e-banking Börsenhandel / Trading März 2009

Transkript

1 e-banking Börsenhandel / Trading März 2009

2 Inhaltsverzeichnis Details zur Erfassung von Aufträgen 1. Kauf Fonds 2. Kauf Wertschrift 3. Verkauf 4. Aufträge 5. (Transaktionsjournal) Neu sind die Valoren unterteilt. Es wird differenziert zwischen Fonds und Wertschriften wie Aktien und Obligationen, aber auch ETFs. In den jeweiligen Suchmasken können Sie mit Pull-Down Menüs gezielt den gewünschten Fondstypen respektive die gewünschte Titelarten suchen. Eine weitere wesentliche Neuerung sind zusätzliche Börsenplätze. Details hierzu finden Sie auf der Folgeseite. Hinweis: Transaktionsdaten vor der e-banking Vertragseröffnung werden nicht dargestellt. Es sind erst Transaktionen ab der Vertragsunterschrift sichtbar. Ferner werden Transaktionen jeweils während 2 Jahren sichtbar sein. 2

3 Börsenhandel Börsentransaktionen aus dem e-banking werden automatisiert an die Börse weitergeleitet. Es erfolgt keine weitere Verifikation seitens bank zweiplus. Dem Kunden wird vor dem Senden der Order nochmals eine Zusammenfassung mit den erfassten Daten dargestellt. Die Auswahl der Wertschrift / des Investmentfonds / der Obligation erfolgt durch den e-banking Kunden bzw. den Vermögensverwalter in eigener Verantwortung. Bei einem Kaufauftrag erfolgt die Suche des Valors über die Instrumentensuche über unterschiedliche Kriterien. Wird über Name des Titels oder ein Teil davon gesucht ist folgendes zu beachten: Sollte die Suche nicht zum gewünschten Resultat führen, besteht die Möglichkeit, dass der gesuchte Name so nicht im System gespeichert ist. Die Suche nach Credit Suisse führt beispielsweise zu einer Liste von CS-Obligationen und CS-Fonds. Im System ist die Aktie der Credit Suisse als CS Group Namen gespeichert. Weiter kann ein Auftrag im Falle eines Zukaufs auch über das Portfolio erfasst werden. In dem Fall wird mit dem + Button hinter dem Titel die Auftragsmaske geöffnet. Der Verkaufsauftrag wird im Normalfall aus dem Portfolio mit dem - Button aufgerufen. Short Positionen (Negativsaldo bei einem Titel) sind nicht zugelassen. Als Börsenplätze werden die Schweizer Börsen SWX und die SWX Europe (Virt-X) wie auch Xetra, New York Stock Exchange (NYSE), Nasdaq, und Euronext Paris bzw. Amsterdam angeboten. Bei den meisten Investmentfonds werden die Aufträge direkt beim Emittenten platziert. Order für Valoren an anderen als den zuvor aufgeführten Börsenplätzen können nicht im e-banking erfasst werden. Gleiches gilt für Titel die an den von bank zweiplus angebotenen Börsen nicht liquide sind. Wenn ein Valor nicht über das e-banking in Auftrag gegeben werden kann, besteht die Möglichkeit den Auftrag telefonisch bei der bank zweiplus aufzugeben. 3

4 1. Kauf Fonds Titelsuche Die Suche eines Fonds wird durch 2 Pull-Down Menüs unterstützt. Im Menü Fondstyp können Sie die Instrumentenausrichtung des Fonds wählen. Im Menü Währung diejenige in der bank zweiplus Investmentfonds anbietet. Weitere Eingabefelder sind: Titel (Valorenname oder Teil davon z.b. Sarasin oder sara ) ISIN (International Securities Identification Number) die Suche von CH listet in der Schweiz gehandelte Fonds auf Symbol (lt. Telekurs; z.b. CSGN oder nur CS) Valoren-Nummer (numerisches Feld für CH-Valor; z.b ) Die Suche muss durch die Eingabe von mindestens 2 Buchstaben erfolgen. Weiter können nur die Pull- Down Menüs Fondstyp und Währung genutzt werden. Die Trefferliste ist auf 200 Titel beschränkt. 4

5 1. Kauf Fonds Titelauswahl Die Suche mit den Angaben Aktien- Fonds, CHF und Sarasin führt zu dieser Trefferliste. Um fort zu fahren, wählen Sie den einen Valor() aus der Liste. In dieser Liste können Sie Details zu jedem angezeigten Titel erhalten (). Diese Option ist auf der Folgeseite beschrieben. Mit Weiter () gelangen Sie zur Ordererfassung. 5

