Bericht. über die Maßnahmen des Gleichbehandlungsprogramms der N-ERGIE Aktiengesellschaft im Jahr 2009

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1 Bericht über die Maßnahmen des Gleichbehandlungsprogramms der N-ERGIE Aktiengesellschaft im Jahr 2009

2 2 Bericht über die Maßnahmen des Gleichbehandlungsprogramms 2009

3 Inhaltsverzeichnis Präambel... 4 Teil A:... 5 Änderungen/Ergänzungen bei der Selbstbeschreibung der N-ERGIE Aktiengesellschaft... 5 Teil B:... 5 Maßnahmen zur diskriminierungsfreien Ausübung des Netzgeschäfts... 5 I Ausgestaltung des Gleichbehandlungsmanagements... 6 I.1 Gleichbehandlungsprogramm... 6 I.2 Gleichbehandlungsbeauftragter... 7 I.3 Konzept Gleichbehandlungsmanagement....8 I.4 Kommunikation... 9 II Umsetzung der Entflechtungsvorgaben III Unterweisungen III.1 Unterweisungskonzept III.2 Durchgeführte Unterweisungen IV Überwachung IV.1 Auditkonzept/-durchführung IV.2 Auditergebnisse Bericht über die Maßnahmen des Gleichbehandlungsprogramms

4 Präambel Mit diesem Bericht kommt die N-ERGIE Aktiengesellschaft ihrer Verpflichtung aus 8 Abs. 5 Satz 3 des novellierten Energiewirtschaftsgesetzes (EnWG) vom nach. Der Bericht betrifft die Zeit vom bis zum und befasst sich mit den Maßnahmen des Gleichbehandlungsprogramms in der aktuell gültigen Fassung vom zur diskriminierungsfreien Ausübung des Netzgeschäfts. Der Bericht wird von der Gleichbehandlungsbeauftragten der N-ERGIE Aktiengesellschaft vorgelegt und ist im Internetauftritt der N-ERGIE Aktiengesellschaft unter sowie im Internetauftritt der N-ERGIE Netz GmbH unter veröffentlicht. 4 Bericht über die Maßnahmen des Gleichbehandlungsprogramms 2009

5 Teil A: Änderungen/Ergänzungen bei der Selbstbeschreibung der N-ERGIE Aktiengesellschaft Am wurde die N-ERGIE Netz GmbH als 100-prozentige Tochtergesellschaft der N-ERGIE Aktiengesellschaft gegründet. Die Geschäftstätigkeit wurde zum aufgenommen. Seit dem hat Herr Dr. Arnt Meyer die kaufmännische Geschäftsführung der N-ERGIE Netzgesellschaft inne. Seit dem ist Herr Alfred Medl technischer Geschäftsführer der N-ERGIE Netzgesellschaft. Beide Geschäftsführer sind ausschließlich für die Netzgesellschaft tätig. Das bedeutet: Sie haben keine Entscheidungsbefugnis für die N-ERGIE Aktiengesellschaft (Gewinnung, Erzeugung, Vertrieb von Energie). Damit ist die Forderung nach 8 Abs. 2 Nr. 1 EnWG erfüllt. Das Verbot einer Doppelfunktion der Geschäftsführer wird beachtet. In der Aufbauorganisation gab es in 2009 wesentliche Änderungen der N-ERGIE Aktiengesellschaft und deren Tochterunternehmen, insbesondere der Netzgesellschaft. Erläuterungen zu den organisatorischen Änderungen siehe unter II. Umsetzung der Entflechtungsvorgaben. Struktur und personelle Veränderungen können den Organigrammen entnommen werden. Teil B: Maßnahmen zur diskriminierungsfreien Ausübung des Netzgeschäfts Das Gleichbehandlungsprogramm enthält die Festlegungen der N-ERGIE Aktiengesellschaft und ihrer Tochterunternehmen zur diskriminierungsfreien Ausübung des Netzgeschäfts. Im Rahmen dieses Berichts stellt die N-ERGIE Aktiengesellschaft dar, wie diese Maßnahmen während des Berichtszeitraumes im Unternehmen vermittelt und gegebenenfalls im Einzelnen weiter ausgestaltet worden sind. Bericht über die Maßnahmen des Gleichbehandlungsprogramms

