bericht ISO Dezember 2006 bis 12. Dezember und 3. Dezember 2008 Herr Hermann Widmer Unternehmen Unternehmen: Adresse:

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1 Schweiz. Vereinigung für Qualitätsund Management-Systeme (SQS) B e r n s t r a s s e P o s t f a c h CH-3052 Zolli kofen Tel Fax. t t headoffice9sqs.ch w w w. s q s. c h bericht Unternehmen I Geschäftskonto: Unternehmen: Adresse: Telefon: Fax: Anzahl Mitarbeitende: Kontaktperson: Saia-Burgess Controls AG Bahnhofstrasse 1 8 CH-3280 Murten t pcd 8 saia-burgess.com 230 Herr Daniel Gumy Dienstleistung AuditlAssessment: AuditlAssessment BeginnlEnde: Zertifizierter Bereich: Tätig keitsge biet: Scopes: Normative Grundlagen: Registrierungsnummer: Zertifikatsgültigkeit vonlbis: Nächste Überprüfung: AuditorlAssessor: Aufrechterhaltungsaudit 29. und 30. November 2007 Ganzes Unternehmen Elektronische Steuerungs- und Regelungstechnik Scope 19 ISO Dezember 2006 bis 12. Dezember und 3. Dezember 2008 Herr Hermann Widmer Freigabe Leitender Auditor1Assessor: Datum 3. Dezember 2007 Unterschrift

2 Saia-Burgess Controls AG Bericht Seite 2 von 8 Inhaltsübersicht 1. Ausgangslage 2. Auditierte Normelernente 3. Erfüllung der Normforderungen 4. Nächste Überprüfung 5. Verbesserungspotenzial 6. Schwachstelle Ausgangslage. Letzte Überprufung : I7 Zertifizierungsaudit Aufrechterhaltungsaudit Wiederholaudit Organisatorische Veränderungen: Es haben sich seit dem letzten Audit einige wichtige organisatorische Veränderungen ergeben. Vor allem folgende Elemente sind dabei erwähnenswert: Der Umzug von einigen Bereichen aus dem Werk 2 ins Werk 1 wurde realisiert resp. befindet sich in Umsetzung. Die Kreation von folgenden drei Fertigungsbereichen in CPS (Central Production Services) resp. BFL's (Beschaffung, Fertigung und Logistik): BFL mit Fertigung von Cl (Controller & Interfaces), BFL mit Fertigung von CC (Control Components), CPS zu Fertigung von SMD und ES. Diese markanten Veränderungen, welche natürlich einen sehr grossen Einfluss auf die Aufbau- und Ablauforganisation hatten, wurden in die bestehenden Prozesse und Organigramme (z.b. vom 01.I ) integriert. Die Anzahl der Mitarbeitenden hat sich auf 230 erhöht. StrategielMarktausrichtung : de Saia-Burgess Controls AG ist vor allem in Entwicklung, Herstellung und Vertrieb von Systemen in den Bereichen Steuerung und Regelung tätig (SPS-basierte Steuerungs- und Regeltechnik, Hard-, Softund Firmware, Fertigungs- und Gebäudeautomation, Steuerungstechnik für Produktionsmaschinen, Automationsprojekte, Regelung von Infrastrukturanlagen in Gebäuden, Tunnels etc.). Der Mark Schweiz wird direkt bearbeitet, im internationalen Bereich erfolgt die Marktbearbeitung mittels eigener Verkaufsgesellschaften und Agenten. Auditierte Normelemente 4.1 Allgemeine Anforderungen Dokumentationsanforderungen E 5.1 Verpflichtung der Leitung (Commitment) 5.2 Kundenorientierung EI 5.3 Qualitätspolitik Planung 5.5 Verantwortung, Befugnis und Kommunikation 5.6 Management-Review 6.1 Bereitstellung von Ressourcen EI 6.2 Personelle Ressourcen 6.3 Infrastruktur 6.4 Arbeitsumgebung (nur punktuell auditiert)

