COMPLIANCE-Verhaltensrichtlinien (Code of Conduct) Kurzfassung Mai 2017

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1 Vorwort des Vorstandes Liebe Mitarbeiterinnen, liebe Mitarbeiter die Einhaltung sämtlicher Gesetze, einschließlich der Antikorruptionsgesetze und des Kartellrechts, innerbetrieblicher Regelungen und ethischer Grundsätze ist für den Vorstand der PWO AG ein unumstößliches Prinzip. Schmiergeldaffären und Bestechungsskandale in namhaften Unternehmen und eine immer straffer werdende Regulierung von wirtschaftlichem Handeln haben den Vorstand veranlasst, sich mit dem Thema Compliance intensiv auseinanderzusetzen. Wie jedes andere Unternehmen sind auch wir verpflichtet, die geltenden Gesetze und Vorschriften einzuhalten. Durch diese Verhaltensrichtlinien möchten wir hervorheben, dass uns bestimmte Themen besonders wichtig sind. Hierbei geht es uns vor allem darum, Interessenkonflikte bei der Zusammenarbeit mit unseren Geschäftspartnern zu vermeiden. Außerdem ist uns der soziale und faire Umgang mit und zwischen unseren Mitarbeitern 1 sehr wichtig. Wir wollen aber auch verhindern, dass unser Unternehmen aufgrund von möglichem regelwidrigen Verhalten Einzelner mit Sanktionen belastet wird. Diese Verhaltensrichtlinien sollen auch eine Handlungshilfe für alle Mitarbeiter darstellen und diese bei Ihrer täglichen Arbeit unterstützen. Ergänzende Richtlinien und Schulungen sollen das Bewusstsein für bestimmte Themen schärfen und den Mitarbeitern den Umgang damit erleichtern. Sie sollen den Mitarbeitern die Möglichkeit geben, sich bei bestimmten rechtlichen Fragen sicherer zu fühlen und sich nicht in eine fragwürdige Grauzone zu begeben oder sich sogar strafbar zu machen. Diese Verhaltensrichtlinien gelten für alle Mitarbeiter der PWO AG. In unseren Tochtergesellschaften gelten mit diesen Verhaltensrichtlinien vergleichbare Regelungen. Dr. Volker Simon Bernd Bartmann Johannes Obrecht 1 Im Folgenden wird Mitarbeiter als neutraler Begriff für Frauen und Männer verwendet. Er schließt ebenso sämtliche Führungskräfte und andere Beschäftige, z. B. auch Praktikanten, ein. GL0032_LA_kurz_Mai_2017 1

2 1. Was bedeutet Compliance? Im Bereich der Wirtschaft bedeutet der Begriff Compliance sinngemäß Handeln in Übereinstimmung mit den unternehmensrelevanten Normen. Bezugspunkte von Compliance sind dabei in- und ausländische Gesetze, Verordnungen und andere staatliche Normen sowie unternehmensinterne Richtlinien. Compliance steht für das Ziel von Unternehmen und ihren Leitungsorganen, die Unternehmensorganisation so zu gestalten, dass Haftungsrisiken frühzeitig erkannt und ihnen vorgebeugt werden kann. Dabei geht es um die Haftung sowohl des Unternehmens als auch der Leitungsorgane, im Falle einer Aktiengesellschaft also von Vorstand und Aufsichtsrat sowie der Führungskräfte und allen Mitarbeitern. 2. Einhaltung von Gesetzen, Verordnungen und Vorschriften Die Einhaltung von Gesetzen, Verordnungen und Vorschriften, denen unser unternehmerisches Handeln weltweit unterliegt, ist für die PWO AG das oberste Ziel und Grundvoraussetzung für ein erfolgreiches und nachhaltiges Wachstum. Die PWO AG duldet keine Verstöße gegen Gesetze, Vorschriften und Bestimmungen, weder durch unsere Mitarbeiter noch durch unsere Produkte und Leistungen. 3. Umgang mit Geschäftspartnern und Dritten Wir behandeln unsere Geschäftspartner und Dritte mit Respekt und in fairer Art und Weise. Im Wettbewerb treten wir redlich auf und verletzen keine Vorschriften zum Schutz des Wettbewerbs. Nur der faire Wettbewerb genießt das Recht, sich frei entfalten zu dürfen. Die PWO AG und deren Mitarbeiter beachten die Antikorruptionsgesetze und sprechen sich offen gegen Bestechung und Bestechlichkeit aus. Ebenso befolgt die PWO AG alle Kartellrechtsgesetze und lehnt kartellrechtswidriges Verhalten entschieden ab. Von den Geschäftspartnern, insbesondere von Lieferanten, Kunden und Dienstleistern, erwartet die PWO AG im Gegenzug, dass sie sich ebenso rechtmäßig verhalten. GL0032_LA_kurz_Mai_2017 2

3 4. Umgang mit Mitarbeitern Wir sind unseren Mitarbeitern zu besonderem Schutz und Fürsorge verpflichtet. Die PWO AG setzt sich dafür ein, dass die arbeitsrechtlichen Schutzvorschriften eingehalten werden und eine Arbeitsumgebung geschaffen wird, welche die allgemein geltenden Standards für Sicherheit und Gesundheit am Arbeitsplatz erfüllt oder übertrifft. Wir sind generell gegen Diskriminierung am Arbeitsplatz und stehen für eine faire Behandlung der Mitarbeiter ein. Die PWO AG beachtet die Bestimmungen des Allgemeinen Gleichbehandlungsgesetzes (AGG), wonach niemand wegen seiner Rasse oder ethnischen Herkunft, des Geschlechts, der Religion oder Weltanschauung, einer Behinderung, des Alters oder sexuellen Identität benachteiligt, belästigt oder ausgegrenzt werden darf. 5. Einhaltung der Menschenrechte Die PWO AG verpflichtet sich, die Menschenrechte einzuhalten und lehnt Kinderarbeit sowie Zwangsarbeit entschieden ab. 6. Vermeidung von Interessenkonflikten Die PWO AG legt Wert darauf, dass ihre Mitarbeiter bei ihrer dienstlichen Tätigkeit nicht in Interessen- oder Loyalitätskonflikte geraten. Interessenkonflikte führen zu einseitig begünstigenden Entscheidungen, die einem Unternehmen erheblich schaden können. Wir vermeiden Interessenkonflikte und in Fällen, in denen diese auftreten können, stellen wir die Beziehungen transparent und nachvollziehbar dar. 7. Umgang mit Informationen, Betriebsgeheimnissen und Daten Alle Mitarbeiter der PWO AG sind verpflichtet, über die ihnen anvertrauten oder sonst bekannt gewordenen Betriebs- und Geschäftsgeheimnisse, auch von Lieferanten, Kunden und sonstigen Dritten, sowie über vertraulich zu behandelnde Verhältnisse und Angelegenheiten der PWO AG und ihrer Mitarbeiter Stillschweigen gegenüber jedermann zu bewahren. GL0032_LA_kurz_Mai_2017 3

4 8. Datenschutz Die PWO AG respektiert und schützt die personenbezogenen Daten und die Privatsphäre des Einzelnen. Personenbezogene Daten dürfen von der PWO AG, aber auch von jedem Mitarbeiter, nur unter den Voraussetzungen der geltenden Datenschutzvorschriften erhoben, verarbeitet und genutzt werden. 9. Umgang mit Social Media Netzwerken Die Nutzung sozialer Medien (insbesondere sozialer Netzwerke, wie z. B. Facebook) birgt neben Chancen auch viele Risiken. Hierzu ist ein entsprechend verantwortungsvoller Umgang unbedingt erforderlich. 10. Verwendung von Firmeneigentum Firmeneigentum darf nur für rechtlich zulässige geschäftliche oder sonstige vom Unternehmen genehmigte Zwecke eingesetzt und keinesfalls rechtswidrig verwendet werden. 11. Nachhaltigkeitsprinzip Als Unternehmen der Automobilzulieferindustrie sind wir stets bestrebt, Rohstoffe und Energie einzusparen und die gesetzlich vorgesehenen bzw. erlaubten Werkstoffe und Materialien einzusetzen, von denen keine Gesundheits- oder Umweltgefährdung ausgeht. Die PWO AG fühlt sich verpflichtet, Umweltrisiken frühzeitig zu erkennen und zu bewältigen. Wir fördern die Entwicklung neuer Produkte, welche zur Verminderung oder Vermeidung von sozialen, ökonomischen und ökologischen Risiken beitragen. 12. Kapitalmarktregeln Eigengeschäfte von Führungskräften ( Managers' Transactions ) Das Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) und die EU-Marktmissbrauchsverordnung (MMVO) verlangen unter bestimmten Voraussetzungen, dass Personen, die bei der PWO AG GL0032_LA_kurz_Mai_2017 4

5 Führungsaufgaben wahrnehmen, Geschäfte mit eigenen Aktien der PWO AG innerhalb von drei Geschäftstagen melden und zwar sowohl der PWO AG als auch direkt der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin). Dies ist dann der Fall, wenn diese Personen regelmäßig Zugang zu Insiderinformationen haben und sie wesentliche unternehmerische Entscheidungen treffen, und die Gesamtsumme der Geschäfte bis zum Ende des Kalenderjahres 5.000,00 Euro erreicht oder übersteigt. Das Gleiche gilt auch für Ehepartner, eingetragene Lebenspartner, unterhaltspflichtige Kinder und andere Verwandte, die mit diesen Personen zum Zeitpunkt der Tätigung des betreffenden Geschäftes seit mindestens einem Jahr im selben Haushalt leben. Ebenso darf eine Person, die bei der PWO AG Führungsaufgaben wahrnimmt, weder direkt noch indirekt Eigengeschäfte oder Geschäfte für Dritte im Zusammenhang mit den Aktien der PWO AG während eines geschlossenen Zeitraums von 30 Kalendertagen vor Ankündigung eines Zwischenberichts oder eines Jahresabschlussberichts tätigen, zu deren Veröffentlichung die PWO AG verpflichtet ist. Insiderhandel Der Insiderhandel mit Aktien ist generell gesetzlich verboten. Insiderinformationen sind gemäß Artikel 7 MMVO nicht öffentlich bekannte präzise Informationen, die direkt oder indirekt einen oder mehrere Emittenten oder ein oder mehrere Finanzinstrumente betreffen und die, wenn sie öffentlich bekannt würden, geeignet wären, den Kurs dieser Finanzinstrumente oder den Kurs damit verbundener derivativer Finanzinstrumente erheblich zu beeinflussen. Die PWO AG ist gesetzlich verpflichtet, ein Verzeichnis zu führen, in dem Personen, die als Insider gelten, aufgeführt sind (sog. Insiderverzeichnis ). GL0032_LA_kurz_Mai_2017 5

6 13. Sanktionen und Folgen bei Verstößen Mitarbeiter der PWO AG, die gegen Compliance-Regeln verstoßen, haben mit arbeitsrechtlichen Konsequenzen zu rechnen, die bis zur fristlosen Kündigung des Arbeitsverhältnisses führen können. Sofern Ordnungswidrigkeiten oder Straftaten durch einen Mitarbeiter begangen werden, behält sich die PWO AG vor, Anzeige bei der zuständigen Behörde zu erstatten. Bei Verstößen gegen die Verhaltensrichtlinie kann man sich nicht darauf berufen, im Interesse des Unternehmens gehandelt zu haben. Denn alle Verstöße schaden langfristig immer dem Unternehmen. GL0032_LA_kurz_Mai_2017 6

7 Ansprechpartner 1) Compliance Officer der PWO AG Christian Bühler Industriestr Oberkirch Tel: Fax: compliance@progress-werk.de 2) Datenschutzbeauftragter der PWO AG Michael Bauer Industriestr Oberkirch Tel: Fax: datenschutz@progress-werk.de 3) Zuständiger Vorstand der PWO AG Bernd Bartmann Industriestr Oberkirch Tel: Fax: bernd.bartmann@progress-werk.de GL0032_LA_kurz_Mai_2017 7