6 I Ausgestaltung des Gleichbehandlungsmanagements I.1 Gleichbehandlungsprogramm Art und Weise der Festlegung des Gleichbehandlungsprogramms für die mit Tätigkeiten des Netzbetriebs befassten Mitarbeiter Das Gleichbehandlungsprogramm ist eine Verfahrensanweisung im N-ERGIE Handbuch und als solche für die Organisationseinheiten der N-ERGIE Aktiengesellschaft und deren Tochterunternehmen verbindlich. Es wurde erstmals am und nach Aktualisierung am vom Vorstand der N-ERGIE Aktiengesellschaft in Kraft gesetzt. Das aktuell gültige Gleichbehandlungsprogramm wurde in 2009 daraufhin überprüft, ob Anpassungen aufgrund des 3. Positionspapieres der Bundesnetzagentur (BNetzA) und der vorgenommenen organisatorischen Veränderungen notwendig sind. Es ergab sich kein Handlungsbedarf. Bekanntmachung des Gleichbehandlungsprogramms gegenüber den Mitarbeitern Wie bereits in allen vorangegangenen Berichten ausführlich dargestellt, erfolgte eine umfangreiche Erstunterweisung aller neuen bzw. versetzten Mitarbeiter, die vom Gleichbehandlungsprogramm betroffen sind. Mit der Erstunterweisung ist eine Unterzeichnung von Verpflichtungserklärungen verbunden. Zur Sicherung der Nachhaltigkeit der Vorgaben ist das Gleichbehandlungsprogramm im konzerninternen Intranet permanent veröffentlicht. Die Führungskräfte sind durch eine Passage im Gleichbehandlungsprogramm verpflichtet, jährliche Wiederholungsunterweisungen durchzuführen. Nähere Informationen zum Thema Unterweisungen sind in Abschnitt III dieses Berichtes zu finden. Bekanntmachung des Gleichbehandlungsprogramms gegenüber der zuständigen Regulierungsbehörde Das aktuelle Gleichbehandlungsprogramm vom wurde der BNetzA mit Schreiben vom bekannt gemacht. 6 Bericht über die Maßnahmen des Gleichbehandlungsprogramms 2009

7 I.2 Gleichbehandlungsbeauftragte Die Gleichbehandlungsbeauftragte ist organisatorisch dem Zentralbereich Unternehmensentwicklung zugeordnet und zuständig für die N-ERGIE Aktiengesellschaft und deren Tochterunternehmen einschließlich der N-ERGIE Netz GmbH. Ihre Kontaktadresse ist: Ulrike Kossack Unternehmensentwicklung/Beteiligungen, Abt. UE-SU N-ERGIE Aktiengesellschaft Nürnberg Die Aufgaben und Kompetenzen der Gleichbehandlungsbeauftragten sind in der Verfahrensanweisung Beauftragtenorganisation des Handbuchsystems verbindlich festgelegt. Mit Schreiben vom wurde die Verfahrensanweisung Beauftragtenorganisation der BNetzA bekannt gemacht. In 2009 wurde diese formal überarbeitet und wird in aktualisierter Fassung auszugsweise der BNetzA vorgelegt. Die Gleichbehandlungsbeauftragte hat sich im Berichtszeitraum fortgebildet, indem sie an verschiedenen Veranstaltungen der Verbände (BDEW/VKU) zur Gleichbehandlung und zum EnWG teilnahm und hat dabei Einblicke in die neuen Entwicklungen der diesbezüglichen Gesetzgebung und der Vorstellungen der Regulierungsbehörden erhalten. Bericht über die Maßnahmen des Gleichbehandlungsprogramms