3 Saia-Burgess Controls AG Bericht Seite 3 von Planung der Produkt-JDienstleistungsrealicierung El 7.2 Kundenbezogene Prozesse 7.3 Design und Entwicklung 7.4 Beschaffung 7.5 Produktions- und Dienstleistungserbringung Lenkung von Überwachungs- und Messmitteln 8.1 Allgemeines 8.2 Überwachung und Messung 8.3 Lenkung fehlerhafter Produk-telDienstleistungen 8.4 Datenanalyse El 8.5 Verbesserung _. Empfehlungen aus dem letzten Audit: Die am letzten Aufrechterhaltungsaudit entdeckten und im Bericht definierten verbesserungsfähigen Punkte wurden systematisch bearbeitet und nahezu vollständig erledigt. Gesarnteindruc k Die vergangenen Monate waren wiederum von verschiedenen organisatorischen Änderungen geprägt (wie im Punkt 1 erwähnt). Trotz der massiven Veränderungen ist es den Verantwortlichen gelungen, die festgelegten Ziele meistens zu erreichen und auch zahlreiche Verbesserungen zu erzielen. So ist die Liefertreue deutlich verbessert und die Anzahl der Kundenbeanstandungen reduziert worden. Wir denken, auch der Wechsel im Bereich der Besitzverhältnisse (Johnson Electric) hat sich auf die Position von Controls eher positiv ausgewirkt. So können die vorhandenen Visionenlldeen nun rascher umgesetzt werden, was sich auch positiv auf die Motivation der Mitarbeitenden auswirkt. Auch die Auftrennung in die verschiedenen Fertigungsbereiche, welche sich nun vollzieht, hat bereits zahlreiche positive Impulse gebracht. Die Führungsprozesse, welche an die neue Johnson Electric Systematik angepasst worden sind, werden noch immer sehr gut gelebt. Die Gremien sind an die neuen Gegebenheiten adaptiert worden und es wird noch immer sehr offen kommuniziert im Unternehmen. Im Rahmen der strategischen Planung, wurden die Strategie und die Taktik der Saia-Burgess Controls für und die Folgejahre an die neuen Gegebenheiten angepasst (Version vom ). In diesem umfassenden und klaren Dokument sind auch bereits die neuen Bü's mit ihren Zielen abgebildet, Im Rahmen der Überprüfung der Zielerreichung auf Stufe Geschäftsleitung und in den einzelnen BU's" wurden am einerseits eine Halbjahresreview auf Stufe Saia-Burgess Controls sowie ein Protokoll des Management-Review Meetings erarbeitet. In diesen beiden Dokumenten wird die Situation (mit Stärken und Herausforderungen) gut aufgezeigt. Auch die drei BU CIIHMI, BU CC und BU CPSlES haben per eine je eine Zusammenfassung der Ergebnisse ausarbeitet. Ferner ist nun ein sehr gutes Controlling vorhanden, welches die finanzielle Situation auf einen Blick klar aufzeigt. Auch das das prozessorientierte Management-System C.Net, welches von den Mitarbeitenden gut genutzt wird, wurde seit dem Wiederholaudit gelebt und auch in zahlreichen Bereichen weiterentwickelt worden. Der Geschäftsleiter und das Führungsteam leben das C.Net weiterhin sehr gut vor und unterstreichen damit die Wichtigkeit als klare Referenz. Bereits wurde mündlich das Ziel formuliert, das C.Net auch für die Verkaufsgesellschaften als Basis zu etablieren. Die in den verschiedenen Prozessen der Wertschöpfung durchgeführten Stichproben haben gezeigt, dass sich die Mitarbeitenden im C.Net gut auskennen, ihre Prozesse verstehen und diese auch anwenden. Auch die Prozesse in Führung und Planung sowie Unterstützung werden gut gelebt, es wurden fast ausnahmslos gute Ergebnisse erzielt.

4 Saia-Burgess Controls AG Bericht Seite 4 von 8 Stärkerdpositive Punkte: Die beim Geschäftsleiter vorhandenen Visionen, das auspragte Gesphr für Kundenbedürfnisse und daraus entstehende Chancen für die eigene Unternehmung. Unter Johnson Electric konnte der klare Fokus auf die wichtigsten Chancen und Aktivitäten noch verbessert werden (z.b. Standardisierung mit Plattformstrategie). > Das positive Halbjahresergebnis im Margenbereich, die Motivation und gute Stimmung im ganzen Team. > Die Führungsprozesse werden weiterhin gut gelebt und haben sich auch in diesem, eher schwieri- gen Jahr bewährt (z.b. Strategiedokument mit Integration aller BUS, Management-Review im Team, Halbjahres Review vom 11.I ). k Die weiteren markanten Verbesserungen (z.b. im Bereich der Liefertreue), konnten trotz zahlrei-. chen Änderungen (z.b. Kreation von Business Units, Umzug von Einheiten aus Werk 2 in Werk 1). realisiert werden. > Man ist im Markt sehr gut aufgestellt mit attraktiven, innovativen Produkte, welchen einen hohen Kundennutzen schaffen (z.0. PCD Web-Panels, Web-Editoren, NewPCD2). Im Rahmen der besuchten Ausstellungen konnten mit verschiedenen namhaften OEM's Kontakte geknüpft werden. > Die massiv erhöhte Transparenz im Rahmen des finanziellen Reportings mit einem aussagekräftigen Cockpit und zuverlässigen Zahlen. R Die Geschäftsleitung und das Führungsteam stehen klar hinter dem Managementsystem C.Net und nutzen es als wichtiges Hilfsmittel zur Führung. > Die Prozesse zur internen Kommunikation (z.b. die erforderlichen Meetings und Protokolle) wurden den neuen Gegebenheiten angepasst, sind sehr gut gelebt und effizient. k Das Managementsystem,C.NetU wird durch den Verantwortlichen und die Prozesseigner sehr gut gepflegt und an die neuen Gegebenheiten angepasst (z.5. neue Fertigungsprozesse). Auch die zahllosen Hyperlinks von den ~bersichten/~avigationsseiten/prozessen zu weiteren Dokumenten, welche das Leben derselben aufzeigen, haben uns abermals fasziniert. P Um die Transparenz der Bearbeitung von internen Fehlern und Kundenbeanstandungen zu verbessern, wurde eine zentrale Q-Plattform erarbeitet. Darauf sind die Themen, die Verantwortlichen der 5U's klar aufgezeigt und die Verknüpfung zu den konkreten Fällen (z.b. 8D Reports) kann hergestellt werden. P Die HR-Prozesse werden insgesamt gut gelebt (2.6. Ablage der Mitarbeitergespräche in den Personaldossiers) und die neuen Verantwortlichen sind offen für neue Ideen. P Die externe Kommunikation zu den Kunden wird weiterhin sehr gut gepflegt (t.5. neuer Katalog, Controls News, Roadshows, Expert Days etc.). > Die Prozesse im VerkaufIMarketing werden gut gelebt (z.b. Kundenbesuche, Marktbearbeitung mit dem System SMS) und sind von Erfolg gekrönt (z.b. im Verkauf CH wo man sich deutlich über dem Budget befindet). > Die Bearbeitung der Kundenreklamationenl-Retouren (inkl. Erfassung, Analyse) wurde deutlich verbessert und der Stand ist auf einen Blick sichtbar. P Die Systematik der Erfassung und Kalibrierung der Prüf- und Testmittel in allen BU's ist nun auf einem guten Stand. P In der Fertigung CPS (SMD, ES) wurden weitere Investitionen durchgeführt (neue Siplace Linie) und somit die Modernisierung vorangetrieben. Die Führung ist motiviert und bemüht, die bestehenden Herausforderungen (z.b. bestehende Engpässe) in den Griff zu bekommen. E3

5 Saia-Burgess Controls AG Bericht Seite 5 von 8 P In der Materialwirtschaft konnten wir uns davon überzeugen, dass die Prozesse beherrscht ablaufen (LogistiWBeschaffung) und auch wirksam sind. Weiter ist uns aufgefallen, dass nun ein nahezu perfektes System zur Lieferantenbewertung umgesetzt wurde (basierend auf den Ergebnissen im MOVEX). Kompliment an das motivierte Team! P Wiederum ist uns die gute Führung der Entwicklungsbereiche aufgefallen und das auditierte Projekt (New PCD2), welches sehr komplex ist, wurde sehr gut zum Erfolg geführt. Die sehr gute Kommunikation im Projekt sowie die mustergültige Dokumentation (mit Konfigurationsmanagement in Hermann WidmerlSW und FW) sind ebenfalls positiv zu erwähnen. Auch in den beiden weiteren Fertigungsbereichen (CC sowie PCD) wurden die Prozesse im C.Net implementiert und in der Praxis weitere Verbesserungen realisiert (2.0. Einsatz von Barwde sowie Bildschirmen mit Angaben der entsprechenden Artikel). P im Bereich PCD haben uns auch die forgenden Punkte positiv beeindruckt: Das Projekt MOVE IT mit der Integration aller Mitarbeitenden zur Prozessoptimierung (als Reengineering gedacht vor dem Umzug ins Werk 1); das neu integrierte Produktionstool, durch welches die Transparenz wesentlich verbessert wurde und die Prozesse im Grifi sind (z.b. Auftrag jederzeit ersichtlich, Sicherstellung, dass 8D ~eportsländerungen berücksichtigt werden; der gelebte Kontinuierlicher Verbesserungsprozess im Team (Organisation, Einbezug der Mitarbeitende und anderer Bereiche wie Entwicklung, Disziplin und konsequente Anwendung). Überprüfte Dokumente: Management-Review: Half Year Review - Saia-Burgess Controls vom Protokoll des Management-Review Meetings vom Management-Review BU-CVHMI vom 1 1. t Management-Review BU-CC vom Systemdokumentation: C.Net aktualisiert per 31.I Interne Audits: Keine durchgeführt, siehe Schwachstelle Nr. 1. Erfüllung der Normforderungen El erfüllt nicht erfüllt, siehe Schwachstelle W Nächste Ü berprüfung Aufrechterhaltungsaudit Wiederholaudit Bemerkungen: Das Auditprogramm wird zirka einen Monat vor dem Aufrechterhaltungsaudit mit Ihnen abgesprochen und festgelegt. Wie üblich, werden Sie unserem Auditor als Grundlage eine CD-ROM mit dem aktuellen C.Net sowie die aktuellen Organigramme rechtzeitig zustellen.

6 Saia-Burgess Controls AG Bericht Seite 6 von 8 Verbesserungspotenzial Die Empfehlungen wurden direkt am Aufrechterhaltungsaudit besprochen und Sie haben sich die entsprechenden Notizen gemacht. Hier deshalb nur noch die wichtigsten Punkte, diese sind jedoch Bestandteil der nächsten Überprufung. J 1. Management-Review: Der Prozess sollte besser dargestellt werden. Die Inhalte und ggf. die Struktur der Prozesse sollte festgelegt und bewerten werden (für die 0U's und die gesamte Management-Review, weiteren Punkte wie z. B. Kundenzufriedenheit, Mitarbeiterzufriedenheit, verdichtete Ergebnisse aus der Qualität sollten integriert werden). Jeweils ein Rückblick mit einer Standortbestimmung, ein Ausblick mit Zielen und den Massnahmen sollte vorhanden sein. 2. Prozesseigner: Die Übersicht der Prozesseigner wurde noch nicht den neuen Gegebenheiten angepasst. E:. 3. Organisation in der Qualität: Nach einer Stabilisierungsphase in der neuen, dezentralen Q- Organisation sollte das Kommunikationskonzept überprüft werden. Ein regelmässiger und direkter I Einbezug des Verantwortlichen für das C.Net in die Führungsregelkreise sollte dabei sichergestellt sein. 4. Nachweisdokumente: Die Regelung betreffend der Aufbewahrung von Aufzeichnungen (Liste der Nachweisdokumente (05-002)) greift noch zu wenig weit: Die Definition sollte dahingehend ennreitert werden, dass für sämtliche Nachweise die Aufbewahrungsdauer, der -ort, die Vernichtung inkl. der dazugehörigen Verantwortlichkeiten eindeutig geregelt sind (entweder in Form einer detaillierten Liste oder einer generellen Regelung, wetche nur die Ausnahmen spezifisch definiert). 5. HR-Prozesse: Es wurde festgestellt, dass nicht immer die im C.Net definierten Formulare zur Anwendung kommen (z.b. Einfihrungsprogramm, Probezeitgespräch) und die Mitarbeitergespräche nicht systematisch durchgeführt worden sind. Damit ist auch eine systematische Ermittlung des Schulungsbedarfs nicht zu 100% sichergestellt. 6. SAW: Mit einem systematischen Feedback an die Kunden bei zurückgesandten Produkten könnte die Kommunikation verbessert werden. 7: Prüfmittelüberwachung: Bei nicht konformen Prüfmitteln sollte die durchgeführte Risikobetrachtung minimal dokumentiert werden. 8. Testmittel: Es könnte auch eine präventive Wartung von einzelnen Testmitteln in Betracht gezogen werden. 9. Fertigung CPS: Wir hatten am Audit das Gefühl, dass relativ viel Ware in Arbeit vorhanden ist. Dies bedeutet, dass möglicherweise das Engpassrnanagement überprüft werden muss (z.6. Einflüsse der neuen Linie, A01). Auch das Verhältnis zwischen Einricht- und Produktionszeiten sollte untersucht und optimiert werden (ggf. mit Anpassung der Losgrössen). Das vorhandene Handling mit den beiden Lagern könnte auch optimiert und damit der Materialfluss verbessert werden. Die Referenzen zwischen den Fertigungsaufträgen und den Arbeitsanweisungen sind nicht immer korrem (z.b. AA-AE wurde neu bezeichnet). Der Abstand zwischen den gelagerten Leiterplatten ist teilweise ungenügend, wodurch Beschädigungen auftreten können. 10. Wartungs-IUnterhaltskonzept: Der Prozess zur Wartung und Instandhaltung in der Fertigung wurde in der Prozessgruppe neu festgelegt. Was weiterhin noch fehlt, ist ein klares Wartungs- /Unterhaltskonzept, welches die Basis für eine klare Strategie darstellen soll. Die bestehenden Produktionsanlagen sollten aufgenommen und in eine ABC-Systematik eingeteilt werden. Wie besprochen, sollten diese mit einer Prioritgtensetzung versehen werden (Schlüsselanlagen identifizieren) mit dem Ziel, die Aufrechterhaltung der Lieferfähigkeit sicherzustellen. 11. Lieferantenbewertung: Bei negativen Ergebnissen sollte von den Lieferanten ein zwingender Massnahmenplan gefordert werden. ~i,r I i#i-.,,.. - ICl,Net -

7 Saia-Burgess Controls AG Bericht Seite 7 von Entwicklung: Das Ausfüllen der Checklisten in der Entwicklung erfolgt nicht mehr in allen Checkliste DAR). Da die aktuelle Dokumentation trotzdem ausreichend scheint, sollte die Rolle dieser Checklisten (meist aus dem Jahr 2004) überdacht und ggf. neu definiert werden. 13. Fertigung PCD: Die Verweise zwischen den Fertigungsaufträgen und den vorhandenen TestmitteV Testanleitungen sind nicht immer korrekt. 14. Verfügbar machen von Wissen: Ein einfaches System sollte implementiert werden, um das Wissen über die Interventionen zu speichern und den Interessierten zur Verfügung zu stellen (z. 0 analog,,track Gear" in SW-Entwicklung). 15. Entsorgungskonzept: Das bestehende Entsorgungskonzept beschrankt sich noch immer tu stark auf Materialien wie IT-Infrastruktur und Datenträger (Organisation,,Old Controls" und nicht New Controls" mit den drei Fertigungs-BUS). Es sollte für Materialien, welche in den Fertigungsbereichen oder aus Kundenretouren anfallen, ergänzt werden. Der Auditor bedankt sich bei der allen Beteiligten für die angenehme, konstruktive sowie offene Zusammenarbeit während des Aufrechterhaltungsaudits, wünscht weiterhin viel Erfolg und freut sich bereits auf das nächste Aufrechterha!tungsaudit im Dezember des nächsten Jahres. Zollikofen, 6. Dezember 2007

8 Saia-Burgess Controls AG Bericht Seite 8 von 8 - Internes Schwachstellen Datum: 29. November 2007 I SST-Nr.: 1 I Referenz: Beschreibung: Seit dem letzten Wiederholaudit wurden zur Überprüfung der wirksamen Umsetzung und Aufrechterhaltung des Managementsystems keine internen Audits durchgeführt. Der Auditplan für das Jahr 2007 enthält keine verpflichtenden TermineIDaten. Die in der Richtlinie Interne-Audits-RL,doc, Version festgelegten Aktivitäten werden nicht mehr Berichterstattung über die Audits am monatlichen MAN Meeting). Damit ist eine wirksame Integration der Audits in den Führungskreis nicht mehr gegeben. Die Qualifikation für interne Auditoren ist nicht eindeutig festgelegt und durch Personafwechsel sind nicht mehr genügend ausgebildete Auditoren vorhanden. Korrekturmassnahrnen: Audit 2007 durchführen, Auditplan 2008 erstellen (mit Terminen), Aktivitäten gem. Richtlinie durchführen oder ggf. adäquat anpassen und leben, Integration des Audits in den Führungskreis sicherstellen, Qualifikation für interne Auditoren eindeutig festgelegen, weitere Auditoren ausbilden und einsetzen. Termin: 31. März 2008

9 Schweiz. Vereinigung für Qualitätsund Management-Systeme (SQS) B e r n s t r a s s e P o s t f a c h CH-3052 Zollikofen Tel Fax t headofticeqsqs.ch w w w. s q s. c h Saia-Burgess Controls AG Herr Daniel Gumy Bahnhofstrasse 18 CH-3280 Murten Geschäftskonto: Zollikofen, 6. Dezember 2007 WIWBUT -- AuditlAssessment, 29, und 30. November 2007 Sehr geehrter Herr Gumy Gerne stellen wir lhnen den Auditbericht zu. Der Inhalt entspricht den im Schlussgespräch gemachten Ausführungen. Für weitere Auskünfte stehen wir Ihnen gerne zur Verfügung. Fremdliche Grüsse nja Bucher ndendienst Auditbericht