Die Vertretungsberechtigung

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1 Checkliste zur Depot-/Kontoeröffnung für Ihr DAB Depotkonto Geschäftskunden. 1. Depot-/Kontoeröffnung Eröffnungsantrag Vertretungsberechtigung Handelsregisterauszug in Kopie (nicht älter als 3 Monate) LOB - Erklärung Bitte füllen Sie Ihren Eröffnungsantrag vollständig aus und unterschreiben diesen. Die Vertretungsberechtigung bitte vollständig ausfüllen und unterschreiben. Bitte senden Sie uns dieses Formular ausgefüllt und unterschrieben zurück. Erklärung zur Freistellung vom Kapitalertragsteuerabzug Bitte reichen Sie bei Bedarf das Formular vollständig ausgefüllt und unterschrieben ein. 2. Identitätsfeststellung Eine Identitätsfeststellung ist notwendig, um das Depot/Konto zu eröffnen. a. PostIdent Coupon Personalausweis Reisepass b. c. Eröffnungsantrag und Vertretungsberechtigung Zur Identitätsfeststellung in einer Postfiliale nehmen Sie bitte Folgendes mit: a) Ein PostIdent-Coupon für jede vertretungsberechtigte Person b) gültigen Personalausweis oder Reisepass c) die vollständig ausgefüllten und unterschriebenen Depot-/Kontoeröffnungsunterlagen Gegen Vorlage des PostIdent-Coupons füllt der Postmitarbeiter ein separates Formular zur Identitätsfeststellung für Sie aus. Mit Ihrer Unterschrift bestätigen Sie die Richtigkeit der Angaben auf dem Formular zur Identitätsfeststellung. Der Postmitarbeiter sendet Ihre kompletten Unterlagen direkt an die DAB Bank AG /100102! Die Identitätsfeststellung können Sie in jeder Postfiliale durchführen lassen. (Bitte gültigen Reisepass bzw. Personalausweis mitbringen.)

2 Eröffnung DAB Depotkonto Geschäftskunden für Einzelkaufleute für eingetragene Vereine Dieses Depotkonto wird in Euro geführt. Bitte eröffnen Sie noch zusätzlich Konten in folgender Währung (weitere auf Anfrage) 1. Persönliche Angaben Depot-/Kontoinhaber (bitte Firmensitz angeben) für Personenhandelsgesellschaften für Kapitalgesellschaften US-Dollar Britisches Pfund Japanische Yen Firma/ des Vereins Rechtsform Branche/Zweck Telefon Mobil Registereintrag beim Amtsgericht in Registrierungsland USt. Id GIIN _ Versandanschrift (falls diese von oben genannter Anschrift abweicht) c/o 2. Klassifizierung nach FATCA für "Nicht-Finanzinstitute - Non Foreign Financial Entities (NFFE)" Der/Die Unterzeichner/in bestätigt hiermit, dass der Rechtsträger ein aktiver NFFE ist. ein passiver NFFE ist. (Hier bitte Punkt 5. Wirtschaftlich Berechtigte beachten) unter eine der folgend aufgelisteten Ausnahmen nach FATCA fällt. (Bitte geben Sie an, welche der folgenden Ausnahmen von FATCA zutrifft): Staatlicher Rechtsträger Internationale Organisation Sonstige Sind Sie unsicher, ob eine der vorbezeichneten Kategorien auf Ihr Unternehmen zutrifft oder Ihr Unternehmen aus anderen Gründen in den USA steuerpflichtig ist, konsultieren Sie bitte Ihren steuerlichen Berater. Die Bank darf keine steuerrechtliche Einzelfallberatung vornehmen / Die Postanschrift gilt solange, bis der Depot-/Kontoinhaber eine andere Weisung erteilt. Die Bank ist aus Beweisgründen schriftlich zu unterrichten. Mitteilungen der Bank werden zum Onlineabruf kostenfrei bereitgestellt, sofern nicht anders gewünscht. Dazu ist die Angabe Ihrer -Adresse erforderlich. Ich wünsche die Zusendung von Bankmitteilungen per Post; die Portokosten werden dem Konto belastet. Ich bitte Sie, mir die Broschüre Basisinformationen über Wertpapiere und weitere Kapitalanlagen auf CD-ROM zur Verfügung zu stellen, sofern nicht etwas anderes angegeben wird. Ich wünsche die Broschüre in Papierform. Seite 1 von 3

3 3. Referenzkonto Die Angabe mindestens eines Referenzkontos ist zwingend erforderlich. Beachten Sie, dass mit Einrichtung dieser Referenzkonten Überweisungen nur noch zu Gunsten dieser Konten möglich sind. Bis zu fünf Referenzkonten im Inland/SEPA-Raum können angegeben werden. Gegebenenfalls verwenden Sie bitte zusätzlich das Formular Anlage Referenzkonten. des Empfängers Kontonummer/IBAN BIC des Kreditinstitutes 4. Kontaktaufnahme Ja, hiermit willige (n) ich/wir der Nutzung meiner/unserer Telefonnummer(n) zu Zwecken der Übermittlung von Informationen über neue Bankleistungen, Produkte und Angebote der DAB Bank AG, die für mich/uns interessant sein könnten, ein. Zu Werbezwecken informieren wir Sie ebenfalls postalisch und/oder per über neue Bankleistungen, Produkte und Angebote der DAB Bank AG, die für Sie interessant sein könnten. Der Nutzung Ihrer Daten können Sie jederzeit widersprechen. 