6 1. Kauf Fonds Verifikation des Charts zum Titel Wenn Sie in der Titelauswahl den Valor in der entsprechenden Spalte () selektieren, erhalten Sie zum entsprechenden Titel weitere Angaben wie einen Marktüberblick (), Kurscharts des Titels () und Reports (). Bei den Reports handelt es sich um die neuesten Informationen zum entsprechenden Fond. Diese werden zyklisch (meist monatlich) vom Emittent publiziert. Eine weitere wichtige Information die Ihnen bereit gestellt wird ist das Morningstar Rating (), welches ein neutrales Gütesiegel zum entsprechenden Fonds darstellt. Fonds-Report von einem Sarasin Investment Fond 6

7 1. Kauf Fonds Ordererfassung Investmentfonds können entweder per Stück oder per definiertem Anlagebetrag geordert werden; in diesem Beispiel werden EUR gekauft; abhängig vom nächst gestellten Kurs, wird die Stückzahl berechnet. Der Kauf nach Investitionsvolumen ist nur mit einem Fondskonto möglich. Der Kurs von Investmentfonds wird basierend auf den vom Fond gehaltenen Titeln berechnet; der Fondpreis ist somit die berechnete Summe aller Titel (ausgenommen ETFs - exchange traded funds); ein Fonds-Auftrag kann deshalb nur als Bestens eingegeben werden. 7

8 2. Kauf Wertschrift Aktien / Obligationen/ ETFs Der Kurs zum Valor enthält eine 15-minütig verzögerte Preisangabe inkl. Angabe des Börsenplatzes Aktien können nur mit Stück in Auftrag gegeben werden; die Mengenangabe ist ein Pflichtfeld Auswahl des Portfolios und Kontos falls mehrere vorhanden; sind Valor und Konto in verschiedenen Währungen erfolgt mit der Auftragsausführung auch das Wechselgeschäft Investmentfonds können nur als Bestens gehandelt werden, die anderen Titel Limitiert oder Bestens Vom System erfolgt ein Vorschlag für die Gültigkeit von 10 Kalendertagen; das Datum wird so vorgeschlagen, dass dieses nicht auf ein Wochenende fällt; das Datum kann vom Benutzer angepasst werden. Bei der Suchmaske im Register Kauf Wertschriften haben Sie die Möglichkeit nach Aktien, Obligationen oder ETFs zu suchen. 8

9 2. Kauf Wertschrift Kontrolle und Bestätigung Alle Auftragsangaben sind hier zusammengefasst. Diese müssen kontrolliert werden. Durch Drücken von Ausführen wird die Order weitergeleitet. Bestätigung der Orderplatzierung. Um den Auftrag zu überwachen, können Sie direkt mit dem Link Aufträge in dieses Register verzweigen. 9

10 3. Verkauf Der Verkauf einer Position erfolgt immer aus dem Portfolio mit dem - Button. Es muss also ein Bestand vorhanden sein. Bei Ausführungsart ist zusätzlich zu einem Bestens-, bzw. Limitiert- Auftrag auch ein Stop-Loss () Auftrag möglich. Wenn Sie einen Stop-Loss Auftrag erfassen, muss hierfür der Triggerpreis () eingegeben werden. Wird der Triggerpreis erreicht, so wird dieser Auftrag als Bestens- Auftrag an die Börse weitergeleitet. 10

11 4. Aufträge In Auftragsbuch sind alle noch offenen Börsenaufträge aufgeführt. Dies können Kauf- und Verkauf- Aufträge sein. Durch die Selektion eines offenen Auftrages und drücken von Annullieren kann ein offener Auftrag wieder vom Markt genommen werden. Sollte der Auftrag aber in diesem Moment ausgeführt werden, so greift die Annullierung nicht. In der Spalte Status wird der Orderzustand angezeigt. Die Statusübergänge sind: Erfasst -> Weitergeleitet -> Platziert ->(Teil-)Ausgeführt bzw. statt dem letzten Status Annullierung pendent -> Annulliert (falls die Annullation möglich war) falls versucht wurde die Order zu löschen. 11

12 5. Transaktionsjournal Im Transaktionsjournal erhalten Sie die Auflistung aller ausgeführten Transaktionen. Bei einer im e-banking erfassten Transaktion können Sie wie hier mit dem UBS-Titel dargestellt zusätzlich die Detailinformationen zur Order sehen. 12