Halbjahresbericht 31. März nordasia.com Investmentfonds nach deutschem Recht

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1 Halbjahresbericht 31. März 2018 nordasia.com Investmentfonds nach deutschem Recht

2 Inhaltsverzeichnis nordasia.com im Überblick... 2 Fondsdaten... 3 Vermögensaufstellung... 4 Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV... 7 Verwaltung und Vertrieb... 8

3 nordasia.com im Überblick Allein verbindliche Grundlage des Kaufs ist der aktuelle Verkaufsprospekt einschließlich Anlagebedingungen sowie das Dokument Wesentliche Anlegerinformationen, die Sie bei Amundi Deutschland GmbH, den Geschäftsstellen der UniCredit Bank AG und weiteren Vertriebs- und Zahlstellen erhalten. Fonds und Anteilpreise Die Ausgabe- und Rücknahmepreise unserer Fonds werden börsentäglich berechnet und veröffentlicht. Die aktuellen Anteilpreise erhalten Sie bei der Verwahrstelle und der Vertriebsstelle des Fonds. Diese können Sie der Seite 8 ent nehmen. Weitere Angaben zu unseren Fonds sowie zu eventuellen Änderungen der Vertragsbedingungen finden Sie unter: Die Veröffentlichung der Kurse finden Sie unter: Ziele und Anlagepolitik Der Fonds ist ein Investmentvermögen gemäß der OGAW- Richtlinie. Ziel des Fondsmanagements ist es, unter Berücksichtigung der eingegangenen Risiken und der Entwicklung der Kapitalmärkte, eine angemessene Wertentwicklung zu erzielen. In die Anlagemärkte wird über zulässige Vermögensgegenstände gemäß den Anlagebedingungen angelegt. Es wird ein aktives Management der Anlagen betrieben. Um sein Ziel zu erreichen, legt der Fonds mindestens 51% des Wertes des Fonds in Wertpapieren, von Unternehmen, die im asiatisch-pazifischen Raum, einschließlich Australien und Neuseeland, ihren Firmensitz, Hauptsitz oder Geschäftsschwerpunkt haben; mindestens 51% des Wertes des Fonds in Aktien; mindestens 51% des Wertes des Fonds in Wertpapiere solcher Unternehmen, die zumindest einen Teil ihrer Umsatzerlöse und/oder Gewinne über die Schaffung von Internetinfrastruktur oder dessen Nutzung erwirtschaften. Die diesbezüglichen wirtschaftlichen Aktivitäten dieser Unternehmen umfassen z.b. Internetzugangslösungen, Suchdienste, Herstellung von Benutzeroberflächen, Hardwareentwicklung, Entwicklung von Sicherheitssystemen, Internet-Direktmarketing-Services u.ä. sowie Vertrieb und Vermarktung von Waren, Dienstleistungen und Sonstigem über das Internet; maximal 10% in verzinsliche Wertpapiere; maximal 30% in Wandel- und Optionsanleihen sowie Genuss- und Partizipationsscheine, an. Hierbei sind eine zeitweilige Konzentration auf einzelne Marktsegmente oder marktenge Werte sowie häufige Portfolioumschichtungen möglich. Der Fonds kann auch in weitere Anlageklassen, Währungen, Regionen und Vermögenswerte gemäß den Anlagebedingungen anlegen und Derivategeschäfte zur Absicherung, zu spekulativen Zwecken und zur effizienten Portfoliosteuerung einsetzen. Daneben kann der Fonds gemäß den Allgemeinen und Besonderen Anlagebedingungen anlegen. Es kann keine Zusicherung gemacht werden, dass die Ziele der Anlagepolitik tatsächlich erreicht werden. Aktuelle Branchenaufteilung 46,71% Industriegüter und Dienstleistungen 13,10% Konsumgüter und Haushaltswaren 12,36% Medien 6,65% Telekommunikation 6,40% Sonstige Branchen 8,66% Bankguthaben und Sonstiges 6,12% Quelle: Eigene Berechnung Aktuelle Länderaufteilung Japan 46,54% Kaimaninseln 23,98% Südkorea 10,96% USA 5,29% Hongkong 3,69% Sonstige Länder 3,42% Bankguthaben und Sonstiges 6,12% Quelle: Eigene Berechnung 2 nordasia.com Halbjahresbericht zum 31. März 2018