5. Wirtschaftlich Berechtigte (Angabe gem. 3 Abs. 1 Nr. 3 Geldwäschegesetz gesetzlich vorgeschrieben) Erläuterung: Wirtschaftlich Berechtigte/r ist jede natürliche Person, in deren Eigentum oder unter deren Kontrolle Ihr Unternehmen/Verein letztlich steht. Dies sind z. Bsp. mittel bare oder unmittelbare Gesellschafter, Gewinnberechtigte, Eigentümer oder Personengruppen, die mehr als 25% der Anteile halten oder kontrollieren oder aus mehr als 25% des Vermögens begünstigt sind, 1 Abs. 6 GwG. Befindet/Befinden sich unter den wirtschaftlich Berechtigten eine oder mehrere Person/en, die in den Vereinigten Staaten von Amerika steuerlich ansässig ist/sind, geben Sie bitte zusätzlich zu den persönlichen Daten, die US-amerikanische Steueridentifikationsnummer (US-TIN/-SSN) dieser Person/en an. Kein/e wirtschaftlich Berechtigte/r im Sinne von 1 Abs. 6 GwG. Es handelt sich um eine börsennotierte Aktiengesellschaft 1. Wirtschaftlich Berechtigte/r (, Anschrift, Geb. Datum): US-TIN/-SSN 2. Wirtschaftlich Berechtigte/r (, Anschrift, Geb. Datum): US-TIN/-SSN 3. Wirtschaftlich Berechtigte/r (, Anschrift, Geb. Datum): US-TIN/-SSN 6. Angabe zur Zugehörigkeit der Kapitalerträge zum Betriebsvermögen Die Kapitalerträge aus den in diesem Konto/Depot verwalteten Vermögensgegenständen gehören zu meinem/unserem Betriebsvermögen, sofern nichts anderes angegeben wird: Seite 2 von 3

4 7. Hinweis auf den Einbehalt von Kirchensteuer auf abgeltend besteuerte Kapitalerträge (z.b. Zinsen) Kirchensteuer auf abgeltend besteuerte Kapitalerträge wird ab dem 1. Januar 2015 automatisch einbehalten und an die steuererhebenden Religionsgemeinschaften abgeführt. Automatisch bedeutet, dass die Mitglieder dieser Religionsgemeinschaften nichts weiter veranlassen müssen, um ihren kirchensteuerlichen Pflichten im Zusammenhang mit der Abgeltungsteuer nachzukommen. Zur Vorbereitung des automatischen Abzugs der Kirchensteuer auf Abgeltungsteuer sind wir gesetzlich verpflichtet, einmal jährlich beim Bundeszentralamt für Steuern (BZSt) für alle Kunden ihr Kirchensteuerabzugsmerkmal (KISTAM) abzufragen, das Auskunft über die Religionszugehörigkeit und den gültigen Kirchensteuersatz gibt. Die Abfrage wird erstmalig im Zeitraum vom 1. September bis 31. Oktober 2014 durchgeführt (Regelabfrage). Ausserdem werden wir nach Ablauf einer Wartefrist von drei Monaten nach Kontoeröffnung eine Abfrage aus Anlass der Begründung der Geschäftsbeziehung vornehmen (Anlassabfrage). Sofern Sie die Kirchensteuer auf abgeltend besteuerte Kapitalerträge nicht von uns, sondern von dem für Sie zuständigen Finanzamt erheben lassen möchten, können Sie der Übermittlung Ihres KISTAM widersprechen (Sperrvermerk). Die Sperrvermerkserklärung müssen Sie auf einem amtlich vorgeschriebenen Vordruck beim BZSt einreichen, der auf unter dem Stichwort Kirchensteuer bereitsteht. Bei Regelabfragen muss die Sperrvermerkserklärung spätestens am 30. Juni beim BZSt eingehen. In diesem Fall sperrt das BZSt bis zu Ihrem Widerruf die Übermittlung Ihres KISTAM für den aktuellen und alle folgenden Abfragezeiträume (jeweils 1. September bis 31. Oktober). Bei Anlassabfragen muss Ihre Sperrvermerkserklärung zwei Monate vor unserer Abfrage beim BZSt eingehen. Das BZSt ist bei einer Sperre gesetzlich verpflichtet, Ihr zuständiges Finanzamt über die Tatsache unserer Anfrage und unsere Anschrift zu informieren. Das Finanzamt ist gesetzlich gehalten, Sie wegen Ihrer Sperre zur Abgabe einer Kirchensteuererklärung aufzufordern. Ich wünsche, dass die DAB Bank AG mein Kirchensteuermerkmal im Rahmen der Kontoeröffnung auf meine Veranlassung und ohne Berücksichtigung einer Wartefrist beim Bundeszentralamt für Steuern abruft. 8. Einbeziehung der Geschäftsbedingungen Kontokorrentabrede, Rechnungsperiode, Konto-/Depotmitteilung 1. Das Konto wird in laufender Rechnung mit einem Depot geführt (zusammen: Depot - konto). Vorbehaltlich abweichender Vereinbarungen erteilt die Bank jeweils zum Ende eines Kalenderquartales einen Rechnungsabschluss. 