8 I.3 Konzept Gleichbehandlungsmanagement Das bestehende Konzept zum Gleichbehandlungsmanagement wurde in 2009 von der Gleichbehandlungsbeauftragten aktualisiert und mit dem Vorstand der N-ERGIE Aktiengesellschaft abgestimmt. Eckpunkte des Konzeptes sind: - Das Gleichbehandlungsprogramm ist Teil des integrierten Managementsystems des Konzerns. - Die Überwachung und Weiterentwicklung des Gleichbehandlungsprogramms und der gleichbehandlungsrelevanten Abläufe geschieht im Rahmen eines kontinuierlichen Verbesserungsprozesses, der bereits im Unternehmen etabliert ist und unter anderem jährliche Prozess-Audits zum Gleichbehandlungsprogramm vorsieht. - Die Gleichbehandlungsbeauftragte berichtet in einem halbjährlichen Turnus an den Gesamtvorstand über den Status der Umsetzung des Gleichbehandlungsprogramms. - Die Gleichbehandlungsbeauftragte berät bei der Implementierung und Klärung von gleichbehandlungsrelevanten Prozessen sowie bei der Umsetzung von entflechtungsrelevanten Projekten. 8 Bericht über die Maßnahmen des Gleichbehandlungsprogramms 2009

9 I.4 Kommunikation Kommunikation zwischen der Gleichbehandlungsbeauftragten und den Mitarbeitern Die Kontaktdaten der aktuellen Gleichbehandlungsbeauftragten sind im Unternehmen veröffentlicht. Anfragen erreichten die Gleichbehandlungsbeauftragte mündlich oder als . Der Dialog mit der Gleichbehandlungsbeauftragten erfolgte im Zuge von Projekten, im Rahmen von Unterweisungen, welche die Gleichbehandlungsbeauftragte durchführte, sowie in Form von Beratungen, die im Rahmen des implementierten Meldemanagements durchgeführt werden. Darüber hinaus werden weitere Kontakte gepflegt, z.b. bei Trainings der Netzmonteure, Vorträgen durch die Gleichbehandlungsbeauftragte und auch bei der Durchführung der Audits. In den wesentlich vom Gleichbehandlungsprogramm betroffenen Bereichen und Tochterunternehmen sind Koordinatoren benannt, die sich um Belange der Gleichbehandlung innerhalb ihrer Organisationseinheiten kümmern und gleichzeitig Ansprechpartner für die Gleichbehandlungsbeauftragte sind. Kommunikation zwischen der Gleichbehandlungsbeauftragten und der Unternehmensleitung Die Gleichbehandlungsbeauftragte nimmt ihr Vortragsrecht bei den Vorständen des N-ERGIE Konzerns und bei der Geschäftsleitung der N-ERGIE Netzgesellschaft im Wesentlichen auf zwei Wegen wahr: Berichtswesen: Im Berichtszeitraum wurden zwei Übersichtsberichte zum Stand der Umsetzung des Gleichbehandlungsprogramms erstellt und dem Gesamtvorstand der N-ERGIE Aktiengesellschaft sowie den Geschäftsführern der N-ERGIE Netz GmbH vorgelegt. Der Gesamtvorstand erhielt eine Zusammenfassung über die durchgeführten Audits. Persönliche Gespräche: Es fanden vier persönliche Gespräche mit dem Vorsitzenden des Vorstands der N-ERGIE Aktiengesellschaft und zwei mit den Geschäftsführern der N-ERGIE Netz GmbH statt. Bericht über die Maßnahmen des Gleichbehandlungsprogramms

