Halbjahresbericht. HAIG JINIFE Global Equity Fund 11 - SICAV. zum 31. Januar 2016

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1 SICAV T eil II Gesetz von 2010 Halbjahresbericht zum 31. Januar 2016 HAIG JINIFE Global Equity Fund 11 - SICAV Eine Investmentgesellschaft (société d Investissement à capital variable) gemäß Teil II des Luxemburger Gesetzes vom 17. Dezember 2010 über Organismen für gemeinsame Anlagen R.C.S. B Verwaltungsgesellschaft Verwahrstelle

2 Inhalt Management und Verwaltung 3 Erläuterungen zu der Vermögensübersicht 5 HAIG JINIFE Global Equity Fund 11 - SICAV 7 2

3 Management und Ver waltung Management und Verwaltung Sitz der Gesellschaft Verwahr- und Zahlstelle Verwaltungsrat Christoph Kraiker Hauck & Aufhäuser Investment Gesellschaft S.A. Reinolf Dibus Independent Director Dr. Rainer Konrad Independent Director ALTERNATIVER INVESTMENT FONDS MANAGER Hauck & Aufhäuser Investment Gesellschaft S.A. Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA Kaiserstraße 24, D Frankfurt am Main Dienstleistungen erbracht durch: Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA, Niederlassung Luxemburg Zahl- und Informationsstellen Großherzogtum Luxemburg Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA, Niederlassung Luxemburg Fondsmanager Hauck & Aufhäuser Investment Gesellschaft S.A. Anlageberater pim Consulting AG Poststrasse 4, CH-9001 St. Gallen Abschlussprüfer PricewaterhouseCoopers, Société coopérative Cabinet de révision agréé 2, rue Gerhard Mercator, L-2182 Luxemburg Register- und Transferstelle Hauck & Aufhäuser Investment Gesellschaft S.A. 3

4 Sehr geehrte Damen und Herren, der vorliegende Bericht informiert Sie umfassend über die Entwicklung des Investmentfonds HAIG JINIFE Global Equity Fund 11 - SICAV. Die HAIG JINIFE Global Equity Fund 11 - SICAV ist eine offene Investmentgesellschaft, welche in Luxemburg als Investmentgesellschaft mit variablem Kapital ("société d'investissement à capital variable" oder "SICAV" oder Investmentgesellschaft oder Gesellschaft ) Teil II des Gesetzes vom 17. Dezember 2010 unterliegt. Die Gesellschaft wurde am 25. Oktober 2007 als Luxemburger Spezialfonds nach dem Gesetz vom 13. Februar 2007 auf unbestimmte Dauer gegründet. Mit Wirkung zum 01. August 2015 wurde die Gesellschaft umgewandelt und unterliegt seither dem Teil II des Gesetzes vom 17. Dezember Zeichnungen können nur auf Grundlage des aktuellen Verkaufsprospekts oder der wesentlichen Anlegerinformationen (Key Investor Information Document) zusammen mit dem Zeichnungsantragsformular, dem letzten Jahresbericht und gegebenenfalls dem letzten Halbjahresbericht erfolgen. Wir möchten noch darauf hinweisen, dass Änderungen der Vertragsbedingungen des Sondervermögens sowie sonstige wesentliche Anlegerinformationen an die Anteilinhaber im Internet unter bekannt gemacht werden. Hier finden Sie ebenfalls aktuelle Fondspreise und Fakten zu Ihren Fonds. Der Bericht umfasst den Zeitraum vom 1. August 2015 bis zum 31. Januar Wertentwicklung des Netto-Fondsvermögens im Berichtszeitraum (nach BVI-Methode exkl. Verkaufsprovision) HAIG JINIFE Global Equity Fund 11 - SICAV -12,12 % Die Wertentwicklung ist die prozentuale Veränderung zwischen dem angelegten Vermögen am Anfang des Anlagezeitraumes und seinem Wert am Ende des Anlagezeitraumes und beruht auf der Annahme, dass etwaige Ausschüttungen wieder angelegt wurden. Historische Wertentwicklungen lassen keine Rückschlüsse auf eine ähnliche Entwicklung in der Zukunft zu. 4

