Saphir. Halbjahresbericht zum 31. März 2015

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1 FCP T eil I Gesetz von 2010 Saphir Halbjahresbericht zum 31. März 2015 Ein Investmentfonds mit Sondervermögenscharakter (fonds commun de placement) gemäß Teil I des Luxemburger Gesetzes vom 17. Dezember 2010 über Organismen für gemeinsame Anlagen in seiner jeweils gültigen Fassung Verwaltungsgesellschaft Verwahrstelle

2 Inhalt Management und Verwaltung 3 Erläuterungen zu der Vermögensaufstellung 5 Saphir 6 2

3 Management und Ver waltung Management und Verwaltung Verwaltungsgesellschaft Verwahrstelle Hauck & Aufhäuser Investment Gesellschaft S.A. R.C.S. Luxembourg B c, rue Gabriel Lippmann, L-5365 Munsbach Eigenkapital zum 31. Dezember 2014: EUR Aufsichtsrat Vorsitzender Michael O. Bentlage Partner Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA, Frankfurt am Main Mitglieder Jochen Lucht Persönlich haftender Gesellschafter Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA, Frankfurt am Main Marie-Anne van den Berg Niederlassungsleiterin Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA, Niederlassung Luxemburg Vorstand Stefan Schneider Hauck & Aufhäuser Investment Gesellschaft S.A., Luxemburg Achim Welschoff Hauck & Aufhäuser Investment Gesellschaft S.A., Luxemburg Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA Kaiserstraße 24, D Frankfurt am Main Dienstleistungen erbracht durch: Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA, Niederlassung Luxemburg 1c, rue Gabriel Lippmann, L-5365 Munsbach Zahl- und Informationsstelle Großherzogtum Luxemburg Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA, Niederlassung Luxemburg 1c, rue Gabriel Lippmann, L-5365 Munsbach Bundesrepublik Deutschland Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA Kaiserstraße 24, D Frankfurt am Main Abschlussprüfer KPMG Luxembourg, Société coopérative Cabinet de révision agréé 39, Avenue John F. Kennedy, L-1855 Luxemburg Register- und Transferstelle Hauck & Aufhäuser Investment Gesellschaft S.A. 1c, rue Gabriel Lippmann, L-5365 Munsbach 3

4 Sehr geehrte Damen und Herren, der vorliegende Bericht informiert Sie umfassend über die Entwicklung des Investmentfonds Saphir. Der Investmentfonds ist ein nach Luxemburger Recht in Form eines fonds commun de placement (FCP) errichtetes Sondervermögen. Er wurde nach Teil I des Luxemburger Gesetzes vom 17. Dezember 2010 über Organismen für gemeinsame Anlagen ("Gesetz von 2010") gegründet und erfüllt die Anforderungen der Richtlinie des Rates der Europäischen Gemeinschaften Nr. 2009/65/EG vom 13. Juli Zeichnungen können nur auf Grundlage des aktuellen Verkaufsprospekts oder der wesentlichen Anlegerinformationen (Key Investor Information Document) zusammen mit dem Zeichnungsantragsformular, dem letzten Jahresbericht und gegebenenfalls dem letzten Halbjahresbericht erfolgen. Wir möchten noch darauf hinweisen, dass Änderungen der Vertragsbedingungen des Sondervermögens sowie sonstige wesentliche Anlegerinformationen an die Anteilinhaber im Internet unter bekannt gemacht werden. Hier finden Sie ebenfalls aktuelle Fondspreise und Fakten zu Ihren Fonds. Der Bericht umfasst den Zeitraum vom 1. Oktober 2014 bis zum 31. März Wertentwicklung des Netto-Fondsvermögens im Berichtszeitraum (nach BVI-Methode exkl. Verkaufsprovision) Saphir B 7,35 % Saphir C ("Stiftungstranche") 7,61 % Saphir A 6,82 % Die Wertentwicklung ist die prozentuale Veränderung zwischen dem angelegten Vermögen am Anfang des Anlagezeitraumes und seinem Wert am Ende des Anlagezeitraumes. Historische Wertentwicklungen lassen keine Rückschlüsse auf eine ähnliche Entwicklung in der Zukunft zu. 4