10 II Umsetzung von Entflechtungsvorgaben Veränderungen in der Aufbauorganisation der Netzgesellschaft Mit rund 50 Mitarbeitern ist die Netzgesellschaft im Januar 2007 gestartet. Am fand der Betriebsübergang des Bereiches Netzmanagement der N-ERGIE Aktiengesellschaft in die N-ERGIE Netz GmbH statt. Die Aufgaben der Netzführung (Leitstelle), die bisher beim Tochterunternehmen der N-ERGIE Service GmbH angesiedelt waren, wurden ebenfalls in die Netzgesellschaft integriert. Die Umsetzung der Reorganisation erfolgte planmäßig zum Damit kommt das Unternehmen der Auffassung der BNetzA bezüglich der Anforderungen an Prozesse und Organisation des Netzbetreibers nach. - Personalausstattung der N-ERGIE Netz GmbH: vor : ca. 50 Mitarbeiter ab : ca. 330 Mitarbeiter - Für das Personal, das in die Netzgesellschaft wechselte, fand zum ein Betriebsübergang nach 613a BGB von der N-ERGIE Aktiengesellschaft in die N-ERGIE Netz GmbH statt. Mit der Vergrößerung der Netzgesellschaft wird sichergestellt, dass alle diskriminierungsrelevanten Netzbetreiberaufgaben (Definition entsprechend der Konkretisierung der gemeinsamen Auslegungsgrundsätze vom ) innerhalb der neuen erweiterten Netzgesellschaft vollständig eigenverantwortlich abgewickelt werden. Es wurden Verbesserungen bei Ablauforganisation, Berichtswesen sowie im Zusammenschluss von Kompetenz und Verantwortung erzielt (Gegenstand des Audits bei der Netzgesellschaft 2009, siehe Abschnitt IV.1). Die Netzgesellschaft und der Vertrieb der N-ERGIE Aktiengesellschaft sind räumlich voneinander getrennt; d.h. sie sind in verschiedenen Gebäuden untergebracht und haben unterschiedliche Adressen. 10 Bericht über die Maßnahmen des Gleichbehandlungsprogramms 2009

11 Umsetzung der Geschäftsprozesse zur Kundenbelieferung Gas (GeLi Gas) und Elektrizität (GPKE) Es wurden die gesetzlichen Vorgaben der BNetzA zur Anwendung des Datenformates EDIFACT und der verschiedenen Nachrichtentypen bezüglich des Beschlusses BK (GPKE) zum und des Beschlusses BK (GeLi Gas) zum umgesetzt. Die geforderten EDIFACT-Datenformate wurden installiert und entsprechend den Forderungen der BNetzA bereits mehrmals aktualisiert. Die zum gesetzlich vorgeschriebenen Datenformate werden systemseitig vorbereitet und nach jetziger Planung termingerecht zur Verfügung gestellt. Die N-ERGIE Netz GmbH hat der BNetzA angezeigt, dass sie im Rahmen der vorgesehenen Fristen von Ziffer 6 des Beschlusses BK und Ziffer 4 des Beschlusses BK (abweichender Datenaustausch im Sinne von 3 Nr. 38 EnWG bei verbundenen Vertriebsorganisation) Gebrauch macht. Dieser Sachstand wurde auf der Internet-Seite der N-ERGIE Netz GmbH veröffentlicht. Gleichzeitig ist die Umsetzung der Vorgaben der BNetzA zur Prozessidentität in Bearbeitung. Die Umstellung auf eine 2-System-Lösung (Desintegrierter Systemansatz mit Abbildung des/der IS-U-Systeme für die Marktrollen Lieferant und Netz in separaten, physikalisch getrennten Systemen) liegt im Projektplan. Allerdings erschweren die aktuellen Forderungen auf Anpassung der Datenformate (vorgesehen seitens der BNetzA für April und Oktober 2010) die laufende Projektarbeit und das termingerechte Erreichen der Meilensteine. Eine detaillierte Stellungnahme erfolgt durch die N-ERGIE Netz GmbH. Kundenservice als Shared Service Für die Aufgaben der Abrechnung und des Kundenservice ist das Tochterunternehmen CentraPlus GmbH (CPG) zuständig. Die CPG ist als Shared-Service- Einheit sowohl für den N-ERGIE Vertrieb, als auch für die Netzgesellschaft per Vertrag tätig. Bereits frühzeitig wurde auf die Herausforderungen aus den Entflechtungsvorgaben reagiert, indem eine Marktrollentrennung für Netz- und Vertriebsaufga- Bericht über die Maßnahmen des Gleichbehandlungsprogramms

12 ben vorgenommen wurde. In der organisatorischen Umsetzung wurden einzelne Mitarbeitergruppen für Netz- und Vertriebsaufgaben getrennt. Die Marktrollentrennung von telefonischen Kundenkontakten (Call Center) durch separate Vergabe dieser Serviceleistungen an zwei verschiedene externe Dritte hat sich bewährt und wird weiter fortgesetzt. Mit der getrennten Vergabe an zwei voneinander unabhängige Dienstleister wird die informatorische Entflechtung gegenüber den Kunden zusätzlich unterstützt. Darüber hinaus haben beide Dienstleister vertraglich zugesichert, die Grundsätze der Gleichbehandlung entsprechend einzuhalten. Beschwerden werden zentral durch die CPG bearbeitet. Diese können sowohl Beschwerden von Netz- als auch Vertriebskunden betreffen und werden je nach Eingangskanal auch informatorisch getrennt behandelt und beantwortet. Beschwerden über mangelnde Entflechtung entsprechend EnWG sind keine eingegangen. Allerdings ist festzustellen, dass die Kunden wenig Verständnis für die Trennung von Netz und Vertrieb aufbringen und dies Gegenstand von Beschwerden sowohl beim zuständigen Beschwerdemanagement, als auch mündlich vor Ort gegenüber Netzmonteuren ist. Prozessanalyse, -gestaltung und -dokumentation Das Prozessmanagement des N-ERGIE Konzerns hat in 2009 deutliche Fortschritte gemacht. Die gleichbehandlungsrelevanten Kundenserviceprozesse (Tochterunternehmen CPG) sind dokumentiert. Ebenfalls wurde die Dokumentation der wichtigsten technischen Prozesse (Zählermontagen, Messwerterfassung und -aufbereitung) der Messdienstleistung (Tochterunternehmen IPG) fertiggestellt. Die Prozessgestaltung und -dokumentation der Netzgesellschaft (Tochterunternehmen NNG) wurde geprägt von der umfangreichen Umorganisation. Die Prozessdokumentation der NNG ist in weiten Teilen erstellt worden, sodass die diskriminierungsrelevanten Netzbetreiberaufgaben weitestgehend dargestellt sind. Es entstand eine umfangreiche, hierarchisch aufgebaute Prozessdokumentation, die zukünftig noch ergänzt wird. Für jeden dokumentierten Prozess wurden prozessverantwortliche Personen definiert. 12 Bericht über die Maßnahmen des Gleichbehandlungsprogramms 2009

13 Allerdings stellt sich die Situation so dar, dass durch die organisatorische Aufstellung als große Netzgesellschaft, die Dokumentation von Prozessen als Instrument zur Absicherung der informatorischen Entflechtung deutlich an Brisanz verloren hat. Die Prozessübergabestellen vom vertikal integrierten Unternehmen zur Netzgesellschaft haben sich deutlich verringert und stellen jeweils einen klaren Prozessschnitt dar, der Verantwortlichkeiten deutlich abgrenzt. Die Prozessanalyse, -gestaltung und -dokumentation wird im Rahmen des kontinuierlichen Verbesserungsprozesses einer lebenden Organisation eine fortwährende Aufgabe sein. Sonstige Verbesserungen Neben den genannten größeren Aktivitäten wurden weitere Verbesserungsmaßnahmen ergriffen, die sich größtenteils aus Befunden der durchgeführten Audits zum Gleichbehandlungsprogramm ergaben (siehe unter Abschnitt IV). Im Zuge einer Statuserhebung des Gleichbehandlungsbeauftragten wurde festgestellt, dass im Berichtszeitraum insgesamt 28 Verbesserungsmaßnahmen umgesetzt wurden, davon 2 im Rahmen abgeschlossener Projekte. III Unterweisungen III.1 Unterweisungskonzept Im N-ERGIE Konzern werden alle Mitarbeiter arbeitsplatz- und aufgabenspezifisch zu denjenigen Themen unterwiesen, wovon diese betroffen sind, mit dem Ziel, dass ein störungsfreier Betriebsablauf, die Vermeidung von Arbeitsunfällen sowie die Einhaltung aller gesetzlichen Vorgaben sichergestellt wird. Um eine lückenlose Delegation zu gewährleisten, wurde das Gleichbehandlungsprogramm schon frühzeitig in das konzernübliche Unterweisungssystem integriert. Wie bei allen anderen Unterweisungen wird beim Gleichbehandlungsprogramm nach Erstunterweisungen und Wiederholungsunterweisungen unterschieden. Bericht über die Maßnahmen des Gleichbehandlungsprogramms

14 Erstunterweisungen Die Erstunterweisung zum Gleichbehandlungsprogramm übernimmt der Gleichbehandlungsbeauftragte aufgrund einer Generalbeauftragung der betroffenen Bereiche der N-ERGIE Aktiengesellschaft und der betroffenen Tochterunternehmen. Die Erstunterweisung kann natürlich auch von den Organisationseinheiten selbst vorgenommen werden. Wenn dies der Fall ist, wird dies dem Gleichbehandlungsbeauftragten mitgeteilt. In die Erstunterweisung werden alle neu eingestellten oder versetzten Mitarbeiter einbezogen sowie Mitarbeiter, deren Aufgabengebiet sich verändert/erweitert hat. Davon betroffen sind nicht nur unbefristet beschäftigte Mitarbeiter, sondern auch Trainees, Praktikanten, Leiharbeitskräfte. Um dieser Aufgaben nachkommen zu können, erhält die Gleichbehandlungsbeauftragte vom Personalbereich jeweils eine Meldung über die neuen Mitarbeiter aller vom Gleichbehandlungsprogramm betroffenen Organisationseinheiten. Nach erfolgter Erstunterweisung unterzeichnen die Mitarbeiter eine Verpflichtungserklärung, in der sie sich ausdrücklich zur Einhaltung des Gleichbehandlungsprogramms und evtl. weiterer konkretisierender Festlegungen verpflichten. Jeweils ein Exemplar der Verpflichtungserklärung verbleibt bei der jeweiligen Führungskraft, das zweite Exemplar wird in der Personalakte des Mitarbeiters archiviert. Wiederholungsunterweisungen Gemäß der Festlegung im Gleichbehandlungsprogramm sind die betroffenen Mitarbeiter mindestens einmal jährlich über die Inhalte des Gleichbehandlungsprogramms und eventueller Konkretisierungen in den Bereichen und Tochterunternehmen zu unterweisen. Verantwortlich für die Durchführung der jährlichen Wiederholungsunterweisung sind die direkten Führungskräfte. Unter anderem werden der Unterweisungsumfang und die unterwiesenen Mitarbeiter protokolliert. Die Mitarbeiter bestätigen gegen Unterschrift die Teilnahme. Das Protokoll wird fünf Jahre lang aufbewahrt. Zur Sicherung dieser Vorgabe werden Stichproben mittels der jährlichen Audits durchgeführt. 14 Bericht über die Maßnahmen des Gleichbehandlungsprogramms 2009

15 Auf Wunsch von Führungskräften führt die Gleichbehandlungsbeauftragte auch Unterweisungen in den Organisationseinheiten durch bzw. unterstützt diese, indem aktuelles Unterweisungsmaterial (Präsentationsfolien) zur Verfügung gestellt wird. III.2 Durchgeführte Unterweisungen Erstunterweisungen Neben den vorgeschriebenen jährlichen Wiederholungsunterweisungen in den Bereichen und Tochterunternehmen wurden im Berichtszeitraum von der Gleichbehandlungsbeauftragten 4 Schulungen für insgesamt 52 neue oder versetzte Mitarbeiter durchgeführt. Seit dem Jahre 2005 haben insgesamt ca Mitarbeiter die Erstunterweisung besucht. Die erforderlichen Verpflichtungserklärungen wurden unterzeichnet und archiviert. Weitere Informationen Die Gleichbehandlungsbeauftragte hat die zu erwartenden Entwicklungen zur Entflechtung aus dem 3. Binnenmarktpaket und die damit im Zusammenhang stehenden Orientierungshilfen der Regulierungsbehörden ausgewertet und die Führungskräfte der neuen Netzgesellschaft darüber informiert. Im Rahmen eines Kommunikationstrainings für neu ausgebildete Netzmonteure der Netzservicegesellschaft (Tochterunternehmen NSG), informierte die Gleichbehandlungsbeauftragte über die entflechtungskonforme Gesprächsführung bei Kundenanfragen vor Ort. Bericht über die Maßnahmen des Gleichbehandlungsprogramms

16 IV Überwachung Durch die Mitarbeit bzw. Hinzuziehung in Projekten und im Zuge der Beratungstätigkeit und Durchführung von Audits gewann die Gleichbehandlungsbeauftragte Einblicke in sensible Prozesse der Organisationseinheiten. Im Berichtszeitraum erreichten die Gleichbehandlungsbeauftragte 33 Anfragen, die sich schwerpunktmäßig auf den Netzbetrieb bezogen. Die Stellungnahmen der Gleichbehandlungsbeauftragten wurden dokumentiert. Die Inhalte der Anfragen lassen darauf schließen, dass den Mitarbeitern sehr bewusst ist, welche Regeln im Rahmen des Gleichbehandlungsprogramms einzuhalten sind. Bei den meisten Anfragen handelt es sich um sehr spezielle Fragestellungen, die der Absicherung der Mitarbeiter dienen, um tatsächlich bei allen Herausforderungen gleichbehandlungskonform zu handeln. Ein individuelles Fehlverhalten von Mitarbeitern wurde nicht festgestellt, sodass keine arbeitsrechtlichen Sanktionen notwendig waren. IV.1 Auditkonzept/-durchführung Zur Sicherung der Vorgaben zum Gleichbehandlungsprogramm werden jedes Jahr unter Leitung der Gleichbehandlungsbeauftragten interne Audits in verschiedenen Einheiten der N-ERGIE Aktiengesellschaft und/oder in betroffenen Tochterunternehmen vorgenommen. Die Durchführung von Audits zu spezifischen Festlegungen/Prozessen ist eine Methode, die seit Jahren im N-ERGIE Konzern etabliert ist und sich als wirkungsvoll erwiesen hat. Mit den jährlichen Audits zum Gleichbehandlungsprogramm werden die Festlegungen auf Anwendung, Wirksamkeit und Optimierungsfähigkeit überprüft. Außerdem wird der Grad der Umsetzung der festgelegten Prozesse in den auditierten Einheiten überprüft, festgestellt und bewertet. 16 Bericht über die Maßnahmen des Gleichbehandlungsprogramms 2009

