Compliance Akademie. Ihr Nutzen. Fachliche Leitung Tutor. 9 Lehrgangstage in 3 Modulen. Ihre regulatorische Souveränität in allen Compliancerelevanten

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1 9 Lehrgangstage in 3 Modulen Compliance Akademie Premium-Qualifizierung zum Zertifizierten Compliance Offcer Ihr Nutzen Ihre regulatorische Souveränität in allen Compliancerelevanten Teilbereichen steigt Qualifikationsnachweis und Zertifizierung auf Hochschul-Niveau Präziser und detaillierter Wissenstransfer, der den jeweils aktuellen Umsetzungsstand aus den Regulierungsvorhaben berücksichtigt e-repetitorium mit Übungsfragen zur Sicherung des nachhaltigen Lernerfolgs und zur Vorbereitung der Prüfung Konkret ausgerichtet auf Compliance in Banken, Finanzinstituten und Versicherungen Fachliche Leitung Tutor Dr. Stephan A. Vitzthum Chief ComplianceOffcer, TARGO Commercial Finance, Mainz, zuvor bei KPMG im Bereich Audit Financial Services, Regulatory Services Group Jörg Wehling, CIA Inhaber Management Consultancy, Audit and Offce Innovation, Großostheim, zuvor Bereichsleiter Konzernrevision beim Bankhaus Metzler

2 Zertifizierter Compliance Offcer Modul A: Compliance allgemein Einführung Jörg Wehling, CIA, Inhaber Management Consultancy, Audit and Offce Innovation Vorstellung des Lehrgangskonzepts, der Methodik und der Abschlussprüfung durch Lehrgangsleiter und Tutor Bankaufsichtsrecht Frank A. Brogl, Rechtsanwalt und Syndikus, Bereich Recht, Abteilungsdirektor Aufsichtsrecht, DZ Bank Nach dem Besuch dieser Einheit haben Sie einen fundierten Einblick über das komplexe Regulations-System und können die wesentlichen bankaufsichtsrechtlichen Normen und deren wichtigste Regelungen anwenden. Compliance-Management Tobias Köngerter, LL.M., Leiter Unternehmens-Compliance, DZ BANK AG Nach dem Besuch dieser Einheit kennen Sie die aufsichtliche Erwartungshaltung, die sich aus den Rechtsgrundlagen ergibt, kennen die Aspekte einer risikobasierten Umsetzung und sind in der Lage, diese Herausforderungen umzusetzen und können die relevanten Komponenten eines CMS wiedergeben. Compliance-Analyse: Frühwarnsysteme und Rechtsmonitoring Dr. Stephan A. Vitzthum, Chief Compliance Offcer, TARGO Commercial Finance Nach dem Besuch dieser Einheit verstehen Sie die Notwendigkeit eines Rechtsmonitorings, kennen die Möglichkeiten der praktischen Umsetzung und können die organisatorischen Abläufe umsetzen. Modul B: Compliance-Schwerpunkte in Finanzinstituten Geldwäscheprävention Dr. Thomas M. Spies, Rechtsanwalt, Of Counsel, Assurance, EMEIA Financial Services, Ernst & Young GmbH Dr. Stephan A. Vitzthum, Chief Compliance Offcer, TARGO Commercial Finance Nach dem Besuch dieser Einheit kennen Sie Formen der Geldwäsche, kennen notwendige organisatorische Maßnahmen für eine funktionsfähige AML-Organisation und verstehen die aufsichtsrechtlichen Anforderungen an die Gefährdungsanalyse, können Anforderungen an die Ausgestaltung aus Sicht eines Abschluss- oder Sonderprüfers nachvollziehen und verstehen den Einsatz der GFA als Risikomanagement-Instrument. Betrugsprävention und Anti-Fraud-Management Dr. Veronika von Heise-Rotenburg, Prokuristin/Leiterin der Zweigniederlassung Deutschland der Autobank AG Nach dem Besuch dieser Einheit kennen Sie die rechtlichen Grundlagen, können Präventionsmaßnahmen wirksam einleiten, mittels Gefährdungsanalyse Risiken einschätzen und die Wirkungsweise eines Anti-Fraud-Management- Systems anwenden. Finanzsanktionen und Embargobestimmungen Dr. Thomas M. Spies, Rechtsanwalt, Of Counsel, Assurance, EMEIA Financial Services, Ernst & Young GmbH Nach dem Besuch dieser Einheit verstehen Sie die Bedeutung und Anwendbarkeit von Finanzsanktionen und Embargos und kennen Ansätze zur Analyse der Risiken.

3 Compliance Akademie Modul B: Compliance-Schwerpunkte in Finanzinstituten Wertpapier-Compliance Hartmut T. Renz, Chief Compliance Offcer, Direktor/Managing Director, Compliance, Landesbank Baden-Württemberg, Stuttgart Michael Jahn, Leitung Compliance & Organisation, Frankfurter Bankgesellschaft (Deutschland AG) Oliver Welp, Direktor, Bankhaus Metzler Nach dem Besuch dieser Einheit kennen Sie die rechtlichen Grundlagen der Wertpapier-Compliance, können Struktur und wesentliche Regelungsbereiche anwenden, weisen detaillierte Kenntnisse bzgl. der Anforderungen des Abschnitts 6 WpHG und der MaComp auf. Sie haben einen fundierten Überblick über Organisationspflichten in der Wertpapier-Compliance. Und, Sie kennen die rechtlichen Grundlagen des Anlegerschutzes, haben einen Überblick über die Maßnahmen zum Schutze der Anleger und kennen die Umsetzungsmöglichkeiten der Maßnahmen. Datenschutz, Datenschutzrecht und IT-Sicherheit nach MaRisk Paul Gürtler, Datenschutzbeauftragter, TARGOBANK AG & Co KGaA Jörn Kriegel, Beauftragter für Datensicherheit, IKB Deutsche Industriebank AG Nach dem Besuch dieser Einheit kennen Sie die Grundprinzipien und den Regelungszweck des Datenschutzes und verstehen die organisatorischen Herausforderungen bei der Implementierung eines MaRisk-konformen IT-Risikomanagements. Whistleblowing Kai Leisering, Vorstand, Business Keeper AG Nach dem Besuch dieser Einheit sind Sie vertraut mit den diversen Hinweisgebersystemen und kennen deren Vor- und Nachteile. Auslagerung Jörg Wehling, CIA, Inhaber Management Consultancy, Audit and Offce Innovation Nach dem Besuch dieser Einheit kennen Sie die regulatorischen Anforderungen, können diese in einer Risikoanalyse umsetzen und Überwachungsmaßnahmen anwenden. Competition-Compliance Dr. Moritz Holm-Hadulla, Rechtsanwalt, Partner, Gleiss Lutz Nach dem Besuch dieser Einheit sind Sie mit den relevanten Bestimmungen vertraut und kennen die branchenüblichen Vorkehrungen zur Vermeidung von Wettbewerbs- und Kartellverstößen. Vergütungssysteme; Institutsvergütungsverordnung Werner Klein, Inhaber und Managing Consultant, compgovernance Nach dem Besuch dieser Einheit haben Sie einen Überblick über die Anforderungen bzgl. Vergütungssysteme und können Maßnahmen zur Umsetzung der Vergütungsregelungen anwenden. Korruptionsprävention Dr. Joachim Kaetzler, Partner, Rechtsanwalt, CMS Hasche Sigle Nach dem Besuch dieser Einheit sind Sie mit den Grundlagen der Korruption und Korruptionsbekämpfung vertraut und kennen die Risiken und Maßnahmen zur Korruptionsprävention und -bekämpfung in der Finanzbranche. Common Reporting Standard Oliver Heist, Wealth & Asset Management Leader, Ernst & Young GmbH Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, Eschborn/Frankfurt am Main Nach dem Besuch dieser Einheit sind Sie mit den Grundlagen der CRS vertraut, kennen die Anwendungsbereiche der CRS und verstehen die Maßnahmen zur Implementierung, Umsetzung und Kontrolle der Common Reporting Standards in einem Finanzinstitut.

4 Compliance for banks / Compliance for finance Modul C: Weitere Herausforderungen für die Compliance in Finanzinstituten 25a KWG, MaRisk und Interne Kontrollsysteme (IKS) Ralf Barsch, CIA, Inhaber, Advanced Audit Solutions Nach dem Besuch dieser Einheit kennen Sie die Bausteine eines Internen Kontrollsystems und können diese näher erläutern, Sie kennen das Three Lines of Defense-Modell, die organisatorischen Herausforderungen einer Kontrollfunktion der 2. Linie und können Maßnahmen zur Etablierung der Compliance-Funktion als 2. Linie umsetzen. Compliance-Audits I Oliver Eis, Director und Wirtschaftsprüfer, PricewaterhouseCoopers AG, Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, Frankfurt am Main Christian Weiler, Master of Arts (Finance & Accounting), Senior Consultant bei der PricewaterhouseCoopers AG WPG, Frankfurt am Main Nach dem Besuch dieser Einheit können Sie die Vorgehensweise der Abschlussprüfung und des Sonderprüfers nachvollziehen, kennen die wesentlichen Prüffelder von WpHG, MaRisk und Geldwäscheprüfung und können ausgestattet mit relevanten Praxistipps das Abschlussgespräch meistern. Compliance-Audits II PS 980 und ISO Oliver Heist, Wealth & Asset Management Leader, Ernst & Young GmbH Wirtschaftsprüfungsgesellschaft Sie kennen die wesentlichen Anforderungen und Ansätze zur Zertifizierung eines CMS nach PS 980 nach der Teilnahme an dieser Einheit. Compliance-Audits III Prüfungen durch die Interne Revision Oliver Welp, Direktor, Bankhaus Metzler Nach dem Besuch dieser Einheit kennen Sie die Handlungserfordernisse aufgrund von Revisionsfeststellungen und können ein Follow-up von Feststellungen effzient abarbeiten. Regulatory Affairs Oliver Heist, Wealth & Asset Management Leader, Ernst & Young GmbH Wirtschaftsprüfungsgesellschaft Nach dem Besuch dieser Einheit sind Sie in der Lage, die Entwicklungen aus Sicht der supranationalen Standardsetter nachzuvollziehen. Richtlinienmanagement und Dokumentation Oliver Welp, Direktor, Bankhaus Metzler Nach dem Besuch dieser Einheit können Sie den Zusammenhang zwischen Richtlinienmanagement und der Compliance-Funktion herstellen, sind in der Lage, Compliance-Risiken durch ein effektives OHB-Rahmenwerk abbilden und im Richtlinienmanagement beschreiben zu können. Haftungsfragen in der Compliance/für den CCO Dr. Joachim Kaetzler, Partner, Rechtsanwalt, CMS Hasche Sigle Nach dem Besuch dieser Einheit haben Sie Antworten zu den Haftungsfragen der Compliance. Internationale Entwicklungen der Compliance Oliver Heist, Wealth & Asset Management Leader, Ernst & Young GmbH Wirtschaftsprüfungsgesellschaft Nach dem Besuch dieser Einheit kennen Sie die internationalen Standardsetter und können die Entwicklung der Compliance-Funktion aus Sicht der supranationalen Standardsetter nachvollziehen. Schriftliche Leistungskontrolle

5 3 Module an jeweils 3 aufeinander folgenden Tagen 5 überzeugend gute Gründe an diesem Lehrgang teilzunehmen Wie profitieren Sie und Ihr Institut von diesem Lehrgang? Praxisnah Umsetzungsorientierte Behandlung aller Teilgebiete Sämtliche Dozenten sind Praktiker, die mit dem Thema Compliance aus unterschiedlichsten Perspektiven befasst sind Vermittlung durch Praxisbeispiele und Case-Studies Gezielt ausgerichtet auf die Compliance-Organisation in Banken, Finanzinstituten und Versicherungen Exzellent Genießen Sie ein Konzept, das Sie begeistern wird erarbeitet durch den fachlichen Leiter Dr. Stephan A. Vitzthum Jörg Wehling ist als Tutor während des Lehrgangs an allen Tagen Ihr fachlicher Ansprechpartner. Diskutieren Sie mit ihm spezielle Herausforderungen und profitieren Sie von individueller Betreuung und Wissensvermittlung Nachhaltig Zu jedem Modul erhalten Sie ausführliche Unterlagen, die einen gezielten Qualitätssicherungsprozess durchlaufen. Die Lehrgangsinhalte berücksichtigen den jeweils aktuellen Umsetzungsstand aus den europäischen Rechtsetzungsvorhaben (MAR/MAD, PRIIPs, MiFID II, FiMaNoG, MaRisk- Novelle, 4. EU-Geldwäscherichtlinie etc.). Effzient Die Module finden in 3 Blöcken statt nach jedem Teilmodul kann das Erlernte bereits angewendet werden Profitieren Sie von individueller Betreuung Austausch Abendsessions und Impulsvorträge öffnen den Horizont Als Teilnehmer dieses Lehrgangs erhalten Sie Ihr Ticket für die Geldwäsche-Tagung im Juni 2018 zu einer Sondergebühr von 390,. Nutzen Sie die Möglichkeit, neue Kontakte zu knüpfen oder bestehende zu vertiefen. Sie wirken künftig an der Konzeption, Einführung und kontinuierlichen Optimierung von Maßnahmen und Prozessen zur Erfüllung der aufsichtsrechtlichen und institutsinternen Anforderungen effektiv mit. Ihre regulatorische Souveränität in allen Compliancerelevanten Teilbereichen steigt, Sie werden als kompetenter Ansprechpartner nachgefragt. Neben der sicheren Umsetzung rechtlicher und regulatorischer Anforderungen werden auch betriebswirtschaftlich vertretbare Lösungen und Möglichkeiten zur Prozessorganisation erarbeitet. Mit dem Qualifikationsnachweis und der Zertifizierung auf Hochschul-Niveau dokumentieren Sie Ihre jährlich geforderte Weiterbildung gegenüber den Behörden. Interne Richtlinien und Verhaltensregeln werden von Ihnen künftig effektiver erarbeitet. Der Austausch mit Compliance-Mitarbeitern aus anderen Instituten regt dazu an, eigene Lösungsansätze neu zu denken. Durch die sinnvolle zeitliche Aufteilung sind Sie nicht so lange vom Schreibtisch weg. Nach dem Lehrgang sind Sie in der Lage, sich selbstständig und eigenverantwortlich mit fachlichen Fragen zu Compliance auseinanderzusetzen, prüfungssichere Überwachungshandlungen und Bewertungen vorzunehmen und die unterschiedlichen Organisationsbereiche zu beraten und zu unterstützen. Prüfung und Zertifizierung Dieser Lehrgang wurde durch die SRH-Hochschule Heidelberg zertifiziert. Sie können sich nach bestandener Prüfung 5 ECTS-Punkte anrechnen lassen. Teilnehmerkreis Der Lehrgang ist konzipiert für alle im Compliance Tätigen und Compliance-Interessierte. Der Lehrgang findet auf fortgeschrittenem Niveau statt. Sie sollten sich bereits mit Compliance-Grundlagen befasst haben, um maximalen Nutzen aus dem Lehrgang zu ziehen. Weitere Infos? Beratung? Detaillierte Angaben finden Sie unter: Einfach im Suchfeld eingeben. e-repetitorium Entscheiden Sie selbst, wann und wo Sie lernen. Mit dem e-repetitorium können Sie die Lehrgangsinhalte online auffrischen und nachhaltig festigen. Weiterhin haben Sie dadurch die Möglichkeit, sich auf die schriftliche Präsenzprüfung am 9. Lehrgangstag vorzubereiten. Das e-repetitorium enthält drei Module mit dazugehörigen Übungsfragen. Sind alle Module erfolgreich absolviert, erhalten Sie zusätzlich ein qualifizierendes Zertifikat. Für Ihre Fragen steht Ihnen Carolina Menges gern unter Tel zur Verfügung.

6 Ein herausfordernder Lehrgang mit Tiefe und Details, in dem keine Frage offen bleibt. Anmeldung unter oder Fax Anmeldeformular Ja, ich nehme teil am Lehrgang Compliance Akademie Modul A: Oktober 2017 Tagungs-Nr Mdoul B: November 2017 Tagungs-Nr Modul C: Dezember 2017 Tagungs-Nr Ja, ich möchte die Lehrgangsinhalte online nachhaltig festigen und mich auf die schriftliche Prüfung vorbereiten und buche das e-repetitorium. Name, Vorname Position/Abteilung Firma Straße PLZ/Ort/Land Tel./Fax Ansprechpartner/in im Sekretariat Datum, Unterschrift So melden Sie sich an Anmelde-Information: FORUM Institut für Management GmbH Postfach Heidelberg Anmelde-Hotline: Termin/Veranstaltungsort: Oktober 2017 in Frankfurt Jumeirah Hotel Thurn-und-Taxis-Platz Frankfurt Tel November 2017 in Frankfurt Dezember 2017 in Frankfurt InterContinental Wilhelm-Leuschner-Straße Frankfurt Tel Fax Ihr Zeitplan je Modul: 1. Tag: 10:00 bis ca. 18:00 Uhr 2. Tag: 9:00 bis 17:00 Uhr mit anschließender Abendveranstaltung inkl. gemeinsamem Abendessen 3. Tag: 9:00 bis ca. 17:00 Uhr Modul C: inklusive Prüfung Gebühr: 5.490, (+ gesetzl. MwSt.) Inklusive hochwertiger Unterlagen zum Lehrgang, jeweils Arbeitsessen, Kaffeepausen und Erfrischungen, drei Abendveranstaltungen mit Impulsvorträgen und gemeinsamen Abendessen, Abschlussprüfung, Teilnahmebestätigung sowie qualifiziertes Hochschulzertifikat. 189,- (+ gesetzl. MwSt.) Zugang zum e-repetitorium für 3 Monate inklusive Zertifikat zur Dokumentation der erworbenen Kenntnisse. Zimmerreservierung: Für FORUM-Teilnehmer steht bis jeweils 4 Wochen vor Veranstaltungsbeginn ein begrenztes Zimmerkontingent zu Vorzugskonditionen zur Verfügung. Bitte nehmen Sie die Reservierung direkt im Hotel unter Berufung auf das FORUM-Kontingent vor. Rückfragen und Informationen Für Ihre Fragen zum Lehrgang und unserem gesamten Programm stehe ich Ihnen gerne zur Verfügung. Carolina Menges Bereichsleitung Financial Services Tel c.menges@forum-institut.de AGB Es gelten unsere Allgemeinen Geschäftsbedingungen (Stand: ), die wir auf Wunsch jederzeit übersenden und die im Internet unter eingesehen werden können, bei diesem Lehrgang insbesondere die Regelungen zu Ausbildungslehrgängen. FORUM Institut für Management GmbH Postfach Heidelberg Tel Fax