5 Erläuter ung en zu der Ver mögensaufstell ung Erläuterungen zu der Vermögensaufstellung zum 31. März 2015 Der Wert eines Anteils ("Anteilwert") lautet auf die im Verkaufsprospekt des Fonds festgelegte Währung ("Fondswährung"). Er wird unter Aufsicht der Verwahrstelle von der Verwaltungsgesellschaft oder einem von ihr beauftragten Dritten an jedem im Verkaufsprospekt des Fonds festgelegten Tag ("Bewertungstag") berechnet. Die Berechnung des Fonds und seiner Anteilklassen erfolgt durch Teilung des Netto- Fondsvermögens durch die Zahl der am Bewertungstag im Umlauf befindlichen Teile dieses Fonds. Das Netto-Fondsvermögen wird nach folgenden Grundsätzen berechnet: a) Die im Fonds enthaltenen Zielfondsanteile werden zum letzten festgestellten und erhältlichen Anteilwert bzw. Rücknahmepreis bewertet. b) Der Wert von Kassenbeständen oder Bankguthaben, Einlagenzertifikaten und ausstehenden Forderungen, vorausbezahlten Auslagen, Bardividenden und erklärten oder aufgelaufenen und noch nicht erhaltenen Zinsen entspricht dem jeweiligen vollen Betrag, es sei denn, dass dieser wahrscheinlich nicht voll bezahlt oder erhalten werden kann, in welchem Falle der Wert unter Einschluss eines angemessenen Abschlages ermittelt wird, um den tatsächlichen Wert zu erhalten. c) Der Wert von Vermögenswerten, welche an einer Börse oder an einem anderen geregelten Markt notiert oder gehandelt werden, wird auf der Grundlage des letzten verfügbaren Kurses, ermittelt, sofern nachfolgend nichts anderes geregelt ist. d) Sofern ein Vermögenswert nicht an einer Börse oder auf einem anderen geregelten Markt notiert oder gehandelt wird oder sofern für Vermögenswerte, welche an einer Börse oder auf einem anderen Markt wie vorerwähnt notiert oder gehandelt werden, die Kurse entsprechend den Regelungen in c) den tatsächlichen Marktwert der entsprechenden Vermögenswerte nicht angemessen widerspiegeln, wird der Wert solcher Vermögenswerte auf der Grundlage des vernünftigerweise vorhersehbaren Verkaufspreises nach einer vorsichtigen Einschätzung ermittelt. e) Der Liquidationswert von Futures, Forwards oder Optionen, die nicht an Börsen oder anderen organisierten Märkten gehandelt werden, entspricht dem jeweiligen Nettoliquidationswert, wie er gemäß den Richtlinien des Vorstands auf einer konsistent für alle verschiedenen Arten von Verträgen angewandten Grundlage festgestellt wird. Der Liquidationswert von Futures, Forwards oder Optionen, welche an Börsen oder anderen organisierten Märkten gehandelt werden, wird auf der Grundlage der letzten verfügbaren Abwicklungspreise solcher Verträge an den Börsen oder organisierten Märkten, auf welchen diese Futures, Forwards oder Optionen vom Fonds gehandelt werden, berechnet; sofern ein Future, ein Forward oder eine Option an einem Tag, für welchen der Nettovermögenswert bestimmt wird, nicht liquidiert werden kann, wird die Bewertungsgrundlage für einen solchen Vertrag vom Vorstand in angemessener und vernünftiger Weise bestimmt. f) Swaps werden zu ihrem Marktwert bewertet. Es wird darauf geachtet, dass Swap- Kontrakte zu marktüblichen Bedingungen im exklusiven Interesse des Fonds abgeschlossen werden. g) Geldmarktinstrumente können zu ihrem jeweiligen Verkehrswert, wie ihn die Verwaltungsgesellschaft nach Treu und Glauben und allgemein anerkannten, von Wirtschaftsprüfern nachprüfbaren Bewertungsregeln festlegt, bewertet werden. h) Sämtliche sonstige Wertpapiere oder sonstige Vermögenswerte werden zu ihrem angemessenen Marktwert bewertet, wie dieser nach Treu und Glauben und entsprechend dem der Verwaltungsgesellschaft auszustellenden Verfahren zu bestimmen ist. i) Die auf Wertpapiere entfallenden anteiligen Zinsen werden mit einbezogen, soweit diese nicht im Kurswert berücksichtigt wurden (Dirty- Pricing). Der Bericht des Fonds ist gemäß den in Luxemburg geltenden gesetzlichen Bestimmungen und Verordnungen über Organismen für gemeinsame Anlagen (OGA) erstellt. 5

6 Saphir Vermögensübersicht zum Saphir Gattungsbezeichnung ISIN Stück/ Anteile/ Bestand Käufe/ Zugänge Verkäufe/ Abgänge Währung Kurs Kurswert in % des Fonds- Währung im Berichtszeitraum EUR vermögens Wertpapiere Organisierter Markt Verzinsliche Wertpapiere Bundesrep. Deutschland A.C.M. Innovations GmbH - Anleihe - 5, DE000A0Z1674 Nominal , ,00 0,00 EUR 103, ,38 4,19 Alegra Asset Management GmbH - Anleihe - 3, DE000A14J553 Nominal , ,00 0,00 EUR 100, ,00 4,11 ALEGRA GmbH - Anleihe - 3, DE000A1ELR13 Nominal ,00 0,00 0,00 EUR 100, ,16 6,35 CAPEX Grundstücksverwert.ges - Anleihe - 6, DE000A1CRUU2 Nominal , ,00 0,00 EUR 105, ,89 4,30 WMA Immobilien GmbH & Co. KG - Anleihe - 8, DE000A0Z2NP2 Nominal , ,00 0,00 EUR 101, ,82 5,15 Zertifikate Bundesrep. Deutschland Commerzbank AG Alegra ABS IDX.Z (verl) DE000CZ30700 Stück 718,00 0,00 0,00 EUR 2.543, ,61 6,23 Commerzbank AG IDX.Z Alegra ABS Two DE000CB6CBY5 Stück 154,00 92,00 0,00 EUR 3.737, ,30 1,96 Lang & Schwarz AG O.End 14(14/unl.) WF00TAKABA DE000LS9DST1 Stück 1.000, ,00 0,00 EUR 119, ,00 0,41 Wertpapiervermögen ,16 32,69 Investmentanteile Bundesrep. Deutschland ish.stoxx Europe 600 U.ETF DE Inhaber-Anteile DE Anteile 7.500, , ,00 EUR 40, ,00 1,03 Frankreich Amundi ETF TOPIX EUR Hed.Daily Actions au Porteur o.n. FR Anteile 4.500, ,00 0,00 EUR 203, ,00 3,12 Lyxor ETF China Enterp.(HSCEI) Actions au Porteur C-EUR o.n. FR Anteile 5.500, ,00 0,00 EUR 158, ,00 2,97 Lyxor ETF EURO STOXX 50 Actions au Porteur D-EUR o.n. FR Anteile 8.000, ,00 0,00 EUR 37, ,00 1,01 Irland GAM Star Emerging Market Rates Reg. Shs EUR Acc. o.n. IE00B5TN9J68 Anteile ,00 0,00 0,00 EUR 11, ,55 0,48 GaveKal Multi-Fd-GaveK.Knwl.L. Registered Shares o.n. IE00B1DS1042 Anteile 3.975,00 0,00 0,00 USD 169, ,11 2,12 GLG Inv.VI-GLG Euro.Eq.Altern. Registered Units IN EUR o.n. IE00B5429P46 Anteile 6.000,00 0,00 0,00 EUR 114, ,00 2,34 GLG Invts VI-GLG Asian Eq.Alt. Reg. Shares IN H EUR o.n. IE00B85H4325 Anteile 2.700,00 0,00 0,00 EUR 97, ,00 0,90 GLG Invts VI-GLG Gl.Eq.Alter. Reg. Shares IN H EUR o.n. IE00BD616X26 Anteile 9.500, ,00 0,00 EUR 95, ,00 3,10 InRIS UCITS PLC-R Parus Fund Reg. Shares Cl.I EUR Hdgd o.n. IE00BCBHZ754 Anteile 7.913, ,00 0,00 EUR 123, ,24 3,33 MontLake-Skyline UCITS Fund Reg. Shares Cl. Inst. EUR o.n. IE00B4R7CN81 Anteile 8.000, ,00 0,00 EUR 126, ,57 3,45 Luxemburg AGIF-All.Euroland Equity Grwth Inhaber Anteile AT (EUR) o.n. LU Anteile 1.300,00 0,00 0,00 EUR 199, ,00 0,88 Ashmore - Emerg.Mrkts Debt Fd Namens-Anteile EO Retail o.n. LU Anteile 2.000, ,00 0,00 EUR 130, ,00 0,89 Bluebay Fds-Bl.Gl.In.Gr.Con.Bd Namens-Ant. R-EUR o.n. LU Anteile 3.500, ,00 0,00 EUR 111, ,00 1,33 6

