AlpenBank Ausgewogene Strategie. Halbjahresbericht

Transkript

1 Halbjahresbericht vom 1. August 2017 bis 31. Jänner 2018

2 Verwaltungsgesellschaft: KEPLER-FONDS Europaplatz 1a 4020 Linz Telefon: (0732) Telefax: (0732) Depotbank / Verwahrstelle: Raiffeisenlandesbank Oberösterreich Aktiengesellschaft Fondsmanagement: Alpenbank Aktiengesellschaft Kaiserjägerstraße 9, 6020 Innsbruck Prüfer: KPMG Austria GmbH, Wirtschaftsprüfungs- und Steuerberatungsgesellschaft ISIN je Tranche: Thesaurierungsanteil AT Seite 2

3 Inhaltsübersicht Allgemeine Informationen zur Verwaltungsgesellschaft 4 Allgemeine Fondsdaten 5 Vermögensaufstellung 6 Zusammensetzung des Fondsvermögens 9 Seite 3

4 Allgemeine Informationen zur Verwaltungsgesellschaft Gesellschafter: Raiffeisenlandesbank Oberösterreich Aktiengesellschaft Oberösterreichische Landesbank Aktiengesellschaft Oberösterreichische Versicherung Aktiengesellschaft Staatskommissäre: Mag. Jutta Raunig Mag. (FH) Eva-Maria Schrittwieser Aufsichtsrat: Mag. Christian Ratz Franz Jahn, MBA Mag. Sonja Ausserer-Stockhamer Friedrich Führer Uwe Hanghofer (bis ) Gerhard Lauss (seit ) Mag. Othmar Nagl Geschäftsführung: Andreas Lassner-Klein Dr. Robert Gründlinger, MBA Dr. Michael Bumberger Prokuristen: Mag. Josef Bindeus Dietmar Felber Rudolf Gattringer Mag. Bernhard Hiebl Mag. Uli Krämer Renate Mittmannsgruber Alle Daten und Informationen wurden mit größter Sorgfalt zusammengestellt und geprüft. Eine Haftung oder Garantie für die Aktualität, Richtigkeit und Vollständigkeit der zur Verfügung gestellten Informationen kann nicht übernommen werden. Die verwendeten Quellen stufen wir als zuverlässig ein. Die verwendete Software rechnet mit einer größeren Genauigkeit als die angezeigten zwei Kommastellen. Durch weitere Berechnungen mit ausgewiesenen Ergebnissen können Abweichungen nicht ausgeschlossen werden. Die Vervielfältigung von Informationen oder Daten, insbesondere die Verwendung von Texten, Textteilen oder Bildmaterial aus dieser Unterlage sowie die Einspielung und Verarbeitung dieser Daten in IT-Systeme bedarf der vorherigen ausdrücklichen Zustimmung der KEPLER-FONDS KAG. Seite 4

5 Sehr geehrter Anteilinhaber! Die KEPLER-FONDS erlaubt sich, den Halbjahresbericht des AlpenBank Ausgewogene Strategie - OGAW gem. 2 ivm 50 InvFG 2011 (Miteigentumsfonds) - vom 1. August 2017 bis 31. Jänner 2018 vorzulegen. In den Subfonds wurde von deren jeweils verwaltenden Verwaltungsgesellschaften Verwaltungsentschädigungen zwischen 0,10 % und 4,00 % per anno verrechnet (exkl. einer allfälligen erfolgsabhängigen Gebühr). Für den Kauf der Anteile wurden keine Ausgabeaufschläge in Rechnung gestellt. Vergleich der Fondsdaten zum Berichtsstichtag gegenüber dem Beginn des Berichtszeitraums Fondsdetails per per Fondsvermögen , ,42 EUR EUR errechneter Wert je Thesaurierungsanteil Ausgabepreis je Thesaurierungsanteil 138,55 145,47 142,79 149,92 Ausschüttung/Auszahlung je Thesaurierungsanteil 0,2117 Umlaufende -Anteile zum Berichtsstichtag Thesaurierungsanteile per Ausgabe Rücknahmen Thesaurierungsanteile per , , , ,530 Seite 5

6 Vermögensaufstellung zum ISIN BEZEICHNUNG STÜCKE/ KÄUFE NOMINALE ZUGÄNGE IN TSD VERKÄUFE ABGÄNGE KURS KURSWERT IN EUR ANTEIL IN % Wertpapiervermögen Zum amtlichen Handel oder einem anderen geregelten Markt zugelassene Wertpapiere Zertifikate/Indexzertifikate lautend auf EUR DE000A1E0HR8 DE000A1EK0G3 DE000A0N62G0 DB ETC PLC P GOLD EUR , ,00 1,69 DB ETC PLC P GOLD EUR H , ,00 2,01 ETFS MET.SEC.DZ07/UN.XAU , ,00 1,53 In sonstige Märkte einbezogene Investmentzertifikate Anteile an OGAW und OGA lautend auf EUR LU LU LU LU IE LU GB00B2PF4L24 LU LU IE00B431KK76 IE LU LU LU LU LU LU LU IE00BLP5S791 LU LU LU LU LU LU LU GB00B3D8PZ13 GB00B1XK5G42 GB LU AGIF-EUR.EQU.GRTH IT EO , ,31 2,68 AXA WLD-GL. INFL. I T. EO , ,00 2,68 BGF-EURO CORP.BOND D2 EO , ,00 2,83 BLACK.ST.-FIX.INC.STR.DEO , ,00 2,98 BRANDES I.FDS-B.EU.VA.IEO , ,00 1,25 FIDELITY-EM.MKT DE.YACCEO , ,00 2,43 FIRST ST.GL RES ACC. B EO , ,60 1,09 INVESCO FDS-I.GL.T.R.CAEO , ,50 2,11 INVESCO PAN EUR.STR.EQU.C , ,00 2,53 J O H.C.M.U.A.EX-J.A EO , ,00 0,83 J O H.C.M.U.FD-EO S.V.AEO , ,00 2,10 JH-J.H.PAN EUROP. IAEO , ,00 1,37 JPM INV-GL.MAC.OPP.C AEO , ,00 2,53 JUPITER GL.FD-J.DY.B.DEOA , ,00 1,67 MAND.FD-M.UNIQ.S.+M.C.E.G , ,22 1,18 MFS M.-EUROP.VALUE I1 EO , ,40 3,08 MFS-M.GLOBAL CONV. CEOA , ,20 3,03 NORDEA 1-EUR.COV.BD BI-EO , ,00 1,36 OMGIS-GL.EQ.AB.RE.IEOHACC , ,00 2,66 SCHR.GAIA-S.US EQ.EACCEOH , ,00 2,02 SCHROD.GAIA-EGER.EQ.CAEO , ,00 2,94 SEB FUND 1-ASS.SEL.C EUR , ,60 1,95 SISF EURO CORP.BD C ACC , ,60 4,10 SISF-EO CREDIT CONV.CA EO , ,27 3,46 SISF-STRAT.CREDIT CACCEOH , ,44 3,57 THEAM QU.-MUL.AS.DI.I ACC , ,00 2,14 THREAD.FOC-CR.OPPS IGA EO , ,00 2,68 THREADN.-EU.H.Y.BD I G.EO , ,00 1,89 THREADN.INV.-EU.S.C. IAEO , ,72 1,41 UBAM-GLBL HIGH YIE.IHCEUR , ,00 1,99 lautend auf GBP GB GB FIR.ST.I.-S.I.G.EM L.BLSA , ,04 1,36 FSI-STEW.I.APAC LDRS BLSA , ,52 1,07 lautend auf JPY LU INV.FDS-JAP.EQ.ADV.C YN C , ,19 1,75 lautend auf USD LU LU LU IE00B3DJ5Q52 LU LU LU LU IE00B531PK96 LU LU EDGEW.L SEL-US S.G.IDLZC , ,51 1,91 GAM M.B.-LOC.EM.BD C , ,79 3,51 GSF-E.M.CORE EQ.PTF.RSADL , ,66 1,34 HERMES IF-GL.EM.M.EQ.FADL , ,34 2,35 MSI-GLOBAL BRANDS Z DL , ,35 0,97 MSI-US ADVANTAGE FD I , ,16 1,21 MULTICOOP.-GAM COMM. C , ,60 1,71 PICTET-USA INDEX IS DL , ,34 3,66 POLAR C.FDS-NORTH AME.IDL , ,73 1,18 ROB.CGF-R.BP US PR.EQ.IDL , ,47 1,98 SISF US SM.+MI.-C.E.C ACC , ,07 0,78 Summe Wertpapiervermögen ,63 98,55 Seite 6

7 Bankguthaben/Verbindlichkeiten EUR nicht EU-Währungen , ,46 1,56 0,01 Summe Bankguthaben / Verbindlichkeiten ,77 1,58 Sonstiges Vermögen Ausstehende Zahlungen ,13-0,12 Diverse Gebühren ,84 0,00 Zinsen Anlagekonten (inkl. negativer Habenzinsen) -372,01 0,00 Summe sonstiges Vermögen ,98-0,13 Fondsvermögen ,42 100,00 Devisenkurse Vermögenswerte in fremder Währung wurden zu folgenden Devisenkursen umgerechnet: WÄHRUNG Britische Pfund (GBP) Japanische Yen (JPY) US-Dollar (USD) KURS 0, ,0100 1,2406 Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf der Grundlage von Kursen bzw. Marktsätzen per 30. Jänner 2018 oder letztbekannte bewertet. Regeln für die Vermögensbewertung Der Wert eines Anteiles ergibt sich aus der Teilung des Gesamtwertes des Investmentfonds einschließlich der Erträgnisse durch die Zahl der ausgegebenen Anteile. Bei Investmentfonds mit mehreren Anteilscheingattungen ergibt sich der Wert eines Anteiles einer Anteilscheingattung aus der Teilung des Wertes einer Anteilscheingattung einschließlich der Erträgnisse durch die Zahl der ausgegebenen Anteile dieser Anteilscheingattung. Der Gesamtwert des Investmentfonds ist aufgrund der jeweiligen Kurswerte der im Investmentfonds befindlichen Wertpapiere, Geldmarktinstrumente, Anteile an Investmentfonds und Bezugsrechte zuzüglich des Wertes der zum Investmentfonds gehörenden Finanzanlagen, Geldbeträge, Guthaben, Forderungen und sonstigen Rechte abzüglich Verbindlichkeiten, zu ermitteln. Die Kurswerte der Vermögenswerte werden wie folgt ermittelt: a) Der Wert von Vermögenswerten, welche an einer Börse oder an einem anderen geregelten Markt notiert oder gehandelt werden, wird grundsätzlich auf der Grundlage des letzten verfügbaren Kurses ermittelt. b) Sofern ein Vermögenswert nicht an einer Börse oder an einem anderen geregelten Markt notiert oder gehandelt wird oder sofern für einen Vermögenswert, welcher an einer Börse oder an einem anderen geregelten Markt notiert oder gehandelt wird, der Kurs den tatsächlichen Marktwert nicht angemessen widerspiegelt, wird auf die Kurse zuverlässiger Datenprovider oder alternativ auf Marktpreise gleichartiger Wertpapiere oder andere anerkannte Bewertungsmethoden zurückgegriffen. c) Anteile an einem OGAW, OGA oder AIF werden mit den zuletzt verfügbaren Rücknahmepreisen bewertet bzw. sofern deren Anteile an Börsen oder geregelten Märkten gehandelt werden (z.b. ETFs) mit den jeweils zuletzt verfügbaren Schlusskursen. d) Der Liquidationswert von Futures und Optionen, die an einer Börse oder an einem anderen geregelten Markt gehandelt werden, wird auf der Grundlage des letzten verfügbaren Abwicklungspreises berechnet. Zur Preisberechnung des Investmentfonds werden grundsätzlich die jeweils letzten veröffentlichten bzw. verfügbaren Kurse der vom Investmentfonds erworbenen Vermögenswerte herangezogen. Entspricht der letzte veröffentlichte Kurs aufgrund der politischen oder wirtschaftlichen Situation ganz offensichtlich und nicht nur im Einzelfall nicht den tatsächlichen Werten, so kann eine Preisberechnung für den Investmentfonds unterbleiben, wenn dieser 5 % oder mehr seines Fondsvermögens in Vermögenswerte investiert hat, die keine bzw. keine marktkonformen Kurse aufweisen. Angaben zu Wertpapierfinanzierungsgeschäften gem. VO (EU) 2015/2365 In den Fondsbestimmungen des Investmentfonds werden Angaben zu unter diese Verordnung fallende Wertpapierfinanzierungsgeschäfte (Pensionsgeschäfte und Wertpapierleihgeschäfte) gemacht, sodass grundsätzlich die Möglichkeit besteht, derartige Geschäfte für den Investmentfonds zu tätigen. Die derzeitige Strategie des Investmentfonds sieht jedoch weder die Durchführung von Pensions- oder Wertpapierleihegeschäften noch den Abschluss von Total Return Swaps (Gesamtrenditeswaps) oder vergleichbaren Derivatgeschäften vor. Mangels Anwendung der vorgenannten Techniken erfolgen daher keine Angaben gem. Art 13 ivm Abschnitt A des Anhangs zu VO (EU) 2015/2365. Seite 7

8 Während des Berichtszeitraumes getätigte Käufe und Verkäufe, soweit sie nicht in der Vermögensaufstellung angeführt sind ISIN BEZEICHNUNG KÄUFE VERKÄUFE ZUGÄNGE ABGÄNGE STÜCKE/NOMINALE IN TSD STÜCKE/NOMINALE IN TSD Wertpapiervermögen In sonstige Märkte einbezogene Investmentzertifikate Anteile an OGAW und OGA lautend auf EUR LU FID.FDS-AMER.Y ACC.EO HGD LU JPM-EO.HYB.JPMEHYB CAEO LU NORDEA 1-STABLE RET.BI-EO IE00B3K83P04 POLAR CAP.-HEALT.OPPS IEO BEZEICHNUNG OPENING KONTRAKTE/NOMINALE CLOSING KONTRAKTE/NOMINALE Derivative Produkte Finanzterminkontrakte Aktienindexkontrakte Verkaufte Kontrakte lautend auf USD USD-S&P E-MINI 500 INDEX FUTURE DEZEMBER USD-S&P E-MINI 500 INDEX FUTURE SEPTEMBER Seite 8

9 Zusammensetzung des Fondsvermögens per Wertpapiervermögen EUR % Zum amtlichen Handel oder einem anderen geregelten Markt zugelassene Wertpapiere Zertifikate/Indexzertifikate ,00 5,22 In sonstige Märkte einbezogene Investmentzertifikate Anteile an OGAW und OGA ,63 93,33 Summe Wertpapiervermögen ,63 98,55 Bankguthaben/Verbindlichkeiten EUR % Summe Bankguthaben/Verbindlichkeiten ,77 1,58 Sonstiges Vermögen EUR % Summe Sonstiges Vermögen ,98-0,13 F O N D S V E R M Ö G E N ,42 100,00 Linz, im Februar 2018 KEPLER-FONDS Andreas Lassner-Klein Dr. Robert Gründlinger, MBA Dr. Michael Bumberger Seite 9