HALBJAHRESBERICHT 2017/2018 Miteigentumsfonds gemäß 2 Abs. 1 und 2 InvFG ISIN AT0000A1AYA8
3 Banken-Generali Investment-Gesellschaft m.b.h. Untere Donaulände 36 4020 Linz, Österreich www.3bg.at Gesellschafter Generali Holding Vienna AG, Wien (bis 25.01.2018) Generali Versicherung AG, Wien (ab 26.01.2018) Oberbank AG, Linz Bank für Tirol und Vorarlberg Aktiengesellschaft, Innsbruck BKS Bank AG, Klagenfurt Aufsichtsrat Erich Stadlberger, MBA, Vorsitzender Axel Sima, Vorsitzender-Stellvertreter Dipl.-Kfm. Dr. Jürgen Brockhoff Mag. Paul Hoheneder Dr. Nikolaus Mitterer Dr. Gottfried Wulz Staatskommissär MR Dr. Ingrid Ehrenböck-Bär Mag. Sigrid Part, Stellvertreterin Geschäftsführer Alois Wögerbauer Mag. Dietmar Baumgartner Dr. Gustav Dressler Zahlstelle Oberbank AG, Linz Depotbank/Verwahrstelle Oberbank AG, Linz Fondsmanagement 3 Banken-Generali Investment-Gesellschaft m.b.h. Fondsadvisory Primus Invest GmbH, Linz Prüfer KPMG Austria GmbH, Wirtschaftsprüfungs- und Steuerberatungsgesellschaft Alle Daten und Informationen wurden mit größter Sorgfalt zusammengestellt und geprüft. Eine Haftung oder Garantie für die Aktualität, Richtigkeit und Vollständigkeit der zur Verfügung gestellten Informationen kann nicht übernommen werden. Die verwendeten Quellen stufen wir als zuverlässig ein. Die verwendete Software rechnet mit einer größeren Genauigkeit als die angezeigten zwei Kommastellen. Durch weitere Berechnungen mit ausgewiesenen Ergebnissen können Abweichungen nicht ausgeschlossen werden. 2
Sehr geehrter Anteilsinhaber, die 3 Banken-Generali Investment-Gesellschaft m.b.h. legt hiermit den Halbjahresbericht des, Miteigentumsfonds gemäß 2 Abs. 1 und 2 InvFG, für den Zeitraum vom 1. Dezember 2017 bis 31. Mai 2018 vor. Vergleich der Fondsdaten zum Berichtsstichtag gegenüber dem Beginn des Berichtszeitraums in EUR Fondsdetails per 30.11.2017 per 31.05.2018 Fondsvermögen 8.953.023,85 9.688.020,36 errechneter Wert je Anteil 115,74 114,33 Ausgabepreis je Anteil 120,37 118,90 Ausschüttung/Auszahlung je Anteil 3,2000 Umlaufende Anteile zum Berichtsstichtag Anteile per 30.11.2017 77.352,68 Ausgabe 11.390,69 Rücknahmen -4.003,61 Anteile per 31.05.2018 84.739,76 3
Vermögensaufstellung zum 31.05.2018 ISIN BEZEICHNUNG STÜCKE/ KÄUFE VERKÄUFE KURS KURSWERT ANTEIL NOMINALE ZUGÄNGE ABGÄNGE IN EUR IN % IN TSD Wertpapiervermögen Zum amtlichen Handel oder einem anderen geregelten Markt zugelassene Wertpapiere A k t i e n lautend auf EUR DE0008404005 ALLIANZ SE NA O.N. 1.250,00 400,00 180,30 225.375,00 2,33 DE000BASF111 BASF SE NA O.N. 2.300,00 500,00 85,28 196.144,00 2,02 DE0005190037 BAY.MOTOREN WERKE VZO 1.200,00 1.300,00 74,55 89.460,00 0,92 DE000BAY0017 BAYER AG NA O.N. 1.900,00 900,00 1.000,00 98,84 