5 Erläuterungen zu der Vermögensübersicht zum 31. Januar 2016 Der Aktienwert pro Aktie jeder Aktienklasse wird in der Gesellschaftswährung (entsprechend der Bestimmung in dem Verkaufsprospekt) berechnet und in der Regel in der Währung der einzelnen Aktienklassen ausgedrückt. Er wird an jedem Bewertungstag, durch Division der Netto-Vermögenswerte der Gesellschaft, das heißt der anteilig einer solchen Aktienklasse zuzuordnenden Vermögenswerte abzüglich der anteilig dieser Aktienklasse zuzuordnenden Verbindlichkeiten an diesem Bewertungstag beziehungsweise zu diesem Bewertungszeitpunkt an dem Bewertungstag, durch die Zahl der im Umlauf befindlichen Aktien der entsprechenden Aktienklasse, gemäß den nachfolgend beschriebenen Bewertungsregeln, berechnet. Der Aktienwert kann auf die nächste gängige Untereinheit der jeweiligen Währung entsprechend der Bestimmung durch den Verwaltungsrat auf- oder abgerundet werden. Sofern seit Bestimmung des Aktienwertes wesentliche Veränderungen in der Kursbestimmung auf den Märkten, auf welchen ein wesentlicher Anteil der jeweiligen Aktienklasse zuzuordnenden Vermögensanlagen gehandelt oder notiert wird, erfolgten, kann die Gesellschaft, im Interesse der Aktionäre und der Gesellschaft, die erste Bewertung annullieren und eine weitere Bewertung vornehmen. Das Netto-Gesellschaftsvermögen lautet auf Euro (EUR). Die Bewertung des Aktienwertes der verschiedenen Aktienklassen wird wie folgt vorgenommen: Die Vermögenswerte der Gesellschaft beinhalten: (1) Zielfondsaktien. (2) Alle Kassenbestände und Bankguthaben einschließlich hierauf angefallener Zinsen. (3) Alle fälligen Wechselforderungen und verbrieften Forderungen sowie ausstehende Beträge, (einschließlich des Entgelts für verkaufte, aber noch nicht gelieferte, Wertpapiere). (4) Alle Aktien und andere, Aktien gleichwertige Wertpapiere; alle verzinslichen Wertpapiere, Einlagenzertifikate, Schuldverschreibungen, Zeichnungsrechte, Wandelanleihen, Optionen und andere Wertpapiere, Finanzinstrumente und ähnliche Vermögenswerte, welche im Eigentum der Gesellschaft stehen oder für sie gehandelt werden (wobei die Gesellschaft im Einklang mit den nachstehend unter (a) beschriebenen Verfahren Anpassungen vornehmen kann, um Marktwertschwankungen der Wertpapiere durch den Handel Ex-Dividende, Ex- Recht oder durch ähnliche Praktiken gerecht zu werden). (5) Bar- und sonstige Dividenden und Ausschüttungen, welche von der Gesellschaft eingefordert werden können, vorausgesetzt, dass die Gesellschaft hiervon in ausreichender Weise in Kenntnis gesetzt wurde. (6) Angefallene Zinsen auf verzinsliche Vermögenswerte, welche im Eigentum der Gesellschaft stehen, soweit diese nicht im Hauptbetrag des entsprechenden Vermögenswertes einbezogen sind oder von dem Hauptbetrag widergespiegelt werden. (7) Nicht abgeschriebene Gründungskosten der Gesellschaft, einschließlich der Kosten für die Ausgabe und Auslieferung von Aktien an der Gesellschaft. (8) Die sonstigen Vermögenswerte jeder Art und Herkunft einschließlich vorausbezahlter Auslagen. Der Wert dieser Vermögenswerte wird wie folgt bestimmt: a) Die im Fonds enthaltenen Zielfondsanteile werden zum letzten festgestellten und erhältlichen Anteilwert bzw. Rücknahmepreis bewertet. b) Der Wert von Kassenbeständen oder Bankguthaben, Einlagenzertifikaten und ausstehenden Forderungen, vorausbezahlten Auslagen, Bardividenden und erklärten oder aufgelaufenen und noch nicht erhaltenen Zinsen entspricht dem jeweiligen vollen Betrag, es sei denn, dass dieser wahrscheinlich nicht voll bezahlt oder erhalten werden kann, in welchem Falle der Wert unter Einschluss eines angemessenen Abschlages ermittelt wird, um den tatsächlichen Wert zu erhalten. c) Der Wert von Vermögenswerten, welche an einer Börse oder an einem anderen geregelten Markt notiert oder gehandelt werden, wird auf der Grundlage des letzten verfügbaren Kurses, ermittelt, sofern nachfolgend nichts anderes geregelt ist. d) Sofern ein Vermögenswert nicht an einer Börse oder auf einem anderen geregelten Markt notiert oder gehandelt wird oder sofern für Vermögenswerte, welche an einer Börse oder auf einem anderen Markt wie vorerwähnt notiert oder gehandelt werden, die Kurse entsprechend den Regelungen in c) den tatsächlichen Marktwert der entsprechenden Vermögenswerte nicht angemessen widerspiegeln, wird der Wert solcher Vermögenswerte auf der Grundlage des vernünftigerweise vorhersehbaren Verkaufspreises nach einer vorsichtigen Einschätzung ermittelt. e) Der Liquidationswert von Futures, Forwards oder Optionen, die nicht an Börsen oder anderen organisierten Märkten gehandelt werden, entspricht dem jeweiligen Nettoliquidationswert, wie er gemäß den Richtlinien des Verwaltungsrats/Vorstands auf einer konsistent für alle verschiedenen Arten von Verträgen angewandten Grundlage festgestellt wird. Der Liquidationswert von Futures, Forwards oder Optionen, welche an Börsen oder anderen organisierten Märkten gehandelt werden, wird auf der Grundlage der letzten verfügbaren Abwicklungspreise solcher Verträge an den Börsen oder organisierten Märkten, auf welchen diese Futures, Forwards oder Optionen vom Fonds gehandelt werden, berechnet; sofern ein Future, ein Forward oder eine Option an einem Tag, für welchen der Nettovermögenswert bestimmt wird, nicht liquidiert werden kann, wird die 5