4 Fondsdaten nordasia.com Mindestanlagesumme keine Fondstyp Aktienfonds Fondswährung EUR Fondsauflage Ertragsverwendung thesaurierend Ausgabeaufschlag bis zu 5%; derzeit 5% Verwaltungsvergütung p.a. bis zu 1%; derzeit 1% Verwahrstellenvergütung p.a. bis zu 0,1%; derzeit 0,1% Gesamtkostenquote p.a. (1) 1,17% Stückelung Globalurkunde Wertpapierkennnummer Orderannahmeschluss (2) 12:00 Uhr ISIN DE Fondsvermögen per (in Mio. EUR) 170,10 (1) Berechnung nach 166 Abs. 5 KAGB, d.h. ohne Berücksichtigung von Transaktionskosten, für das Fondsgeschäftsjahr 2016/2017. Eine gegebenenfalls aktuellere Gesamtkostenquote können Sie den Wesentlichen Anlegerinformationen unter Kosten/Laufende Kosten entnehmen. (2) Aufträge, die bis zum Orderannahmeschluss eingehen, werden auf der Grundlage des Anteilwertes des nächsten Bewertungstages abgerechnet. Wertentwicklung verschiedener Zeiträume (in Währung) Lfd. Jahr 1,83% 6 Monate +3,40% 1 Jahr +7,93% 3 Jahre +22,28% 5 Jahre +70,96% Seit Auflage 26,46% Durchschnittliche Wertentwicklung p.a. 1,67% Quelle: Eigene Berechnung nach BVI-Methode, d.h. ohne Berücksichtigung des Ausgabeaufschlages. Stand: nordasia.com Halbjahresbericht zum 31. März

5 Vermögensaufstellung nordasia.com Vermögensübersicht Kurswert % des in EUR Fondsvermögens I. Vermögensgegenstände 1. Aktien Nicht EU/EWR-Länder EUR ,56 89,06 2. Investmentanteile Sonstige Fonds EUR ,74 4,82 3. Bankguthaben Bankguthaben in EUR EUR ,92 0,42 Bankguthaben in Nicht EU/EWR-Währungen EUR ,71 5,50 4. Sonstige Vermögensgegenstände EUR ,41 0,36 II. Verbindlichkeiten 1. Sonstige Verbindlichkeiten EUR ,08-0,16 III. Fondsvermögen EUR ,26 100,00 (1) (1) Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. Vermögensaufstellung zum ISIN Gattungsbezeichnung Stück bzw. Bestand Käufe/ Verkäufe/ Kurs Kurswert % des Anteile bzw Zugänge Abgänge in EUR Fonds- Whg. in im Berichtszeitraum vermögens Börsengehandelte Wertpapiere EUR ,22 86,55 Aktien Einzelhandel JP Start Today Co. Ltd STK JPY 2.729, ,91 3,36 Industriegüter und Dienstleistungen JP DIP Corp. STK JPY 3.320, ,85 3,80 JP Recruit Holdings Co. Ltd. STK JPY 2.624, ,19 2,11 JP Secom Co. Ltd. STK JPY 7.830, ,84 7,08 JP Weathernews Inc. STK JPY 3.380, ,11 0,11 Konsumgüter und Haushaltswaren KYG6771K1022 IGG Inc. STK HKD 10, ,77 0,47 JP Bandai Namco Holdings Inc. STK JPY 3.400, ,31 1,34 JP Nexon Co. Ltd STK JPY 1.789, ,12 2,79 JP Nintendo Co. Ltd. STK JPY , ,32 3,45 KR NCsoft Corp. STK KRW , ,77 3,92 Medien AU000000CAR3 Carsales.Com STK AUD 13, ,11 0,07 JP Macromill Inc. O.N. STK JPY 3.255, ,80 5,08 KR Loen Entertainment Inc. STK KRW , ,62 1,49 Reisen und Freizeit AU000000WEB7 Webjet Ltd STK AUD 11, ,08 0,49 KYG Tencent Holdings Ltd. STK HKD 409, ,14 8,34 KYG Tian Ge Interactive Hldgs Ltd. STK HKD 6, ,68 0,45 CNE J3 Travelsky Technology Ltd. STK HKD 22, ,91 0,29 JP Cyberagent Inc. STK JPY 5.440, ,47 1,74 JP Fujitsu Ltd. STK JPY 639, ,95 0,37 JP Renesas Electronics Corp. STK JPY 1.051, ,13 1,37 JP SCSK Corp. STK JPY 4.565, ,28 0,45 JP Square Enix Co. Ltd. STK JPY 4.745, ,29 1,94 JP Tokyo Electron Ltd. STK JPY , ,42 4,49 JP Tokyo Ohka Kogyo Co. Ltd. STK JPY 3.825, ,13 3,96 KR Daou Technology Inc. STK KRW , ,97 2,27 KR Naver Corp. STK KRW , ,88 3,29 SG1DH NetLink NBN Trust STK SGD 0, ,34 2,57 KYG SINA Corp. STK USD 99, ,79 5,55 US83408W1036 Sohu.com Inc. STK USD 29, ,49 0,47 4 nordasia.com Halbjahresbericht zum 31. März 2018

