«SEARCH» Nachrichtenlose Vermögenswerte. Wiederherstellung Kundenkontakt. Benutzerdokumentation. Version 3.0 / Januar 2013

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1 Nachrichtenlose Vermögenswerte Wiederherstellung Kundenkontakt Benutzerdokumentation «SEARCH» Version 3.0 / Januar Januar 2013 Benutzerdokumentation_SEARCH_D.doc 1/14

2 I N H A L T S V E R Z E I C H N I S 1. Einleitung Teilnahmebedingungen und Anmeldung Systemvoraussetzungen Sicherheitshinweise Token Login Sperrung des Token Verlust des Token Aufruf NaDa-Applikation Arbeiten mit der NaDa Applikation Search-Aufträge Erfassen von Einzel-Suchaufträgen Abfrage von Einzel-Suchaufträgen Archivieren von Suchaufträgen Übermittlung von File Orders (Upload File Order) Herunterladen von File Orders (Download File Order) Abfrage von File Orders Datenexport von Queryabfragen Behandlung offener Suchaufträge Dateiformate Preise Verfügbarkeit Support Januar 2013 Benutzerdokumentation_SEARCH_D.doc 2/14

3 1. Einleitung SIX SAG bietet den Banken, in Zusammenarbeit mit SIX SIS, eine Internet-Dienstleistung für den Umgang mit nachrichtenlosen Vermögenswerten an. Es handelt sich dabei um eine aktive Suche nach Kontoinhabern oder deren Nachfolger, bei denen der Kontakt zur Bank abgebrochen ist. Die Suche ist mehrstufig und kann von der Bank beliebig gewählt werden: Einzelabfrage oder File-Transfer. Es werden Suchstufen für die Suche in der Datenbank der Schweizerischen Post (Kompetenzcenter Adressen) bei den Postämtern und bei den Einwohnerkontrollen angeboten. Alle Suchstufen erfolgen unter Wahrung des Bankkundengeheimnisses. 2. Teilnahmebedingungen und Anmeldung Zur Teilnahme an dieser Dienstleistung sind alle Schweizer Banken berechtigt bzw. gemäss Richtlinien der SBVg dazu verpflichtet. Es wird eine einmalige Aufschaltgebühr verrechnet. Darin enthalten ist ein Token als Authentisierungsmittel. Der «Onetime Password Token» ist zu bestellen bei: SIX SAG AG, Baslerstrasse 90, 4600 Olten oder via 3. Systemvoraussetzungen Für den produktiven Einsatz benötigen Sie einen PC mit folgenden Voraussetzungen: Pentium-class processor 16 MB RAM (empfohlen 32) 2.6 MB Harddiskspeicher (je nach Konfiguration), plus 6 MB temporärer Harddiskspeicher während der Installation Microsoft(R) Windows(R) 95 OSR 2 (950b), oder OSR 2.5 (950c), Windows 98, Windows 98 zweite Ausgabe, Windows Millenium, Windows 2000 Professional, Windows 2000 Professional mit Service Pack 1 und 2, Windows NT(R) 4.0 mit Service Pack 3-6a Microsoft Windows 95, Windows 98 oder Windows NT 4.0, Windows XP Internetanbindung mit einem der folgenden Web-Browser: Netscape Communicator 4.0, 4.01, 4.02, 4.03, 4.04, 4.05, 4.06, 4.07, 4.08, 4.5, 4.51, 4.6, 4.61, 4.7, 4.71, 4.72, 4.73, 4.74, 4.75, 4.76, 4.77, 6.x Microsoft Internet Explorer ab Version 6.0+ (mit servicepack 1 und 2) oder IE Sicherheitshinweise Token Für die Benützung der Dienstleistung authentisieren Sie sich mit Ihrem Challenge/Response basierten «Onetime Password Token» (Einmal-Passwort-Generator). Wir bieten Ihnen damit eine sichere und zugleich auch flexible Lösung ohne zusätzliche Software-Installation. Der Token ist, wie jedes Authentisierungsmittel, mit der gehörigen Sorgfalt zu nutzen, einzusetzen und sicher aufzubewahren. Ein Verlust des Authentisierungsmittels ist SIX SAG unverzüglich zu melden. 9. Januar 2013 Benutzerdokumentation_SEARCH_D.doc 3/14

4 5. Login Die Anmeldung erfolgt via Homepage von SIX Securities Services Auf der Hauptseite finden Sie in der Headline das Feld «Login». Klicken Sie auf das Feld «Login». 9. Januar 2013 Benutzerdokumentation_SEARCH_D.doc 4/14

5 Danach öffnet sich auf der rechten Seite ein Pull down Menu. Klicken Sie dort auf den Link «NaDa Remote». Nun gelangen Sie auf die Einstiegsseite für die SIS Web Services. Bei der erstmaligen Verwendung des One-Time Password Token muss der Initial-PIN auf einen neuen, sechsstelligen PIN geändert werden. Den Einstiegsbeschrieb für die SIS Web Services und die Verwendungsanleitung zum One-Time Password Token erhalten Sie mit der Lieferung des One-Time Password Token. Bitte geben Sie 1. auf dem Token Ihr 6-stelliges Passwort ein 2. im Webbrowser Ihre Benutzer-ID ein (Ihre zugeteilte -Adresse Das System zeigt Ihnen darauf eine sechsstellige Nummer (Challenge) und ein Eingabefeld für das Einmalpasswort (One-Time Password) an. Geben Sie auf Ihrem Token diesen 6-stelligen «Challenge Ontime»-Code ein. 9. Januar 2013 Benutzerdokumentation_SEARCH_D.doc 5/14

6 Der Token generiert Ihnen nun ein Einmalpasswort, welches Sie im entsprechenden Feld im Webbrowser eingeben müssen. Geben Sie das angezeigte achtstellige Einmalpasswort in das vorgesehene Feld (Pfeil) auf der Website ein und klicken Sie auf Login. Gültige Zeichen sind: 0, 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8, 9, a, c, e, f, h, p. Das eingegebene Einmalpasswort wird vom NaDa-Server verifiziert. Nach erfolgreicher Prüfung wird die NaDa-Einstiegsseite angezeigt. 5.1 Sperrung des Token Der One-Time Password Token wird nach drei inkorrekten PIN-Eingaben automatisch für ein bis zwei Minuten gesperrt. Nach fünf inkorrekten PIN-Eingaben ist der Token endgültig gesperrt und muss zur Entsperrung (Kosten siehe Preisliste) an SIX SAG zurückgesandt werden. Diesbezüglich wenden Sie sich bitte per Telefon an oder per an 5.2 Verlust des Token Verlust oder Sperrung des One-Time Password Token kann über die Telefonnummer oder per an gemeldet werden. Der Zugriff auf NaDa wird umgehend gesperrt. Auf schriftlichen Antrag hin, wird Ihnen ein neuer One-Time Password Token zugestellt (Kosten siehe separate Preisliste). 5.3 Aufruf NaDa-Applikation Klicken Sie auf den Link «SIX SAG Services» und danach auf den Link «NaDa». Sie befinden sich nun in der NaDa-Applikation. In der Headline können Sie die von Ihnen bevorzugte Systemsprache wählen (EN, DE, FR) 9. Januar 2013 Benutzerdokumentation_SEARCH_D.doc 6/14

7 6. Arbeiten mit der NaDa Applikation 6.1 Search-Aufträge Nach Auswahl von «SAG Services» und «Nada» und «Business Partner» gelangen Sie mit einem Mausklick auf «Search» in den Search-Bereich. 9. Januar 2013 Benutzerdokumentation_SEARCH_D.doc 7/14

8 6.2 Erfassen von Einzel-Suchaufträgen Nach Anklicken von «Add Search Request» erscheint folgende Eingabemaske: Dunkelgelb unterlegte Felder markieren sogenannte Mussfelder («Last Name» und «Country») und die Eingabe, ist obligatorisch. «Business Partner» wird automatisch vergeben. Unter «Search Code» können die gewünschten Suchstufen angeklickt werden. Bei Angabe von mehreren Searchcodes wird die Suche beendet oder abgeschlossen, sobald die gesuchte Adresse auf einer der gewählten Stufen gefunden wird. Solange keine Adresse gefunden wird, werden alle markierten Suchstufen durchlaufen. Match Move Data Base Schweizerische Post: SIX SAG anonymisiert die Adressanfragen und leitet diese an die Schweizerische Post, Kompetenzcenter Adressen, weiter. Abgleich und Überprüfung der eingegebenen Daten mit einer aktuellen Adressdatenbank (Rohdaten MatchMove, Umzugsdaten ganze Schweiz ab September 1996, Abgleich weich). Post Offices: Die Schweizerische Post, Kompetenzcenter Adressen, leitet die anonymisierte Adressanfrage an das betreffende Postamt weiter. Registration Offices: Die Schweizerische Post, Kompetenzcenter Adressen, leitet die anonymisierte Adressanfrage an die betreffende Einwohnerkontrolle weiter. Nach Eingabe der Daten in die vorgesehenen Felder kann der Search Request mit der Taste <Add> an SIX SAG übermittelt werden. Danach erscheint die ganze Abfrage nochmals unter «Person Search Request Confirm» auf Ihrem Bildschirm. Durch Anklicken der <Confirm> Taste wird der Suchauftrag bestätigt. 9. Januar 2013 Benutzerdokumentation_SEARCH_D.doc 8/14

9 6.3 Abfrage von Einzel-Suchaufträgen Durch Anklicken der <Query> Taste können die Einzel-Aufträge abgefragt werden. Durch die Eingabe der entsprechenden «Request Reference» können gezielte Einzel-Abfragen abgesetzt werden. Die Abfrage kann durch Eingaben in den verschiedenen Query-Feldern beliebig eingegrenzt werden. Im Feld <Request Status> können Sie angeben, welche Status Sie anschauen möchten: Pending (der Auftrag wurde noch nicht weitergeleitet und kann noch gelöscht werden) In Process (der Auftrag ist in Bearbeitung) Prepared for SP (der Auftrag kann von der Schweizerischen Post übernommen werden) Forwarded to SP (die Schweizerische Post hat den Auftrag übernommen) Completed (Bearbeitung abgeschlossen) Archived (Suchauftrag archiviert) Die eigentliche Abfrage wird durch Anklicken der Taste <Query> gestartet. Als Antwort liefert das System eine Tabelle mit den entsprechenden Aufträgen, bei welchen durch Mausklick auf die «Request Reference» (rot markiert und unterstrichen) die Auftragsdetails abgefragt werden können. 6.4 Archivieren von Suchaufträgen Wenn die Bearbeitung eines Suchauftrages vom System abgeschlossen ist, erhält die Abfrage den Status «Completed». Wenn Sie den Auftrag angeschaut und eventuell intern bearbeitet 9. Januar 2013 Benutzerdokumentation_SEARCH_D.doc 9/14

10 haben, können Sie diesen als erledigt markieren. Dies geschieht mittels des Buttons <Archive>. Durch markieren des entsprechenden Auftrages und Klicken auf die <Archive> Taste wird der Auftrag archiviert. Archivierte Aufträge können im System jederzeit wieder angeschaut werden (Request Status = Archived). Suchaufträge, welche via Filedownload heruntergeladen werden, werden automatisch auf <Archived> gesetzt, nachdem das File zum Herunterladen bereitgestellt worden ist. 6.5 Übermittlung von File Orders (Upload File Order) Für Banken, welche die Search-Meldungen nicht einzeln im Webbrowser erfassen wollen, besteht die Möglichkeit, Ihre Aufträge via ASCII-Dateien als Sammelauftrag zu übermitteln. Das Format dieser Dateien findet sich im Dokument «NaDa Benutzerdokumentation Meldungstypen Alt» und/oder «NaDa Benutzerdokumentation Meldungstypen Neu». Dabei gelten folgende Regeln: Nur gleiche Meldungstypen in einer Datei (gilt nur für alte Meldungstypen, Beispiel: M01) Pro Zeile eine Meldung Zeilen sind mit CR/LF getrennt (ein CR/LF am Ende jeder Zeile) Nach der letzten Zeile braucht es ebenfalls ein CR/LF Die Meldungsfelder und deren Reihenfolge entsprechen den Angaben im Dokument «Messagetypes NaDa». Die einzelnen Felder werden durch «;» getrennt Leere Felder sind erlaubt (zwei «;» nacheinander) Nach einem Mausklick auf «File Order» im Startmenü (siehe Kapitel 6) und «Upload File Order» im Folgemenü erscheint folgende Eingabemaske: Unter <Order Type> die entsprechende Suchfunktion (M01) und unter <Browse> Ihre entsprechende Datei mit den Suchmeldungen angeben. Danach kann das File mit der Taste <Upload> an das NaDa-System übermittelt werden. Der Auftrag wird Ihnen umgehend im System angezeigt mit dem «Submit Date» und mit dem «Order Status» = New Order. Die Aufträge werden 9. Januar 2013 Benutzerdokumentation_SEARCH_D.doc 10/14

11 in der Regel halbstündlich vom System verarbeitet und können daraufhin im System mit verändertem Status wieder eingesehen werden. 6.6 Herunterladen von File Orders (Download File Order) Nach einem Mausklick auf «File Order» im Startmenü (siehe Kapitel 6) und «Download File Order» im Folgemenü erscheint folgende Eingabemaske: Unter <Order Type> den entsprechenden File-Typ auswählen (A01) und das File mit der Taste <Download> herunterladen. Der Auftrag wird Ihnen umgehend im System mit dem «Submit Date» und mit dem «Order Status» = New Order angezeigt. Die Aufträge werden in der Regel halbstündlich vom System verarbeitet und können daraufhin im System mit verändertem Status wieder eingesehen werden. 6.7 Abfrage von File Orders Durch Anklicken von «Query» im Panel «File Orders Query» können die einzelnen Dateien und deren Status abgefragt werden. Order Status New Orders = Neuer Auftrag noch nicht verarbeitet (Delete noch möglich) Processed Normal = Normal verarbeitet (fehlerfreie Verarbeitung) Processed Error = Auftrag fehlerhaft (wurde nur teilweise oder nicht verarbeitet) Processed Fail = Schwerer System Fehler In-Process = Auftrag in Bearbeitung Um die Dateien anzuschauen, muss die entsprechende Order selektiert und auf das Ikon «Download» (Pfeil) geklickt werden. 9. Januar 2013 Benutzerdokumentation_SEARCH_D.doc 11/14

12 Fehlermeldungen Falls bei der Verarbeitung einzelner Meldungen Fehler aufgetreten sind, wird dem Benutzer der Meldungsinhalt inkl. Fehlerbeschreibung auf dem Bildschirm angezeigt. Solche Meldungen wurden vom System nicht verarbeitet und müssen nach entsprechender Korrektur erneut übermittelt werden. 6.8 Datenexport von Queryabfragen Jede Query Bildschirmseite verfügt über eine <Save Report Request> Taste. Diese Funktion hilft dem Benutzer das jeweilige Abfrageresultat in einem CSV/Excel Format auf seinen PC herunterzuladen. Durch Anklicken der <Save Report Request> Taste wird die jeweilige Queryabfrage in der NaDa Datenbank abgespeichert. Während einem periodischen Batchlauf (ca. alle 30 Minuten) wird die Abfrage intern ausgeführt und das Resultat in einem CSV/Excel Report abgespeichert. Eine vorherige Betätigung der <Query> Taste ist nicht notwendig. 9. Januar 2013 Benutzerdokumentation_SEARCH_D.doc 12/14

13 Nach dem Anklicken der Taste <Download Reports> wird der CSV/Excel Report zum Herunterladen angezeigt. Es können nur Reports heruntergeladen werden, welche im Status «Processed normal» sind. Neu eingegebene Abfragen sind im Status «New Order» und können bis nach deren Verarbeitung während dem periodischen Batchlauf noch nicht heruntergeladen werden. Durch anklicken der rot gekennzeichneten Dokumentennummer kann die Exceldatei geöffnet und zur weiteren lokalen Verarbeitung (öffnen, abspeichern) genutzt werden. 6.9 Behandlung offener Suchaufträge Nach einer Periode von 40 Tagen werden offene Suchaufträge durch die Schweizerische Post erneut automatisch bei der jeweiligen Suchstufe (Post, EWK oder Ausland) nachgefragt. 7. Dateiformate Siehe Dokumente «Meldungstypen Neu» und «Meldungstypen Alt». 8. Preise Siehe separate «Preisliste NaDa». 9. Januar 2013 Benutzerdokumentation_SEARCH_D.doc 13/14

14 9. Verfügbarkeit Die Applikation ist jeweils von Montag bis Freitag von 7 bis 19 Uhr verfügbar. 10. Support Für Fragen steht Ihnen der Help Desk SIX SAG zur Verfügung. Anfragen können von 8 bis 17 Uhr an Telefon-Nr oder per an office@sag.ch gerichtet werden. 9. Januar 2013 Benutzerdokumentation_SEARCH_D.doc 14/14