7 Gattungsbezeichnung ISIN Stück/ Anteile/ Bestand Käufe/ Zugänge Verkäufe/ Abgänge Währung Kurs Kurswert in % des Fonds- Währung im Berichtszeitraum EUR vermögens BlueBay Fds-Em.Mkt Corp.Bd Fd Namens-Anteile B-EUR o.n. LU Anteile 3.000,00 0,00 0,00 EUR 165, ,00 1,69 BlueBay Fds-Glo.High Yld Bd Fd Nam.-Ant. EUR Base R Class on LU Anteile 3.350,00 0,00 0,00 EUR 121, ,50 1,39 BlueBay Fds-High Yield Bond Fd Namens-Ant. B-EUR (Perf) o.n. LU Anteile 1.400,00 0,00 0,00 EUR 319, ,00 1,52 FPM Funds-Stock.Germany All C. Inhaber-Anteile C o.n. LU Anteile 1.000,00 0,00 0,00 EUR 348, ,00 1,19 GREIFF 'spec.situations' Fd OP Inh.-Anteile o.n. LU Anteile 3.800,00 0,00 0,00 EUR 71, ,00 0,92 Jabcap (Lux) - Global Balanced Namens-Anteile P-EUR o.n. LU Anteile ,15 832,73 0,00 EUR 126, ,51 4,63 Jabcap (Lux)-Convertible Bonds Namens-Ant.R EUR Cap. (INE) on LU Anteile 2.445,38 0,00 0,00 EUR 118, ,58 0,99 JPMorgan-Europe Eq.Abs.Alp.Fd Act.Nom.B (perf)(acc)eur o.n. LU Anteile 8.000, ,00 0,00 EUR 118, ,00 3,22 M.Currie GF-Japan Abs.Alpha Fd Actions Nominatives R EUR o.n. LU Anteile ,00 0,00 0,00 EUR 11, ,00 2,35 RAM(L)SYST.FD.-Emerg.Mkts.Equ. Inhaber-Anteile L Acc.EUR o.n. LU Anteile 2.000,00 0,00 0,00 EUR 189, ,00 1,29 RAM(L)SYST.FD.-L./S.Em.Mk.Equ. Inhaber-Anteile E EUR o.n. LU Anteile 3.500,00 0,00 0,00 EUR 116, ,00 1,39 Robus Mid-Market Value Bond Fd Inhaber-Anteile C II o.n. LU Anteile 5.000,00 0,00 0,00 EUR 102, ,00 1,75 RWC Fds-RWC Europe Absol.Alpha Actions Nominatives A EUR LU Anteile 8.500, ,00 0,00 EUR 126, ,90 3,66 RWC Fds-RWC Gl Inno.Abso.Alpha Actions Nominatives A EUR o.n. LU Anteile 4.500,00 0,00 0,00 EUR 125, ,25 1,93 RWC Fds-RWC Global Horizon Fd. Actions Nom. I Acc. EUR o.n. LU Anteile 3.500,00 0,00 0,00 EUR 135, ,40 1,62 Schroder GAIA-Sirios US Equity Reg.Acc.Shs A EUR Hed.o.N. LU Anteile 5.000,00 0,00 0,00 EUR 125, ,00 2,14 Serv.Platf.-LBN China.+Opport. Inhaber-Anteile I2 EUR o.n. LU Anteile 4.600,00 0,00 0,00 EUR 90, ,80 1,43 UNI-GLOBAL-Eqs Emerging Mkts Inhaber-Anteile SAH-EUR o.n. LU Anteile 238,00 0,00 0,00 EUR 1.243, ,76 1,01 UNI-GLOBAL-Equities Japan Inhaber-Anteile SAH-EUR o.n. LU Anteile 500,00 220,00 0,00 EUR 1.408, ,00 2,40 Summe: Investmentanteile ,17 63,47 Derivate Börsengehandelte Optionen S&P 500 Index P /2015 Stück -6,00 USD ,12-0,02 S&P 500 Index C /2015 Stück 6,00 USD ,81 0,04 S&P 500 Index C /2015 Stück 6,00 USD 9.825,37 0,03 Börsengehandelte Finanzterminkontrakte US Dollar Index Futures (NYB) Jun.2015 Stück 23,00 USD ,14-0,14 E-Mini JPY-USD Currency Future (CME) Jun.2015 Stück -35,00 USD ,67-0,06 Euro Stoxx 50 Future (EURX) Jun.2015 Stück 10,00 EUR 6.000,00 0,02 DAX Performance Index Future (EURX) Jun.2015 Stück 1,00 EUR 4.225,00 0,01 Nikkei 225 Stock Av. Ind. Fut. (CME) Jun Stück 22,00 USD ,28 0,26 E-Mini Nasdaq 100 Index Future (CME) Jun.2015 Stück 6,00 USD 2.210,52 0,01 E-Mini S&P 500 Index Future (CME) Jun.2015 Stück 9,00 USD 2.970,91 0,01 E-MINI MSCI Em.Marktes Ind.Fut (NYB) Jun.2015 Stück 8,00 USD ,72 0,05 E-MINI Euro FX Future (CME) Jun.2015 Stück -10,00 USD ,19 0,08 Summe: Derivate ,87 0,29 7