6 Vermögensaufstellung zum ISIN Gattungsbezeichnung Stück bzw. Bestand Käufe/ Verkäufe/ Kurs Kurswert % des Anteile bzw Zugänge Abgänge in EUR Fonds- Whg. in im Berichtszeitraum vermögens Telekommunikation HK HKT Trust and HKT Ltd. STK HKD 9, ,20 3,69 JP SoftBank Group Corp. STK JPY 7.806, ,05 2,71 Andere Wertpapiere Konsumgüter und Haushaltswaren US SONY Corp. ADRs STK USD 48, ,85 0,39 US Baidu Inc. Sp.ADRs A STK USD 223, ,13 4,09 US64110W1027 NetEase Inc. Sp.ADRs STK USD 274, ,32 2,57 An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere EUR ,34 2,51 Andere Wertpapiere US60879B1070 Momo Inc. ADR STK USD 35, ,34 2,51 Investmentanteile EUR ,74 4,82 Gruppenfremde Wertpapier-Investmentanteile US Altaba Inc. Closed-End Fund ANT USD 72, ,74 4,82 Summe Wertpapiervermögen EUR ,30 93,88 Bankguthaben EUR ,63 5,92 EUR-Guthaben bei: CACEIS Bank S.A. [Germany Branch] (Verwahrstelle) EUR ,92 % 100, ,92 0,42 Guthaben in Nicht EU/EWR-Währungen (Verwahrstelle) AUD ,26 % 100, ,64 0,23 HKD ,28 % 100, ,23 1,84 JPY ,00 % 100, ,89 3,14 SGD 747,94 % 100, ,08 0,00 USD ,96 % 100, ,87 0,29 Sonstige Vermögensgegenstände EUR ,41 0,36 Dividendenansprüche EUR , ,85 0,34 Forderungen aus Anteilscheingeschäften EUR , ,56 0,02 Sonstige Verbindlichkeiten EUR ,08-0,16 Kostenabgrenzung EUR , ,96-0,10 Verbindlichkeiten aus Anteilscheingeschäften EUR , ,12-0,06 Fondsvermögen EUR ,26 100,00 (2) Anteilwert EUR 72,57 Umlaufende Anteile STK (2) Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Devisenkurse (in Mengennotiz) per Australische Dollar (AUD) 1, = 1 Euro (EUR) Hongkong Dollar (HKD) 9, = 1 Euro (EUR) Japanische Yen (JPY) 131, = 1 Euro (EUR) Singapur-Dollar (SGD) 1, = 1 Euro (EUR) Südkoreanische Won (KRW) 1.312, = 1 Euro (EUR) US-Dollar (USD) 1, = 1 Euro (EUR) nordasia.com Halbjahresbericht zum 31. März