6 Bewertungsgrundlage für einen solchen Vertrag vom Verwaltungsrat/Vorstand in angemessener und vernünftiger Weise bestimmt. f) Swaps werden zu ihrem Marktwert bewertet. Es wird darauf geachtet, dass Swap- Kontrakte zu marktüblichen Bedingungen im exklusiven Interesse des Fonds abgeschlossen werden. g) Geldmarktinstrumente können zu ihrem jeweiligen Verkehrswert, wie ihn die Gesellschaft nach Treu und Glauben und allgemein anerkannten, von Wirtschaftsprüfern nachprüfbaren Bewertungsregeln festlegt, bewertet werden. h) Sämtliche sonstige Wertpapiere oder sonstige Vermögenswerte werden zu ihrem angemessenen Marktwert bewertet, wie dieser nach Treu und Glauben und entsprechend dem der Gesellschaft auszustellenden Verfahren zu bestimmen ist. i) Die auf Wertpapiere entfallenden anteiligen Zinsen werden mit einbezogen, soweit diese nicht im Kurswert berücksichtigt wurden (Dirty- Pricing). i) Die auf Wertpapiere entfallenden anteiligen Zinsen werden mit einbezogen, soweit diese nicht im Kurswert berücksichtigt wurden (Dirty- Pricing). Der Wert aller Vermögenswerte und Verbindlichkeiten, welche nicht in der Währung der Gesellschaft ausgedrückt sind, wird in diese Währung zu den zuletzt bei einer Großbank verfügbaren Devisenkursen umgerechnet. Wenn solche Kurse nicht verfügbar sind, wird der Wechselkurs nach Treu und Glauben und nach dem vom Verwaltungsrats Vorstand aufgestellten Verfahren bestimmt. Die Gesellschaft kann nach eigenem Ermessen andere Bewertungsmethoden zulassen, wenn sie dieses im Interesse einer angemesseneren Bewertung eines Vermögenswertes der Gesellschaft für angebracht hält. Wenn der Verwaltungsrat der Ansicht ist, dass der ermittelte Aktienwert an einem bestimmten Bewertungstag den tatsächlichen Wert der Aktien der Gesellschaft nicht wiedergibt, oder wenn es seit der Ermittlung des Aktienwertes beträchtliche Bewegungen an den betreffenden Börsen und/oder Märkten gegeben hat, kann die Gesellschaft beschließen, den Aktienwert noch am selben Tag zu aktualisieren. Unter diesen Umständen werden alle für diesen Bewertungstag eingegangenen Anträge auf Zeichnung und Rücknahme auf der Grundlage des Aktienwertes eingelöst, der unter Berücksichtigung des Grundsatzes von Treu und Glauben aktualisiert worden ist. 6