2. Konto- und Depotmitteilungen und sonstige Bankpost werden in der vereinbarten Form übermittelt. Verzichtet der Depot-/Kontoinhaber zu Gunsten elektronischer Bereitstell - ung auf die Zusendung von Bankpost (z.b. Auszüge, Rechnungsabschlüsse, Wertpapiertransaktionsabrechnungen, Belege, Mitteilungen), gilt Bankpost mit Bereitstellung zum elektronischen Abruf als zugegangen. Vertretungsberechtigung Die Person(en), die gegenüber der Bank als Vertretungsberechtigte auftritt/auftreten, wird/werden im Unterschriftsprobenblatt gesondert bekanntgegeben. Die Vertretungs - berechtigung gilt auch für alle künftigen Konten, sofern nicht Abweichendes mitgeteilt wird. Der Depot-/Kontoinhaber hat das Erlöschen oder die Änderung einer der Bank bekanntgegebenen Vertretungsberechtigung unverzüglich und aus Beweisgründen schrift lich der Bank mitzuteilen. Diese Mitteilungspflicht besteht auch dann, wenn die Vertretungsberechtigung in ein öffentliches Register (zum Beispiel Handelsregister) eingetragen ist und ihr Erlöschen oder ihre Änderung in dieses Register eingetragen wird. Anrufaufzeichnung Die DAB Bank AG ist berechtigt, Telefongespräche im Zusammenhang mit der Durch - führung der Kundenbeziehung auf Ton- oder Datenträgern aufzuzeichnen und diese Aufzeichnungen aufzubewahren. Darunter fallen insbesondere Telefongespräche zur Ausführung von Kundenweisungen und Telefongespräche im Rahmen von Reklama - tionen Die Aufzeichnung erfolgt zur Erfüllung gesetzlicher Pflichten und zu Nachweiszwecken. Die Aufzeichnungen können von Mitarbeitern der DAB Bank AG abgehört werden. Die DAB Bank AG ist berechtigt, Niederschriften der Aufzeichnungen anzufertigen. Die Aufzeichnungen können zu Beweiszwecken in etwaigen Rechtsstreitigkeiten verwendet werden. Der Kunde wird Bevollmächtigte bei Bevollmächtigung davon in Kenntnis setzen, dass Telefongespräche wie beschrieben aufgezeichnet werden können und der DAB Bank AG unverzüglich mitteilen, falls Bevollmächtigte Einwendungen gegen die Aufzeichnung haben. Ausschluss der Anlageberatung Ich bin mir bewusst, dass die DAB Bank AG lediglich ihre gesetzlichen Aufklärungs- und Erkundigungspflichten erfüllt und meine Aufträge ausführt. Ich weiß, dass die DAB Bank AG weder Empfehlungen für den Kauf oder Verkauf von Wertpapieren gibt noch eine Beratung bietet. Hinweis gem. 14 UStG: Die Ihnen mitgeteilte Kontonummer entspricht der Rechnungsnummer. Die Umsatz - steueridentnummer der DAB Bank AG lautet: DE Soweit bei der Abrechnung von Bankdienstleistungen keine Umsatzsteuer ausgewiesen ist, sind diese gemäß 4 Nr. 8 UStG von der Umsatzsteuer befreit. 9. Unterschriften Mit meiner Unterschrift bestätige ich den Erhalt (bzw. bei Kontoeröffnung über Internet: den Download der Texte in Dateiform) der nachfolgend aufgeführten Unterlagen: Broschüre Allgemeine Geschäftsbedingungen und Verbraucherinformation, Informationsbogen für den Einleger, Preis- und Leistungsverzeich nis, Zweitschrift des Depotkonto-Eröffnungsantrages. Datum 2 0 Unterschrift durch den/die Berechtigte/n Unterschrift durch den/die Berechtigte/n Unterschrift durch den/die Berechtigte/n Seite 3 von 3

5 Eröffnung DAB Depotkonto Geschäftskunden für Einzelkaufleute für eingetragene Vereine Dieses Depotkonto wird in Euro geführt. Bitte eröffnen Sie noch zusätzlich Konten in folgender Währung (weitere auf Anfrage) 1. Persönliche Angaben Depot-/Kontoinhaber (bitte Firmensitz angeben) für Personenhandelsgesellschaften für Kapitalgesellschaften US-Dollar Britisches Pfund Japanische Yen Firma/ des Vereins Rechtsform Branche/Zweck 2. Telefon Mobil Registereintrag beim Amtsgericht in Registrierungsland USt. Id Versandanschrift (falls diese von oben genannter Anschrift abweicht) c/o Klassifizierung nach FATCA für "Nicht-Finanzinstitute - Non Foreign Financial Entities (NFFE)" Der/Die Unterzeichner/in bestätigt hiermit, dass der Rechtsträger ein aktiver NFFE ist. GIIN ein passiver NFFE ist. (Hier bitte Punkt 5. Wirtschaftlich Berechtigte beachten) unter eine der folgend aufgelisteten Ausnahmen nach FATCA fällt. (Bitte geben Sie an, welche der folgenden Ausnahmen von FATCA zutrifft): Staatlicher Rechtsträger Internationale Organisation Sonstige Kopie für Ihre Unterlagen Sind Sie unsicher, ob eine der vorbezeichneten Kategorien auf Ihr Unternehmen zutrifft oder Ihr Unternehmen aus anderen Gründen in den USA steuerpflichtig ist, konsultieren Sie bitte Ihren steuerlichen Berater. Die Bank darf keine steuerrechtliche Einzelfallberatung vornehmen / Die Postanschrift gilt solange, bis der Depot-/Kontoinhaber eine andere Weisung erteilt. Die Bank ist aus Beweisgründen schriftlich zu unterrichten. Mitteilungen der Bank werden zum Onlineabruf kostenfrei bereitgestellt, sofern nicht anders gewünscht. Dazu ist die Angabe Ihrer -Adresse erforderlich. Ich wünsche die Zusendung von Bankmitteilungen per Post; die Portokosten werden dem Konto belastet. Ich bitte Sie, mir die Broschüre Basisinformationen über Wertpapiere und weitere Kapitalanlagen auf CD-ROM zur Verfügung zu stellen, sofern nicht etwas anderes angegeben wird. Ich wünsche die Broschüre in Papierform. Seite 1 von 3