7 Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): ISIN Gattungsbezeichnung Stück bzw. Käufe/ Verkäufe/ Anteile bzw. Zugänge Abgänge Whg. in Börsengehandelte Wertpapiere Aktien Chemie JP Shin-Etsu Chemical Co. Ltd. STK Industriegüter und Dienstleistungen JP Disco Corp. STK JP Hirose Electric Co. Ltd. STK JP MonotaRo Co. Ltd. STK Konsumgüter und Haushaltswaren KYG5264Y1089 Kingsoft Corp. Ltd. STK KR Netmarble Games Corp. STK Medien KYG2121R1039 China Literature Ltd. STK JP Investors Cloud Co. STK JP M3 Inc. STK JP Capcom Co. Ltd. STK KR Eugene Technology Co. Ltd. STK JP GMO Internet Inc. STK JP Nomura Research Institute Ltd. STK JP Otsuka Corp. STK JP Yahoo Japan Corp. STK Versicherungen CNE100002QY7 Zhongan Online P & C Insurance Co., Ltd. STK Andere Wertpapiere Einzelhandel US New Oriental Education & Technology Grp., Inc. ADR STK US81367P1012 Secoo Holding Ltd. - ADR STK Finanzdienstleistungen US16953Q1058 China Rapid Finance Ltd. ADR STK US LexinFintech Holdings Ltd ADR STK US Qudian Inc. ADR STK Reisen und Freizeit US22943F1003 Ctrip.com International Ltd. Sp.ADRs STK US81141R1005 Sea Ltd. Class A ADR STK An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere Aktien US Microsemi Corp. STK Andere Wertpapiere Einzelhandel US47215P1066 JD.com Inc. Sp.ADRs STK Industriegüter und Dienstleistungen US Jobs Inc. ADR STK nordasia.com Halbjahresbericht zum 31. März 2018

8 Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV Während des Berichtszeitraums wurden keine Transaktionen gemäß der Verordnung (EU) 2015/2365 über Wertpapierfinanzierungsgeschäfte abgeschlossen. Anteilwert EUR 72,57 Umlaufende Anteile STK Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände Die von der Verwahrstelle als verantwortliche Stelle für die Anteilpreisermittlung übermittelten Bewertungskurse für die einzelnen Wertpapiere bzw. Derivate werden von der Société Générale Securities Services GmbH als Insourcer der Fondsadministration mittels unabhängiger Referenzkurse von Informationsdienstleistern wie Bloomberg, Reuters oder Interactive Data geprüft. Im Fall von handelbaren Wertpapieren erfolgt die Bewertung zum letzten verfügbaren handelbaren Kurs. Wertpapiere, für die kein handelbarer Kurs verfügbar ist, werden im Rahmen eines mehrstufigen Prozesses bei der Société Générale Securities Services GmbH einer detaillierten Kursprüfung unterzogen, wobei folgende Grundsätze gelten: Wertpapiere, für die in Bloomberg kein Kurs bereitgestellt wird, oder deren Kurs länger als 10 Bewertungstage konstant ist, werden als nicht mehr handelbar eingestuft. Die von der Verwahrstelle für diese Wertpapiere gelieferten Kurse werden mittels Quotierungen Dritter oder anhand von Preisen auf Basis von geeigneten Bewertungsmodellen plausibilisiert. Ein Wechsel der Kursquelle erfolgt nur bei dauerhafter Verfügbarkeit der neuen Quelle. Steht als Kursquelle ausschließlich ein mittels Bewertungsmodell errechneter Preis zur Verfügung, wird dieser Preis anhand einer weiteren unabhängigen Modellierung verifiziert (Einhaltung des Zwei-Quellen-Prinzips). Für die im Sondervermögen nordasia.com zum Stichtag enthaltenen Wertpapiere kamen, bezogen auf den Nettoinventarwert, nachfolgend dargestellte Bewertungsverfahren zum Ansatz: 93,88% Bewertung auf Basis handelbarer Kurse 0,00% Bewertung auf Basis nicht handelbarer Kurse (u.a. anhand der Quelle Interactive Data, indikativer Quotes bzw. Bewertungsmodellen). Die Bewertung von Investmentanteilen erfolgt grundsätzlich auf Basis des Rücknahmepreises des Vortages oder sofern kein Rücknahmepreis verfügbar ist auf Basis von Börsenkursen. Exchange-Traded-Funds werden zum Börsenkurs bewertet. Die Bewertung von Futures und Optionen, die an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt gehandelt werden, erfolgt grundsätzlich anhand des letzten verfügbaren handelbaren Kurses. Nicht börsengehandelte Derivate (wie z.b. Devisentermingeschäfte oder Swaps) werden mittels marktgängiger Verfahren unter Einbeziehung der relevanten Marktinformationen bewertet. Bankguthaben und sonstige Vermögensgegenstände sind zum Nennwert bewertet. Verbindlichkeiten werden mit ihrem Rückzahlungsbetrag angesetzt. nordasia.com Halbjahresbericht zum 31. März