7 HAIG JIN IFE Global Eq uity Fund 11 - SIC AV Vermögensübersicht zum HAIG JINIFE Global Equity Fund 11 - SICAV Gattungsbezeichnung ISIN Stück/ Anteile/ Bestand Käufe/ Zugänge Verkäufe/ Abgänge Währung Kurs Kurswert in % des Fonds- Währung im Berichtszeitraum EUR vermögens Wertpapiere Börsengehandelte Wertpapiere Aktien Bundesrep. Deutschland Daimler AG Namens-Aktien o.n. DE Stück 2.100,00 0,00 0,00 EUR 63, ,00 1,57 Ludw.Beck a.rath.eck-textil.ag Inhaber-Aktien o.n. DE Stück ,00 0,00 0,00 EUR 27, ,85 4,49 Schweiz Novartis AG Namens-Aktien SF 0,50 CH Stück 3.770,00 0,00 0,00 CHF 77, ,02 3,09 Swiss Re AG Namens-Aktien SF -,10 CH Stück 6.395,00 0,00 0,00 CHF 92, ,52 6,27 UBS Group AG Namens-Aktien SF -,10 CH Stück 3.696,00 0,00 0,00 CHF 16, ,16 0,65 Zurich Insurance Group AG Nam.-Aktien SF 0,10 CH Stück 1.660,00 0,00 0,00 CHF 222, ,83 3,90 andere Wertpapiere (Genussscheine) Bundesrep. Deutschland Bertelsmann SE & Co. KGaA Genußscheine 2001 DE Stück ,00 0,00 0,00 EUR 318, ,00 0,37 Verzinsliche Wertpapiere Schweiz Gazprombank (Schweiz) AG - Anleihe - 2, CH Nominal ,00 0,00 0,00 CHF 98, ,16 1,05 Wertpapiervermögen ,54 21,39 Investmentanteile Bundesrep. Deutschland ish.stoxx Europe 600 U.ETF DE Inhaber-Anteile DE Anteile 7.000,00 0,00 0,00 EUR 33, ,00 2,75 Irland ishares-msci Japan UETF DIS Bearer Shares (Dt. Zert.) o.n. DE000A0DPMW9 Anteile ,00 0,00 0,00 EUR 10, ,00 3,61 Kaimaninseln Corto European Fund Ltd. Registered Shares (EUR) o.n. KYG2537J1177 Anteile 3.000,00 0,00 0,00 EUR 175, ,00 6,18 Luxemburg ComSta.-EURO STOXX 50 NR U.ETF Inhaber-Anteile I o.n. LU Anteile 5.000,00 0,00 0,00 EUR 58, ,00 3,45 ComStage-DAX TR UCITS ETF Inhaber-Anteile I o.n. LU Anteile 3.000,00 0,00 0,00 EUR 95, ,00 3,35 db x-tr.eo STOXX 50 ETF DR Inhaber-Anteile 1C o.n. LU Anteile 4.000,00 0,00 0,00 EUR 38, ,00 1,82 db x-tr.msci AC As.ex Jp.Index Inhaber-Anteile 1C o.n. LU Anteile 6.000,00 0,00 0,00 EUR 26, ,00 1,84 db x-tr.msci USA Index ETF Inhaber-Anteile 1C o.n. LU Anteile ,00 0,00 0,00 USD 48, ,92 15,53 db x-tr.sto.eur.600u.etf(dr) Inhaber-Anteile 1C o.n. LU Anteile 6.000,00 0,00 0,00 EUR 64, ,00 4,54 HSBC GIF-Chinese Equity Namens-Anteile I (Cap.) o.n. LU Anteile 6.981,00 0,00 0,00 USD 77, ,61 5,80 MUL-LYXOR DAX (DR) UCITS ETF Namens-Anteile o.n. LU Anteile 3.000,00 0,00 0,00 EUR 92, ,00 3,26 7

