt je Anteil EUR EUR I. Für Wiederanlage verfügbar 1. Realisiertes Ergebnis des Geschäftsjahres ,40 5, Zuführung aus dem Sondervermögen 0,00 0, Zur Verfügung gestellter Steuerabzugsbetrag ,17-0, (inkl. Ertragsausgleich) II. Wiederanlage ,23 5, (auf einen Anteilumlauf von Stück) Berechnung der Wiederanlage Anteilklasse EUR P1 insgesamt je Anteil EUR EUR I. Für Wiederanlage verfügbar 1. Realisiertes Ergebnis des Geschäftsjahres ,26 3, Zuführung aus dem Sondervermögen 0,00 0, Zur Verfügung gestellter Steuerabzugsbetrag ,45-0, (inkl. Ertragsausgleich) II. Wiederanlage ,81 3, (auf einen Anteilumlauf von Stück) EUR EUR

18 18 C-QUADRAT ACTIVE ETF Selection Ampega Investment GmbH Vergleichende Übersicht über die letzten drei Geschäftsjahre Anteilklasse EUR (t) Fondsvermögen Anteilwert Geschäftsjahr EUR EUR ,37 60, ,27 59, ,45 53, ,14 62,08 Vergleichende Übersicht über die letzten drei Geschäftsjahre Anteilklasse CZK (t) Fondsvermögen Anteilwert Geschäftsjahr EUR EUR ,59 48, ,75 46, ,24 42, ,26 48,21 Vergleichende Übersicht über die letzten drei Geschäftsjahre Anteilklasse EUR P1 Fondsvermögen Anteilwert Geschäftsjahr EUR EUR ,88 60, ,60 59, ,50 53, ,32 62,00

19 Jahresbericht 1. Juni 2017 bis 31. Mai 2018 C-QUADRAT ACTIVE ETF Selection 19 Anhang gemäß 7 Nr. 9 KARBV Angaben nach der Derivateverordnung Durch Derivate eingegangenes Exposure (Summe der Marktwerte) Vertragspartner der Derivate-Geschäfte EUR ,27 Hauck & Aufhäuser Privatbankiers AG, Frankfurt am Main Sonstige Angaben Anteilwert Klasse EUR (t) EUR 60,90 Anteilwert Klasse CZK (t) CZK 1.259,93 Anteilwert Klasse EUR P1 EUR 60,96 Umlaufende Anteile Klasse EUR (t) STK Umlaufende Anteile Klasse CZK (t) STK Umlaufende Anteile Klasse EUR P1 STK Gesamtbetrag der im Zusammenhang mit Derivaten von Dritten gewährten Sicherheiten davon: Bankguthaben EUR 0,00 Schuldverschreibungen EUR 0,00 Aktien EUR 0,00 Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 98,80 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) -0,68 Die Auslastung der Obergrenze für das Marktrisikopotenzial wurde für dieses Sondervermögen gemäß der Derivateverordnung nach dem qualifizierten Ansatz anhand eines Vergleichsvermögens ermittelt. Potenzieller Risikobetrag für das Marktrisiko gemäß 37 Absatz 4 DerivateVO Kleinster potenzieller Risikobetrag 3,37 % Größter potenzieller Risikobetrag 5,63 % Durchschnittlicher potenzieller Risikobetrag 4,14 % Risikomodell, das gemäß 10 DerivateVO verwendet wurde Multi-Faktor-Modell mit Monte Carlo Simulation Zusätzliche Angaben nach 16 Absatz 1 Nummer 2 KARBV Angaben zum Bewertungsverfahren Alle Wertpapiere, die zum Handel an einer Börse oder einem anderem organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, werden mit dem zuletzt verfügbaren Preis bewertet, der aufgrund von fest definierten Kriterien als handelbar eingestuft werden kann und der eine verlässliche Bewertung sicherstellt. Die verwendeten Preise sind Börsenpreise, Notierungen auf anerkannten Informationssystemen oder Kurse aus emittentenunabhängigen Bewertungssystemen. Anteile an Investmentvermögen werden zum letzt verfügbaren veröffentlichten Rücknahmekurs der jeweiligen Kapitalverwaltungsgesellschaft bewertet. Bankguthaben und sonstige Vermögensgegenstände werden zum Nennwert, Festgelder zum Verkehrswert und Verbindlichkeiten zum Rückzahlungsbetrag bewertet. Die Bewertung erfolgt grundsätzlich zum letzten gehandelten Preis des Vortages. Vermögensgegenstände, die nicht zum Handel an einem organisierten Markt zugelassen sind oder für die keine handelbaren Kurse festgestellt werden können, werden mit Hilfe von anerkannten Bewertungsmodellen auf Basis beobachtbarer Marktdaten bewertet. Ist keine Bewertung auf Basis von Modellen möglich, erfolgt eine Bewertung durch andere geeignete Verfahren zur Preisfeststellung. Zum Stichtag erfolgte die Bewertung für das Sondervermögen zu 101 % auf Basis von handelbaren Kursen, zu -1 % auf Basis von geeigneten Bewertungsmodellen und zu 0 % auf Basis von sonstigen Bewertungsverfahren. Parameter, die gemäß 11 DerivateVO verwendet wurden Konfidenzniveau 99,00 % Unterstellte Haltedauer 10 Tage Länge der historischen Zeitreihe 180 Wochenrenditen Exponentielle Gewichtung, Gewichtungsfaktor 0,96325 (entsprechend einer effektiven Historie von einem Jahr) Zusammensetzung des Vergleichsvermögens gemäß 37 Absatz 5 DerivateVO 100 % MSCI World Im Geschäftsjahr erreichter durchschnittlicher Umfang des Leverage Leverage nach der Brutto-Methode gemäß Artikel 7 der Level II VO Nr. 231/ ,52 %

20 20 C-QUADRAT ACTIVE ETF Selection Ampega Investment GmbH Angaben zur Transparenz sowie zur Gesamtkostenquote Die Gesamtkostenquote (Total Expense Ratio [TER]) beträgt 2,53 % für die Anteilklasse EUR (t), 2,52 % für die Anteilklasse CZK (t) und 2,41 % für die Anteilklasse EUR P1. Die Gesamtkostenquote drückt sämtliche vom Sondervermögen im Geschäftsjahr getragenen Kosten (ohne Transaktionskosten und ohne Performance Fee) im Verhältnis zum durchschnittlichen Nettoinventarwert des Sondervermögens aus, sowie die laufenden Kosten (in Form der veröffentlichten TER bzw. Verwaltungskosten) der zum Geschäftsjahresende des Sondervermögens im Bestand befindlichen Zielfonds im Verhältnis zum Nettoinventarwert des Sondervermögens am Geschäftsjahresende. Der Anteil der erfolgsabhängigen Vergütung am durchschnittlichen Fondsvermögen beträgt 0,00 % für die Anteilklasse EUR (t), 0,00 % für die Anteilklasse CZK (t) und 0,00 % für die Anteilklasse EUR P1. Die Ampega Investment GmbH gewährt sogenannte Vermittlungsprovision an Vermittler aus der von dem Sondervermögen an sie geleisteten Vergütung. Im Geschäftsjahr vom bis erhielt die Kapitalverwaltungsgesellschaft Ampega Investment GmbH für das Sondervermögen C-QUADRAT ACTIVE ETF Selection keine Rückvergütung der aus dem Sondervermögen an die Verwahrstelle oder an Dritte geleisteten Vergütungen und Aufwandserstattungen. Die wesentlichen sonstigen Erträge und sonstigen Aufwendungen sind in der Ertrags- und Aufwandsrechnung dargestellt. Transaktionskosten (Summe der Nebenkosten des Erwerbs und der Kosten der Veräußerung der Vermögensgegenstände) im Geschäftsjahr gesamt: 6.765,00 EUR. Bei einigen Geschäftsarten (u.a. Renten- und Devisengeschäfte) sind die Transaktionskosten als Kursbestandteil nicht individuell ermittelbar und daher in obiger Angabe nicht enthalten. Abwicklung von Transaktionen durch verbundene Unternehmen: Der Anteil der Transaktionen, die im Berichtszeitraum für Rechnung des Sondervermögens über Broker ausgeführt wurden, die eng verbundene Unternehmen und Personen sind, betrug 0 %. Ihr Umfang belief sich hierbei auf insgesamt 0,00 EUR Transaktionen. Angaben zur Mitarbeitervergütung Gesamtsumme der im abgelaufenen Wirtschaftsjahr TEUR der KVG gezahlten Mitarbeitervergütung (inkl. Risikoträger anderer Gesellschaften des Talanx-Konzerns) davon feste Vergütung TEUR davon variable Vergütung TEUR Direkt aus dem Fonds gezahlte Vergütungen Zahl der Mitarbeiter der KVG (ohne Risikoträger anderer Gesellschaften des Talanx-Konzerns) Höhe des gezahlten Carried Interest Gesamtsumme der im abgelaufenen Wirtschaftsjahr TEUR der KVG gezahlten Vergütung an Risikoträger davon Geschäftsleiter TEUR davon andere Führungskräfte TEUR davon andere Risikoträger davon Mitarbeiter mit Kontrollfunktionen TEUR 537 davon Mitarbeiter mit gleicher Einkommensstufe Die Angaben zu den Vergütungen sind dem zuletzt festgestellten Jahresabschluss der KVG entnommen und werden aus den Entgeltabrechnungsdaten des Jahres ermittelt. Zur Grundvergütung können Mitarbeiter und Geschäftsleiter eine leistungsorientierte Vergütung erhalten. Nähere Hinweise und Erläuterungen zum Vergütungssystem der Gesellschaft sind auf der Internetseite der Gesellschaft ( erhältlich. Die Vergütung, die Risikoträger im Jahr von anderen Gesellschaften des Talanx Konzerns erhielten, wurde bei der Ermittlung der Vergütungen einbezogen. Die jährliche Überprüfung der Vergütungspolitik durch die Gesellschaft hat ergeben, dass Änderungen der Vergütungspolitik nicht erforderlich sind. Wesentliche Änderungen der festgelegten Vergütungspolitik gem. 101 KAGB fanden daher im Berichtszeitraum nicht statt. n.a. 60 n.a. n.a. n.a. Köln, im August 2018 Ampega Investment GmbH Die Geschäftsführung Jörg Burger Manfred Köberlein

21 Jahresbericht 1. Juni 2017 bis 31. Mai 2018 C-QUADRAT ACTIVE ETF Selection 21 Besonderer Vermerk des Abschlussprüfers An die Ampega Investment GmbH, Köln Die Ampega Investment GmbH hat uns beauftragt, gemäß 102 des Kapitalanlagegesetzbuches (KAGB) den Jahresbericht des Sondervermögens C-QUADRAT ACTIVE ETF Selection (vormals: C-QUADRAT Strategie AMI) für das Geschäftsjahr vom 1. Juni 2017 bis 31. Mai 2018 zu prüfen. Verantwortung der gesetzlichen Vertreter Die Aufstellung des Jahresberichts nach den Vorschriften des KAGB liegt in der Verantwortung der gesetzlichen Vertreter der Kapitalverwaltungsgesellschaft. Verantwortung des Abschlussprüfers Unsere Aufgabe ist es, auf der Grundlage der von uns durchgeführten Prüfung eine Beurteilung über den Jahresbericht abzugeben. Wir haben unsere Prüfung nach 102 KAGB unter