187.796,00 1,94 AT0000641352 CA IMMOB.ANL. 8.200,00 29,22 239.604,00 2,47 DE0005552004 DEUTSCHE POST AG NA O.N. 5.500,00 33,05 181.775,00 1,88 DE000ENAG999 E.ON SE NA O.N. 27.000,00 9,08 245.214,00 2,53 DE0005654933 EINHELL GERMANY VZO O.N. 2.000,00 1.000,00 100,00 200.000,00 2,06 AT0000652011 ERSTE GROUP BNK INH. O.N. 5.500,00 1.500,00 34,96 192.280,00 1,98 DE000A0Z2ZZ5 FREENET AG NA O.N. 7.000,00 24,10 168.700,00 1,74 US3682872078 GAZPROM ADR SP./2 RL 5L 5 60.000,00 3,94 236.400,00 2,44 ES0144580Y14 IBERDROLA INH. EO -,75 449,00 9,00 6,16 2.765,84 0,03 AT0000644505 LENZING AG 2.000,00 96,00 192.000,00 1,98 DK0060534915 NOVO-NORDISK NAM.B DK-,20 4.500,00 40,65 182.925,00 1,89 AT0000609607 PORR AG 6.500,00 2.500,00 3.027,00 31,20 202.800,00 2,09 DE000PSM7770 PROSIEBENSAT.1 NA O.N. 6.500,00 6.500,00 25,88 168.220,00 1,74 GB0007188757 RIO TINTO PLC LS-,10 5.600,00 48,52 271.712,00 2,80 GB00B03MLX29 ROYAL DUTCH SHELL A EO-07 8.500,00 2.500,00 29,29 248.922,50 2,57 AT0000821103 UNIQA INSURANCE GROUP AG 14.000,00 10.000,00 10,04 140.560,00 1,45 AT0000937503 VOESTALPINE AG 5.000,00 2.000,00 45,52 227.600,00 2,35 DE0007664039 VOLKSWAGEN AG VZO O.N. 1.800,00 500,00 600,00 162,52 292.536,00 3,02 lautend auf AUD AU000000MQG1 MACQUARIE GROUP LTD 2.100,00 116,10 158.634,42 1,64 AU000000SGP0 STOCKLAND STLPD SECS 30.000,00 4,23 82.567,20 0,85 lautend auf CHF CH0010645932 GIVAUDAN SA NA SF 10 60,00 2.219,00 116.029,18 1,20 CH0038863350 NESTLE NAM. SF-,10 3.000,00 76,10 198.959,45 2,05 CH0012005267 NOVARTIS NAM. SF 0,50 2.500,00 500,00 74,60 162.531,48 1,68 CH0008038389 SWISS PRIME SITE SF15,3 1.150,00 91,75 91.952,30 0,95 lautend auf GBP GB0002634946 BAE SYSTEMS PLC LS-,025 23.000,00 6,35 167.524,15 1,73 GB0000811801 BARRATT DEV. PLC LS-,10 25.000,00 5,49 157.422,49 1,62 GB0002875804 BRIT.AMER.TOBACCO LS-,25 4.000,00 1.700,00 37,89 173.899,08 1,79 GB0002374006 DIAGEO PLC LS-,28935185 6.500,00 2.800,00 27,49 204.984,85 2,12 lautend auf HKD KYG3777B1032 GEELY AUTO. HLDGS HD-,02 100.000,00 100.000,00 22,75 251.067,73 2,59 lautend auf NOK NO0003054108 MARINE HARVEST ASA NK 7,5 15.000,00 165,20 259.232,14 2,68 lautend auf SEK SE0000427361 NORDEA BANK AB EO 0,40 9.500,00 85,32 78.411,53 0,81 lautend auf USD IE00B4BNMY34 ACCENTURE A DL-,0000225 1.300,00 1.300,00 1.300,00 153,54 172.830,55 1,78 US03524A1088 ANHEUSER-BUSCH INBEV ADR 2.000,00 2.000,00 92,34 159.909,95 1,65 US09247X1019 BLACKROCK CL. A DL -,01 520,00 524,26 236.050,91 2,44 US0970231058 BOEING CO. DL 5 700,00 352,48 213.642,74 2,21 US16941M1099 CHINA MOBILE LTD. ADR/5 4.000,00 1.900,00 45,17 156.446,45 1,61 US17275R1023 CISCO SYSTEMS DL-,001 6.000,00 42,97 223.240,11 2,30 US4781601046 JOHNSON + JOHNSON DL 1 1.600,00 119,40 165.416,92 