6 3. Referenzkonto Die Angabe mindestens eines Referenzkontos ist zwingend erforderlich. Beachten Sie, dass mit Einrichtung dieser Referenzkonten Überweisungen nur noch zu Gunsten dieser Konten möglich sind. Bis zu fünf Referenzkonten im Inland/SEPA-Raum können angegeben werden. Gegebenenfalls verwenden Sie bitte zusätzlich das Formular Anlage Referenzkonten. des Empfängers Kontonummer/IBAN BIC des Kreditinstitutes 4. Kontaktaufnahme Ja, hiermit willige (n) ich/wir der Nutzung meiner/unserer Telefonnummer(n) zu Zwecken der Übermittlung von Informationen über neue Bankleistungen, Produkte und Angebote der DAB Bank AG, die für mich/uns interessant sein könnten, ein. Zu Werbezwecken informieren wir Sie ebenfalls postalisch und/oder per über neue Bankleistungen, Produkte und Angebote der DAB Bank AG, die für Sie interessant sein könnten. Der Nutzung Ihrer Daten können Sie jederzeit widersprechen. 5. Wirtschaftlich Berechtigte (Angabe gem. 3 Abs. 1 Nr. 3 Geldwäschegesetz gesetzlich vorgeschrieben) Erläuterung: Wirtschaftlich Berechtigte/r ist jede natürliche Person, in deren Eigentum oder unter deren Kontrolle Ihr Unternehmen/Verein letztlich steht. Dies sind z. Bsp. mittel bare oder unmittelbare Gesellschafter, Gewinnberechtigte, Eigentümer oder Personengruppen, die mehr als 25% der Anteile halten oder kontrollieren oder aus mehr als 25% des Vermögens begünstigt sind, 1 Abs. 6 GwG. Befindet/Befinden sich unter den wirtschaftlich Berechtigten eine oder mehrere Person/en, die in den Vereinigten Staaten von Amerika steuerlich ansässig ist/sind, geben Sie bitte zusätzlich zu den persönlichen Daten, die US-amerikanische Steueridentifikationsnummer (US-TIN/-SSN) dieser Person/en an. Kein/e wirtschaftlich Berechtigte/r im Sinne von 1 Abs. 6 GwG. Es handelt sich um eine börsennotierte Aktiengesellschaft 1. Wirtschaftlich Berechtigte/r (, Anschrift, Geb. Datum): US-TIN/-SSN 2. Wirtschaftlich Berechtigte/r (, Anschrift, Geb. Datum): US-TIN/-SSN 3. Wirtschaftlich Berechtigte/r (, Anschrift, Geb. Datum): US-TIN/-SSN Kopie für Ihre Unterlagen 6. Angabe zur Zugehörigkeit der Kapitalerträge zum Betriebsvermögen Die Kapitalerträge aus den in diesem Konto/Depot verwalteten Vermögensgegenständen gehören zu meinem/unserem Betriebsvermögen, sofern nichts anderes angegeben wird: Seite 2 von 3

7 7. Hinweis auf den Einbehalt von Kirchensteuer auf abgeltend besteuerte Kapitalerträge (z.b. Zinsen) Kirchensteuer auf abgeltend besteuerte Kapitalerträge wird ab dem 1. Januar 2015 automatisch einbehalten und an die steuererhebenden Religionsgemeinschaften abgeführt. Automatisch bedeutet, dass die Mitglieder dieser Religionsgemeinschaften nichts weiter veranlassen müssen, um ihren kirchensteuerlichen Pflichten im Zusammenhang mit der Abgeltungsteuer nachzukommen. Zur Vorbereitung des automatischen Abzugs der Kirchensteuer auf Abgeltungsteuer sind wir gesetzlich verpflichtet, einmal jährlich beim Bundeszentralamt für Steuern (BZSt) für alle Kunden ihr Kirchensteuerabzugsmerkmal (KISTAM) abzufragen, das Auskunft über die Religionszugehörigkeit und den gültigen Kirchensteuersatz gibt. Die Abfrage wird erstmalig im Zeitraum vom 1. September bis 31. Oktober 2014 durchgeführt (Regelabfrage). Ausserdem werden wir nach Ablauf einer Wartefrist von drei Monaten nach Kontoeröffnung eine Abfrage aus Anlass der Begründung der Geschäftsbeziehung vornehmen (Anlassabfrage). Sofern Sie die Kirchensteuer auf abgeltend besteuerte Kapitalerträge nicht von uns, sondern von dem für Sie zuständigen Finanzamt erheben lassen möchten, können Sie der Übermittlung Ihres KISTAM widersprechen (Sperrvermerk). Die Sperrvermerkserklärung müssen Sie auf einem amtlich vorgeschriebenen Vordruck beim BZSt einreichen, der auf unter dem Stichwort Kirchensteuer bereitsteht. Bei Regelabfragen muss die Sperrvermerkserklärung spätestens am 30. Juni beim BZSt eingehen. In diesem Fall sperrt das BZSt bis zu Ihrem Widerruf die Übermittlung Ihres KISTAM für den aktuellen und alle folgenden Abfragezeiträume (jeweils 1. September bis 31. Oktober). Bei Anlassabfragen muss Ihre Sperrvermerkserklärung zwei Monate vor unserer Abfrage beim BZSt eingehen. Das BZSt ist bei einer Sperre gesetzlich verpflichtet, Ihr zuständiges Finanzamt über die Tatsache unserer Anfrage und unsere Anschrift zu informieren. Das Finanzamt ist gesetzlich gehalten, Sie wegen Ihrer Sperre zur Abgabe einer Kirchensteuererklärung aufzufordern. Ich wünsche, dass die DAB Bank AG mein Kirchensteuermerkmal im Rahmen der Kontoeröffnung auf meine Veranlassung und ohne Berücksichtigung einer Wartefrist beim Bundeszentralamt für Steuern abruft Einbeziehung der Geschäftsbedingungen 1. Kontokorrentabrede, Rechnungsperiode, Konto-/Depotmitteilung 1. Das Konto wird in laufender Rechnung mit einem Depot geführt (zusammen: Depot - konto). Vorbehaltlich abweichender Vereinbarungen erteilt die Bank jeweils zum Ende eines Kalenderquartales einen Rechnungsabschluss. 2. Konto- und Depotmitteilungen und sonstige Bankpost werden in der vereinbarten Form übermittelt. Verzichtet der Depot-/Kontoinhaber zu Gunsten elektronischer Bereitstell - ung auf die Zusendung von Bankpost (z.b. Auszüge, Rechnungsabschlüsse, Wertpapiertransaktionsabrechnungen, Belege, Mitteilungen), gilt Bankpost mit Bereitstellung zum elektronischen Abruf als zugegangen. 2. Vertretungsberechtigung Die Person(en), die gegenüber der Bank als Vertretungsberechtigte auftritt/auftreten, wird/werden im Unterschriftsprobenblatt gesondert bekanntgegeben. Die Vertretungs - berechtigung gilt auch für alle künftigen Konten, sofern nicht Abweichendes mitgeteilt wird. Der Depot-/Kontoinhaber hat das Erlöschen oder die Änderung einer der Bank bekanntgegebenen Vertretungsberechtigung unverzüglich und aus Beweisgründen schrift lich der Bank mitzuteilen. Diese Mitteilungspflicht besteht auch dann, wenn die Vertretungsberechtigung in ein öffentliches Register (zum Beispiel Handelsregister) eingetragen ist und ihr Erlöschen oder ihre Änderung in dieses Register eingetragen wird. 3. Anrufaufzeichnung Die DAB Bank AG ist berechtigt, Telefongespräche im Zusammenhang mit der Durch - führung der Kundenbeziehung auf Ton- oder Datenträgern aufzuzeichnen und diese Aufzeichnungen aufzubewahren. Darunter fallen insbesondere Telefongespräche zur Ausführung von Kundenweisungen und Telefongespräche im Rahmen von Reklama - tionen. Unterschriften Mit meiner Unterschrift bestätige ich den Erhalt (bzw. bei Kontoeröffnung über Internet: den Download der Texte in Dateiform) der nachfolgend aufgeführten Unterlagen: Broschüre Allgemeine Geschäftsbedingungen und Verbraucherinformation, Informationsbogen für den Einleger, Preis- und Leistungsverzeich nis, Zweitschrift des Depotkonto-Eröffnungsantrages. Datum 2 0 Unterschrift durch den/die Berechtigte/n Die Aufzeichnung erfolgt zur Erfüllung gesetzlicher Pflichten und zu Nachweiszwecken. Die Aufzeichnungen können von Mitarbeitern der DAB Bank AG abgehört werden. Die DAB Bank AG ist berechtigt, Niederschriften der Aufzeichnungen anzufertigen. Die Aufzeichnungen können zu Beweiszwecken in etwaigen Rechtsstreitigkeiten verwendet werden. Der Kunde wird Bevollmächtigte bei Bevollmächtigung davon in Kenntnis setzen, dass Telefongespräche wie beschrieben aufgezeichnet werden können und der DAB Bank AG unverzüglich mitteilen, falls Bevollmächtigte Einwendungen gegen die Aufzeichnung haben. 4. Ausschluss der Anlageberatung Ich bin mir bewusst, dass die DAB Bank AG lediglich ihre gesetzlichen Aufklärungs- und Erkundigungspflichten erfüllt und meine Aufträge ausführt. Ich weiß, dass die DAB Bank AG weder Empfehlungen für den Kauf oder Verkauf von Wertpapieren gibt noch eine Beratung bietet. 5. Hinweis gem. 14 UStG: Die Ihnen mitgeteilte Kontonummer entspricht der Rechnungsnummer. Die Umsatz - steueridentnummer der DAB Bank AG lautet: DE Soweit bei der Abrechnung von Bankdienstleistungen keine Umsatzsteuer ausgewiesen ist, sind diese gemäß 4 Nr. 8 UStG von der Umsatzsteuer befreit. Unterschrift durch den/die Berechtigte/n Kopie für Ihre Unterlagen Unterschrift durch den/die Berechtigte/n Seite 3 von 3

8 Vertretungsberechtigung und Unterschriftsproben Kontonummer Vertretungsberechtigung und Unterschriftsproben Die nachstehend genannten Personen sind berechtigt, uns einzeln gegenüber der DAB Bank AG- wie folgt - zu vertreten. Nachtrag bzw. Änderung zur Vertretungsberechtigung und Unterschriftsproben Die nachstehend genannten Personen sind zusätzlich zu den bereits bekanntgegebenen Vertretungsberechtigten berechtigt, uns einzeln gegenüber der DAB Bank AG- wie folgt - zu vertreten. 1. Persönliche Angaben (bitte in Druckbuchstaben ausfüllen) Depot-/Kontoinhaber (bitte Firmensitz angeben) der Firma Telefon (für Rückfragen) Mobil Erste vertretungsberechtigte Person (bitte Meldeanschrift angeben) Anrede Frau Herr Familienstand ledig verheiratet geschieden verwitwet Geburtsname Geburtsort Mobil (zur Legitimation von Transaktionen) Rechtliche Stellung Berufsgruppe Branche/Beruf (Angabe bei Freiberuflern und Selbstständigen zwingend erforderlich) Legitimation liegt bereits vor für Kontonummer: Unterschrift des ersten Vertretungsberechtigten (Unterschriftsprobe) * Nicht zutreffendes bitte streichen. Angestellte/r (inkl. Rentner) Selbstständige/r (inkl. Einzelfirmen und Privatiers) Freiberufler/in Beamter/Soldat Diplomat* Schüler/ Studenten* sonstige Privatpersonen Die DAB Bank AG ist gem. 31 Abs. 5 WpHG verpflichtet, Informationen zu Kenntnissen und Erfahrungen ihrer Kunden einzuholen. Sofern Sie nachfolgend keine oder unvollständige Angaben machen, weisen wir Sie darauf hin, dass die DAB Bank AG nicht beurteilen kann, ob die von Ihnen beabsichtigten oder durchgeführten Geschäfte für Sie angemessen sind. Unabhängig davon prüft die DAB Bank AG die Angemessenheit nicht beim Erwerb von den Anforderungen der Richtlinie 2009/65/EG entsprechenden Anteilen an Investmentvermögen. Bitte teilen Sie uns Änderungen bei Kenntnissen oder Erfahrungen unverzüglich mit. Ich bin mit folgenden Arten von Finanzinstrumenten vertraut, habe hierin bereits mehr als 2 Geschäfte abgeschlossen und Handelserfahrung seit mehr als 1 Jahr: Aktien inländischer Gesellschaften Festverzinsliche Wertpapiere inländischer Emittenten Festverzinsliche Wertpapiere ausländischer Emittenten oder in Fremdwährung Investmentfonds (Anlagegesellschaft außerhalb der EU) Zertifikate ohne Hebelwirkung Devisengeschäfte (nicht auf Termin) Diese Nummer wird für den mobiletan-versand verwendet. Mit dieser autorisieren Sie Ihre Transaktionen in unserem Online-Portal / Ich bin mit folgenden Arten von Finanzinstrumenten vertraut, habe hierin bereits mehr als 2 Geschäfte abgeschlossen und Handelserfahrung seit mehr als 2 Jahren: Aktien ausländischer Gesellschaften Optionsscheine, Zertifikate mit Hebelwirkung* Sonstige Termingeschäfte, Geschäfte mit herausgeschobenem Erfüllungszeitpunkt und/oder Hebelwirkung* * Wir behalten uns vor, Aufträge, mit denen entsprechende Risikopositionen begründet werden, erst nach Rücksendung eines unterschriebenen Risiko-Merkblattes auszuführen. W i c h t i g! Weitere vertretungsberechtigte Personen und Unterschriftsproben auf der Rückseite! Seite 1 von 3

9 Zweite vertretungsberechtigte Person (bitte Meldeanschrift angeben) Anrede Geburtsname Frau Herr Familienstand ledig verheiratet geschieden verwitwet Geburtsort Mobil (zur Legitimation von Transaktionen) Diese Nummer wird für den mobiletan-versand verwendet. Mit dieser autorisieren Sie Ihre Transaktionen in unserem Online-Portal. Rechtliche Stellung Berufsgruppe Branche/Beruf (Angabe bei Freiberuflern und Selbstständigen zwingend erforderlich) Angestellte/r (inkl. Rentner) Selbstständige/r (inkl. Einzelfirmen und Privatiers) Freiberufler/in Beamter/Soldat Diplomat* Schüler/ Studenten* sonstige Privatpersonen Legitimation liegt bereits vor für Kontonummer: Unterschrift des zweiten Vertretungsberechtigten (Unterschriftsprobe) Die DAB Bank AG ist gem. 31 Abs. 5 WpHG verpflichtet, Informationen zu Kenntnissen und Erfahrungen ihrer Kunden einzuholen. Sofern Sie nachfolgend keine oder unvollständige Angaben machen, weisen wir Sie darauf hin, dass die DAB Bank AG nicht beurteilen kann, ob die von Ihnen beabsichtigten oder durchgeführten Geschäfte für Sie angemessen sind. Unabhängig davon prüft die DAB Bank AG die Angemessenheit nicht beim Erwerb von den Anforderungen der Richtlinie 2009/65/EG entsprechenden Anteilen an Investmentvermögen. Bitte teilen Sie uns Änderungen bei Kenntnissen oder Erfahrungen unverzüglich mit. Ich bin mit folgenden Arten von Finanzinstrumenten vertraut, habe hierin bereits mehr als 2 Geschäfte abgeschlossen und Handelserfahrung seit mehr als 1 Jahr: Aktien inländischer Gesellschaften Festverzinsliche Wertpapiere inländischer Emittenten Festverzinsliche Wertpapiere ausländischer Emittenten oder in Fremdwährung Investmentfonds (Anlagegesellschaft außerhalb der EU) Zertifikate ohne Hebelwirkung Devisengeschäfte (nicht auf Termin) Ich bin mit folgenden Arten von Finanzinstrumenten vertraut, habe hierin bereits mehr als 2 Geschäfte abgeschlossen und Handelserfahrung seit mehr als 2 Jahren: Aktien ausländischer Gesellschaften Optionsscheine, Zertifikate mit Hebelwirkung* Sonstige