Die Weiterentwicklung des formellen Völkerstrafrechts

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1 Die Weiterentwicklung des formellen Völkerstrafrechts Von den ad hoc Tribunalen der Vereinten Nationen zum ständigen Internationalen Strafgerichtshof unter besonderer Berücksichtigung des Ermittlungsverfahrens Von Stefan van Heeck Duncker & Humblot Berlin

2 Inhaltsverzeichnis Vorbemerkungen 23 /. Teil Grundlegende Aspekte des Völkerstrafrechts Kapitel Begriff des (materiellen) Völkerstrafrechts 26 A. Der Terminus Völkerstrafrecht" 26 B. Definitionen des Völkerstrafrechts 28 C. Einzelne Begriffsmerkmale 29 I. Rechtsnatur des Völkerstrafrechts 29 II. Schutzgüter des Völkerstrafrechts 30 III. Individualbezogenheit des Völkerstrafrechts 30 IV. Unmittelbarkeit des Völkerstrafrechts Rechtsgrundsatz nullum crimen, nulla poena sine lege Abgrenzung zu Weltverbrechen Kapitel Regelungsgegenstände des (materiellen) Völkerstrafrechts 35 A. Völkermord 35 B. Kriegsverbrechen 37 I. Kriegsverbrechen internationaler bewaffneter Konflikte 37 II. Kriegsverbrechen nicht-internationaler bewaffneter Konflikte 41 C. Verbrechen gegen die Menschlichkeit 43 D. Verbrechen der Aggression 47

3 8 Inhaltsverzeichnis 3. Kapitel Durchsetzungsmechanismen des (materiellen) Völkerstrafrechts 48 A. Ausgangspositionen 49 B. Durchsetzung des materiellen Völkerstrafrechts durch staatliche Strafgerichte, sog. indirect enforcement model 49 I. Kontinentaleuropäischer Rechtskreis 49 II. Angloamerikanischer Rechtskreis 51 III. Gesamtbetrachtung 53 C. Durchsetzung des materiellen Völkerstrafrechts durch internationale Strafgerichte, sog. direct enforcement model 54 D. Ausblick Kapitel Internationale Strafgerichte 56 A. Internationale Strafgerichte des historischen Völkerstrafrechts 56 I. Der Internationale Militärgerichtshof Nürnberg 57 II. Der Internationale Militärgerichtshof für den Fernen Osten 59 B. Internationale Strafgerichte des modernen Völkerstrafrechts 61 I. Die ad hoc Tribunale der Vereinten Nationen Der Internationale Strafgerichtshof für das ehemalige Jugoslawien Der Internationale Strafgerichtshof für Ruanda 64 II. Der Internationale Strafgerichtshof nach dem Römischen Statut Ad hoc Committee on the Establishment of an International Criminal Court Preparatory Committee on the Establishment of an International Criminal Court Staatenkonferenz in Rom Preparatory Commission for the International Criminal Court Erste Schritte nach Inkrafttreten des Statuts 70

4 Inhaltsverzeichnis 9 2. Teil Strafverfahren und Gerichtsorganisation im modernen Völkerstrafrecht Kapitel Rechtsgrundlagen des Strafverfahrens 72 A. Die ad hoc Tribunale der Vereinten Nationen 73 I. Statut des ICTY bzw. ICTR 73 II. Verfahrensordnung des ICTY bzw. ICTR 77 III. Sonstige Vorschriften der ad hoc Tribunale 81 IV. Normen des Internationalen Menschenrechtsschutzes 82 V. Staatliches Strafverfahrensrecht 88 B. Der Internationale Strafgerichtshof 89 I. Statut des ICC 89 II. Verfahrensordnung des ICC 91 III. Sonstige Vorschriften des ICC 94 IV. Nonnen des Internationalen Menschenrechtsschutzes 95 V. Staatliches Strafverfahrensrecht Kapitel Gerichtsorganisation 98 A. Die ad hoc Tribunale der Vereinten Nationen 98 I. Richter Richterplenum Einzelner Richter Strafkammern Berufungskammer Präsident Büro 106 II. Ankläger 107 III. Kanzlei 108 B. Der Internationale Strafgerichtshof 109 I. Richter Richterplenum Vorverfahrenskammer Hauptverfahrenskammer 114