8 Gattungsbezeichnung ISIN Stück/ Anteile/ Bestand Käufe/ Zugänge Verkäufe/ Abgänge Währung Kurs Kurswert in % des Fonds- Währung im Berichtszeitraum EUR vermögens Bankguthaben EUR bei Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA, Niederlassung Luxemburg ,68 EUR ,68 3,62 GBP bei Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA, Niederlassung Luxemburg 3.307,76 GBP 4.523,12 0,02 USD bei Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA, Niederlassung Luxemburg ,90 USD ,75 0,16 Summe: Bankguthaben ,55 3,79 Sonstige Vermögensgegenstände Zinsansprüche aus Wertpapieren ,93 EUR ,93 0,72 Sonstige Forderungen 1.504,11 EUR 1.504,11 0,01 Summe: Sonstige Vermögensgegenstände ,04 0,72 Gesamtaktiva ,79 100,96 Verbindlichkeiten aus Depotbank-/ Verwahrstellenvergütung ,87 EUR ,87-0,01 Future Variation Margin ,82 EUR ,82-0,23 Performance Fee ,06 EUR ,06-0,59 Prüfungskosten ,08 EUR ,08-0,02 Risikomanagementvergütung -500,00 EUR -500,00 0,00 Taxe d'abonnement ,48 EUR ,48-0,01 Transfer- und Registerstellenvergütung ,00 EUR ,00 0,00 Verwaltungsvergütung ,35 EUR ,35-0,10 Zinsverbindlichkeiten aus Bankguthaben -5,96 EUR -5,96 0,00 Summe: Verbindlichkeiten ,62-0,96 Gesamtpassiva ,62-0,96 Fondsvermögen ,17 100,00* *Bei der Ermittlung der Prozentwerte können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. 8

9 Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens, welche nicht in Fondswährung ausgedrückt sind, sind auf Grundlage der zuletzt festgestellten Devisenkurse bewertet. Devisenkurse (in Mengennotiz) per Britisches Pfund GBP 0,7313 = 1 Euro (EUR) US-Dollar USD 1,0830 = 1 Euro (EUR) 9