1,71 US4943681035 KIMBERLY-CLARK DL 1,25 1.250,00 104,83 113.462,20 1,17 US5797802064 MCCORMICK + CO.INC. N.VTG 1.400,00 102,95 124.798,68 1,29 US5801351017 MCDONALDS CORP. DL-,01 1.000,00 500,00 160,62 139.076,98 1,44 IE00BTN1Y115 MEDTRONIC PLC DL-,0001 1.900,00 85,39 140.480,56 1,45 US5950171042 MICROCHIP TECH. DL-,001 2.300,00 500,00 95,23 189.651,92 1,96 US5949181045 MICROSOFT DL-,00000625 2.000,00 98,01 169.728,98 1,75 4
US7170811035 PFIZER INC. DL-,05 4.000,00 35,70 123.647,07 1,28 US7427181091 PROCTER GAMBLE 2.100,00 2.100,00 74,05 134.648,02 1,39 US7960508882 SAMS.EL.0,5SP.GDRS144A/95 180,00 180,00 1.181,00 184.067,88 1,90 BMG7945E1057 SEADRILL LTD. DL 2,- 4.000,00 0,44 1.521,52 0,02 US8740391003 TAIWAN SEMICON.MANU.ADR/5 7.200,00 38,16 237.901,12 2,46 US9497461015 WELLS FARGO + CO.DL 1,666 2.500,00 52,95 114.620,31 1,18 Summe Aktien 9.197.148,21 94,93 Summe Wertpapiervermögen 9.197.148,21 94,93 B a n k g u t h a b e n / V e r b i n d l i c h k e i t e n EUR-Konten 170.378,41 1,76 nicht EU-Währungen 293.440,25 3,03 Summe Bankguthaben / Verbindlichkeiten 463.818,66 4,79 s o n s t i g e s V e r m ö g e n / V e r b i n d l i c h k e i t e n Dividendenansprüche 27.053,49 0,28 Summe sonstiges Vermögen / Verbindlichkeiten 27.053,49 0,28 Fondsvermögen 9.688.020,36 100,00 Devisenkurse Vermögenswerte in fremder Währung wurden zu folgenden Devisenkursen umgerechnet: WÄHRUNG KURS Australische Dollar (AUD) 1,53693 Schweizer Franken (CHF) 1,14747 Pfund Sterling (GBP) 0,87154 Hongkong Dollar (HKD) 9,06130 Norwegische Kronen (NOK) 9,55900 Schwedische Kronen (SEK) 10,33700 US-Dollar (USD) 1,15490 5
Während des Berichtszeitraumes getätigte Käufe und Verkäufe, soweit sie nicht in der Vermögensaufstellung angeführt sind ISIN BEZEICHNUNG KÄUFE VERKÄUFE ZUGÄNGE NOMINALE IN TSD ABGÄNGE NOMINALE IN TSD Wertpapiervermögen Zum amtlichen Handel oder einem anderen geregelten Markt zugelassene Wertpapiere A k t i e n AT0000730007 ANDRITZ AG 3.100,00 DE0005557508 DT.TELEKOM AG NA 6.000,00 ES06445809F4 IBERDROLA -ANR.- 440,00 440,00 DE0006483001 LINDE AG O.N. 1.400,00 DE0007236101 SIEMENS AG NA 1.000,00 2.400,00 Nicht zum amtlichen Handel oder einem anderen geregelten Markt zugelassene Wertpapiere A k t i e n ES0144583178 IBERDROLA B 1/18 EO -,75 9,00 9,00 6
Besondere Hinweise Bewertungsgrundsätze Der Wert eines Anteiles ergibt sich aus der Teilung des Gesamtwertes des Kapitalanlagefonds einschließlich der Erträgnisse durch die Zahl der Anteile. Der Gesamtwert des Kapitalanlagefonds ist aufgrund der jeweiligen Kurswerte der zu ihm gehörigen Wertpapiere, Geldmarktinstrumente und Bezugsrechte zuzüglich des Wertes der zum Fonds gehörenden Finanzanlagen, Geldbeträge, Guthaben, Forderungen und sonstigen Rechte abzüglich Verbindlichkeiten, von der Verwaltungsgesellschaft zu ermitteln. Das Nettovermögen wird nach folgenden Grundsätzen ermittelt: a) Der Wert von Vermögenswerten, welche an einer Börse oder an einem anderen geregelten Markt notiert oder gehandelt werden, wird grundsätzlich auf der Grundlage des letzten verfügbaren Kurses ermittelt. b) Sofern ein Vermögenswert nicht an einer Börse oder an einem anderen geregelten Markt notiert oder gehandelt wird oder sofern für einen Vermögenswert, welcher an einer Börse oder an einem anderen geregelten Markt notiert oder gehandelt wird, der Kurs den tatsächlichen Marktwert nicht angemessen widerspiegelt, wird auf die Kurse zuverlässiger Datenprovider oder alternativ auf Marktpreise gleichartiger Wertpapiere oder andere anerkannte Bewertungsmethoden zurückgegriffen. Es besteht das Risiko, dass aufgrund von Kursbildungen auf illiquiden Märkten die Bewertungskurse bestimmter Wertpapiere von ihren tatsächlichen Veräußerungspreisen abweichen können (Bewertungsrisiko). Angaben zu Wertpapierfinanzierungsgeschäften gemäß SFT-VO (EU) 2015/2365 Gemäß den aktuell gültigen Fondsbestimmungen sind Wertpapierleihegeschäfte nicht zulässig. Zudem findet kein Einsatz von Total Return Swaps (Gesamtrenditeswaps) oder vergleichbaren Derivatgeschäften im Rahmen der Anlagepolitik statt. Somit müssen auch keine weiteren Angaben zum collateral management sowie gemäß VO 2015/2365 über die Transparenz von Wertpapierfinanzierungsgeschäften und der Weiterverwendung gemacht werden. Angaben zur Sicherheitenbestellung gemäß der delegierten Verordnung (EU) Nr. 2016/2251 zur Ergänzung der Verordnung (EU) Nr. 648/2012 Um das Kontrahentenrisiko bei außerbörslichen Geschäften mit derivativen Instrumenten zu reduzieren, werden Vereinbarungen über die Leistungen von Sicherheiten abgeschlossen. Derartige Sicherheiten haben den rechtlichen Vorgaben hinsichtlich Liquidität, Bewertung, Bonität, Korrelation und Risiken zu entsprechen. Eine Wiederverwendung erhaltener und gestellter Sicherheiten ist jedenfalls ausgeschlossen. Alle OTC-Derivate werden über die Oberbank AG gehandelt. Die Sicherheitenbestellung erfolgt ausschließlich in Form von Euro-Cash. 7
Zusammensetzung des Fondsvermögens zum 31. Mai 2018, Miteigentumsfonds gemäß 2 Abs. 1 und 2 InvFG EUR Anteil am Fondsvermögen Wertpapiervermögen 9.197.148,21 94,93% Bankguthaben / Verbindlichkeiten 463.818,66 4,79% sonstiges Vermögen / Verbindlichkeiten 27.053,49 0,28% Fondsvermögen 9.688.020,36 100,00% Umlaufende Anteile 84.739,76 Anteilswert (Nettobestandswert) 114,33 Linz, im Juni 2018 3 Banken-Generali Investment-Gesellschaft m.b.h. Alois Wögerbauer, CIIA e.h. Mag. Dietmar Baumgartner e.h. Dr. Gustav Dressler e.h. 8