Operational Risk. erkennen und beherrschen. Blended Learning. Konzeptionelles Lernen in 10 Lektionen für Fach- und Führungskräfte in Kreditinstituten

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1 I N T E G R I E R T E R L E H R G A N G Operational Risk erkennen und beherrschen Konzeptionelles Lernen in 10 Lektionen für Fach- und Führungskräfte in Kreditinstituten Blended Learning Schriftlicher Fernlehrgang bestehend aus 10 Modulen à Seiten im praktischen Ringordner zum Nachschlagen alle 14 Tage eine neue Lektion E-Learning-Modul 10 Module zum vertiefenden Lernen und Repetitorium Web based Training (WBT) ohne Softwareinstallation Test- und Prüfungsmöglichkeiten online Die ideale Kombination, damit aus Wissen Können wird.

2 Operational Risk betrifft Sie und jeden Ihrer Mitarbeiter! Die Vermeidung operationeller Risiken zählt zu den Aufgaben eines jeden Managers und Mitarbeiters und wird von den Aufsichtsbehörden kontrolliert. Sie und Ihre Mitarbeiter müssen Risiken identifizieren können und wissen, welche Maßnahmen anzuwenden sind. Indem Sie beides beherrschen, steigern Sie nachhaltig den Wert Ihres Unternehmens! Im Gegensatz zu Kredit- oder Marktpreisrisiken sind operationelle Risiken nicht an bestimmte Stellen innerhalb der Organisation gebunden. Sie können überall dort entstehen, wo Menschen und Systeme zusammenarbeiten und dabei von externen Faktoren beeinflusst werden. Der Erfolg von Führungskräften basiert heute nicht mehr allein darauf, Leistungsziele zu erreichen, sondern zu einem ganz erheblichen Teil auf dem richtigen Risikomanagement. Gut organisiertes und gut funktionierendes Risk- Management erspart Ihrem Unternehmen bares Geld. Das Management operationeller Risiken ist aber nicht nur Chefsache; es beginnt bereits auf der untersten hierarchischen Ebene. Deshalb bietet der integrierte Lehrgang Operational Risk jeder Zielgruppe das erforderliche Wissen: Lehrgang für Fach- und Führungskräfte der Bereiche Risikomanagement und -controlling Financial Controlling Gesamtbanksteuerung Qualitätsmanagement/Prozessoptimierung Marktfolge Innenrevision Strategische Unternehmungsplanung sowie Unternehmensberater Wirtschaftsprüfer Wirtschaftswissenschaftler Lösungsanbieter Frühestmöglicher Starttermin: Freischaltung WBT Lektion 1 Lektion 2 Lektion 3 Lektion 4 Lektion 5 Lektion 6 Lektion 7 Lektion 8 Lektion 9 Lektion 10 OpRisk Definition, Abgrenzung und Dimensionen Regulatorische Aufbau- und ablauforganisatorische Aspekte Self Assessment Verlustdatensammlung Risiko- Indikatoren Quantifizierung des OpRisk OR- Reporting Management operationeller Risiken Risk Mitigation und Risk Transfer 14 Tage 14 Tage 14 Tage 14 Tage 14 Tage 14 Tage 14 Tage 14 Tage 14 Tage 14 Tage

3 11. OpRisk: Definition, Abgrenzung und Dimensionen Risikodefinition und theoretisches Verständnis Operational Risk Definition Abgrenzung zu den anderen Risikoarten (Kredit-, Liquiditäts-, Strategisches und Marktpreisrisiko) Sekundäre Risiken (z. B. Reputationsrisiko) Risikoklassifizierung (Ursache, Ereignis, effektbezogen) Dr. Björn Lenzmann 22. Regulatorische Basel II Consultative Document III Sound Practices EU-Paper Interpretationen in anderen Ländern (FSA, DNB) Dr. Gerrit Jan van den Brink 3. Aufbau- und ablauforganisato- 3 rische Aspekte Rahmenwerk (Policy, Rollenverständnis, etc.) Rolle der unabhängigen OR- Controlling-Einheit Rolle der Innenrevision Rolle der Rechtsabteilung Rolle der Compliance Abteilung Rolle der Versicherungsabteilung Dr. Gerrit Jan van den Brink 4. Verlustdatensammlung 4 Umsetzung der regulatorischen Ziele der Verlustdatensammlung Herausforderungen bei der Verlustdatensammlung (z. B. Vollständigkeit und Klassifizierung) Die Benutzung externer Verlustdaten Der Verlustdatensammelprozess Datenqualitätsmanagement Dr. Thomas Kaiser 55. Self-Assessment Ziele des Self-Assessments Herausforderungen bei dem Self-Assessment Prozess (z. B. Risikoeinschätzungen und Verzerrungen) Analyse und Validierung der Ergebnisse Der Self-Assessment Prozess (Vorbereitung, Durchführung und Unterstützung durch die OR-Controllingeinheit) Prof. Dr. Arnd Wiedemann und Marc Kaninke 66. Risiko-Indikatoren Erfüllung der regulatorischen Ziele eines Risikoindikatorensystems Voraussetzungen für ein funktionierendes Risikoindikatorsystem Eigenschaften funktionierender Risikoindikatoren Definitionsprozess Überwachungsprozess Validierung der RI Dr. Gerrit Jan van den Brink 77. Quantifizierung des Operational Risk Erklärung der wichtigsten statistischen Begrifflichkeiten und Verfahren Erfüllung der regulatorischen Unterschiedliche Quantifizierungsmöglichkeiten Bestimmung der Datenbasis Parametrisierung Modellierung (inkl. Korrelationen/Abhängigkeiten) Validierung Dr. Stephan Schumacher 88. OR-Reporting an das Reporting Der Reporting-Prozess Analyse als Basis für den Reporting-Prozess Aufzeichnung des Handlungsbedarfs für das Management Mag. Franz Reif und DI Dr. Andreas Weingessel 99. Management operationeller Risiken Integration von Operational Risk in das Risikomanagement des Unternehmens Einbindung der quantitativen Ergebnisse in die Gesamtrisikosteuerung Operational Risk Management Prozess Operational Risk Management und ausgelagerte Aktivitäten Welche Incentives fördern ein gutes OpRisk Management? Dr. Michael Auer 10. Risk Mitigation und Risk Transfer Techniken der Risk Mitigation Traditionelle Versicherungslösungen Grenzen der traditionellen Risikofinanzierung Alternative Wege der Risikofinanzierung und des Risikotransfers Hybride Risikofinanzierungslösungen Captives als moderner Weg der Risikofinanzierung Frank Romeike

4 Bestell-/Fax-Antwort Fax Nr / Bank-Verlag GmbH Wendelinstr Köln Kontaktadresse/Ansprechpartnerin Bank-Verlag GmbH Geschäftsbereich Medien, Produktmanagement Caroline Adam Wendelinstraße 1, Köln Tel.: 02 21/ , caroline.adam@bank-verlag.de Unsere Leistung für Sie 1. Schriftlicher Lehrgang Lehrgangsmaterial in 10 schriftlichen Lektionen Sammelordner Übungsaufgaben/Test 2. E-Learning-Modul WBT ohne Software-Installation Lehrgangsmaterial in 10 Lektionen zum Vertiefen und Wiederholen Übungsaufgaben inkl. Antworten Individuelle tutorielle Unterstützung per Teilnahme-Zertifikat optional Nur Euro* Hiermit melden wir Personen verbindlich an für den integrierten Lehrgang Operational Risk zum Preis von Euro* Absender 1. Firma Abteilung Straße PLZ/Ort Ansprechartner Telefon Fax 2. Rechnungsempfänger ( falls abweichend von 1.) 3. Lieferanschrift der Teilnehmer (Bitte ggfs. zusätzliches Blatt verwenden) Stempel/Unterschriftt * Rabatte für die Anmeldung mehrerer Teilnehmer entnehmen Sie bitte der gesonderten Preisliste

5 Sieben gute Gründe sprechen für Ihre Teilnahme 1. Nach Basel II gilt die Vermeidung operationeller Risiken als eigenkapitalrelevant. Somit zahlen sich gut geschulte Mitarbeiter für Ihr Unternehmen aus. 2. Aufsichtsbehörden prüfen regelmäßig die Sorgfalt Ihrer Mitarbeiter im Bereich Operational Risk. Kompetenz sorgt hier für Sicherheit! 3. Der integrierte Lehrgang passt sich Ihrem persönlichen Arbeitsumfeld an. 4. Der Kurs liefert Ihnen und Ihrem Unternehmen das ideale Nachschlagewerk für die tägliche Praxis. 5. Durch die Fortbildung entstehen keine betrieblichen Fehlzeiten. 6. Anders als bei einem Seminar lernen Sie ortsunabhängig bestimmen Sie Ihr Lerntempo individuell können Sie den Lernstoff jederzeit wiederholen erhalten Sie in kompakter Form den Lernstoff von vier zweitägigen Veranstaltungen. 7. Anders als bei reinen schriftlichen Lehrgängen lernen Sie durch die Kombination verschiedener Medien (Blended Learning) leichter und erfolgreicher stehen Sie im direkten Kontakt zu den Herausgebern und Autoren können Sie Ihren Wissensfortschritt selbst überprüfen. Profitieren deshalb auch Sie von einem Lehrgang, der in seiner integrierten Form einzigartig ist!

6 Die Autoren Ihre Experten sind ausgewiesene Fachleute, die im Management von Kreditinstituten für die Vermeidung operationeller Risiken zuständig sind. Nutzen Sie deren Fachkompetenz und buchen Sie den integrierten Lehrgang Operational Risk. Dr. Gerrit Jan van den Brink Herausgeber, Head of Operational Dresdner Bank AG, Frankfurt/Main Mag. Franz Reif Head of Group Erste Bank, Wien Prof. Dr. Arnd Wiedemann Inhaber des Lehrstuhls für Finanz- und Bankmanagement, Universität Siegen Frank Romeike Herausgeber RISKNEWS, Stv. Chefredakteur Rating aktuell, Freiburg i. Br., Köln DI. Dr. Andreas Weingessel Head of Group Operational Erste Bank, Wien Dr. Marc Kaninke Berater für den Bereich Risikomanagement in Banken, ccfb, Prof. Dr. Wiedemann Consulting GmbH & Co. KG, Siegen Dr. Björn Lenzmann Risk Controlling Operational Risk, Commerzbank AG, Frankfurt/Main Dr. Thomas Kaiser Senior Manager KPMG, Head of Operational Risk, Financial Risk Management, Business Services, Frankfurt/Main Dr. Michael Auer Head of Operational HVB, München Dr. Stephan Schumacher Spezialist OpRisk/Länderund Beteiligungsrisiken, Bayerische Landesbank, München Bank-Verlag GmbH Wendelinstraße 1, Köln Tel.: 02 21/ , Fax: 02 21/