Ökonomie der Klimaanpassung in Deutschland Berlin, 17. März 2015

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1 Ökonomie der Klimaanpassung in Deutschland Berlin, 17. März 2015 Institutionelle Diagnostik in der Klimaanpassung Christoph Oberlack Albert-Ludwigs-Universität Freiburg Abteilung für Wirtschaftspolitik und Ordnungstheorie

2 1. Einleitung Konsens : Institutionen sind zentrale ermöglichende und beschränkende Faktoren für die Klimaanpassung (z.b. IPCC 2014). Zentrale Rahmenbedingungen für Gouvernanceprozesse zur Klimaanpassung. Institutioneller Wandel als eine spezifische Form der Klimaanpassung. Gegenwärtiges Verständnis von Institutionen für die Klimaanpassung fragmentiert in der wissenschaftlichen Gemeinschaft (spezifische Entscheidungsebenen, Regionen, Sektoren). Empirische Evidenz uneinheitlich, teils widersprüchlich (z.b. Mehrebenengouvernance, Führungsverantwortung). Studiendesigns: fallspezifische Ergebnisse; wenig kumulatives Lernen. 2

3 1. Einleitung Bestandsaufnahme: Institutions matter! Aber wenig kumulatives Lernen. Wenig Übereinstimmung und Bestimmtheit zu den Fragen: Welche Eigenschaften von Institutionen sind in der Klimaanpassung besonders relevant? Welche Implikationen haben unterschiedliche institutionelle Arrangements für Gouvernanceprozesse der Klimaanpassung? Welche Trade-offs bestehen? Gibt es institutionelle Design-Prinzipien für erfolgreiche Klimaanpassung? Kumulatives Lernen über institutionelle Barrieren und Erfolgsfaktoren der Klimaanpassung durch die Entwicklung von diagnostischen Methoden, mittels einer Synthese der bestehenden, reichen Fallstudienliteratur. 3

4 2. Institutionelle Diagnostik Analytisches Instrument 1: Framework Variablenset, z.b. Ostrom s SES framework Analytisches Instrument 2: Theorie Archetypische Gouvernance-Probleme in sozial-ökologischen, ökonomischen, politischen Kontexten Spezifische Eigenschaften des Institutionensystems Erfolgsfaktoren und Gouvernance-Strategien 4

5 3. Methode: Modellorientierte Meta-analyse von Fallstudien (Rudel 2008) (1) Systematische Suche und Selektion der Literatur 52 Studien, 120 Fälle von Klimaanpassung in Europa. (2) Iterative Entwicklung von Codebuch und Codierung Iterative Codierung: IAD framework Fallstudien Datenset von Attributen Institutionelle und Relationen: Attribute Adaptation Parameter (3) Datenanalyse Kompilierung der Modelle für jedes IA. Identifikation von adversen, förderlichen und komplexen Effekten zwischen IA und AP. Formulierung von Muster von institutionellen Barrieren, Trade-offs und Erfolgsfaktoren für jedes IA. Verifikation der Ergebnisse. 5

6 Ergebnisse: (1) Taxonomie zentraler institutioneller Eigenschaften in der Klimaanpassung (2) Diagnostische Muster von institutionellen Barrieren und Trade-offs (3) Designprinzipien und Erfolgsfaktoren? 6

7 4. Institutionelle Vielfalt in Anpassungssituationen: Eine Taxonomie Variierende Muster der Klimaanpassung können zurückgeführt werden auf Implikationen von Institutionen für Handlungsfähigkeit von Akteuren Formality of institutions Actor Eligibility Soziale Interaktionen und auf inherente Eigenschaften von Institutionen. Adaptiveness of institutions Scale of institutions Accountability Inherent attributes Agency Social Interactions Responsibilities Control Social Connectivity Social Learning Conflict Mechanisms 7

8 5. Diagnosen für institutionelle Barrieren und Trade-offs in der Klimaanpassung Entlang dieser 10 Dimensionen können archetypische Diagnosen für institutionelle Barrieren und Trade-offs in der Klimaanpassung identifiziert werden. 31 archetypische Diagnosen. 52 Fallstudien, durchschnittlich 55Diagnosen/Studie 5,5 Diagnosen/Studie. 8

9 5. Diagnosen in den Agency-Dimensionen C1 Leadership traps C2 Asymmetric control in participatory approaches C3 Vested interests Control Actors A1 Numbers trade-off A2 Maladaptive knowledge and value selection A3 Open access trade-off A4 Extrinsically incentivized participation trade-off Responsibilities B1 Incentive trap of unclear responsibilities B2 Conflict trap of unclear responsibilities B3 Rigidity trap of clear responsibilities B4 Fragmented responsibilities trade-off B5 Overlapping responsibilities trade-off B6 Maladaptive responsibility assignment 9

10 5. Diagnosen in den Interaktions-Dimensionen G1 Absent accountability trap G2 Inefficient accountability trap Social Connectivity Accountability D1 Malcoordination trap D2 Mistrust trap D3 Rigityit trap D4 Maladaptive public regulation of autonomous action D5 Competition trap Social Learning F1 Absent knowledge coordination F2 Dilemma of science-policy integration F3 Information filter trap F4 Adverse selection of public risk information Conflict Mechanisms E1 Conflict trap E2 Institutional inconsistency 10

11 5. Diagnosen in den inherenten Dimensionen J1 Maladaptive formal rules J2 Informality trade-off Formality of institutions Scale of institutions H1 Temporal mismatch Adaptiveness of institutions I1 Institutional adaptive-stability trade-off 11

12 6. Gibt es institutionelle Designprinzipien für erfolgreiche Klimaanpassung? Die Evidenz der 52 Fallstudien stellt die Validität von universell gültigen Designprinzipien für die Klimaanpassung in Frage. Bsp. Führungsverantwortung Diagnose Leadership Trap (C1). Bsp. Partizipation Diagnosen Numbers trade-off (A1), Maladaptive Verantwortungszuweisung (B6), Kontrollasymmetrien (C1) Warum? (1) Detaillierte Komplexität von Institutionen. (2) Verschiedene Kriterien für Erfolg von Anpassungsmaßnahmen. Jedoch identifizierbar: Erfolgsbedingungen bzw. strategien in Bezug auf spezifische Diagnosen. Bsp. Leadership trap (C1): Mechanismen für soziales Lernen; spezifische Rollen und Verantwortlichkeit von Führungspersonen; persönliche Attribute von Führungspersonen. 12

13 7. Fazit: Beiträge zu einer Institutionenökonomie der Klimaanpassung Diagnostische Methode zum fallübergreifenden Lernen über die vielfältigen institutionellen Barrieren, Trade-offs und Erfolgsbedingungen für Klimaanpassung. mehr Kohärenz in einem fragmentierten Forschungsfeld. Institutionen beeinflussen Gouvernance- Prozesse der Klimaanpassung über 10 wesentliche Eigenschaften. Umfassende Diagnostik der institutionellen Eigenschaften der Klimaanpassung. 13

14 7. Fazit: Beiträge zu einer Institutionenökonomie der Klimaanpassung 4 archetypische Gouvernance-Probleme in der Klimaanpassung aus institutionenökonomischer Perspektive. (1) Hohe Transaktionskosten (in 16 von 31 Diagnosen). (2) Asymmetrische Machtverteilung (9/31). (3) Unzureichende Mittel (9/31). (4) Unzureichende Handlungsgründe (14/31). Spiegeln sich in spezifischen Formen in den 31 disaggregierten Diagnosen institutioneller Barrieren und Trade-offs wider. Spezifische Erfolgsfaktoren und Gouvernancestrategien für die einzelnen Diagnosen. 14