Beachtung der vom Institut der Wirtschaftsprüfer (IDW) festgestellten deutschen Grundsätze ordnungsmäßiger Abschlussprüfung vorgenommen. Danach ist die Prüfung so zu planen und durchzuführen, dass Unrichtigkeiten und Verstöße, die sich auf den Jahresbericht wesentlich auswirken, mit hinreichender Sicherheit erkannt werden. Bei der Festlegung der Prüfungshandlungen werden die Kenntnisse über die Verwaltung des Sondervermögens sowie die Erwartungen über mögliche Fehler berücksichtigt. Im Rahmen der Prüfung werden die Wirksamkeit des rechnungslegungsbezogenen internen Kontrollsystems und die Nachweise für die Angaben im Jahresbericht überwiegend auf der Basis von Stichproben beurteilt. Die Prüfung umfasst die Beurteilung der angewandten Rechnungslegungsgrundsätze für den Jahresbericht und der wesentlichen Einschätzungen der gesetzlichen Vertreter der Kapitalverwaltungsgesellschaft. Wir sind der Auffassung, dass unsere Prüfung eine hinreichend sichere Grundlage für unsere Beurteilung bildet. Prüfungsurteil Nach unserer Beurteilung aufgrund der bei der Prüfung gewonnenen Erkenntnisse entspricht der Jahresbericht für das Geschäftsjahr vom 1. Juni 2017 bis 31. Mai 2018 den gesetzlichen Vorschriften. Hamburg, den 30. August 2018 KPMG AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft Behrens Lüning Wirtschaftsprüfer Wirtschaftsprüfer

22 22 C-QUADRAT ACTIVE ETF Selection Ampega Investment GmbH Steuerliche Hinweise Der Europäische Gerichtshof (EuGH) hat zur Direktanlage in Aktien in der Rechtssache Manninen für einen finnischschwedischen Sachverhalt entschieden, dass die Versagung der Anrechnung ausländischer Körperschaftsteuern auf ausländische Dividenden nach finnischem Recht europarechtswidrig ist. Auch in Deutschland konnte unter Geltung des so genannten Anrechnungsverfahrens (in der Regel bis Ende des Veranlagungszeitraums 2000) nur die auf inländische Dividenden entfallende Körperschaftsteuer, nicht aber die ausländische Körperschaftsteuer auf die persönliche Steuerschuld des Anlegers angerechnet werden. Zur Vereinbarkeit des deutschen Anrechnungsverfahrens mit europäischem Gemeinschaftsrecht hat der EuGH mit Urteil vom in der Rechtssache Meilicke (Az. C-292/04) hinsichtlich eines Sachverhalts innerhalb der Europäischen Union entschieden, dass das deutsche Körperschaftsteuer- Anrechnungsverfahren insoweit europarechtswidrig war, als die Anrechnung ausländischer Körperschaftsteuer nicht zulässig war. Danach ist es geboten, dass ein inländischer Anleger, der während der Geltung des deutschen Anrechnungsverfahrens Gewinnausschüttungen von Körperschaften mit Sitz in einem EU-Mitgliedsstaat erhalten hat, die ausländische Körperschaftsteuer nachträglich auf seine inländische Steuerschuld anrechnen lassen kann. Die verfahrensrechtliche Lage im Hinblick auf die Geltendmachung der ausländischen Steuer ist derzeit für die Fondsanlage allerdings noch unklar. Zur Wahrung möglicher Rechte in dieser Angelegenheit kann es sinnvoll sein, sich mit Ihrem Steuerberater in Verbindung zu setzen.