17 In 2008 wurden interne Audits in den Tochterunternehmen N-ERGIE Netz GmbH (NNG), N-ERGIE Service GmbH (NSG) und bei der impleaplus GmbH (IPG) durchgeführt. Die N-ERGIE Netz GmbH ist zuständig für den gesamten Netzbetrieb und verantwortet alle diskriminierungsanfälligen Netzbetreiberaufgaben. Die N-ERGIE Service GmbH ist die operative Einheit im Netzgeschäft und arbeitet im Auftrag der NNG. Das Tochterunternehmen impleaplus ist u.a. verantwortlich für das Messdatenund Messstellenmanagement sowie für die Prüfstelle. Die Audits bei der NNG wurden in 2009 aufgrund der Neuorganisation umfangreich gestaltet. Der Schwerpunkt lag auf den Managementaufgaben und diskrimierungsrelevanten Prozessen. Es wurden folgende Themen überprüft: Verantwortung des obersten Managements (Auswirkungen der neuen Aufbauorganisation große Netzgesellschaft, Strategieverantwortlichkeit, Informationen und Anweisungen an die Mitarbeiter, IT-Berechtigungen/ Datenschutz) Kalkulation der Entgelte bis zu Preisblättern (Rahmenbedingungen, Prozess) Grundsatzplanung/Netzstrategie (Schnittstelle zum Verpächter, Prozess, Umgang mit Budgets) Stand des Prozessmanagements und -dokumentation Die Audits bei der NSG und IPG-Messdienstleistungen wurden jeweils 2-teilig durchgeführt: Verantwortung des obersten Managements bei der Umsetzung des Gleichbehandlungsprogramms und der Entflechtungsvorgaben Befragung verschiedener Funktionsträger/Personen zur informatorischen Entflechtung beim operativen Geschäft Bericht über die Maßnahmen des Gleichbehandlungsprogramms

18 IV.2 Auditergebnisse Verstöße gegen das Gleichbehandlungsprogramm konnte die Gleichbehandlungsbeauftragte nicht erkennen. Die relevanten und überprüften Festlegungen zu den gesetzlichen Entflechtungsvorgaben sowie die Vorgaben des Gleichbehandlungsprogramms sind bekannt und deren Umsetzung durch das jeweilige Management organisiert. Die überprüften Prozesse sind organisiert und die Anforderungen aus dem Gleichbehandlungsprogramm werden routiniert umgesetzt. Die auditierten Mitarbeiter der Tochterunternehmen NSG und IPG konnten Auskunft geben: über Ziel und Zweck des Gleichbehandlungsprogramms und des EnWG von welcher Thematik der informatorischen Entflechtung sie in ihrer Funktion betroffen sind was dabei von Ihnen bei der Ausführung ihrer Aufgaben zu beachten ist Neben der Fortschreibung der Prozessdokumentation der NNG und der NSG, wurden nur kleine Verbesserungspotenziale festgestellt. Umgang mit den Ergebnissen der Audits: Die Leiter der auditierten Tochterunternehmen (Geschäftsführer) erhielten einen Auditbericht mit den vorgeschlagenen Verbesserungsmaßnahmen. Diese werden von den jeweiligen Geschäftsführern als Zielvorgabe bestätigt und binnen einer vereinbarten Frist umgesetzt. Die Gleichbehandlungsbeauftragte verfolgt die Umsetzung der erkannten Verbesserungspotenziale nach dem im Integrierten Managementsystem verankerten konzernüblichen Verfahren. Nach Abschluss der Audits erhielt der Gesamtvorstand einen zusammenfassenden Ergebnisbericht. 18 Bericht über die Maßnahmen des Gleichbehandlungsprogramms 2009

19 Die N-ERGIE Aktiengesellschaft wird auch weiterhin kontinuierlich die Anforderungen der Entflechtung umsetzen. Für Anfragen zum Gleichbehandlungsprogramm steht die Gleichbehandlungsbeauftragte der Bundesnetzagentur und der interessierten Öffentlichkeit gerne zur Verfügung. Nürnberg, den Ulrike Kossack (Gleichbehandlungsbeauftragte) Bericht über die Maßnahmen des Gleichbehandlungsprogramms