Julius Baer Germany - Focus Fund Balanced Halbjahresbericht

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1 Julius Baer Germany - Focus Fund Balanced Halbjahresbericht Frankfurt am Main, den Halbjahresbericht Seite 1

2 Vermögensübersicht Aufteilung des Fondsvermögens nach Assetklassen Assetklasse Betrag Anteil in % I. Vermögensgegenstände ,17 100,19 1. Aktien ,75 46,50 2. Anleihen ,22 18,35 Verzinsliche Wertpapiere ,22 18,35 3. Sonstige Beteiligungswertpapiere ,19 1,17 4. Investmentfonds ,60 25,14 5. Derivate ,10-0,11 Devisentermingeschäfte ,43-0,09 Futures ,67-0,02 6. Forderungen ,23 0,36 7. Bankguthaben ,28 8,78 II. Verbindlichkeiten ,91-0,19 Sonstige Verbindlichkeiten ,91-0,19 III. Fondsvermögen ,26 100,00 Frankfurt am Main, den Halbjahresbericht Seite 2

3 Vermögensaufstellung Gattungsbezeichnung Anteile bzw. Bestand Kurs Kurswert in EUR % des Fondsvermögens Börsengehandelte Wertpapiere ,70 65,80 Aktien ,75 46,50 Deutschland ,15 22,94 Automobil ,00 3,90 Continental DE Daimler NA DE Hella Hueck & Co. DE000A13SX22 Stück ,5000 EUR ,00 1,60 Stück ,2000 EUR ,00 1,82 Stück ,5250 EUR ,00 0,47 Banken ,40 1,06 Commerzbank DE000CBK1001 Stück ,4780 EUR ,40 1,06 Bau & Materialien ,00 0,99 HeidelbergCement DE Stück ,7600 EUR ,00 0,99 Chemie ,00 3,01 BASF NA DE000BASF111 Bayer NA DE000BAY0017 Stück ,9200 EUR ,00 1,47 Stück ,0500 EUR ,00 1,54 Finanzdienstleister ,00 1,14 Deutsche Börse z.umtausch eing.na DE000A2AA253 Stück ,9100 EUR ,00 1,14 Frankfurt am Main, den Halbjahresbericht Seite 3

4 Gattungsbezeichnung Anteile bzw. Bestand Kurs Kurswert in EUR % des Fondsvermögens Gesundheit / Pharma ,00 1,72 Fresenius DE Merck DE Stück ,3300 EUR ,00 1,24 Stück ,8000 EUR ,00 0,48 Industrie ,25 5,30 Deutsche Post NA DE GEA Group DE Siemens DE Wirecard DE Stück ,1050 EUR ,25 1,01 Stück ,8400 EUR ,00 1,16 Stück ,4000 EUR ,00 1,94 Stück ,9000 EUR ,00 1,19 Privater Konsum & Haushalt ,00 1,42 Henkel Inhaber-Vorzugsaktien DE Stück ,1000 EUR ,00 1,42 Technologie ,00 2,98 Infineon Technologies NA DE SAP DE Stück ,1450 EUR ,00 1,42 Stück ,9800 EUR ,00 1,56 Versicherungen ,50 1,44 Allianz vinkulierte NA Stück ,6500 EUR ,50 1,44 DE Dänemark ,30 0,82 Gesundheit / Pharma ,30 0,82 Novo-Nordisk B DK Stück ,5000 DKK ,30 0,82 Frankfurt am Main, den Halbjahresbericht Seite 4

5 Gattungsbezeichnung Anteile bzw. Bestand Kurs Kurswert in EUR % des Fondsvermögens Frankreich ,50 4,18 Banken ,00 0,97 BNP Paribas FR Stück ,4300 EUR ,00 0,97 Bau & Materialien ,00 0,46 VINCI FR Stück ,3000 EUR ,00 0,46 Gesundheit / Pharma ,00 1,16 Essilor Intl.-Cie Genle Opt FR Orpea FR Stück ,9000 EUR ,00 0,66 Stück ,9800 EUR ,00 0,50 Versicherungen ,50 1,58 AXA Stück ,2550 EUR ,50 1,58 FR Großbritannien ,32 1,30 Energie ,32 1,30 ROYAL DUTCH SHELL A Stück ,9600 GBP ,32 1,30 GB00B03MLX29 Irland ,53 1,35 Industrie ,53 0,63 Allegion IE00BFRT3W74 Stück ,7000 USD ,53 0,63 Reise & Freizeit ,00 0,72 Ryanair Holdings IE00BYTBXV33 Stück ,5250 EUR ,00 0,72 Frankfurt am Main, den Halbjahresbericht Seite 5

6 Gattungsbezeichnung Anteile bzw. Bestand Kurs Kurswert in EUR % des Fondsvermögens Italien ,00 0,78 Banken ,00 0,78 Intesa Sanpaolo Stück ,5460 EUR ,00 0,78 IT Kaimaninseln ,40 0,30 Technologie ,40 0,30 Alibaba Group Holding Stück ,8300 USD ,40 0,30 US01609W1027 Niederlande ,00 1,09 Banken ,00 1,09 ING Groep Stück ,1700 EUR ,00 1,09 NL Schweiz ,57 1,39 Chemie ,28 0,18 Givaudan NA CH Stück ,0000 CHF ,28 0,18 Industrie ,53 0,88 dorma+kaba Holding CH Stück ,0000 CHF ,53 0,88 Nahrungsmittel ,76 0,34 Nestlé NA Stück ,8500 CHF ,76 0,34 CH USA ,98 12,35 Banken ,08 1,84 JP Morgan Chase US46625H1005 Stück ,8400 USD ,78 0,90 Frankfurt am Main, den Halbjahresbericht Seite 6

7 Gattungsbezeichnung Wells Fargo & Co. US Anteile bzw. Bestand Kurs Kurswert in EUR % des Fondsvermögens Stück ,6600 USD ,30 0,94 Finanzdienstleister ,49 0,99 VISA US92826C8394 Stück ,8700 USD ,49 0,99 Handel ,10 3,14 Amazon.com US CVS Health US Home Depot US Stück ,5400 USD ,27 1,26 Stück ,5000 USD ,70 0,73 Stück ,8300 USD ,13 1,15 Industrie ,78 0,89 Danaher US Stück ,5300 USD ,78 0,89 Medien ,65 1,72 Alphabet US02079K3059 Stück ,8000 USD ,65 1,72 Privater Konsum & Haushalt ,59 0,69 Electronic Arts US Estée Lauder Compan. US Stück ,5200 USD ,23 0,30 Stück ,7900 USD ,36 0,39 Reise & Freizeit ,77 0,63 Starbucks US Stück ,3900 USD ,77 0,63 Technologie ,52 2,45 Cognizant Technology Solutions US Stück ,5200 USD ,53 0,74 Frankfurt am Main, den Halbjahresbericht Seite 7

8 Gattungsbezeichnung Facebook A US30303M1027 Lam Research US Microsoft US salesforce.com US79466L3024 Anteile bzw. Bestand Kurs Kurswert in EUR % des Fondsvermögens Stück ,0500 USD ,64 0,64 Stück ,3600 USD ,62 0,31 Stück ,8600 USD ,10 0,38 Stück ,4900 USD ,63 0,37 Verzinsliche Wertpapiere ,76 18,13 EUR ,68 14,53 Schuldverschreibungen der Kreditwirtschaft ,78 1,29 0,750% Volkswagen Leasing MTN 2015(20) XS ,000% Vonovia Finance EO-FLR Notes 2014(21) XS EUR ,3165 % ,28 0,53 EUR ,4025 % ,50 0,77 Andere Schuldverschreibungen / Industrie ,90 13,23 4,250% Aquarius & Investment EO-FLR MT 2013(23/43) XS ,000% Bayer FLR-Sub.Anl. 2014(20/75) DE000A11QR65 1,125% Deutsche Lufthansa MTN 2014(19) XS ,250% FMC Finance VII EO-Notes 2011(21) XS ,500% FMC Finance VIII EO-Notes 2011(18) XS ,375% Hannover Rück Sub.-FLR-Bonds. 2014(25/unb.) XS ,500% HeidelbergCement Fin.Lux. EO-MTN 2017(21) XS ,125% K+S Anleihe 2013(21) XS EUR ,1506 % ,10 0,59 EUR ,2540 % ,00 2,02 EUR ,2219 % ,41 0,74 EUR ,7984 % ,00 0,55 EUR ,2463 % ,61 0,53 EUR ,2390 % ,00 1,09 EUR ,5045 % ,75 0,48 EUR ,1664 % ,00 1,73 Frankfurt am Main, den Halbjahresbericht Seite 8

9 Gattungsbezeichnung Anteile bzw. Bestand Kurs Kurswert in EUR % des Fondsvermögens 3,375% MERCK SUB.ANL. 2014(74) EUR ,2983 % ,63 2,04 XS ,125% Sixt Leasing Anleihe 2017(21) EUR ,0995 % ,80 0,25 DE000A2DADR6 1,750% Symrise Senior Nts 2014(19) EUR ,4155 % ,20 0,90 DE000SYM7704 5,125% Volkswagen Intl Finance EO-FLR Notes 2013(23/Und.) EUR ,2822 % ,40 2,29 XS USD ,08 3,60 Öffentliche Anleihen ,09 2,89 2,250% United States of America DL-Notes 2015(25) US912828M565 USD ,1543 % ,09 2,89 Andere Schuldverschreibungen / Industrie ,99 0,71 3,700% Electronic Arts DL-Notes 2016(21) US285512AC38 USD ,8888 % ,99 0,71 Sonstige Beteiligungswertpapiere ,19 1,17 Schweiz ,19 1,17 Gesundheit / Pharma ,19 1,17 Roche Holding Inhaber-Genussscheine CH An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere Stück ,8000 CHF ,19 1, ,46 0,22 Verzinsliche Wertpapiere ,46 0,22 EUR ,46 0,22 Andere Schuldverschreibungen / Industrie ,46 0,22 4,000% Bharti Airtel Intl (NL) EO-Notes 2013(18) XS EUR ,3647 % ,46 0,22 Frankfurt am Main, den Halbjahresbericht Seite 9

10 Gattungsbezeichnung Anteile bzw. Bestand Kurs Kurswert in EUR % des Fondsvermögens Investmentfonds ,60 25,14 Aktienfonds ,95 6,38 Gruppenfremde Aktienfonds ,95 6,38 BGF - Asian Dragon Fund D2 EUR LU Legg Mason Gl-LM Roy.US SC Opp IE00BZ8TXS20 OMGIS-O.M.Gl.Equ.Absol.Retu.Fd I EUR Hed.Acc. IE00BLP5S791 Anteile ,1700 EUR ,00 2,91 Anteile ,2100 USD ,96 1,02 Anteile ,6965 USD ,99 2,45 Rentenfonds ,45 11,04 Gruppenfremde Rentenfonds ,45 11,04 Aviva Inv.-Glob.High Yield BD I EUR Hed. Acc. LU GAM STAR-Credit Opps (EUR) IE00B55J5565 JPMorgan Fds-Em.Mkts Corp.Bond A Acc. EUR LU Anteile ,2770 USD ,45 3,47 Anteile ,9440 EUR ,00 4,00 Anteile ,5853 USD ,00 3,57 Gemischte Fonds ,00 4,37 Gruppenfremde Gemischte Fonds ,00 4,37 InRIS UCITS-R Parus Fund Cl.I EUR Hdgd IE00BCBHZ754 Nordea 1-Stable Return Fund BI-EUR LU Anteile ,8800 EUR ,00 1,74 Anteile ,0600 EUR ,00 2,63 Indexfonds ,20 3,35 Gruppenfremde Indexfonds ,20 3,35 ishares STOXX Europe 600 Bas.Res. UCITS ETF (DE) DE000A0F5UK5 Source NASDAQ Biotec.UCITS ETF A USD IE00BQ70R696 Anteile ,4800 EUR ,00 1,33 Anteile ,2700 USD ,20 2,02 Frankfurt am Main, den Halbjahresbericht Seite 10

11 Gattungsbezeichnung Anteile bzw. Bestand Kurs Kurswert in EUR % des Fondsvermögens Summe Wertpapiervermögen ,76 91,16 Frankfurt am Main, den Halbjahresbericht Seite 11

12 Gattungsbezeichnung Bestand Kurs Kurswert in EUR % des Anteile bzw Fonds- vermögens Derivate Bei den mit Minus gekennzeichneten Beständen handelt es sich um verkaufte Positionen. Aktienindex-Derivate ,67-0,02 Aktienindex-Terminkontrakte ,67-0,02 FUTURE ESTX 50 Index Anzahl ,00 0,00 FUTURE Nikkei 225 Stock Average Index Anzahl ,67-0,02 Devisen-Derivate ,43-0,09 Forderungen/Verbindlichkeiten Devisenterminkontrakte (Verkauf) ,43-0,09 USD EUR USD ,98-0,04 USD EUR USD ,45-0,05 Forderungen ,23 0,36 Dividendenansprüche EUR , ,73 0,09 Forderungen Quellensteuer EUR , ,00 0,03 Zinsansprüche EUR , ,50 0,24 Bankguthaben ,28 8,78 Bankguthaben EUR , ,91 7,57 Bankguthaben CHF , ,88 0,85 Bankguthaben DKK , ,79 0,03 Bankguthaben GBP , ,42 0,01 Bankguthaben JPY , ,75 0,08 Bankguthaben USD , ,53 0,24 Frankfurt am Main, den Halbjahresbericht Seite 12

13 Gattungsbezeichnung Anteile bzw. Bestand Kurs Kurswert in EUR % des Fondsvermögens Verbindlichkeiten ,91-0,19 Sonstige Verbindlichkeiten ,91-0,19 Beratervergütung EUR , ,77-0,15 Verwahrstellenvergütung EUR , ,33-0,01 Verwaltungsvergütung EUR , ,68-0,01 Prüfungskosten EUR , ,00 0,00 Verbindlichkeiten aus Anteilscheingeschäften* EUR , ,11-0,02 Veröffentlichungskosten EUR -762,02-762,02 0,00 Fondsvermögen EUR ,26 100,00** Fondsvermögen Anteilsklasse A EUR ,32 Anteilwert Anteilsklasse A Umlaufende Anteile Anteilsklasse A EUR Stück 104, Fondsvermögen Anteilsklasse I EUR ,94 Anteilwert Anteilsklasse I Umlaufende Anteile Anteilsklasse I * Noch nicht valutierte Transaktionen ** Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügig Rundungsdifferenzen entstanden sein. EUR Stück 105, Frankfurt am Main, den Halbjahresbericht Seite 13

14 Die Gesellschaft ist berechtigt, Anteilklassen mit unterschiedlichen Rechten hinsichtlich der Anteile zu bilden. Derzeit bestehen die folgenden Anteilklassen: Ausgestaltungsmerkmale der Anteilklassen: Anteilklasse A hat folgende Ausgestaltungsmerkmale: WKN A14XM5 ISIN DE000A14XM50 Auflagedatum Ausgabeaufschlag Bis zu 3,00% Rücknahmeabschlag wird nicht erhoben Verwaltungsvergütung Bis zu 0,20% p.a., Zzt. 0,17% p.a. Performanceabhängige Vergütung Keine Vergütung des Anlageberaters Bis zu 1,90% p.a., Zzt. 1,40% p.a. Verwahrstellenvergütung Bis zu 0,035% p.a., Zzt. 0,035% p.a., mindestens EUR p.a. Mindestanlagesumme Keine Ertragsverwendung ausschüttend EUR Frankfurt am Main, den Halbjahresbericht Seite 14

15 Anteilklasse I hat folgende Ausgestaltungsmerkmale: WKN A14XM6 ISIN DE000A14XM68 Auflagedatum Ausgabeaufschlag Bis zu 3,00% Rücknahmeabschlag wird nicht erhoben Verwaltungsvergütung Bis zu 0,20% p.a., Zzt. 0,17% p.a. Performanceabhängige Vergütung Keine Vergütung des Anlageberaters Bis zu 1,90% p.a., Zzt. 0,85% p.a. Verwahrstellenvergütung Bis zu 0,035% p.a., Zzt. 0,035% p.a., mindestens EUR p.a. Mindestanlagesumme EUR Ertragsverwendung ausschüttend EUR Frankfurt am Main, den Halbjahresbericht Seite 15

16 Gattungsbezeichnung Anteile bzw. Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag) Börsengehandelte Wertpapiere Aktien Airbus Group NL BT Group GB Cie Financière Richemont NA CH Fresenius Medical Care DE Imperial Tobacco GB Johnson & Johnson US Luxottica Group IT NIKE -B US Novartis NA CH Reckitt Benckiser Group GB00B24CGK77 Unibail-Rodamco FR Unilever NL Stück Stück Stück Stück Stück Stück Stück Stück Stück Stück Stück Stück Frankfurt am Main, den Halbjahresbericht Seite 16

17 Gattungsbezeichnung Vonovia NA DE000A1ML7J1 Anteile bzw. Stück Verzinsliche Wertpapiere 2,625% ACCOR EO-Bonds 2014(21) FR ,250% adidas Anleihe 2014(21) XS ,625% ASML Holding EO-Notes 2016(22) XS ,125% British Telecommunications EO-MTN 2016(23) XS ,625% Carnival EO-Notes 2016(21) XS ,875% Fresenius Finance Ireland EO-MTN 2017(22) XS ,136% Gaz Capital EO-Loan Part.MTN 2006(17) XS ,250% HeidelbergCement MTN 2016(24) XS ,000% Infineon Technologies Anleihe 2015(18) XS ,125% McDonald s EO-MTN 2015(22) XS ,750% Metso EO-MTN 2012(19) XS ,375% O2 Telefónica Dtld. Finanzier. Anleihe 2014(21) XS ,250% Orange EO-FLR MTN 2014(20/Und.) XS ,750% PepsiCo EO-MTN 2014(21) XS ,150% Priceline Group EO-Notes 2015(22) XS EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR Frankfurt am Main, den Halbjahresbericht Seite 17

18 Gattungsbezeichnung 5,180% Rémy Cointreau EO-Notes 2010(16) FR ,125% Ryanair EO-MTN 2015(23) XS ,750% Sodexo EO-Notes 2014(22) XS ,000% Toyota Motor Credit EO-MTN 2014(21) XS ,100% Tyco Electronics Group EO-Notes 2015(23) XS ,750% UBS Group Funding (Jersey) EO-Notes 2015(22) CH ,125% United States of America DL-Infl. Prot. Secs 2014(24) US912828WU04 Anteile bzw. EUR EUR EUR EUR EUR EUR USD Investmentanteile Gruppenfremde Investmentanteile ishares Euro STOXX Banks UCITS ETF DE Ashmore - Em. Mk. Loc. Cur. Bd Fd EO Inst. LU Anteile Anteile Frankfurt am Main, den Halbjahresbericht Seite 18

19 Gattungsbezeichnung Umsätze in Derivaten (In Opening-Transaktionen umgesetzte Optionsprämien bzw. Volumen der Optionsgeschäfte. Bei Optionsscheinen Angabe der Käufe und Verkäufe.) Anteile bzw. Volumen in Terminkontrakte Aktienindex-Terminkontrakte Gekaufte Kontrakte EUR (Basiswert[e]: DAX Performance-Index, Nikkei 225 Stock Average Index, S&P 500 Index) Zinsindex-Terminkontrakte Verkaufte Kontrakte EUR (Basiswert[e]: Euro-Bund-Future (8,5-10,5 Jahre) langfristig, Ten-Year U.S. Treasury Notes Futures) Devisenterminkontrakte (Verkauf) GBP - EUR EUR USD - EUR EUR Devisenterminkontrakte (Kauf) USD - EUR EUR Frankfurt am Main, den Halbjahresbericht Seite 19

20 Gattungsbezeichnung Optionsrechte Wertpapier-Optionsrechte Optionsrechte auf Aktien Anteile bzw. Verkaufte Verkaufsoption EUR 54 (Basiswert[e]: Continental) Optionsrechte auf Aktienindex-Derivate Optionsrechte auf Aktienindizes Gekaufte Verkaufsoption EUR 304 (Basiswert[e]: DAX Performance-Index) Frankfurt am Main, den Halbjahresbericht Seite 20

21 Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV Angaben nach der Derivateverordnung Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 91,16 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) -0,11 Frankfurt am Main, den Halbjahresbericht Seite 21

22 Sonstige Angaben Anteilwert Anteilsklasse A EUR 104,57 Umlaufende Anteile Anteilsklasse A Stück Anteilwert Anteilsklasse I EUR 105,42 Umlaufende Anteile Anteilsklasse I Stück Frankfurt am Main, den Halbjahresbericht Seite 22

23 Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf der Grundlage der Kapitalanlage-Rechnungslegungs- und Bewertungsverordnung mit nachstehenden Kursen/Marktsätzen bewertet: Wertpapierart Region Bewertungs- 27 Bewertung mit 28 Bewertung mit 32 Besonderheiten bei 29 Besonderheiten bei datum handelbaren Kursen Bewertungs- der Bewertung Investmentmodellen unternehmerischer anteilen, Bankgut- Beteiligungen haben und Verbindlichkeiten Aktien Renten Investmentanteile Derivate - Futures Derivate - Devisentermingeschäfte Übriges Vermögen Inland ,94 % Europa ,08 % Nordamerika ,65 % Inland ,32 % Europa ,43 % Nordamerika ,60 % Inland ,33 % Europa ,02 % 21,79 % Europa ,00 % Asien ,02 % ,09 % ,95 % 69,35 % 30,65 % Die prozentualen Angaben beziehen sich auf den Anteil der einzelnen Vermögensgegenstände am Fondsvermögen. Für Investmentanteile ist der Sitz der Kapitalverwaltungsgesellschaft für die Region und das Bewertungsdatum maßgebend. Die Bewertung erfolgt durch die Verwahrstelle unter Mitwirkung der Kapitalverwaltungsgesellschaft. Die Bewertung von börsengehandelten Vermögensgegenständen erfolgt mit entsprechend handelbaren Kursen. Sollten für diese Vermögensgegenstände keine handelbaren Kurse verfügbar sein, erfolgt die Bewertung auf Basis geeigneter Modelle. Bewertungseinheiten werden nicht gebildet. Frankfurt am Main, den Halbjahresbericht Seite 23

24 Devisenkurse per Britische Pfund (GBP) 0, = 1 EUR Dänische Kronen (DKK) 7, = 1 EUR Japanische Yen (JPY) 119, = 1 EUR Schweizer Franken (CHF) 1, = 1 EUR US-Dollar (USD) 1, = 1 EUR Terminbörse Eurex - Frankfurt/Zürich Osaka - Osaka Exchange - Futures and Options Over-the-Counter Frankfurt am Main, den Halbjahresbericht Seite 24

25 Frankfurt am Main, den 31. März 2017 BNY Mellon Service Kapitalanlage-Gesellschaft mbh Frankfurt am Main (Geschäftsführung) Frankfurt am Main, den Halbjahresbericht Seite 25