10 Verkaufsprovisionen und Verwaltungsgebühren der Zielfonds des Saphir* zum 31. März 2015 Gattungsbezeichnung Whg. ISIN Rücknahme- Verkaufs- Verwaltungsprovision provision vergütung Bundesrep. Deutschland ish.stoxx Europe 600 U.ETF DE Inhaber-Anteile EUR DE ,19 % Frankreich Amundi ETF TOPIX EUR Hed.Daily Actions au Porteur o.n. EUR FR ,48 % Lyxor ETF China Enterp.(HSCEI) Actions au Porteur C-EUR o.n. EUR FR ,65 % Lyxor ETF EURO STOXX 50 Actions au Porteur D-EUR o.n. EUR FR ,25 % Irland GAM Star Emerging Market Rates Reg. Shs EUR Acc. o.n. EUR IE00B5TN9J ,65 % GaveKal Multi-Fd-GaveK.Knwl.L. Registered Shares o.n. USD IE00B1DS ,00 % GLG Inv.VI-GLG Euro.Eq.Altern. Registered Units IN EUR o.n. EUR IE00B5429P ,00 % GLG Invts VI-GLG Asian Eq.Alt. Reg. Shares IN H EUR o.n. EUR IE00B85H ,54 % GLG Invts VI-GLG Gl.Eq.Alter. Reg. Shares IN H EUR o.n. EUR IE00BD616X ,00 % InRIS UCITS PLC-R Parus Fund Reg. Shares Cl.I EUR Hdgd o.n. EUR IE00BCBHZ ,80 % ishs-eo High Yd Corp. Bd UCITS Bearer Shares (Dt. Zert.) o.n. EUR DE000A1C8QT ,50 % ishs-eo High Yd Corp. Bd UCITS Registered Shares o.n. EUR IE00B66F ,50 % MontLake-Skyline UCITS Fund Reg. Shares Cl. Inst. EUR o.n. EUR IE00B4R7CN ,50 % Luxemburg AGIF-All.Euroland Equity Grwth Inhaber Anteile AT (EUR) o.n. EUR LU ,76 % Ashmore - Emerg.Mrkts Debt Fd Namens-Anteile EO Retail o.n. EUR LU ,75 % Bluebay Fds-Bl.Gl.In.Gr.Con.Bd Namens-Ant. R-EUR o.n. EUR LU ,25 % BlueBay Fds-Em.Mkt Abs.Ret.Bd Nam.-Ant.R-EUR (INE)o.N. EUR LU ,70 % BlueBay Fds-Em.Mkt Corp.Bd Fd Namens-Anteile B-EUR o.n. EUR LU ,20 % BlueBay Fds-Glo.High Yld Bd Fd Nam.-Ant. EUR R Class on EUR LU ,50 % BlueBay Fds-High Yield Bond Fd Namens-Ant. B-EUR (Perf) o.n. EUR LU ,80 % FPM Funds-Stock.Germany All C. Inhaber-Anteile C o.n. EUR LU ,90 % GREIFF 'spec.situations' Fd OP Inh.-Anteile o.n. EUR LU ,00 % Jabcap (Lux) - Global Balanced Namens-Anteile P-EUR o.n. EUR LU ,00 % Jabcap (Lux)-Convertible Bonds Namens-Ant.R EUR Cap. on EUR LU ,00 % JPMorgan-Europe Eq.Abs.Alp.Fd Act.Nom.B (acc)eur o.n. EUR LU ,90 % M.Currie GF-Japan Abs.Alpha Fd Actions Nom. R EUR o.n. EUR LU ,00 % RAM(L)SYST.FD.-Emerg.Mkts.Equ. Inh.-Anteile L Acc.EUR o.n. EUR LU ,50 % RAM(L)SYST.FD.-L./S.Em.Mk.Equ. Inhaber-Anteile E EUR o.n. EUR LU ,00 % Robus Mid-Market Value Bond Fd Inhaber-Anteile C II o.n. EUR LU ,22 % RWC Fds-RWC Europe Absol.Alpha Actions Nom. A EUR o.n. EUR LU ,30 % RWC Fds-RWC Gl Inno.Abso.Alpha Actions Nom. A EUR o.n. EUR LU ,00 % RWC Fds-RWC Global Horizon Fd. Actions Nom. I Acc. EUR o.n. EUR LU ,25 % Schroder GAIA-Sirios US Equity Reg.Acc.Shs A EUR Hed.o.N. EUR LU ,00 % Serv.Platf.-LBN China.+Opport. Inhaber-Anteile I2 EUR o.n. EUR LU ,00 % UNI-GLOBAL-Eqs Emerging Mkts Inhaber-Anteile SAH-EUR o.n. EUR LU ,50 % UNI-GLOBAL-Equities Japan Inhaber-Anteile SAH-EUR o.n. EUR LU ,50 % * Die Zielfonds wurden zum Nettoinventarwert gekauft bzw. verkauft, d.h. es wurden keine Ausgabeaufschläge und Rücknahmegebühren gezahlt. 10

11 Fondsvermögen in EUR, Inventarwert je Anteil in EUR und umlaufende Anteile Saphir Anteilklasse Anteilklasse Anteilklasse B C ("Stiftungstranche") A zum in EUR in EUR in EUR Fondsvermögen , , ,55 Inventarwert je Anteil 124,04 620,35 120,69 Umlaufende Anteile , , ,000 11