FOM DSW Aktionärskompass. Prof. Dr. Roland Klose

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1 FOM DSW Aktionärskompass FOM Hochschule für Oekonomie & Management - Essen Prof. Dr. Roland Klose

2 Aktionärskompass 2011 Factsheet Name des Umfrageprojekts: Aktionärsreport 2011 Feldzugang: DSW Mitglieder Dauer der Feldphase: bis Projektleitung: Prof. Dr. Roland Klose Anzahl der ausgewerteten Fragebögen: n=413 Beteiligte Institute: KCS: KompetenzCentrum für Statistik und Empirie, Essen - Prof. Dr. Bianca Krol DIPS: Deutsches Institut für Portfoliostrategie, Essen - Prof. Dr. Eric Frere

3 Wie treffen Sie Ihre Anlageentscheidungen? Eigenentscheidung 94,4 % Beratung durch eine Bank 20,2 % über Vermögensverwalter 7,5 % Sonstiges 7,0 % 0,0 00% 20,0 0 % 40,0 0 % 60,0 0 % 80,0 0 % 100,0 0 % Mehrfachantworten waren möglich

4 100,0 % Welche Erfahrungen haben Sie mit Ihren Beratern gesammelt? 80,00 % 60,0 % 56,2 % 40,0 % 32,5 % 20,0 % 11,2 % 0,0 % schlecht mittel gut

5 Was sind Ihre Informationsquellen? Zeitschriften 81,2 % Internet 69,0 % TV 41,3 % Beratung durch Vermögensverwalter/Banken 21,6 % Sonstige 20,2 % 0,0 00% 20,0 0 % 40,00 % 60,0 0 % 80,0 0 % 100,0 0 % Mehrfachnennungen waren möglich

6 Wie setzt sich Ihr Portfolio zusammen? Aktien 93,0 % Aktienfonds 52,1 % Anleihen 45,1 % Gold/Gold ETF 22,5 % Alternative Investments/Zertifikate 20,7 % Sonstige Fonds 20,7 % Sonstige 17,8 % 0,0 00% 20,0 0 % 40,0 0 % 60,0 0 % 80,0 0 % 100,0 0 % Mehrfachnennungen waren möglich

7 100,0 % Welchen Anteil Ihres Portfolios machen direkte Aktienbeteiligungen aus? 80,0 % 60,0 % 40,0 % 20,0 % 00% 0,0 12,9 % 10,4 % 6,5 % 8,0 % 7,5 % 8,5 % 10,0 % 11,4 % 10,0 % 11,4 % 3,5 % 0 % 10 % 20 % 30 % 40 % 50 % 60 % 70 % 80 % 90 % 100 %

8 Wie lange halten Sie durchschnittlich Ihre Aktienbeteiligungen? 100,0 % 80,0 % 83,7 % 60,00 % 40,0 % 20,0 % 0,0 % 12,1 % 1,1 % 3,2 % weniger als 1 Monat 1 bis 6 Monate 6 Monate bis 1 Jahr mehrere Jahre

9 100,0 % Welchen Anteil Ihres Portfolios machen indirekte Aktienbeteiligungen (Fonds oder Zertifikate) aus? 80,0 % 60,00 % 40,0 % 20,0 % 24,5 % 23,5 % 20,9 % 11,2 % 6,1 % 4,1 % 2,0 % 4,6 % 1,5 % 0,5 % 1,0 % 0,0 % 0 % 10 % 20 % 30 % 40 % 50 % 60 % 70 % 80 % 90 % 100 %

10 100,0 % Welche Erfahrungen haben Sie mit der Aktienanlage gesammelt? 80,0 % 60,00 % 40,0 % 42,2 % 40,2 % 20,0 % 17,6 % 0,0 % schlecht mittel gut

11 Wie informieren Sie sich über die Unternehmen, an denen Sie Aktien halten? Presseberichte 72,3 % Geschäftsbericht 55,9 % Besuchder Hauptversammlung 52,6 % andere Anlegerportale (Onvista, Finanztreff etc.) 38,0 % Unternehmens Homepage 37,1 % Newsletter der Gesellschaft 26,8 % Internetveröffentlichung der HV, z. B. Rede des Vorstandes 17,8 % 6,1 % Sonstiges 11,3 % 0,0 % 20,0 % 40,0 % 60,0 % 80,0 % 100,0 % Mehrfachantworten waren möglich

12 100,0 % Fühlen Sie sich durch die Unternehmen ausreichend informiert? 80,00 % 60,0 % 52,3 % 40,0 % 24,1 % 23,6 % 20,0 % 0,0 % schlecht h mittel gut

13 Wie nehmen Sie Ihre Stimmrechte wahr? Entscheidung treffe ich fallweise 63,8 % Ich gehe selbst auf Hauptversammlungen 23,5 % Übertragung auf eine Bank 5,6 % Übertragung auf eine Aktionärsvereinigung 4,6 % Übertragung auf Stimmrechtsvertreter der Gesellschaft 2,6 % 0,0 % 20,0 % 40,0 % 60,0 % 80,0 % 100,0 %

14 Welche Anforderungen haben Sie an eine Aktionärsvereinigung? Wahrnehmung der Stimmrechte auf den HV im Interesse der freien Aktionäre 58,2 % Informationen über Veröffentlichungen/Pressearbeit (Focus Money etc.) Dialog il mit Vorstand und Aufsichtsrat fih zur Förderung der Aktionärsinteressen 43,2 % 40,8 % Wahrnehmung des Rederechts auf HV 37,6 % Lobby Arbeit in Gesetzgebungsverfahren 30,0 % Information über Newsletter 28,6 % Mitwirkung in der Deutschen Corporate Governance Kommission 18,8 % Sonstiges 3,8 % 0,0 % 20,0 % 40,0 % 60,0 % 80,0 % 100,0 % Mehrfachantworten waren möglich

15 Welche Informationen der DSW nutzen Sie? Focus Money 53,1 % Informationsangebot anf der Homepages der DSW 36,66 % persönlicher Kontakt 15,0 % DSW Newsletter 15,0 % Information über Newsletter Besuch der Mitgliederversammlung 5,8 % 14,1 % 12,7 % 0,0 % 20,0 % 40,0 % 60,0 % 80,0 % 100,0 % Mehrfachantworten waren möglich

16 100,0 % Welche Erfahrungen haben Sie mit der DSW gesammelt? 80,0 % 68,8 % 60,00 % 40,0 % 27,5 % 20,0 % 0,0 % 3,8 % schlecht mittel gut

17 Vielen Dank für Ihre Aufmerksamkeit FOM Hochschule für Oekonomie & Management - Essen Prof. Dr. Roland Klose roland.klose@fom.de