9 Verwaltung und Vertrieb Kapitalverwaltungsgesellschaft Amundi Deutschland GmbH Arnulfstraße , D München Telefon +49 (0) 89 / Handelsregister München B Gezeichnetes Kapital: EUR (Stand ) Haftendes Eigenkapital: 35,567 Mio. EUR (Stand ) Gesellschafter Amundi Asset Management S.A., Paris, Frankreich Aufsichtsrat valérie baudson, Vorsitzende CEO of CPR Asset Management and Head of ETF, Indexing and Smart Beta, Paris, Frankreich prof. axel börsch-supan, stv. Vorsitzender Direktor am Max-Planck-Institut für Sozialrecht und Sozialpolitik Münchener Zentrum für Ökonomie und Demographischer Wandel matteo germano (1) Head of Multi Asset Investments der Pioneer Investment Management SGRpA, Mailand, Italien francesco sandrini (2) Head of Multi Asset Securities Solutions Amundi SGR S.p.A., Mailand, Italien Geschäftsführung gottfried hörich (3) oliver kratz thomas kruse (3) jürgen rauhaus (4) evi c. vogl (5) Verwahrstelle CACEIS Bank S.A., Germany Branch Lilienthalallee 34 36, D München Gezeichnetes Kapital: 654 Mio. EUR Eigenkapital Klassen 1 und 2: 2.308,647 Mio. EUR (Stand ) Abschlussprüfer PricewaterhouseCoopers GmbH (6) Wirtschaftsprüfungsgesellschaft Bernhard-Wicki-Straße 8, D München Deloitte GmbH (7) Wirtschaftsprüfungsgesellschaft Rosenheimer Platz 4, D München Fondsmanagement Pioneer Investment Management Limited 1 George s Quay Plaza, George s Quay, Dublin 2, Irland Vertriebsstelle UniCredit Bank AG Kardinal-Faulhaber-Straße 1, D München Ergänzende Angaben für Anleger in Österreich Zahl- und Vertriebsstelle SKWB Schöllerbank AG Renngasse 3, A-1010 Wien Bei dieser Stelle können: Rücknahmeanträge für Fondsanteile eingereicht werden, die Abwicklung und die Auszahlung des Rücknahmepreises in Zusammenarbeit mit der Gesellschaft und der Verwahrstelle erfolgen, die Anleger die jeweilige aktuelle Fassung der Anlagebedingungen des Fonds, den Verkaufsprospekt, die Jahresund Halb jahres berichte erhalten sowie die Ausgabe- und Rück nahmepreise und sonstige Angaben und Unterlagen erfragen bzw. einsehen. Steuerlicher Vertreter KPMG Alpen-Treuhand GmbH Wirtschaftsprüfungs- und Steuerberatungsgesellschaft Porzellangasse 51, A-1090 Wien Darüber hinaus sind die Jahres- und Halbjahresberichte in elektronischer Form über die Internetseiten erhältlich. (1) bis (2) ab (6) für Berichte ab (7) für Berichte bis (3) ab (4) bis (5) Sprecherin der Geschäftsführung 8 nordasia.com Halbjahresbericht zum 31. März 2018

10 Vermittelt durch Amundi Deutschland GmbH Arnulfstraße D München Gebührenfreie Telefonnummer für Anfragen aus Deutschland: