BlackRock Asset Management Deutschland AG Halbjahresbericht zum 30. November 2016 für das Sondervermögen ishares DivDAX UCITS ETF (DE) Original
Inhaltsverzeichnis Hinweis und Lizenzvermerk Ergänzende Angaben für Anleger in Österreich und der Schweiz Bericht des Vorstands Halbjahresbericht für ishares DivDAX UCITS ETF (DE) Verwaltung und Verwahrstelle 3 4 5 6 10 2 von 11
Hinweis Die in diesem Bericht genannten Sondervermögen sind Fonds nach deutschem Recht. Der Kauf von Fondsanteilen erfolgt auf der Basis des zurzeit gültigen Prospekts und der Anlagebedingungen, ergänzt durch den jeweiligen letzten Jahresbericht und zusätzlich durch den jeweiligen Halbjahresbericht, falls ein solcher jüngeren Datums als der letzte Jahresbericht vorliegt. Die in deutscher Sprache erstellten Jahres- und Halbjahresberichte wurden ins Englische übersetzt. Rechtlich bindend ist allein die deutsche Fassung. Lizenzvermerk Rechtliche Informationen Die deutschen ishares Fonds, die in diesem Dokument erwähnt werden, sind Sondervermögen, die dem deutschen Kapitalanlagegesetzbuch unterliegen. Diese Fonds werden von BlackRock Asset Management Deutschland AG verwaltet und von der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht reguliert. Für Anleger in Deutschland Die Verkaufsprospekte der in Deutschland aufgelegten Fonds sind in elektronischer Form und Druckform kostenlos bei der BlackRock Asset Management Deutschland AG, Max-Joseph-Str. 6, 80333 München erhältlich, Tel: +49 (0) 89 42729 5858, Fax: +49 (0) 89 42729 5958, info@ishares.de. Risikohinweise Der Anlagewert sämtlicher ishares Fonds kann Schwankungen unterworfen sein und Anleger erhalten ihren Anlagebetrag möglicherweise nicht zurück. Die Wertentwicklung in der Vergangenheit ist kein verlässlicher Indikator für die zukünftige Wertentwicklung und bietet keine Garantie für einen Erfolg in der Zukunft. Anlagerisiken aus Kurs- und Währungsverlusten sowie aus erhöhter Volatilität und Marktkonzentration können nicht ausgeschlossen werden. Index-Haftungsausschlüsse DivDAX ist eine eingetragene Marke der Deutsche Börse AG. 'ishares' ist eine eingetragene Marke der BlackRock Institutional Trust Company, N.A. 2016 BlackRock Asset Management Deutschland AG. Sämtliche Rechte vorbehalten. 3 von 11
Ergänzende Angaben für Anleger in Österreich und der Schweiz Bei der jeweiligen Zahl- bzw. Vertriebsstelle sind die entsprechenden Verkaufsprospekte inkl. Anlagebedingungen, Jahres- und Halbjahresberichte kostenlos erhältlich. Zahl- und Vertriebsstelle in Österreich: UniCredit Bank Austria AG Schottengasse 6-8 1010 Wien, Österreich Steuerlicher Vertreter in Österreich: Ernst & Young Wagramer Str. 19 1220 Wien, Österreich Zahlstelle in der Schweiz: State Street Bank International GmbH, München, Zweigniederlassung Zürich Beethovenstraße 19 8027 Zürich, Schweiz Vertreter in der Schweiz: BlackRock Asset Management Schweiz AG Bahnhofstrasse 39 8001 Zürich, Schweiz Der Prospekt, die wesentlichen Informationen für den Anleger (KIIDs), die Anlagebedingungen/Satzung und die Jahres- und Halbjahresberichte des Fonds können kostenlos und auf einfache Anfrage von dem Vertreter des Fonds in der Schweiz bezogen werden. Dies gilt auch für die Aufstellung der Käufe/Verkäufe. Zusätzliche Angaben für Investoren im Ausland: Wertentwicklung des Fonds der letzten drei Kalenderjahre: 31.12.2012 31.12.2013: +30,27% 31.12.2013 31.12.2014: +4,31% 31.12.2014 31.12.2015: +2,73% 4 von 11
Bericht des Vorstands Sehr geehrte Anlegerinnen, sehr geehrte Anleger, die BlackRock Asset Management Deutschland AG blickt auf ein erfolgreiches erstes Halbjahr 2016 zurück. Private und institutionelle Investoren haben im vergangenen Jahr weiter in wachsender Zahl in börsengehandelte Indexfonds (ETFs) investiert. Trotz anhaltender makroökonomischer Unsicherheiten und damit verbundener Volatilität haben Anleger in den ersten neun Monaten des Jahres 2016 rund 243 Milliarden US-Dollar in ETFs investiert, und liegen damit über der Marke des Vorjahreszeitraums. Unter der Marke ishares ist BlackRock weltweit Marktführer bei ETFs. Zum 30. November 2016 betrug das verwaltete Volumen der gegenwärtig 58 in Deutschland aufgelegten ishares Fonds 37,076 Milliarden Euro. Die BlackRock Asset Management Deutschland AG ist damit die fünftgrößte deutsche Publikumsfondsgesellschaft (Quelle: Bundesverband Investment und Asset Management e.v.). Der vorliegende Halbjahresbericht informiert Sie detailliert über die Entwicklung unserer Indexfonds. Das ETF-Angebot von ishares umfasst derzeit 241 in Deutschland zugelassene Fonds. Dies ermöglicht Investoren einen einfachen und diversifizierten Zugang zu einer Vielzahl von weltweiten Märkten und Anlageklassen. Etwa ein Viertel dieser börsengehandelten Indexfonds ist in Deutschland aufgelegt und am (DE) im Fondsnamen erkennbar. Institutionelle und private Investoren schätzen ishares ETFs nicht nur als Portfolio-Bausteine, um eigene Anlageideen umzusetzen. Mit zunehmender Verbreitung der Fonds steigt auch die Nachfrage nach vermögensverwaltenden Produkten auf ETF-Basis. Vor diesem Hintergrund haben wir gemeinsam mit starken Partnern Modelle konzipiert, die Anlegertypen mit verschiedenen Chance-Risiko-Profilen Vorschläge für geeignete Vermögensaufstellungen bieten. Dazu gehörten im abgelaufenen Jahr 2015 auch die Entwicklung von Musterportfolios für eine große Privatkundenbank, verschiedene Online- Broker und Anbieter digitaler Vermögensverwaltungsangebote, so genannter Robo Advisor. Im europäischen ETF-Markt ist ishares als Anbieter der ersten Stunde unverändert hervorragend positioniert. Wir investieren weiter in exzellenten Service und Produkte, die den Bedürfnissen unserer Kunden gerecht werden. Mit der kontinuierlichen und innovativen Erweiterung unseres Angebots wollen wir unsere Marktführerschaft weiter ausbauen. Zu den strategischen Wettbewerbsvorteilen der ishares ETFs gehören hohe Marktliquidität, enge Bid/Ask Spreads sowie eine hohe Genauigkeit bei der Indexnachbildung. Für weitere Informationen besuchen Sie bitte unsere Website www.ishares.de oder rufen Sie uns gerne an unter +49 (0) 89 42729-5858. Wir danken Ihnen für Ihr Vertrauen und freuen uns auf eine weiterhin partnerschaftliche Zusammenarbeit. Ihr Vorstand der BlackRock Asset Management Deutschland AG Christian Staub Alexander Mertz Harald Klug 5 von 11
Halbjahresbericht für ishares DivDAX UCITS ETF (DE) für den Berichtszeitraum vom 01.06.2016 bis 30.11.2016 Vermögensübersicht zum 30.11.2016 Kurswert % des Fonds- in EUR vermögens 1) I. Vermögensgegenstände 572.922.609,84 100,03 1. Aktien 572.884.666,07 100,02 Finanzsektor 119.659.588,35 20,89 Handel und Dienstleistung 98.887.526,95 17,26 Herstellung industr. Grundstoffe und Halbfabrikate 101.632.462,54 17,74 Industrielle Produktion incl. Bauindustrie 148.920.422,83 26,00 Telekommunikation 55.887.301,31 9,76 Transport & Verkehr 47.897.364,09 8,36 2. Bankguthaben 37.943,77 0,01 II. Verbindlichkeiten -146.352,01-0,03 Sonstige Verbindlichkeiten -146.352,01-0,03 III. Fondsvermögen 1) Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. 572.776.257,83 100,00 6 von 11
Halbjahresbericht für ishares DivDAX UCITS ETF (DE) für den Berichtszeitraum vom 01.06.2016 bis 30.11.2016 Vermögensaufstellung zum 30.11.2016 Gattungsbezeichnung ISIN Markt Stück bzw. Anteile bzw. Whg. in 1.000 Bestand 30.11.2016 Käufe/ Zugänge Verkäufe/ Abgänge im Berichtszeitraum Kurs Kurswert in EUR % des Fondsvermögens 2) Wertpapiervermögen 572.884.666,07 100,02 Börsengehandelte Wertpapiere 572.884.666,07 100,02 Aktien 572.884.666,07 100,02 Allianz SE vink.namens-aktien o.n. DE0008404005 STK 417.468 83.590 37.055 EUR 149,800 62.536.706,40 10,92 BASF SE Namens-Aktien o.n. DE000BASF111 STK 771.986 87.150 123.930 EUR 80,990 62.523.146,14 10,92 Bayer AG Namens-Aktien o.n. DE000BAY0017 STK 597.827 605.575 7.748 EUR 88,590 52.961.493,93 9,25 Bayerische Motoren Werke AG Stammaktien EO 1 DE0005190003 STK 457.371 55.800 51.574 EUR 80,410 36.777.202,11 6,42 Daimler AG Namens-Aktien o.n. DE0007100000 STK 898.372 202.339 103.235 EUR 62,760 56.381.826,72 9,84 Deutsche Börse AG z.umtausch eing.namens-aktien DE000A2AA253 STK 237.159 273.507 36.348 EUR 76,250 18.083.373,75 3,16 Deutsche Lufthansa AG vink.namens-aktien o.n. DE0008232125 STK 664.964 673.587 8.623 EUR 12,225 8.129.184,90 1,42 Deutsche Post AG Namens-Aktien o.n. DE0005552004 STK 1.348.531 147.353 154.095 EUR 29,490 39.768.179,19 6,94 Deutsche Telekom AG Namens-Aktien o.n. DE0005557508 STK 3.759.657 698.817 338.892 EUR 14,865 55.887.301,31 9,76 E.ON SE Namens-Aktien o.n. DE000ENAG999 STK 2.785.072 573.193 547.464 EUR 6,227 17.342.643,34 3,03 Linde AG Inhaber-Aktien o.n. DE0006483001 STK 248.787 31.603 27.940 EUR 157,200 39.109.316,40 6,83 Münchener Rückvers.-Ges. AG vink.namens-aktien DE0008430026 STK 227.172 25.448 27.006 EUR 171,850 39.039.508,20 6,82 o.n. ProSiebenSat.1 Media SE Namens-Aktien o.n. DE000PSM7770 STK 306.123 310.091 3.968 EUR 32,335 9.898.487,21 1,73 Siemens AG Namens-Aktien o.n. DE0007236101 STK 523.090 53.159 109.951 EUR 106,600 55.761.394,00 9,74 Vonovia SE Namens-Aktien o.n. DE000A1ML7J1 STK 614.029 76.210 69.156 EUR 30,430 18.684.902,47 3,26 Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds 37.943,77 0,01 Bankguthaben 37.943,77 0,01 EUR-Guthaben 37.943,77 0,01 Verwahrstelle: State Street Bank International GmbH EUR 37.943,77 % 100,000 37.943,77 0,01 Sonstige Verbindlichkeiten -146.352,01-0,03 Verwaltungsvergütung EUR -141.159,40-141.159,40-0,02 Sonstige Verbindlichkeiten EUR -5.192,61-5.192,61-0,00 Fondsvermögen EUR 572.776.257,83 100,00 Anteilwert EUR 15,25 Umlaufende Anteile STK 37.550.000 2) Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. 7 von 11
Halbjahresbericht für ishares DivDAX UCITS ETF (DE) für den Berichtszeitraum vom 01.06.2016 bis 30.11.2016 Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag) Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Anteile bzw. Whg. in 1.000 Käufe/ Zugänge Verkäufe/ Abgänge Wertpapiere Börsengehandelte Wertpapiere Aktien adidas AG Namens-Aktien o.n. DE000A1EWWW0 STK 22.934 303.840 Deutsche Börse AG Namens-Aktien o.n. DE0005810055 STK 18.367 282.273 K+S Aktiengesellschaft Namens-Aktien o.n. DE000KSAG888 STK 22.100 292.610 Uniper SE Namens-Aktien o.n. DE000UNSE018 STK 280.397 280.397 Volkswagen AG Vorzugsaktien o.st. o.n. DE0007664039 STK 21.129 279.750 Ertrags- und Aufwandsrechnung (inkl. Ertragsausgleich) für den Zeitraum vom 01.06.2016 bis 30.11.2016 I. Erträge 1. Dividenden inländischer Aussteller EUR 1.468.731,71 2. Erträge aus Wertpapier-Darlehen und -Pensionsgeschäften EUR 573,23 Summe der Erträge EUR 1.469.304,94 II. Aufwendungen 1. Zinsen aus Kreditaufnahmen EUR -2.309,16 2. Verwaltungsvergütung EUR -833.671,40 3. Sonstige Aufwendungen EUR -32.421,56 Summe der Aufwendungen EUR -868.402,12 III. Ordentlicher Nettoertrag EUR 600.902,82 IV. Veräußerungsgeschäfte 1. Realisierte Gewinne EUR 20.895.548,28 2. Realisierte Verluste EUR -19.372.912,66 Ergebnis aus Veräußerungsgeschäften EUR 1.522.635,62 V. Realisiertes Ergebnis des Geschäftsjahres EUR 2.123.538,44 1. Nettoveränderung der nicht realisierten Gewinne EUR 13.342.133,36 2. Nettoveränderung der nicht realisierten Verluste EUR 10.779.835,93 VI. Nicht realisiertes Ergebnis des Geschäftsjahres EUR 24.121.969,29 VII. Ergebnis des Geschäftsjahres EUR 26.245.507,73 Die Erträge aus Wertpapier-Darlehen und -Pensionsgeschäften resultieren aus Wertpapier-Darlehensgeschäften des vorangegangenen Geschäftsjahres. 8 von 11
Halbjahresbericht für ishares DivDAX UCITS ETF (DE) für den Berichtszeitraum vom 01.06.2016 bis 30.11.2016 Entwicklung des Sondervermögens I. Wert des Sondervermögens am Beginn des Geschäftsjahres EUR 548.170.192,60 1. Ausschüttung für das Vorjahr EUR -14.081.672,50 2. Zwischenausschüttungen EUR -609.118,90 3. Mittelzufluss/Mittelabfluss (netto) EUR 13.108.985,00 a) Mittelzuflüsse aus Anteilschein-Verkäufen EUR 48.339.625,00 b) Mittelabflüsse aus Anteilschein-Rücknahmen EUR -35.230.640,00 4. Ertragsausgleich/Aufwandsausgleich EUR -57.636,10 5. Ergebnis des Geschäftsjahres EUR 26.245.507,73 davon nicht realisierte Gewinne EUR 13.342.133,36 davon nicht realisierte Verluste EUR 10.779.835,93 II. Wert des Sondervermögens am Ende des Geschäftsjahres EUR 572.776.257,83 2016 Anhang Sonstige Angaben Anzahl umlaufende Anteile und Wert eines Anteils am Berichtsstichtag gem. 16 Abs. 1 Nr. 1 KARBV Anteilwert EUR 15,25 Umlaufende Anteile STK 37.550.000 Angaben zum Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände gem. 16 Abs. 1 Nr. 2 KARBV Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf der Grundlage nachstehender Kurse/Marktsätze bewertet: Sämtliche Wertpapiere: Schlusskurse des jeweiligen Bewertungstages Die Bewertung der Vermögensgegenstände erfolgte während des Berichtszeitraumes sowie zum Berichtsstichtag grundsätzlich auf Basis handelbarer Börsenkurse. Vermögensgegenstände, die weder zum Handel an Börsen zugelassen sind noch in einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind oder für die kein handelbarer Kurs verfügbar ist, werden zu dem aktuellen Verkehrswert bewertet, der bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten angemessen ist. Die Bewertung von Bankguthaben und bestehenden Forderungen erfolgt zum aktuellen Nennwert. Die bestehenden Verbindlichkeiten werden mit ihrem Rückzahlungsbetrag angesetzt. Angaben für Indexfonds gem. 16 Abs. 2 KARBV Höhe des Tracking Errors zum Ende des Berichtszeitraums gem. 16 Abs. 2 Nr. 1 KARBV 0,09 Prozentpunkte Weitere zum Verständnis des Berichts erforderliche Angaben gem. 7 Nr. 9 d) KARBV Erläuterung zur Berechnung der Nettoveränderung der nicht realisierten Gewinne und Verluste Die Ermittlung der Nettoveränderung der nichtrealisierten Gewinne und Verluste erfolgt dadurch, dass in jedem Geschäftsjahr die in den Anteilspreis einfließenden Wertansätze der Vermögensgegenstände mit den jeweiligen historischen Anschaffungskosten verglichen werden, die Höhe der positiven Differenzen in die Summe der nichtrealisierten Gewinne einfließen, die Höhe der negativen Differenzen in die Summe der nichtrealisierten Verluste einfließen und aus dem Vergleich der Summenpositionen zum Ende des Geschäftsjahres mit den Summenpositionen zum Anfang des Geschäftsjahres die Nettoveränderungen ermittelt werden. München, den 30. November 2016 BlackRock Asset Management Deutschland AG Alexander Mertz Harald Klug 9 von 11
Verwaltung und Verwahrstelle Verwaltungsgesellschaft BlackRock Asset Management Deutschland AG Max-Joseph-Straße 6 80333 München Grundkapital per 31.12.2015: 5 Mio. EUR Haftendes Eigenkapital per 31.12.2015: 10 Mio. EUR Gesellschafter BlackRock Investment Management (UK) Limited Geschäftsführung Christian Staub Vorstandsvorsitzender München Alexander Mertz Vorstand München Harald Klug Vorstand München Aufsichtsrat Friedrich Merz (Vorsitzender) Rechtsanwalt, Düsseldorf Rachel Lord BlackRock, Managing Director, Head of Sales EMEA ishares London, UK Patrick Olson BlackRock, Managing Director, COO EMEA London, UK Verwahrstelle State Street Bank International GmbH (bisher: State Street Bank GmbH) Brienner Straße 59 80333 München, Deutschland Wirtschaftsprüfer Deloitte GmbH Wirtschaftsprüfungsgesellschaft Rosenheimer Platz 4 81669 München, Deutschland 10 von 11
BlackRock Asset Management Deutschland AG Max-Joseph-Straße 6 D-80333 München Tel: +49 (0) 89 42729-5858 info@ishares.de www.ishares.de 11 von 11