23 Jahresbericht 1. Juni 2017 bis 31. Mai 2018 C-QUADRAT ACTIVE ETF Selection 23 Angaben zu der Kapitalverwaltungsgesellschaft Kapitalverwaltungsgesellschaft Ampega Investment GmbH Charles-de-Gaulle-Platz Köln Postfach Köln Deutschland Fon +49 (221) Fax +49 (221) fonds@talanx.com Web Prof. Dr. Alexander Kempf Direktor des Seminars für Allgemeine BWL und Finanzierungslehre, Köln Dr. jur. Dr. rer. pol. Günter Scheipermeier Rechtsanwalt, Köln Geschäftsführung Dr. Thomas Mann, Sprecher Mitglied der Geschäftsführung der Talanx Asset Management GmbH Amtsgericht Köln: HRB 3495 USt-Id-Nr. DE Gezeichnetes Kapital: 6 Mio. EUR (Stand ) Das gezeichnete Kapital ist voll eingezahlt. Jörg Burger Manfred Köberlein Ralf Pohl Gesellschafter Verwahrstelle Talanx Asset Management GmbH (94,9 %) Alstertor Erste Beteiligungs- und Investitionssteuerungs-GmbH & Co. KG (5,1 %) Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA Kaiserstr Frankfurt am Main Deutschland Aufsichtsrat Harry Ploemacher, Vorsitzender Vorsitzender der Geschäftsführung der Talanx Asset Management GmbH, Köln Abschlussprüfer der Kapitalverwaltungsgesellschaft KPMG AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft Dr. Immo Querner, stellv. Vorsitzender Mitglied des Vorstandes der Talanx AG, Hannover Norbert Eickermann Mitglied des Vorstandes der HDI Vertriebs AG, Hannover

24 24 C-QUADRAT ACTIVE ETF Selection Ampega Investment GmbH Besonderheiten für Anleger aus Österreich Auslagerung Zahl- und Informationsstelle Compliance, Revision, Rechnungswesen und IT-Dienstleistungen sind auf Konzernunternehmen ausgelagert, d. h. die Talanx AG (Compliance und Revision), die Talanx Service AG (Rechnungswesen) und die Talanx Systeme AG (IT-Dienstleistungen). Capital Bank GRAWE Gruppe AG Burgring Graz Österreich Auslagerung Portfoliomanagement C-QUADRAT Wealth Management AG Schottenfeldgasse Wien Österreich Aufsichtsbehörde der Kapitalverwaltungsgesellschaft Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Marie-Curie-Str Frankfurt am Main Deutschland Steuerlicher Vertreter Deloitte Tax Wirtschaftsprüfungs GmbH Renngasse 1/Freyung 1010 Wien Österreich Das Sondervermögen wird in Österreich ausschließlich über konzessionierte Banken, konzessionierte Wert papierfirmen und/oder konzessionierte Wertpapier dienst leistungs unternehmen vertrieben. Rücknahmeanträge können bei der österreichischen Zahlstelle eingereicht werden. Gültige Verkaufsprospekte nebst Fondsvertragsbedingungen, Jahres- und Halbjahresberichte sowie ggf. weitere Fondsunterlagen sind bei der Zahl- und Informationsstelle erhältlich. Diese Unterlagen sowie weitere Hinweise finden Sie auf der Homepage der Gesellschaft ( Über Änderungen wird in den regelmäßig zu erstellen den Halb jahres- und Jahresberichten sowie auf der Homepage der Ampega Investment GmbH (www. ampega.de) informiert. Die Ausgabe- und Rücknahmepreise werden börsentäglich in der österreichischen Tageszeitung DIE PRESSE veröffent licht. Gerichtsstand für Klagen gegen die Investmentgesell schaft, die auf den Vertrieb der Investmentanteile in Öster reich Bezug haben, ist Wien. In Ergänzung zum Hinweis nach 126 InvG im Verkaufsprospekt (Widerrufsrechte bei Haustürgeschäften ) gilt, dass für österreichische Anleger 3 KSchG anzuwenden ist.

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26 Ampega Investment GmbH Postfach , Köln, Deutschland Fon +49 (221) Fax +49 (221) Web Ein Unternehmen der Talanx