Termingeschäfte, Geschäfte mit herausgeschobenem Erfüllungszeitpunkt und/oder Hebelwirkung* * Wir behalten uns vor, Aufträge, mit denen entsprechende Risikopositionen begründet werden, erst nach Rücksendung eines unterschriebenen Risiko-Merkblattes auszuführen. Dritte vertretungsberechtigte Person (bitte Meldeanschrift angeben) Anrede Geburtsname Frau Herr Familienstand ledig verheiratet geschieden verwitwet Geburtsort Mobil (zur Legitimation von Transaktionen) Rechtliche Stellung Berufsgruppe Branche/Beruf (Angabe bei Freiberuflern und Selbstständigen zwingend erforderlich) Legitimation liegt bereits vor für Kontonummer: Unterschrift des dritten Vertretungsberechtigten (Unterschriftsprobe) * Nicht zutreffendes bitte streichen. Angestellte/r (inkl. Rentner) Selbstständige/r (inkl. Einzelfirmen und Privatiers) Diese Nummer wird für den mobiletan-versand verwendet. Mit dieser autorisieren Sie Ihre Transaktionen in unserem Online-Portal. Freiberufler/in Beamter/Soldat Diplomat* Schüler/ Studenten* sonstige Privatpersonen Seite 2 von 3 DAB Bank Ag Postfach München

10 Die DAB Bank AG ist gem. 31 Abs. 5 WpHG verpflichtet, Informationen zu Kenntnissen und Erfahrungen ihrer Kunden einzuholen. Sofern Sie nachfolgend keine oder unvollständige Angaben machen, weisen wir Sie darauf hin, dass die DAB Bank AG nicht beurteilen kann, ob die von Ihnen beabsichtigten oder durchgeführten Geschäfte für Sie angemessen sind. Unabhängig davon prüft die DAB Bank AG die Angemessenheit nicht beim Erwerb von den Anforderungen der Richtlinie 2009/65/EG entsprechenden Anteilen an Investmentvermögen. Bitte teilen Sie uns Änderungen bei Kenntnissen oder Erfahrungen unverzüglich mit. Ich bin mit folgenden Arten von Finanzinstrumenten vertraut, habe hierin bereits mehr als 2 Geschäfte abgeschlossen und Handelserfahrung seit mehr als 1 Jahr: Aktien inländischer Gesellschaften Festverzinsliche Wertpapiere inländischer Emittenten Festverzinsliche Wertpapiere ausländischer Emittenten oder in Fremdwährung Investmentfonds (Anlagegesellschaft außerhalb der EU) Zertifikate ohne Hebelwirkung Devisengeschäfte (nicht auf Termin) Ich bin mit folgenden Arten von Finanzinstrumenten vertraut, habe hierin bereits mehr als 2 Geschäfte abgeschlossen und Handelserfahrung seit mehr als 2 Jahren: Aktien ausländischer Gesellschaften Optionsscheine, Zertifikate mit Hebelwirkung* Sonstige Termingeschäfte, Geschäfte mit herausgeschobenem Erfüllungszeitpunkt und/oder Hebelwirkung* * Wir behalten uns vor, Aufträge, mit denen entsprechende Risikopositionen begründet werden, erst nach Rücksendung eines unterschriebenen Risiko-Merkblattes auszuführen.! Wichtig: Der Depot-/Kontoinhaber hat das Erlöschen oder die Änderung einer der DAB Bank AG bekanntgegebenen Vertretungsberechtigung unverzüglich und aus Beweisgründen schriftlich mitzuteilen. Diese Mitteilungspflicht besteht auch dann, wenn die Vertretungsberechtigung für einen der Vertretungs berechtigten in einem öffentlichen Register eingetragen ist und ihr Erlöschen oder ihre Änderung in dieses Register eingetragen wird. Beschränkung der Vollmacht gegenüber der Bank bei satzungsmäßiger gesamtvertretung Eine Einzelvertretungsberechtigung für den gesamten Geschäftsverkehr kann bei Kapitalgesellschaften sowie Vereinen gegenüber der Bank aus rechtlichen Gründen nur erteilt werden, wenn der Gesellschaftsvertrag bzw. die Satzung für die gesetzlichen Vertreter Einzelvertretungsberechtigung vorsieht. Sofern deshalb ausweislich des Handels- /Vereinsregisters für sämtliche gesetzlichen Vertreter (persönlich haftende Gesellschafter, Vorstand einer Aktiengesell schaft oder eines Vereins, Geschäftsführer einer GmbH) des Kontoinhabers Gesamtvertretung besteht, beschränkt sich eine in diesem Unterschrifts probenblatt der Bank gegenüber erteilte Einzelvollmacht auf Geschäfte, die mit der Konto-/Depotführung in unmittelbarem Zusammenhang stehen. Dazu gehören insbesondere: - Verfügungen über jeweilige Guthaben (z. B. durch Überweisungsaufträge, Barabhebungen) - Inanspruchnahme eingeräumter Kredite (Nutzung bestehender Überziehungsmöglichkeiten) - An- und Verkauf von Wertpapieren sowie deren Auslieferung - Entgegennahme und Anerkennung von Kontoabrechnungen, Kontoauszügen, Wertpapier-, Depot- und Erträgnisaufstellungen sowie sonstige Abrechnungen und Mitteilungen - Erteilung von Inkassoaufträgen 2. Unterschriften Unterschrift(en) der nach Gesetz oder Satzung vertretungsberechtigten Person(en): Unterschrift, Firmenstempel Datum 2 0 Seite 3 von 3 DAB Bank Ag Postfach München

11 Erklärung zur Freistellung vom Kapitalertragsteuerabzug gemäß 43 Abs.2 Satz 3 Nr. 2 EStG Depot-/Kontonummer Steuernummer bei natürlichen Personen Identifikationsnummer, soweit erhalten 1. /Firma (Bei natürlichen Personen Vor- und Zuname.) Anrede /Firma Frau Herr Betriebseinnahmen: Ich erkläre/wir erklären hiermit, dass die Kapitalerträge aus sämtlichen bei Ihnen geführten und dem Betriebsvermögen zugeordneten Konten und Depots sowie - aus den mit Ihnen abgeschlossenen Termin- und/oder Optionsgeschäften, - aus sonstigen Kapitalforderungen, auch wenn diese nicht konten- oder depotmäßig verbucht sind, zu den Betriebseinnahmen meines/unseres inländischen Betriebs gehören und der Steuerabzug bei Kapitalerträgen im Sinne des 43 Abs. 1 Satz 1 Nr. 6 und 8-12 sowie Satz 2 EStG nicht vorzunehmen ist. Einkünfte aus Vermietung und Verpachtung: Ich erkläre/wir erklären hiermit, dass die Kapitalerträge aus sämtlichen bei Ihnen geführten und dem Betriebsvermögen zugeordneten Konten und Depots sowie aus den mit Ihnen abgeschlossenen Termin- und/oder Optionsgeschäften zu meinen/unseren Einkünften aus Vermietung und Verpachtung gehören und der Steuerabzug bei Kapitalerträgen im Sinne des 43 Abs. 1 Satz 1 Nr. 6 und 8-12 sowie Satz 2 EStG nicht vorzunehmen ist. Werden von mir/uns im Rahmen meines/unseres inländischen Betriebs weitere betriebliche Konten/Depots eröffnet, Kapitalforderungen erworben oder Options- und/oder Termingeschäfte abgeschlossen, so können die Kapitalerträge bei der Eröffnung, dem Erwerb und dem Abschluss durch Bezugnahme auf diese Erklärung als vom Steuerabzug auf Kapitalerträge im Sinne des 43 Abs. 1 Satz 1 Nr. 6 und 8-12 sowie Satz 2 EStG freizustellende Erträge gekennzeichnet werden. Entsprechendes gilt beim Abschluss. von Options-. und/oder Termingeschäften im Rahmen der Einkünfte aus Vermietung und Verpachtung. Diese Erklärung gilt ab dem bis zu einem möglichen Widerruf. Änderungen der Verhältnisse werden Ihnen umgehend mitgeteilt / Unterschriften Unterschrift Datum.. 2 0

12 Hinweise Bei Kapitalerträgen im Sinne des 43 Abs. 1 Satz 1 Nr. 6 und 8-12 sowie Satz 2 EStG ist kein Steuerabzug vorzunehmen, wenn die Kapitalerträge Betriebseinnahmen eines inländischen Betriebs sind und der Gläubiger der Kapitalerträge oder die Personenmehrheit dies gegenüber der auszahlenden Stelle nach dem vorliegenden Vordruck erklärt. Entsprechendes gilt für Erträge aus Options- und/oder Termingeschäften, die zu den Einkünften aus Vermietung und Verpachtung gehören. Bei Personenmehrheiten ist die Einkunftsqualifikation auf der Ebene der Personenmehrheit maßgeblich, nicht die abweichende Qualifikation der einzelnen Beteiligten. Die auszahlende Stelle bewahrt die vorliegende Erklärung sechs Jahre lang auf. Die Frist beginnt mit Ende des Jahres, in dem die Freistellung vom Steuerabzug von der auszahlenden Stelle letztmalig berücksichtigt wird. 4. Die auszahlende Stelle übermittelt im Falle der Freistellung die Steuernummer bzw. bei natürlichen Personen die Identifikationsnummer, Vor- und Zuname des Gläubigers der Kapitalerträge sowie die Konto- oder Depotbezeichnung bzw. die sonstige Kennzeichnung des Geschäftsvorgangs an die Finanzverwaltung. Bei Personenmehrheiten treten die Firma oder vergleichbare Bezeichnungen an die Stelle von Vor- und Zunamen.

13 ! Hinweis: Für Kunden/Bevollmächtigte der DAB Bank AG ist keine erneute Legitimation (PoStiDeNt-Verfahren) erforderlich! Achtung MaV! Formular und diesen Coupon im Postsache-Fensterbriefumschlag an angegebene Anschrift schicken! Wichtig! Bitte nehmen sie diesen Coupon und lassen Sie sich bei einer Postfiliale mit einem gültigen Personalausweis oder Reisepass identifizieren. DAB Bank AG Postfach München Abrechnungsnummer Referenznummer N e u k u n d e Achtung MaV! Barcode einscannen PoStiDeNt BASiC -Formular nutzen Formular an Absender MaV: Bei Fragen wenden Sie sich bitte an die Mitarbeiter-Hotline Achtung MaV! Formular und diesen Coupon im Postsache-Fensterbriefumschlag an angegebene Anschrift schicken! Wichtig! Bitte nehmen sie diesen Coupon und lassen Sie sich bei einer Postfiliale mit einem gültigen Personalausweis oder Reisepass identifizieren. DAB Bank AG Postfach München Abrechnungsnummer Referenznummer N e u k u n d e Achtung MaV! Barcode einscannen PoStiDeNt BASiC -Formular nutzen Formular an Absender MaV: Bei Fragen wenden Sie sich bitte an die Mitarbeiter-Hotline