5 10 Inhaltsverzeichnis 4. Berufungskammer Präsidium 115 II. Anklagebehörde 116 III. Kanzlei 117 IV. Versammlung der Vertragsstaaten Kapitel Ablauf des Strafverfahrens 119 A. Die ad hoc Tribunale der Vereinten Nationen 119 I. Ermittlungsverfahren (investigations) 121 II. Gerichtliches Vorverfahren (pre-trial proceedings) 121 III. Hauptverhandlung (proceedings before trial chambers) 126 B. Der Internationale Strafgerichtshof 130 I. Ermittlungsverfahren (investigations) 130 II. Bestätigung der Anklage (confirmation of charges before trial) 132 III. Hauptverfahren (trial) Teil Einleitung des Ermittlungsverfahrens Kapitel Vorermittlungen 139 A. Die ad hoc Tribunale der Vereinten Nationen 140 I. Informationsquellen 141 II. Vorermittlungsbefugnisse 143 III. Vorermittlungspflicht 144 B. Der Internationale Strafgerichtshof 145 I. Auslösemechanismen für Vorermittlungen Verweisung durch einen Vertragsstaat Verweisung durch den Sicherheitsrat Initiative des Anklägers proprio motu 149 II. Informationsquellen 152 III. Vorermittlungsbefugnisse 153 IV. Vorermittlungspflicht 154

6 Inhaltsverzeichnis Kapitel Zulässigkeit des Ermittlungsverfahrens 155 A. Die ad hoc Tribunale der Vereinten Nationen 155 I. Zuständigkeit ratione temporis 156 II. Zuständigkeit ratione loci 156 III. Zuständigkeit ratione personae 156 IV. Zuständigkeit ratione materiae 157 V. Konkurrierende Zuständigkeit Das Vorrangprinzip 158 a) ICTY 158 b) ICTR Ne bis in idem Bedeutung von Vorrangprinzip und ne bis in idem für die Zulässigkeit des Ermittlungsverfahrens 163 VI. Verdachtsgrad 164 B. Der Internationale Strafgerichtshof 166 I. Zuständigkeit ratione temporis 166 II. Zuständigkeit ratione loci 167 III. Zuständigkeit ratione personae 170 IV. Zuständigkeit ratione materiae 170 V. Konkurrierende Zuständigkeit Komplementaritätsprinzip 171 a) Grundkonstellationen des Komplementaritätsprinzips 172 b) Besondere Konstellationen des Komplementaritätsprinzips 173 aa) Mangelnder Wille 175 (1) Schutz der Person 175 (2) Ungerechtfertigte Verzögerung 175 (3) Mangelnde Unabhängigkeit oder Unparteilichkeit 176 bb) Unfähigkeit 178 c) Derogation des Komplementaritätsprinzips durch den Sicherheitsrat Ne bis in idem Mangelnde Schwere der Tat 181 VI. Verdachtsgrad 181

7 12 Inhaltsverzeichnis 3. Kapitel Entscheidung über die Einleitung des Ermittlungsverfahrens 183 A. Die ad hoc Tribunale der Vereinten Nationen 183 I. Opportunitätsprinzip 183 II. Entscheidungskriterien 185 B. Der Internationale Strafgerichtshof 188 I. Legalitätsprinzip 188 II. Ermittlungen im Interesse der Gerechtigkeit Teil Durchführung des Ermittlungsverfahrens Kapitel Herrschaft über das Ermittlungsverfahren 193 A. Die ad hoc Tribunale der Vereinten Nationen 194 I. Ankläger Ermittlungsbefugnisse 195 a) Vernehmung von Verdächtigen, Opfern und Zeugen, Art. 18 Abs. 2 ICTY-Statut bzw. Art. 17 Abs. 2 ICTR-Statut 195 b) Sammlung von Beweismitteln, Art. 18 Abs. 2 ICTY-Statut bzw. Art. 17 Abs. 2 ICTR-Statut 195 c) Untersuchungen an Ort und Stelle, Art. 18 Abs. 2 ICTY-Statut bzw. Art. 17 Abs. 2 ICTR-Statut 196 d) Ersuchen um Kooperation von Staaten und internationalen Organisationen, Art. 18 Abs. 2 ICTY-Statut bzw. Art. 17 Abs. 2 ICTR-Statut i.v.m. Regel 39 iii) der Verfahrensordnungen 196 e) Maßnahmen zur Ergänzung der Ermittlungen, Regel 39 ii) der Verfahrensordnungen 196 f) Vorläufige Maßnahmen, Regel 40 der Verfahrensordnungen Verpflichtungen bei Durchführung der Ermittlungen 197 II. Richter 199 III. Verteidigung 201 B. Der Internationale Strafgerichtshof 202 I. Ankläger Ermittlungsbefugnisse 202 a) Untersuchungen an Ort und Stelle, Art. 54 Abs. 2 ICC-Statut 202 b) Sammlung von Beweismitteln, Art. 54 Abs. 3 lit. a) ICC-Statut.. 203

