AL DWS GlobalAktiv + Halbjahresbericht 2013

Transkript

1 Deutsche Asset & Wealth Management DWS Investment S.A. AL DWS GlobalAktiv + Halbjahresbericht 2013 Fonds Luxemburger Rechts

2 Zusätzliche Informationen für Anleger in der Bundesrepublik Deutschland Verkaufsprospekt, Verwaltungsreglement, Wesentliche Anlegerinformationen, Halbjahres- und Jahresberichte, Ausgabeund Rücknahmepreise sind kostenlos bei der Verwaltungsgesellschaft sowie den Zahl- und Informationsstellen erhältlich. Rücknahmeanträge können bei den deutschen Zahlstellen eingereicht werden. Sämtliche Zahlungen (Rücknahmeerlöse, etwaige Ausschüttungen und sonstige Zahlungen) werden durch die deutschen Zahlstellen an die Anleger ausgezahlt. Die Ausgabe- und Rücknahmepreise der Anteile werden im Internet unter veröffentlicht. Etwaige Mitteilungen an die Anteilinhaber werden im elektronischen Bundesanzeiger veröffentlicht. Vertriebs-, Zahl- und Informationsstellen für Deutschland sind: Deutsche Bank AG Taunusanlage 12 D und deren Filialen Deutsche Bank Privat- und Geschäftskunden AG Theodor-Heuss-Allee 72 D und deren Filialen Widerrufsrecht gemäß 126 InvG: Erfolgt der Kauf von Investmentanteilen durch mündliche Verhandlungen außerhalb der ständigen Geschäftsräume desjenigen, der die Anteile verkauft oder den Verkauf vermittelt hat, so kann der Käufer seine Erklärung über den Kauf binnen einer Frist von zwei Wochen der ausländischen Investmentgesellschaft gegenüber schriftlich widerrufen (Widerrufsrecht); dies gilt auch dann, wenn derjenige, der die Anteile verkauft oder den Verkauf vermittelt, keine ständigen Geschäftsräume hat. Handelt es sich um ein Fernabsatzgeschäft i. S. d. 312b des Bürgerlichen Gesetzbuchs, so ist bei einem Erwerb von Finanzdienstleistungen, deren Preis auf dem Finanzmarkt Schwankungen unterliegt ( 312d Abs. 4 Nr. 6 BGB), ein Widerruf ausgeschlossen. Zur Wahrung der Frist genügt die rechtzeitige Absendung der Widerrufserklärung. Der Widerruf ist gegenüber der DWS Investment S.A., 2, Boulevard Konrad Adenauer, L Luxemburg, schriftlich unter Angabe der Person des Erklärenden einschließlich dessen Unterschrift zu erklären, wobei eine Begründung nicht erforderlich ist. Die Widerrufsfrist beginnt erst zu laufen, wenn die Durchschrift des Antrags auf Vertragsabschluss dem Käufer ausgehändigt oder ihm eine Kaufabrechnung übersandt worden ist und darin eine Belehrung über das Widerrufsrecht wie die vorliegende enthalten ist. Ist der Fristbeginn streitig, trifft die Beweislast den Verkäufer. Das Recht zum Widerruf besteht nicht, wenn der Verkäufer nachweist, dass entweder der Käufer die Anteile im Rahmen seines Gewerbebetriebes erworben hat oder er den Käufer zu den Verhandlungen, die zum Verkauf der Anteile geführt haben, auf Grund vorhergehender Bestellung gemäß 55 Abs. 1 der Gewerbeordnung aufgesucht hat. Ist der Widerruf erfolgt und hat der Käufer bereits Zahlungen geleistet, so ist die ausländische Investmentgesellschaft verpflichtet, dem Käufer, gegebenenfalls Zug um Zug gegen Rückübertragung der erworbenen Anteile, die bezahlten Kosten und einen Betrag auszuzahlen, der dem Wert der bezahlten Anteile am Tage nach dem Eingang der Widerrufserklärung entspricht. Auf das Recht zum Widerruf kann nicht verzichtet werden.