8 Gattungsbezeichnung ISIN Stück/ Anteile/ Bestand Käufe/ Zugänge Verkäufe/ Abgänge Währung Kurs Kurswert in % des Fonds- Währung im Berichtszeitraum EUR vermögens Vontobel-Far East Equity Actions Nom. I-USD o.n. LU Anteile 3.671,00 0,00 0,00 USD 138, ,48 5,45 Schweiz EIC Energy Utility Fund Inhaber-Anteile EUR I o.n. CH Anteile 32,43 0,00 0,00 EUR 8.942, ,82 3,40 Summe: Investmentanteile ,83 60,98 Derivate Börsengehandelte Finanzterminkontrakte Euro Bund Future (EURX) Mär.2016 Stück -50,00 EUR ,00-1,32 Euro Stoxx 50 Future (EURX) Mär.2016 Stück -24,00 EUR ,00 0,53 Devisentermingeschäfte Offene Positionen Verkauf USD ,00 / Kauf EUR 0, ,48-0,28 Verkauf CHF ,00 / Kauf EUR 0, ,86 0,79 Summe: Derivate ,62-0,28 Bankguthaben CHF bei Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA, Niederlassung Luxemburg 1.338,75 CHF 1.207,00 0,01 EUR bei Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA, Niederlassung Luxemburg ,68 EUR ,68 16,78 USD bei Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA, Niederlassung Luxemburg ,61 USD ,06 0,49 Summe: Bankguthaben ,74 17,28 Sonstige Vermögensgegenstände Zinsansprüche aus Wertpapieren 309,30 EUR 309,30 0,01 Sonstige Forderungen 2.829,02 EUR 2.829,02 0,03 Forderungen aus Future Variation Margin ,00 EUR ,00 0,79 Summe: Sonstige Vermögensgegenstände ,32 0,83 Gesamtaktiva ,81 100,20 8

9 Gattungsbezeichnung ISIN Stück/ Anteile/ Bestand Käufe/ Zugänge Verkäufe/ Abgänge Währung Kurs Kurswert in % des Fonds- Währung im Berichtszeitraum EUR vermögens Verbindlichkeiten aus AIFM Service-Gebühr -600,00 EUR -600,00-0,01 Anlageberatungsvergütung ,00 EUR ,00-0,08 Depotbank-/ Verwahrstellenvergütung -822,45 EUR -822,45-0,01 Prüfungskosten ,09 EUR ,09-0,08 Taxe d'abonnement -195,18 EUR -195,18-0,01 Transfer- und Registerstellenvergütung -125,00 EUR -125,00 0,00 Verwaltungsvergütung ,00 EUR ,00-0,01 Zinsverbindlichkeiten aus Bankguthaben -170,97 EUR -170,97 0,00 Summe: Verbindlichkeiten ,69-0,20 Gesamtpassiva ,69-0,20 Fondsvermögen ,12 100,00* *Bei der Ermittlung der Prozentwerte können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. 9

10 Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens, welche nicht in Fondswährung ausgedrückt sind, sind auf Grundlage der zuletzt festgestellten Devisenkurse bewertet. Devisenkurse (in Mengennotiz) per Schweizer Franken CHF 1,1092 = 1 Euro (EUR) US-Dollar USD 1,0940 = 1 Euro (EUR) 10

11 Fondsvermögen in EUR, Inventarwert je Aktiel in EUR und umlaufende Aktien HAIG JINIFE Global Equity Fund 11 - SICAV zum Fondsvermögen ,12 Inventarwert je Aktie 63,31 Umlaufende Aktien ,171 11