8 Inhaltsverzeichnis 13 c) Anwesenheit von Personen, gegen die ermittelt wird, von Opfern und Zeugen verlangen und diese vernehmen, Art. 54 Abs. 3 lit. b) ICC-Statut 203 d) Ersuchen um Kooperation von Staaten und internationalen Organisationen, Art. 54 Abs. 3 lit. c) ICC-Statut 204 e) Maßnahmen zur Erleichterung der Zusammenarbeit, zur Gewährleistung der Vertraulichkeit und zum Schütze einer Person, Art. 54 Abs. 3 lit. d)-f) ICC-Statut 204 f) Maßnahmen zur Beweissicherung, Art. 54 Abs. 3 lit. f) ICC-Statut Verpflichtungen bei Durchführung der Ermittlungen 206 II. Vorverfahrenskammer Anordnungsbefugnisse Befugnisse bei einmaliger Gelegenheit zu Ermittlungsmaßnahmen, Art. 56 ICC-Statut Befugnisse zu Ermittlungsmaßnahmen aus eigener Initiative, Art. 57 Abs. 3 lit. c) ICC-Statut Ermächtigung zu Untersuchungen an Ort und Stelle, Art. 57 Abs. 3 lit. d) ICC-Statut 211 III. Verteidigung Kapitel Staatliche Kooperation im Ermittlungsverfahren 213 A. Die ad hoc Tribunale der Vereinten Nationen 214 I. Adressaten staatlicher Kooperationspflichten 215 II. Kooperation gegenüber der Richterschaft Anwendungsbereich Kooperationspflicht 217 III. Kooperation gegenüber dem Ankläger Anwendungsbereich Kooperationspflicht 219 IV. Einwendungen der Staaten 222 V. Durchsetzungsmechanismen 224 VI. Kooperation internationaler Organisationen 226 B. Der Internationale Strafgerichtshof 227 I. Adressaten staatlicher Kooperationspflichten 229 II. Kooperation gegenüber der Vorverfahrenskammer Anwendungsbereich Kooperationspflicht 230

9 14 Inhaltsverzeichnis III. Kooperation gegenüber dem Ankläger Anwendungsbereich Kooperationspflicht 232 IV. Einwendungen der Staaten 233 V. Durchsetzungsmechanismen 235 VI. Kooperation internationaler Organisationen Kapitel Untersuchungen an Ort und Stelle 238 A. Die ad hoc Tribunale der Vereinten Nationen 239 I. Zulässigkeit der Untersuchungen an Ort und Stelle 240 II. Reichweite der Befugnis zu Untersuchungen an Ort und Stelle Unterstützung durch staatliche Behörden Unabhängigkeit von staatlichen Behörden Zwangsmaßnahmen 244 B. Der Internationale Strafgerichtshof 247 I. Zulässigkeit der Untersuchungen an Ort und Stelle Vorgehen im Wege der Rechtshilfe Vorgehen mittels Ermächtigung durch die Vorverfahrenskammer 249 II. Reichweite der Befugnis zu Untersuchungen an Ort und Stelle Unterstützung durch staatliche Behörden Unabhängigkeit von staatlichen Behörden Zwangsmaßnahmen Kapitel Vernehmung 255 A. Die ad hoc Tribunale der Vereinten Nationen 256 I. Ladung zur Vernehmung Kontaktaufnahme mit der zu vernehmenden Person Androhung von Zwangsmitteln 259 II. Vernehmung des Verdächtigen Rechte des Verdächtigen 262 a) Recht auf Rechtsbeistand 263 b) Recht auf einen Dolmetscher 264 c) Recht zu schweigen 264 d) Recht auf Belehrung 265

10 Inhaltsverzeichnis Modalitäten und Ablauf der Vernehmung 265 III. Vernehmung von Zeugen und Opfern Rechte der Zeugen und Opfer Zeugen- und Opferschutz Gewährung von Immunität 268 IV. Beweisrechtliche Bedeutung der erlangten Aussagen Beweisrechtliche Konsequenzen bei rechtsfehlerhafter Vernehmung durch den Ankläger Beweisrechtliche Konsequenzen bei rechtsfehlerhafer Vernehmung durch staatliche Behörden 273 B. Der Internationale Strafgerichtshof 274 I. Ladung zur Vernehmung Kontaktaufnahme mit der zu vernehmenden Person Androhung von Zwangsmitteln 276 II. Vernehmung der Person, gegen die ermittelt wird Rechte der Person, gegen die ermittelt wird 278 a) Recht auf Rechtsbeistand 279 b) Recht auf einen Dolmetscher 280 c) Recht zu schweigen 281 d) Recht auf Belehrung Modalitäten und Ablauf der Vernehmung 281 III. Vernehmung von Zeugen und Opfern Rechte der Zeugen und Opfern Zeugen- und Opferschutz Gewährung von Immunität 284 IV. Beweisrechtliche Bedeutung der erlangten Aussagen Beweisrechtliche Konsequenzen bei rechtsfehlerhafter Vernehmung durch den Ankläger Beweisrechtliche Konsequenzen bei rechtsfehlerhafer Vernehmung durch staatliche Behörden Kapitel Festnahme und Überstellung 289 A. Die ad hoc Tribunale der Vereinten Nationen 290 I. Verdächtige 290 I. Festnahme 291 a) Richterlicher Haftbefehl 291 b) Ersuchen des Anklägers um vorläufige Festnahme 293 aa) Voraussetzungen des Ersuchens 293

11 16 Inhaltsverzeichnis bb) Vereinbarkeit mit dem Statut des ICTY bzw. ICTR 294 cc) Vereinbarkeit mit dem Internationalen Menschenrechtsschutz Überstellung 297 a) Antrag des Anklägers 298 b) Erfolgte Festnahme und Inhaftierung auf dem Staatsgebiet 298 c) Verdachtsgrad 299 d) Gründe für die Inhaftierung Ausführung von Festnahme und Überstellung Rechtsschutz des Verdächtigen 303 II. Zeugen 305 B. Der Internationale Strafgerichtshof 307 I. Person, gegen die ermittelt wird Festnahme 308 a) Antrag des Anklägers 309 b) Verdachtsgrad 309 c) Festnahmegrund Überstellung Ausführung von Festnahme und Überstellung Rechtsschutz der Person, gegen die ermittelt wird 319 II. Zeugen Teil Beendigung des Ermittlungsverfahrens 323 A. Die ad hoc Tribunale der Vereinten Nationen 323 I. Einstellung des Ermittlungsverfahrens 323 II. Erhebung der Anklage 325 B. Der Internationale Strafgerichtshof 328 I. Einstellung des Ermittlungsverfahrens Einstellung durch den Ankläger proprio motu Aufschub der Ermittlungen wegen Resolution des Sicherheitsrates Zurückstellung und Aussetzung wegen des Verfahrens der vorläufigen Entscheidung und des Anfechtungsverfahrens 335 a) Verfahren der vorläufigen Entscheidung 335 b) Anfechtungsverfahren 337 II. Erhebung der Anklage 340

12 Inhaltsverzeichnis Teil Zusammenfassung und Bewertung 344 Anhang A: ICTY-Statute 371 Anhang B: ICTY-Rules of Procedure and Evidence 386 Anhang C: ICTR-Statute 471 Anhang D: ICTR-Rules of Procedure and Evidence 485 Anhang E: ICC-Statute 549 Anhang F: ICC-Rules of Procedure and Evidence 625 Literatur- und Quellenverzeichnis 721 Stichwortverzeichnis / f BSLK 7531 «, zu