3 Inhalt Halbjahresbericht 2013 vom bis Hinweise Halbjahresbericht AL DWS GlobalAktiv + 4 Vermögensaufstellung zum Halbjahresbericht 6 1

4 Hinweise Für den in diesem Bericht genannten Fonds gilt das Luxemburger Recht. Wertentwicklung Der Erfolg einer Investmentfonds - anlage wird an der Wertentwicklung der Anteile gemessen. Als Basis für die Wertberechnung werden die Anteilwerte (=Rücknahmepreise) herangezogen, unter Hinzurechnung zwischenzeitlicher Ausschüttungen, die z. B. im Rahmen der Investmentkonten bei der DWS kostenfrei reinvestiert werden. Angaben zur bisherigen Wertentwicklung erlauben keine Prognosen für die Zukunft. Darüber hinaus ist in dem Bericht auch der entsprechende Vergleichsindex soweit vorhanden dargestellt. Alle Grafik- und Zahlenangaben geben den Stand vom 30. Juni 2013 wieder (sofern nichts anderes angegeben ist). Verkaufsprospekte Der Kauf von Fondsanteilen erfolgt auf Grundlage des zzt. gültigen Verkaufsprospekts und Verwaltungsreglements sowie des Dokuments Wesentliche Anlegerinformationen, ergänzt durch den jeweiligen letzten geprüften Jahresbericht und zusätzlich durch den jeweiligen Halbjahresbericht, falls ein solcher jüngeren Datums als der letzte Jahresbericht vorliegt. Ausgabe- und Rücknahmepreise Die jeweils gültigen Ausgabe- und Rücknahmepreise sowie alle sonstigen Informationen für die Anteilinhaber können jederzeit am Sitz der Verwaltungsgesellschaft sowie bei den Zahlstellen erfragt werden. Darüber hinaus werden die Ausgabe- und Rücknahmepreise in jedem Vertriebsland in geeigneten Medien (z. B. Internet, elektronische Informationssysteme, Zeitungen, etc.) veröffentlicht. 2

5 2013 Halbjahresbericht

6 AL DWS GlobalAktiv + AL DWS GLOBALAKTIV + Wertentwicklung im Überblick in % 7,2 6,0 +6,2 4,8 3,6 2,4 1,2 0,0 6 Monate AL DWS GlobalAktiv + Angaben auf Euro-Basis Wertentwicklung nach BVI-Methode, d. h. ohne Berücksichtigung des Ausgabeaufschlages. Wertentwicklungen der Vergangenheit ermöglichen keine Prognose für die Zukunft. Stand: AL DWS GLOBALAKTIV + Portfolio-Struktur Aktienfonds Geldmarktfonds Bankguthaben u. Sonstiges Jeweils Anteil in % des Fondsvermögens 77,6 7,0 15, WKN: DWS 0PR ISIN: LU Stand:

7 0Vermögensaufstellung zum 0 Halbjahresbericht

8 AL DWS GlobalAktiv+ Vermögensaufstellung zum Stück Käufe/ Verkäufe/ Kurswert %-Anteil Wertpapierbezeichnung bzw. Whg. Bestand Zugänge Abgänge Kurs in am Fondsin 1000 im Berichtszeitraum EUR vermögen Investmentanteile ,15 84,56 Gruppeneigene Investmentanteile ,30 33,91 DWS Deutschland (DE ) (1,400%).... Stück EUR 135, ,09 3,80 DWS Global Agribusiness FC (EUR) (LU ) (0,750%).... Stück EUR 143, ,30 3,80 DWS Global Growth (DE ) (1,450%)... Stück EUR 70, ,28 3,87 DWS Global Value (LU ) (1,450%).... Stück EUR 157, ,88 3,86 DWS Rendite Optima Four Seasons (LU ) (0,200%).... Stück EUR 103, ,03 6,99 DWS Technology Typ O (DE ) (1,700%+)... Stück EUR 74, ,12 1,92 DWS Top Dividende LD (DE ) (1,450%).... Stück EUR 91, ,60 7,75 DWS ZukunftsInvestitionen (DE ) (1,450%).. Stück EUR 65, ,00 1,91 Gruppenfremde Investmentanteile ,85 50,65 First State Inv. ICVC - Glob. Em. Mkt. Lead. B EUR (GB00B2PDTV12) (0,850%).... Stück EUR 1, ,22 6,14 Robeco Asia-Pacific Equities (EUR) D (LU ) (1,500%).... Stück EUR 101, ,96 3,98 Schroder ISF - Europ. Special Situations C (Acc.) (LU ) (1,000%+).... Stück EUR 125, ,92 3,82 Threadneedle - Europ. Smaller Companies Fd 1 (GB ) (1,500%).... Stück EUR 5, ,92 4,29 Threadneedle - European Select Fund 1 (GB ) (1,500%).... Stück EUR 2, ,07 4,28 INVESCO Funds SICA -Japanese Eq. Advantage Fund C (LU ) (0,750%).... Stück JPY 2 814, ,16 3,80 Morgan Stanley Invst. Fds - Global Brands Z USD (LU ) (0,750%).... Stück USD 38, ,32 7,62 MST Investment - US Advantage Fund I (LU ) (0,700%).... Stück USD 42, ,02 5,32 Parvest SICAV - Equity USA Growth I (LU ) (0,600%).... Stück USD , ,36 7,67 Threadneedle Inv. Fds ICVC - Ame Smaller Companies (GB ) (1,500%).... Stück USD 2, ,90 3,75 Summe Wertpapiervermögen ,15 84,56 Derivate Bei den mit Minus gekennzeichneten Beständen handelt es sich um verkaufte Positionen Swaps ,71-0,12 Equity-Swaps Swap Gap AL DWS Global Aktiv+ (MRL) (OTC)... EUR 0, ,71-0,13 Bankguthaben ,85 15,66 Depotbank (täglich fällig) EUR - Guthaben.... EUR ,88 % ,88 6,70 Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen Japanische Yen.... JPY ,00 % ,69 2,20 US Dollar.... USD ,62 % ,28 6,77 Sonstige Verbindlichkeiten ,66-0,10 Verbindlichkeiten aus Kostenpositionen.... EUR ,51 % ,51-0,09 Andere sonstige Verbindlichkeiten.... EUR ,15 % ,15-0,01 Fondsvermögen ,63 100,00 Anteilwert 105,64 Umlaufende Anteile ,000 Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. 6

9 AL DWS GlobalAktiv+ Marktschlüssel Terminbörsen OTC = Over the Counter Devisenkurse (in Mengennotiz) per Japanische Yen... JPY 128, = EUR 1 US Dollar... USD 1, = EUR 1 Erläuterungen zur Bewertung Die Anteilwerte werden von der Verwaltungsgesellschaft ermittelt sowie die Bewertung der Vermögenswerte des Fondsvermögens durchgeführt. Die grundsätzliche Kursversorgung sowie die Preisvalidierung erfolgen nach den von der Verwaltungsgesellschaft auf der Grundlage der in den gesetzlichen Bestimmungen/Verordnungen bzw. im Prospekt des Fonds definierten Grundsätze für Bewertungsmethoden eingeführten Verfahren. Sofern keine handelbaren Kurse vorliegen, werden Bewertungsmodelle zur Preisermittlung (abgeleitete Verkehrswerte) genutzt, die zwischen State Street Bank Luxemburg als externem Price Service Provider und Verwaltungsgesellschaft abgestimmt sind und sich so weit als möglich auf Marktparameter stützen. Diese Vorgehensweise unterliegt einem permanenten Kontrollprozess. Preisauskünfte Dritter werden durch andere Preisquellen, modellhafte Rechnungen oder durch andere geeignete Verfahren auf Plausibilität geprüft. Die in diesem Bericht ausgewiesenen Anlagen werden nicht zu abgeleiteten Verkehrswerten bewertet. In Klammern sind die aktuellen Verwaltungsvergütungs-/Kostenpauschalsätze zum Berichtsstichtag für die im Wertpapiervermögen enthaltenen Fondsvermögen aufgeführt. Das Zeichen + bedeutet, dass darüber hinaus ggf. eine erfolgsabhängige Vergütung berechnet werden kann. Da das Fondsvermögen im Berichtszeitraum andere Investmentanteile ( Zielfonds ) hielt, können weitere Kosten, Gebühren und Vergütungen auf Ebene des Zielfonds angefallen sein. Im Berichtszeitraum wurden keine Ausgabeaufschläge bzw. Rücknahmeabschläge gezahlt. Während des Berichtszeitraums abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag) Stück Käufe Verkäufe Wertpapierbezeichnung bzw. Whg. bzw. bzw. in 1000 Zugänge Abgänge Investmentanteile Gruppeneigene Investmentanteile DWS Institutional Money plus IC (LU ) (0,160%+)... Stück Gruppenfremde Investmentanteile Fidelity-Japan Advantage Funds AA EUR (LU ) (1,500%)... Stück Derivate (in Opening-Transaktionen umgesetzte Optionsprämien bzw. Volumina der Optionsgeschäfte, bei Optionsscheinen Angabe der Käufe und Verkäufe) Terminkontrakte Devisenterminkontrakte Volumen in 1000 Kauf von Devisen auf Termin USD/EUR EUR BNPP L1 - Equity USA Growth I (cap.) (LU ) (0,600%+)... Stück

