HSBC ETFs PLC VEREINFACHTER PROSPEKT 29. APRIL 2011

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1 HSBC ETFs PLC VEREINFACHTER PROSPEKT 29. APRIL 2011 Der vorliegende vereinfachte Prospekt enthält wichtige Informationen über den HSBC MSCI WORLD ETF (der Fonds ), einen Teilfonds von HSBC ETFs PLC (die Gesellschaft ). Die Gesellschaft ist eine am 27. Februar 2009 in Irland gegründete und als Umbrellafonds konstituierte offene Investmentgesellschaft mit variablem Kapital, die am 15. Juni 2009 gemäß den European Communities (Undertakings for Collective Investment in Transferable Securities) Regulations von 2003 (in der jeweils aktuellen Fassung) von der irischen Finanzaufsichtsbehörde zugelassen wurde. Interessierte Anleger sollten den Prospekt vom 10. Februar 2011, Anhang A, Anhang B und den entsprechenden Nachtrag zu diesem Fonds vom 10. Februar 2011 (zusammen der Prospekt ) durchlesen, bevor sie sich zu einer Anlage entschließen. Die Rechte und Pflichten der Anleger sowie ihre Rechtsbeziehung zu der Gesellschaft sind dem Prospekt zu entnehmen. Im Prospekt definierte Wörter und Begriffe haben in diesem vereinfachten Prospekt dieselbe Bedeutung. Die Basiswährung des Fonds ist der US-Dollar. Anlageziel: Anlagepolitik: Das Anlageziel des Fonds besteht darin, die Performance des MSCI World Index (der Index ) nachzubilden und gleichzeitig den Tracking Error zwischen der Performance des Fonds und des Index soweit wie möglich zu minimieren. Der Index ist nach Marktkapitalisierung gewichtet und wurde zur Messung der Wertentwicklung der größten Unternehmen der entwickelten Aktienmärkte der Welt, einschließlich Österreich, Belgien, Dänemark, Finnland, Frankreich, Deutschland, Griechenland, Irland, Italien, Israel, Norwegen, Portugal, Spanien, Schweden, Großbritannien, Hongkong, Japan, Singapur, Australien, Neuseeland, Kanada, der Niederlande, der Schweiz und der USA, wie vom Indexanbieter definiert, konzipiert. Der Fonds versucht, sein Anlageziel zu erreichen, indem er sich bemüht, im Allgemeinen im selben Verhältnis wie im Index in die im Index vertretenen Wertpapiere zu investieren. Der Fonds investiert überwiegend in Wertpapiere, die an anerkannten Märkten gemäß der Definition im Prospekt notiert sind oder gehandelt werden. Daher bezieht sich die zugrunde liegende Exposure auf die Emittenten der im Index vertretenen Aktienwerte. Unbeschadet des Vorgenannten investiert der Fonds eventuell nicht in alle in dem Index enthaltenen Wertpapiere, sondern zielt darauf ab, sicherzustellen, dass das Anlageportfolio des Fonds die Performance des Index nachbildet. Für den Fonds gelten die für bestimmte Indexfonds geltenden höheren Anlagegrenzen wie in Absatz 4 des Abschnitts Anlagebeschränkungen im Prospekt beschrieben. Der Fonds kann Derivate ( Derivate ), einschließlich unter anderem Futures, Terminkontrakte, Devisenkontrakte (einschließlich Kassa- und Terminkontrakte), Aktienoptionen, Differenzkontrakte, Zertifikate und Schuldverschreibungen, einsetzen, die dazu verwendet werden können, den Tracking Error zwischen der Wertentwicklung des Fonds und der des Index zu reduzieren. Diese Instrumente können zur effizienten Portfolioverwaltung und/oder zu Anlagezwecken verwendet werden. Die Hauptanlagepolitik des Fonds besteht darin, im Index enthaltene Wertpapiere zu kaufen, wie oben dargelegt, wobei allerdings der Einsatz von Derivaten zulässig ist, wenn der direkte Erwerb von Wertpapieren nicht möglich ist oder der Tracking Error durch den Einsatz von Derivaten besser minimiert werden kann. Sofern der Fonds Derivate einsetzt, besteht eventuell das Risiko, dass die Volatilität des Fonds zunimmt. Es wird jedoch nicht davon ausgegangen, dass der Fonds aufgrund seiner Nutzung von Derivaten oder seiner Anlagen in diese ein überdurchschnittliches Risikoprofil aufweisen wird. Derivate werden innerhalb der von der irischen Zentralbank vorgegebenen Grenzen und wie im Prospekt im Abschnitt Einsatz von Derivaten dargelegt eingesetzt. Somit besteht der Hauptzweck des Einsatzes von Derivaten trotz der Tatsache, dass Derivate von Natur aus gehebelt sein können, darin, den Tracking Error zu reduzieren, und obwohl der Fonds aufgrund seiner Investitionen in Derivate gehebelt sein wird, beträgt diese Hebelung höchstens 100 % des gesamten Nettoinventarwerts des Fonds. 1

2 Unter effizienter Portfolioverwaltung sind Anlagegeschäfte zu verstehen, die mit einem oder mehreren der folgenden Ziele abgeschlossen werden: Risikosenkung, Kosteneinsparung und Erwirtschaftung zusätzlichen Kapitals oder zusätzlicher Erträge für den Fonds mit einem angemessenen Risikoniveau unter Berücksichtigung des Risikoprofils des Fonds. Derivate können insbesondere dazu eingesetzt werden, den Tracking Error, d. h. das Risiko, dass die Rendite des Fonds von der Rendite des Index abweicht, zu minimieren. Aktienfutures, Indexfutures und Devisenfutures können zur Absicherung gegen Marktrisiken verwendet werden oder um am zugrunde liegenden Markt zu partizipieren. Terminkontrakte können zur Absicherung eingesetzt werden, oder um an einer Wertsteigerung einer Anlage, einer Währung oder einer Einlage zu partizipieren. Devisenkontrakte können eingesetzt werden, um die Währung der zugrunde liegenden Anlagen der einzelnen Fonds in die Basiswährung umzuwandeln und um in einer anderen als der Basiswährung des Fonds erhaltene Dividenden zwischen dem Ex-Tag und dem Abrechnungstag abzusichern. Aktienoptionen können zur Absicherung eingesetzt werden oder anstelle von physischen Wertpapieren, um ein Engagement auf einem bestimmten Markt zu erzielen. Differenzkontrakte können zur Absicherung verwendet werden oder anstelle eines physischen Wertpapiers, um ein Engagement gegenüber einem bestimmten Aktienwert zu erzielen. Zertifikate können anstelle von physischen Wertpapieren eingesetzt werden, um ein Engagement in einer Aktie oder einem Aktienkorb zu erzielen. Schuldverschreibungen können anstelle eines physischen Wertpapiers verwendet werden, um ein Engagement gegenüber einem bestimmten Aktienwert zu erzielen. Der Fonds kann außerdem zur effizienten Portfolioverwaltung ausschließlich zu den von der irischen Zentralbank festgelegten Bedingungen und innerhalb der von dieser gesetzten Grenzen Pensions-, umgekehrte Pensions- und Wertpapierleihgeschäfte abschließen wie im Prospekt unter Portfolioanlagemethoden beschrieben. Das Volatilitätsniveau des Fonds wird stark mit dem Volatilitätsniveau des Index korrelieren und voraussichtlich im mittleren Bereich liegen. Risikoprofil: Eine Anlage in den Fonds ist mit einem gewissen Risiko verbunden, einschließlich der im Prospekt unter Risikofaktoren beschriebenen Risiken und der unten aufgelisteten spezifischen Risikofaktoren. Diese Anlagerisiken erheben keinen Anspruch auf Vollständigkeit, daher sollten interessierte Anleger den Prospekt und diesen Nachtrag sorgfältig durchlesen und ihre professionellen Berater konsultieren, bevor sie Fondsanteile zeichnen. Die Anlage in den Fonds ist nicht für Anleger gedacht, die den Verlust ihrer gesamten Anlage oder eines wesentlichen Teils derselben nicht in Kauf nehmen können. Vor einer Anlage in den Fonds sollte ein Anleger seine Toleranz gegenüber den täglichen Kursschwankungen am Markt abwägen. DERIVATE Der Einsatz von Derivaten zur effizienten Portfolioverwaltung oder zu Anlagezwecken könnte das Risikoprofil des Fonds erhöhen. Informationen zu den mit dem Einsatz von Derivaten verbundenen Risiken finden Sie im Abschnitt Risikofaktoren - Besondere mit Derivaten verbundene Risiken im Prospekt. Der Index Die Anlage in den Fonds setzt die Anleger den mit den Schwankungen des Index und des Werts der im Index vertretenen Wertpapiere verbundenen Marktrisiken aus. Der Wert des Index kann sowohl steigen als auch fallen und der Wert einer Anlage schwankt entsprechend. Es besteht keine Garantie dafür, dass der Fonds sein Anlageziel erreicht. Der Fonds unterliegt wie im Prospekt dargelegt einem Tracking Error, d. h. dem Risiko, dass seine Renditen nicht genau denen des Index entsprechen. Darüber hinaus kann eine eventuelle Neugewichtung des Index das Risiko eines Tracking Errors erhöhen. Die bisherige Performance des Index lässt nicht auf seine zukünftige Performance oder die 2

3 Performance des Fonds schließen. Performancedaten: Performance des Fonds im Vergleich zum Index zum Ende des Geschäftsjahrs: HSBC MSCI WORLD ETF Performance für das Geschäftsjahr im Vergleich zum Index 4% 2,31%* 2,37%* 2% 0% Fonds Index 2010 * Auflegungsdatum: 8. Dezember 2010 Profil des typischen Anlegers: Bitte beachten Sie, dass die Daten zur bisherigen Performance keine Zeichnungs- und Rücknahmegebühren enthalten und nicht unbedingt auf die zukünftige Entwicklung des Fonds schließen lassen. Die Anlage in den Fonds kann für Anleger geeignet sein, die mit einem dreijährigen Anlagehorizont Kapitalwachstum vorwiegend durch Anlagen in Aktien anstreben, die an anerkannten Märkten notiert sind oder gehandelt werden. Vor einer Anlage in den Fonds sollte ein Anleger seine Toleranz gegenüber den täglichen Kursschwankungen am Markt abwägen. Die Anteile des Fonds werden sowohl privaten als auch institutionellen Anlegern angeboten. Ausschüttungspolitik: Gebühren und Kosten Die Gesellschaft beabsichtigt, viermal im Jahr Dividenden auszuschütten. Jährliche Gebühren und Betriebskosten Die gesamten jährlichen Gebühren und Betriebskosten des Fonds (mit Ausnahme der bei der Neuausrichtung des Portfolios anfallenden Transaktionskosten und Steuern oder Abgaben, die alle separat aus dem Vermögen des Fonds bezahlt werden) belaufen sich auf höchstens 0,35 % p. a. des Nettoinventarwerts des Fonds (die Gesamtkostenquote oder TER ). Diese Gebühr wird täglich berechnet und ist am Monatsende nachträglich fällig. Der Anlageverwalter übernimmt (durch Rückerstattung an den Fonds) alle über die Gesamtkostenquote hinaus gehenden Gebühren, Kosten oder Aufwendungen. Die von der Gesamtkostenquote gedeckten Gebühren, Kosten und Aufwendungen sind im folgenden Abschnitt dargelegt. Zu den aus der Gesamtkostenquote bezahlten Gebühren, Kosten und Aufwendungen gehören unter anderem an den Anlageverwalter, Aufsichtsbehörden und Abschlussprüfer bezahlte Gebühren und Aufwendungen sowie bestimmte Rechtskosten der Gesellschaft einschließlich ihrer Gründungskosten. Informationen zu den Gebühren für Sachtransaktionen können bei der Verwaltungsstelle eingeholt werden. Auf Zeichnungs- und Rücknahmebeträge kann eine Direkthandels- bzw. 3

4 Bartransaktionsgebühr von bis zu 3 % berechnet werden. Der Portfolioumschlag für den Zeitraum zum 31. Dezember 2010 war (0,09) % und die Gesamtkostenquote für den Zeitraum zum 31. Dezember 2010 war 0,35 %. Die Portfolioumschlagsdaten und Gesamtkostenquoten früherer Zeiträume werden im Jahresbericht und geprüften Abschluss veröffentlicht, die unter erhältlich sind. Besteuerung: Die Gesellschaft ist ein Anlageorganismus im Sinne von Section 739B des irischen Taxes Consolidation Act von 1997 und ihre entsprechenden Erträge bzw. Gewinne sind vorbehaltlich der im Prospekt im Abschnitt Besteuerung dargelegten Ausnahmen in Irland nicht steuerpflichtig. Auf die Ausgabe, Rücknahme oder Übertragung von Anteilen der Gesellschaft ist keine irische Stempelsteuer zu entrichten. Anteilinhaber und interessierte Anleger sollten sich in Bezug auf die steuerliche Behandlung ihrer Beteiligung an der Gesellschaft an ihre professionellen Berater wenden. Veröffentlichung des Anteilspreises: Kauf/Verkauf von Anteilen: Der Nettoinventarwert je Anteil wird an jedem Handelstag unter und in vom Verwaltungsrat zu gegebener Zeit bestimmten Zeitungen und sonstigen Medien veröffentlicht. Vorbehaltlich der Bestimmungen des Prospekts können Anleger an jedem Handelstag über folgende Stelle direkt Anteile zeichnen, zurückgeben, umtauschen oder übertragen: HSBC Securities Services (Ireland) Limited 1 Grand Canal Square Grand Canal Harbour Dublin 2 Irland Fax-Nr.: Die Anteile wurden am 10. Dezember 2010 in die offizielle Liste der UK Listing Authority aufgenommen und zum Handel am Hauptmarkt der London Stock Exchange zugelassen. Zusätzliche wichtige Informationen: Die Gesellschaft ist in Großbritannien für die Zwecke von Section 264 des Financial Services and Markets Act 2000 in der jeweils aktuellen Fassung als Investmentfonds zugelassen. Verwaltungsrat Peter Blessing, Eimear Cowhey, Simeon Brown, David Shubotham Verwaltungsstelle und Secretary der Gesellschaft HSBC Securities Services (Ireland) Limited Depotbank HSBC Institutional Trust Services (Ireland) Limited Anlageverwalter und Promoter HSBC Global Asset Management (UK) Limited Abschlussprüfer PricewaterhouseCoopers Vertriebsstelle und Vertreter in Großbritannien HSBC Global Asset Management (UK) Limited Register- und Transferstelle Computershare Investor Services (Ireland) Limited 4

5 Sponsor J&E Davy Zusätzliche Informationen und Exemplare des Prospekts sowie des letzten Jahres- und Halbjahresberichts können (kostenlos) unter der oben angegebenen Anschrift bei der Verwaltungsstelle angefordert werden. Zusätzliche Informationen für Anleger in Deutschland Der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht wurde gemäß 132 Investmentgesetz die Absicht angezeigt, Anteile der Teilfonds der Gesellschaft in der Bundesrepublik Deutschland öffentlich zu vertreiben. Die Zahl- und Informationsstelle in Deutschland ist HSBC Trinkaus & Burkhardt AG Königsallee Düsseldorf Rücknahme- und Umschichtungsanträge für die Anteile der Teilfonds, die zum öffentlichen Vertrieb in Deutschland berechtigt sind, können bei der Zahl- und Informationsstelle eingereicht werden. Rücknahmeerlöse, etwaige Ausschüttungen und sonstige Zahlungen können auf Wunsch der Anteilinhaber über die Zahl- und Informationsstelle geleitet werden und können auch in bar an die Anteilinhaber ausgezahlt werden. Bei der Zahl- und Informationsstelle sind der ausführliche Prospekt vom 10. Februar 2011, Anhang A und Anhang B zum ausführlichen Prospekt, die Nachträge vom 10. Februar 2011 für vierzehn Teilfonds, die Nachträge vom 25. Februar 2011 für drei Teilfonds, der Nachtrag vom 10. März 2011 für einen Teilfonds, der Nachtrag vom 21. April 2011 für einen Teilfonds, der Nachtrag vom 28. April 2011 für einen Teilfonds, der Nachtrag vom 17. August 2011 für einen Teilfonds und die Nachträge vom 8. September 2011 für drei Teilfonds der Gesellschaft, die sechs vereinfachten Prospekte vom 10. Februar 2011, die drei vereinfachten Prospekte vom 25. Februar 2011, der eine vereinfachte Prospekt vom 10. März 2011, der eine vereinfachte Prospekt vom 21. April 2011, der eine vereinfachte Prospekt vom 28. April 2011, die acht vereinfachten Prospekte vom 29. April 2011, der eine vereinfachte Prospekt vom 17. August 2011 und die drei vereinfachten Prospekte vom 8. September 2011, die Gründungsurkunde und Satzung, die neuesten verfügbaren Jahres- und Halbjahresberichte sowie die Ausgabe-, Rücknahme- und Umschichtungspreise kostenlos erhältlich. Der geänderte Anlageverwaltungsvertrag, der Vertriebsvertrag, der Verwaltungsvertrag, der Depotbankvertrag, der Register- und Transferstellenvertrag, die UCITS Regulations und die damit verbundenen Vorschriften der Zentralbank können bei der Zahl- und Informationsstelle eingesehen werden. Sonstige Unterlagen und Angaben im Zusammenhang mit der Gesellschaft und/oder den Teilfonds, die nach irischem Recht zu veröffentlichen sind, werden in Deutschland im elektronischen Bundesanzeiger veröffentlicht. Gemäß 122 Abs. 1 Satz 5 Investmentgesetz erfolgt die Information von Anteilinhabern in Deutschland in den folgenden Fällen mittels Schreiben an die Anteilinhaber und einer Veröffentlichung im elektronischen Bundesanzeiger: - Aussetzung der Rücknahme der Anteile eines Teilfonds, - Kündigung der Verwaltung eines Teilfonds oder dessen Abwicklung, - grundlegende Änderungen der Anlagepolitik eines Teilfonds, der wesentlichen Anlegerrechte oder Änderungen, die die Vergütung und Aufwendungserstattungen berühren, - Verschmelzung von Teilfonds, und - Umwandlung eines Teilfonds in einen Feederfonds oder die Änderung eines Masterfonds. Ausgabe- und Rücknahmepreise werden auf der Internetseite veröffentlicht. 5

6 Hinweis: Für die weiteren Teilfonds HSBC FTSE 250 ETF, HSBC CAC 40 ETF, HSBC FTSE CHINA 25 ETF und HSBC S&P CIVETS 60 ETF wurde keine Anzeige nach 132 Investmentgesetz erstattet und Anteile dieser Teilfonds dürfen an Anleger im Geltungsbereich des Investmentgesetzes nicht öffentlich vertrieben werden. HSBC ETFs plc beabsichtigt, die Bekanntmachungs- und Veröffentlichungspflichten gemäß 5 Abs. 1 Investmentsteuergesetz, die als Voraussetzung für die Besteuerung nach 2 und 4 Investmentsteuergesetz zu beachten sind, in Bezug auf alle Anteilsklassen der zum öffentlichen Vertrieb in Deutschland berechtigten Teilfonds, zu erfüllen. HSBC ETFs plc kann jedoch nicht garantieren, dass die mit der Erfüllung der vorgenannten Pflichten verbundenen Besteuerungsfolgen beim Anleger eintreten. Die Nichterfüllung der Pflichten kann darüber hinaus negative steuerrechtliche Konsequenzen für in Deutschland steuerpflichtige Anleger in den Teilfonds haben. In Deutschland steuerpflichtige Anleger sollten nicht in andere Teilfonds als die zuvor genannten anlegen, da gravierende steuerliche Belastungen die Folge sein können. Vor einer Anlage in Teilfonds von HSBC ETFs plc, die in Deutschland zum öffentlichen Vertrieb berechtigt sind, sollten in Deutschland steuerpflichtige Anleger die Auswirkungen des Erwerbs, des Besitzes, der Übertragung und der Rückgabe von Anteilen mit ihren Steuerberatern besprechen. In Deutschland steuerpflichtigen Anlegern wird daher dringend empfohlen, sich vor einer Anlage in Teilfonds und Anteilsklassen, die die Anforderungen des Investmentsteuergesetzes nicht erfüllen, steuerlich beraten zu lassen. 6