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11 Verwaltungsgesellschaft Geschäftsführung Vertriebs-, Zahl- und Informationsstelle DWS Investment S.A. 2, Boulevard Konrad Adenauer L Luxemburg Eigenkapital per : 221,5 Mio. Euro nach Gewinnverwendung Verwaltungsrat Wolfgang Matis Vorsitzender Geschäftsführer der DWS Investment GmbH, Geschäftsführer der DWS Holding & Service GmbH, Klaus-Michael Vogel Geschäftsführendes Verwaltungsratsmitglied der DWS Investment S.A., Luxemburg Geschäftsführendes Verwaltungsratsmitglied der Deutsche Bank Luxembourg S.A., Luxemburg Manfred Bauer DWS Investment S.A., Luxemburg Markus Kohlenbach DWS Investment S.A., Luxemburg Doris Marx DWS Investment S.A., Luxemburg LUXEMBURG Deutsche Bank Luxembourg S.A. 2, Boulevard Konrad Adenauer L Luxemburg Ernst Wilhelm Contzen Geschäftsführendes Verwaltungsratsmitglied der Deutsche Bank Luxembourg S.A., Luxemburg Heinz-Wilhelm Fesser Luxemburg Ralf Rauch DWS Investment S.A., Luxemburg Martin Schönefeld DWS Investment S.A., Luxemburg Abschlussprüfer Frank Kuhnke London Dr. Matthias Liermann (seit dem ) DWS Investment GmbH, Holger Naumann (seit dem ) Geschäftsführer der DWS Investment GmbH, Geschäftsführer der DWS Holding & Service GmbH, Klaus-Michael Vogel Geschäftsführendes Verwaltungsratsmitglied der DWS Investment S.A., Luxemburg Geschäftsführendes Verwaltungsratsmitglied der Deutsche Bank Luxembourg S.A., Luxemburg KPMG Luxembourg S.à r.l. 9, Allée Scheffer L Luxemburg Depotbank State Street Bank Luxembourg S.A. 49, Avenue J. F. Kennedy L Luxemburg Fondsmanager DWS Investment GmbH Mainzer Landstraße D Dorothee Wetzel (bis zum ) DWS Investment GmbH, Jochen Wiesbach (bis zum ) Geschäftsführer der DWS Finanz-Service GmbH, Dr. Asoka Wöhrmann Geschäftsführer der DWS Investment GmbH, Geschäftsführer der DWS Holding & Service GmbH, Geschäftsführer der DWS Finanz-Service GmbH, Stand:

12 DWS Investment S.A. 2, Boulevard Konrad Adenauer L-1115 Luxemburg Tel.: Fax: