SUPERIOR 3 - ETHIK Miteigentumsfonds gemäß InvFG. Halbjahresbericht für das Halbjahr vom 1. Oktober 2017 bis 31. März Sicherheit für Ihr Kapital

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1 SUPERIOR 3 - ETHIK Miteigentumsfonds gemäß InvFG Halbjahresbericht für das Halbjahr vom 1. Oktober 2017 bis 31. März 2018 Sicherheit für Ihr Kapital

2 Security Kapitalanlage Aktiengesellschaft, Graz Burgring 16, A-8010 Graz ; Aktionär Capital Bank - GRAWE Gruppe AG, Graz Staatskommissäre MR Mag. Hans-Jürgen Gaugl, MSc Mag. Barbara Pichler Aufsichtsrat Dr. Othmar Ederer (Vorsitzender) Mag. Klaus Scheitegel (Vorsitzender Stellvertreter) DDIng. Mag. Dr. Günther Puchtler (bis ) Mag. Gerald Gröstenberger (ab ) Mag. Christiane Riel-Kinzer Vorstand Mag. Dieter Rom MMag. DDr. Hans Peter Ladreiter Stefan Winkler (ab ) Depotbank SEMPER CONSTANTIA PRIVATBANK AKTIENGESELLSCHAFT, Wien Vertriebspartner Capital Bank - GRAWE Gruppe AG, Graz Abschlussprüfer Ernst & Young Wirtschaftsprüfungsgesellschaft m.b.h., Wien Fondsmanager Capital Bank - GRAWE Gruppe AG, Graz (bis ) SUPERIOR 3 Ethik Seite 2

3 HALBJAHRESBERICHT des SUPERIOR 3 Ethik, Miteigentumsfonds gemäß 2 InvFG 2011, für das Halbjahr vom 1. Oktober 2017 bis 31. März 2018 Sehr geehrter Anteilsinhaber, die Security Kapitalanlage Aktiengesellschaft legt hiermit den Halbjahresbericht des SUPERIOR 3 - Ethik über die erste Hälfte des Rechnungsjahres 2017 / 2018 vor. 1. Anzahl der umlaufenden Anteile zu Rechnungsjahresbeginn zu Halbjahresende Nettobestandswert je Anteil der Nettobestandpreis pro ausschüttendem Anteil ( AT ) betrug EUR 760,61 der Nettobestandpreis pro thesaurierendem Anteil ( AT0000A07HT5 ) betrug EUR 998,41 der Nettobestandpreis pro thesaurierendem Anteil ( AT0000A20CT9 ) betrug EUR 999,27 3. Zusammensetzung des Fondsvermögens WERTPAPIERBEZEICHNUNG WP-NR. WÄHRUNG BESTAND KÄUFE VERKÄUFE KURS KURSWERT %-ANTEIL Amtlicher Handel und organisierte Märkte Aktien Amcor Limited AU000000AMC4 AUD , ,77 0,06 GPT Group AU000000GPT8 AUD , ,40 0,06 National Australia Bank Ltd. (AUD) AU000000NAB4 AUD , ,33 0,06 SIMS Metal Management Ltd. AU000000SGM7 AUD , ,22 0,07 Telstra Corporation Ltd. AU000000TLS2 AUD , ,05 0,05 Westpac Banking Corp. (AUD) AU000000WBC1 AUD , ,07 0, ,84 0,37 Bank of Montreal (CAD) CA CAD , ,72 0,07 Bombardier Inc. B (CAD) CA CAD , ,85 0,09 BCE Incorporation Shares (CAD) CA05534B7604 CAD , ,31 0,06 Canadian National Railway Company (CAD) CA CAD , ,10 0,06 Enbridge Inc.(CAD) CA29250N1050 CAD , ,39 0, ,37 0,33 ABB Limited Namensaktien (CHF) CH CHF , ,63 0,07 Basler Kantonalbank CH CHF , ,52 0,08 Berner Kantonalbank AG CH CHF , ,67 0,07 Energiedienst Holding AG CH CHF , ,85 0,08 Geberit AG reg.(chf) CH CHF , ,41 0,07 Georg Fischer Namensaktien CH CHF , ,80 0,08 Sonova Holding AG CH CHF , ,04 0,08 Swiss Re Ltd.Namens-Aktien(CHF) CH CHF , ,95 0,08 Swisscom AG Namensaktien à Nominale CHF 50,-- CH CHF , ,38 0,07 SGS SA Namensaktien à Nom.20 CH CHF , ,98 0, ,23 0,75 Coloplast B DK DKK , ,33 0,08 ISS A/S DK DKK , ,81 0,07 Novozymes A/S - B Shares DK DKK , ,72 0,07 Rockwool International A/S B shares DK DKK , ,29 0,08 Vestas Wind Systems AS (DKK) DK DKK , ,63 0, ,78 0,38 biomerieux FR EUR , ,00 0,08 Aareal Bank AG Inhaber-Aktien o.n. DE EUR , ,50 0,08 Aeroports de Paris (ADP) FR EUR , ,00 0,10 Air France-KLM FR EUR , ,00 0,05 Allianz SE (EUR) DE EUR , ,00 0,08 SUPERIOR 3 Ethik Seite 3

4 WERTPAPIERBEZEICHNUNG WP-NR. WÄHRUNG BESTAND KÄUFE VERKÄUFE KURS KURSWERT %-ANTEIL Alstria Office REIT AG Inhaber-Aktien o.n. DE000A0LD2U1 EUR , ,56 0,08 Altran Technologies SA FR EUR , ,00 0,06 Amadeus IT Group SA Shares ES EUR , ,00 0,09 Ansaldo STS S.p.A. IT EUR , ,64 0,09 Aperam S.A. LU EUR , ,00 0,07 Assicurazioni Generali (ITL) Shares IT EUR , ,00 0,09 Atos SE FR EUR , ,25 0,07 Aurubis AG DE EUR , ,00 0,07 ABN AMRO Group NV-CVA NL EUR , ,00 0,07 AEGON N.V. (EUR) NL EUR , ,00 0,09 AKZO Nobel NV Ordinary Shares NL EUR , ,00 0,08 ASML Holding N.V. (EUR) NL EUR , ,00 0,08 AXA S.A. (EUR) FR EUR , ,00 0,06 Banque Nationale de Paris FR EUR , ,00 0,09 Bayerische Motoren Werke AG Aktien DE EUR , ,00 0,07 Befimmo S.C.A. BE EUR , ,00 0,07 Boiron S.A. FR EUR , ,00 0,07 BASF SE DE000BASF111 EUR , ,00 0,07 CaixaBank ES EUR , ,00 0,08 Capgemini SA Shares FR EUR , ,00 0,07 Carrefour S.A. (EUR) FR EUR , ,68 0,06 Ceconomy AG Aktien DE EUR , ,00 0,08 Continental AG Aktien DE EUR , ,00 0,07 Credit Agricole SA FR EUR , ,50 0,07 CNH Global NV (EUR) NL EUR , ,00 0,07 CNP Assurances S.A. (EUR) FR EUR , ,00 0,08 CRH PLC IE EUR , ,08 0,08 Daimler AG DE EUR , ,00 0,07 Dassault Systems S.A. FR EUR , ,00 0,09 Deutsche Börse AG DE EUR , ,00 0,07 Deutsche Lufthansa AG DE EUR , ,00 0,07 Drägerwerk AG & Co. KGaA DE EUR , ,00 0,07 Eiffage FR EUR , ,00 0,08 Enagas S.A. ES EUR , ,26 0,06 Evonik Industries AG DE000EVNK013 EUR , ,78 0,08 EDP Renováveis S.A.(EUR) ES EUR , ,89 0,09 ERG S.p.A. IT EUR , ,00 0,11 Fiat Chrysler Automobiles NV (EUR) NL EUR , ,00 0,08 Foncière des Régions S.A. FR EUR , ,60 0,08 Fraport AG Frankfurt Airport Services AG DE EUR , ,00 0,08 Fresenius Medical Care KGaA (EUR) DE EUR , ,00 0,07 Gecina SA Stammaktie FR EUR , ,00 0,08 Hannover Rück SE DE EUR , ,00 0,09 Hellenic Telecommunication Organization SA (OTE) GRS EUR , ,00 0,08 Henkel Stammaktien (DEM) DE EUR , ,00 0,08 Hera S.p.A. IT EUR , ,00 0,07 Icade FR EUR , ,00 0,07 Indus Holding AG Aktien DE EUR , ,00 0,07 Infineon Technologies AG DE EUR , ,00 0,08 Intesa Sanpaolo S.p.A.(EUR) IT EUR , ,00 0,09 JC Decaux International FR EUR , ,40 0,07 Kingspan Group Plc IE EUR , ,00 0,08 Kone Corporation FI EUR , ,33 0,07 Koninklijke Philips N.V.(EUR) NL EUR , ,50 0,08 Krones AG DE EUR , ,50 0,08 KBC Groep N.V. BE EUR , ,00 0,08 KPN NV NL EUR , ,20 0,06 L'Oreal French Ordinary FR EUR , ,15 0,08 Legrand SA FR EUR , ,00 0,08 Lenzing AG Aktien AT EUR , ,00 0,08 Linde AG DE EUR , ,00 0,07 Maschinenfabrik Augsburg-Nürnberg(MAN) SE DE EUR , ,95 0,08 Michelin (CGDE) FR EUR , ,00 0,08 Münchener Rückversicherungs-Gesellschaft-Namensak. DE EUR , ,50 0,08 Natixis FR EUR , ,00 0,08 SUPERIOR 3 Ethik Seite 4

5 WERTPAPIERBEZEICHNUNG WP-NR. WÄHRUNG BESTAND KÄUFE VERKÄUFE KURS KURSWERT %-ANTEIL Neste OYJ FI EUR , ,00 0,08 Nordex AG DE000A0D6554 EUR , ,00 0,05 NN Group N.V.(EUR) NL EUR , ,00 0,07 Osram Licht AG DE000LED4000 EUR , ,72 0,07 Palfinger AG AT EUR , ,00 0,06 Peugeot S.A. (EUR) FR EUR , ,50 0,08 Philips Lighting N.V. NL EUR , ,00 0,07 Raiffeisen Bank International AG AT EUR , ,50 0,08 Red Electrica Corporation SA (New) ES EUR , ,60 0,06 Redes Energeticas Nacionais SA PTREL0AM0008 EUR , ,15 0,07 Renault SA FR EUR , ,24 0,10 Saint Gobain Stammaktien FR EUR , ,50 0,08 Schneider Electric Shares FR EUR , ,80 0,08 Siemens Gamesa Renewable Ener ES EUR , ,50 0,09 Smurfit Kappa Group PLC IE00B1RR8406 EUR , ,00 0,09 Snam SpA IT EUR , ,00 0,05 Societe Television Francaise 1 FR EUR , ,00 0,06 Solvay Shares BE EUR , ,00 0,08 Stmicroelectronics NV (EUR) NL EUR , ,00 0,08 Suez FR EUR , ,05 0,06 SAP AG Stammaktien DE EUR , ,00 0,07 SEB SA FR EUR , ,00 0,08 SMA Solar Technology AG DE000A0DJ6J9 EUR , ,00 0,09 Telefonica SA (EUR) ES E18 EUR , ,48 0,07 Telekom Austria Aktiengesellschaft AT EUR , ,00 0,08 Tietoenator Oyj FI EUR , ,32 0,08 Valéo S.A. FR EUR , ,00 0,07 Valmet Corporation FI EUR , ,50 0,07 Veolia Environnement S.A. FR EUR , ,00 0,08 Verbund AG AT EUR , ,00 0,10 Vinci S.A. FR EUR , ,00 0,07 Vossloh AG DE EUR , ,00 0,05 Wacker Chemie AG DE000WCH8881 EUR , ,00 0,07 Wartsila Corp. FI EUR , ,00 0,07 Wienerberger AG Aktien AT EUR , ,00 0,10 Worldline S.A. FR EUR , ,00 0, ,13 8,09 Aviva Plc GB GBP , ,40 0,08 Berkeley Group Holdings GB00B02L3W35 GBP , ,21 0,08 British Land Company PLC GB GBP , ,54 0,08 BT Group PLC (GBP) GB GBP , ,57 0,06 Coca-Cola HBC AG CH GBP , ,87 0,09 Firstgroup PLC GB GBP , ,79 0,05 Hammerson Plc GB GBP , ,98 0,08 Kingfisher PLC GB GBP , ,66 0,07 Legal & General GB GBP , ,12 0,09 Lloyds Banking Group PLC (GBP) GB GBP , ,89 0,07 National Grid PLC GB00BDR05C01 GBP , ,12 0,06 Pearson Plc GB GBP , ,02 0,08 Pennon Group Plc GB00B18V8630 GBP , ,83 0,06 Rentokil Initial PLC new GB00B082RF11 GBP , ,69 0,08 Tesco PLC (GBP) GB GBP , ,19 0,09 United Utilities Group PLC GB00B39J2M42 GBP , ,37 0,08 WPP PLC (GBP) JE00B8KF9B49 GBP , ,17 0, ,42 1,28 Magyar Telekom Rt. (HUF) HU HUF , ,71 0, ,71 0,08 Daiseki Co. Ltd JP JPY , ,83 0,08 Kao Corporation JP JPY , ,15 0,08 Komatsu Ltd (JPY) JP JPY , ,51 0,07 Konica Minolta Inc. JP JPY , ,36 0,07 Kubota Corporation JP JPY , ,35 0,07 Kurita Water Industries Ltd. JP JPY , ,85 0,08 Mitsubishi Electric Corporation Shares JP JPY , ,89 0,07 Nissan Motor (JPY) JP JPY , ,48 0,08 SUPERIOR 3 Ethik Seite 5

6 WERTPAPIERBEZEICHNUNG WP-NR. WÄHRUNG BESTAND KÄUFE VERKÄUFE KURS KURSWERT %-ANTEIL Nomura Research Institute Limited JP JPY , ,73 0,07 Ntt Data Corporation Shares JP JPY , ,70 0,07 NSK Limited JP JPY , ,60 0,07 NTT DoCoMo Incorporation JP JPY , ,45 0,06 Ricoh Corporation Shares JP JPY , ,93 0,08 Shimano Incorporation JP JPY , ,71 0,07 Takeda Pharmaceutical Company Limited (JPY) JP JPY , ,31 0,07 Tsumura Shares JP JPY , ,09 0, ,94 1,17 Gentera SAB de CV MX01GE0E0004 MXN , ,02 0, ,02 0,03 DnB ASA Navne-Aksjer A NO NOK , ,73 0,09 Norsk Hydro ASA NO NOK , ,97 0,06 Storebrand ASA (NOK) NO NOK , ,11 0,08 Telenor ASA NO NOK , ,29 0,09 Tomra Systems ASA NO NOK , ,07 0, ,17 0,43 Assa Abloy AB B SE SEK , ,40 0,06 Atlas Copco A (SEK) SE SEK , ,68 0,09 BillerudKorsnas AB SE SEK , ,76 0,07 Electrolux AB B Shares SE SEK , ,09 0,06 Ericsson B (SEK)shares SE SEK , ,25 0,08 Essity AB B shares SE SEK , ,08 0,06 Husqvarna AB-B SHS SE SEK , ,35 0,08 Nobia AB SE SEK , ,25 0,07 Nordea Bank AB (SEK) SE SEK , ,05 0,06 Sandvik AB Shares SE SEK , ,08 0,07 Skandinaviska Enskilda Banken A SE SEK , ,45 0,07 Svenska Cellulosa AB B Shares SE SEK , ,84 0,08 SKF AB B (SEK) SE SEK , ,87 0,06 Telia Company (SEK) SE SEK , ,93 0,08 Volvo AB B (SEK) SE SEK , ,80 0, ,88 1,07 ebay Incorporation US USD , ,96 0,08 Abbott Laboratories US USD , ,84 0,09 Abbvie Incorporation US00287Y1091 USD , ,91 0,07 Accenture Plc.(USD) IE00B4BNMY34 USD , ,15 0,09 Adobe Systems Incorporation US00724F1012 USD , ,88 0,08 Advanced Micro Devices Inc. US USD , ,93 0,05 Air Products & Chemicals Incorporation Shares US USD , ,85 0,07 American States Water Co. US USD , ,32 0,08 Autodesk Inc. US USD , ,58 0,08 Ball Corporation (USD) US USD , ,80 0,07 Baxter International (USD) US USD , ,38 0,09 Canadian Solar Inc. (USD) CA USD , ,05 0,07 Cisco Systems Incorporation Shares (USD) US17275R1023 USD , ,30 0,10 Clorox Company US USD , ,64 0,07 Coca-Cola European Partners PLC (USD) GB00BDCPN049 USD , ,06 0,08 Cognizant Tech Solutions Corporation US USD , ,96 0,09 Computer Associates Inc. (USD) US12673P1057 USD , ,88 0,07 Cummins Incorporation US USD , ,28 0,08 CBRE Group Inc. Reg. Class A (USD) US12504L1098 USD , ,83 0,09 CSX Corporation US USD , ,63 0,09 First Solar Inc.(USD) US USD , ,51 0,08 Flex Limited (USD) SG USD , ,82 0,07 Herman Miller Incorporation US USD , ,44 0,07 Ingersoll-Rand Plc (USD) IE00B USD , ,82 0,06 Intel Corporation (USD) US USD , ,03 0,10 International Business Machines (IBM) Shares (U$) US USD , ,71 0,07 Intuit Inc. US USD , ,63 0,10 Johnson Controls International PLC IE00BY7QL619 USD , ,59 0,06 Kimberly-Clark Corporation US USD , ,41 0,05 Microsoft Corporation Shares (USD) US USD , ,81 0,09 Norfolk Southern Corporation US USD , ,63 0,08 NVIDIA Corporation (USD) US67066G1040 USD , ,02 0,08 SUPERIOR 3 Ethik Seite 6

7 WERTPAPIERBEZEICHNUNG WP-NR. WÄHRUNG BESTAND KÄUFE VERKÄUFE KURS KURSWERT %-ANTEIL Oracle Corporation Shares US68389X1054 USD , ,87 0,07 Ormat Technologies Inc. US USD , ,00 0,06 Owens Corning Incorporation US USD , ,84 0,07 Pattern Energy Group Inc. US70338P1003 USD , ,86 0,05 Procter & Gamble (USD) US USD , ,35 0,06 Salesforce.com Inc. US79466L3024 USD , ,05 0,09 Seagate Technology IE00B58JVZ52 USD , ,73 0,09 Strayer Education Inc. US USD , ,80 0,07 Symantec Corporation (USD) US USD , ,91 0,07 Teradata Corporation US88076W1036 USD , ,20 0,07 Texas Instruments US USD , ,48 0,08 TE Connectivity Limited CH USD , ,60 0,09 Union Pacific Shares (USD) US USD , ,07 0,07 Verizon Communications (USD) US92343V1044 USD , ,95 0,06 VMware Inc. US USD , ,27 0,07 Workday Inc. (USD) US98138H1014 USD , ,58 0,09 Xerox Corporation US USD , ,82 0,07 3M Co. US88579Y1010 USD , ,34 0, ,37 3,85 Obligationen 0,375 BMW Finance N.V XS EUR , ,00 0,49 0,426 Republic of Austria FRN XS EUR , ,00 0,25 0,5 Island, Republik XS EUR , ,00 0,27 0,529% European Investm.Bank FRN XS EUR , ,00 0,80 0,625 Auckland Council XS EUR , ,00 2,81 0,75 Coca-Cola XS EUR , ,00 0,50 0,75 Vivendi SA FR EUR , ,00 0,65 0,875 Crédit Agricole London XS EUR , ,00 1,00 0,875 Natl.Australia Bank XS EUR , ,00 1,00 0,95 Rentokil Initial PLC XS EUR , ,00 0,78 1,00 GALP Energia SGPS SA PTGALLOM0004 EUR , ,00 0,78 1,00 NN Group N.V XS EUR , ,00 0,50 1,00 ÖBB Infrastruktur AG XS EUR , ,00 0,77 1,125 Coca-Cola Co XS EUR , ,00 1,02 1,125 Essity AB XS EUR , ,00 0,80 1,125 Italgas SPA XS EUR , ,00 0,79 1,125 Michelin Luxembourg SCS XS EUR , ,00 0,51 1,24 Cap Gemini SA FR EUR , ,00 0,76 1,25 Carrefour S.A XS EUR , ,00 0,49 1,25 Compagnie Plastic-Omnuim FR EUR , ,00 0,86 1,25 Sysco Corporation XS EUR , ,00 0,76 1,375 Abbvie Inc XS EUR , ,00 0,80 1,375 Autobahn Schnell AG XS EUR , ,00 0,52 1,375 Johnson Controls Intl XS EUR , ,00 0,85 1,375 Swiss Re Admin Re Ltd XS EUR , ,00 0,76 1,50 Mondi Finance PLC XS EUR , ,00 0,76 1,50 Neste Oil OYJ FI EUR , ,00 0,70 1,625 Strabag SE AT0000A1C741 EUR , ,00 0,51 1,75 Asfinag XS EUR , ,00 1,04 1,75 Hammerson PLC XS EUR , ,00 0,51 1,75 ICADE FR EUR , ,00 0,81 1,75 Koninklijke DSM N.V XS EUR , ,00 0,76 1,75 REN Finance BV XS EUR , ,00 0,78 1,80 AT&T Inc XS EUR , ,00 0,85 1,875 BASF SE XS EUR , ,00 0,52 1,875 CRH Funding XS EUR , ,00 0,78 1,875 Fonciere Des Regions FR EUR , ,00 0,76 1,875 SKF AB XS EUR , ,00 0,38 2,00 Pernod Ricard FR EUR , ,00 0,77 2,125 Gemalto NV XS EUR , ,00 0,52 2,125 ISS Global A/S XS EUR , ,00 0,79 2,125 Tennet Holding B.V XS EUR , ,00 1,04 2,25 Oracle Corp XS EUR , ,00 1,05 2,25 RCI Banque XS EUR , ,00 1,04 SUPERIOR 3 Ethik Seite 7

8 WERTPAPIERBEZEICHNUNG WP-NR. WÄHRUNG BESTAND KÄUFE VERKÄUFE KURS KURSWERT %-ANTEIL 2,25 ÖBB Infrastruktur AG XS EUR , ,00 1,77 2,25 Xylem Incorportion XS EUR , ,50 0,66 2,375 Royal Mail PLC XS EUR , ,00 0,80 2,375 SEB SA FR EUR , ,00 1,05 2,375 SKF AB XS EUR , ,21 0,10 2,375 Verizon Communications XS EUR , ,00 0,79 2,50 Atlas Copco AB XS EUR , ,00 0,54 2,50 Island, Republik XS EUR , ,00 0,34 2,50 Prysmian S.p.A XS EUR , ,00 0,77 2,50 SCA Hygiene AB XS EUR , ,00 0,70 2,50 Telenor ASA XS EUR , ,00 0,55 2,625 Acea Spa XS EUR , ,00 0,81 2,625 Akzo Nobel Sweden Financ XS EUR , ,00 0,81 2,625 Carlsberg Breweries A/S XS EUR , ,00 0,25 2,625 Carlsberg Breweries A/S XS EUR , ,00 0,54 2,75 Hammerson PLC XS EUR , ,00 0,26 2,75 Romania XS EUR , ,00 2,03 2,75 Vestas Wind Systems XS EUR , ,00 0,68 2,875 Assicurazioni Generali XS EUR , ,00 0,78 3,00 WPP Finance XS EUR , ,00 0,82 3,125 Continental AG XS EUR , ,00 1,06 3,25 Valéo S.A FR EUR , ,00 0,28 3,25 Verizon Communications XS EUR , ,00 0,28 3,375 ASML Holding N.V XS EUR , ,00 0,56 3,40 Irish Treasury IE00B6X95T99 EUR , ,00 0,29 3,50 Lanxess AG XS EUR , ,00 0,55 3,50 ÖBB Infrastruktur AG XS EUR , ,00 0,81 3,75 Buoni Poliennali Del Tes IT EUR , ,50 1,57 3,85 Republic of Portugal PTOTEYOE0007 EUR , ,00 0,83 3,90 Irish Treasury IE00B4S3JD47 EUR , ,00 0,88 3,961 Telefonica Emisiones XS EUR , ,00 0,82 4,00 Carrefour S.A XS EUR , ,00 0,53 4,00 Telekom Finanzmanagement XS EUR , ,00 1,13 4,125 Obrigacoes do Tesouro PTOTEUOE0019 EUR , ,00 1,51 4,125 Telenor ASA XS EUR , ,00 0,53 4,25 EVN AG XS EUR , ,00 0,57 4,5 Italien, Republik IT EUR , ,00 1,33 4,625 Rumänien XS EUR , ,00 1,10 5,25 Polen, Republik XS EUR , ,00 2,61 5,40 Ireland Treasury Bonds IE00B4TV0D44 EUR , ,00 0,66 5,50 Italien, Republik IT EUR , ,00 1,26 5,65 Republik Portugal PTOTEQOE0015 EUR , ,00 0, ,21 68,68 4,625 Morrison Supermarkets XS GBP , ,13 0, ,13 0,79 2,375 Nordrhein-Westfalen, Land XS USD , ,68 1,17 3,60 Hewlett Packard Enterprise US42824CAG42 USD , ,59 0,60 3,75 Koninklijke Philips NV US500472AF27 USD , ,61 0,40 3,875 Lenovo Group Ltd XS USD , ,80 0,62 4,125 Brambles USA Inc US10510KAC18 USD , ,43 0,55 4,50 Coca-Cola Europ. Partn US19122TAB52 USD , ,47 0,58 4,50 Xerox Corp US984121CD36 USD , ,29 0,59 5,25 Republik Latvia XS USD , ,60 1,69 5,375 CA Inc US12673PAC95 USD , ,61 0,56 5,50 Gruposura Finance USG42036AB25 USD , ,25 0,67 5,875 Ecopetrol S.A US279158AC30 USD , ,66 0,64 6,625 Republik of Lithuania XS USD , ,68 2, ,67 10,30 Summe amtlicher Handel und organisierte Märkte EUR ,87 97,58 Summe Wertpapiervermögen EUR ,87 97,58 SUPERIOR 3 Ethik Seite 8

9 BEZEICHNUNG WÄHRUNG BESTAND KURSWERT %-ANTEIL IN EUR AM FONDS- STK./NOM. Währungskurssicherungsgeschäfte Verkauf von Devisen auf Termin Offene Position GBP ,00 0, ,64-0,01 USD ,00 1, ,21 0,08 Summe der Währungskurssicherungsgeschäfte EUR ,57 0,07 Bankguthaben EUR-Guthaben Kontokorrent EUR , ,59 0,86 Guthaben Kontokorrent in sonstigen EU-Währungen DKK , ,08 0,01 GBP , ,05 0,01 HUF , ,83 0,01 SEK 4.927,10 479,29 0,00 Guthaben Kontokorrent in nicht EU-Währungen AUD , ,70 0,01 CAD , ,89 0,00 CHF , ,68 0,02 JPY , ,55 0,00 MXN , ,08 0,00 NOK , ,83 0,00 USD , ,83 0,55 Summe der Bankguthaben EUR ,40 1,47 Sonstige Vermögensgegenstände Zinsansprüche aus Kontokorrentguthaben AUD 55,88 34,64 0,00 CAD 34,59 21,65 0,00 GBP 3,18 3,63 0,00 MXN 2.093,50 91,93 0,00 NOK 22,43 2,33 0,00 USD 355,72 286,92 0,00 Zinsansprüche aus Wertpapieren EUR , ,58 0,69 GBP , ,88 0,01 USD , ,46 0,12 Dispositive Wertpapierstückzinsen EUR 745,89 745,89 0,00 Dividendenansprüche CAD 733,69 459,30 0,00 CHF 4.774, ,18 0,00 EUR 1.040, ,00 0,00 SEK , ,50 0,01 USD , ,69 0,00 Einschüsse (Initial Margin) EUR , ,00 0,13 SUPERIOR 3 Ethik Seite 9

10 BEZEICHNUNG WÄHRUNG BESTAND KURSWERT %-ANTEIL IN EUR AM FONDS- STK./NOM. Spesen Zinsertrag CHF -59,86-50,72 0,00 DKK -290,57-39,00 0,00 EUR , ,21 0,00 HUF ,03-10,14 0,00 JPY ,45-46,18 0,00 SEK -78,84-7,67 0,00 Verwaltungsgebühren EUR , ,95-0,08 Depotgebühren EUR , ,15 0,00 Depotbankgebühren EUR , ,00 0,00 Summe sonstige Vermögensgegenstände EUR ,56 0,88 FONDS EUR ,40 100,00 Anteilwert Ausschüttungsanteile AT EUR 760,61 Umlaufende Ausschüttungsanteile AT STK Anteilwert Thesaurierungsanteile AT0000A07HT5 EUR 998,41 Umlaufende Thesaurierungsanteile AT0000A07HT5 STK Anteilwert Thesaurierungsanteile AT0000A20CT9 EUR 999,27 Umlaufende Thesaurierungsanteile AT0000A20CT9 STK Umrechnungskurse/Devisenkurse Vermögenswerte in fremder Währung wurden zu den Umrechnungskursen/Devisenkursen per in EUR umgerechnet: Währung Einheiten Kurs US-Dollar 1 EUR = 1,23980 USD Kanadischer Dollar 1 EUR = 1,59740 CAD Pfund Sterling 1 EUR = 0,87605 GBP Schweizer Franken 1 EUR = 1,18010 CHF Dänische Krone 1 EUR = 7,45130 DKK Norwegische Krone 1 EUR = 9,64230 NOK Schwedische Krone 1 EUR = 10,28000 SEK Japanischer Yen 1 EUR = 131,60000 JPY Australischer Dollar 1 EUR = 1,61320 AUD Ungarischer Forint 1 EUR = 312,51000 HUF Mexikanischer Peso 1 EUR = 22,77250 MXN Hinweis Für die im Berichtszeitraum etwaig veranlagten OTC-Derivate können Sicherheiten ("Collateral") in Form von Sichteinlagen bzw. Anleihen zwecks Reduzierung des Gegenpartei-Risikos (Ausfallrisiko) bereitgestellt werden. Total Return Swaps oder vergleichbare derivative Instrumente Ein Total Return Swap ist ein Kreditderivat, bei dem die Erträge und Wertschwankungen des zu Grunde liegenden Finanzinstruments (Basiswert oder Referenzaktivum) gegen fest vereinbarte Zinszahlungen getauscht werden. Im Berichtszeitraum wurden keine Total Return Swaps oder vergleichbare derivative Instrumente eingesetzt. SUPERIOR 3 Ethik Seite 10

11 Der Fonds setzte im Berichtszeitraum keine Wertpapierfinanzierungsgeschäfte und Gesamtrendite- Swaps ein (im Sinne der Verordnung des Europäischen Parlaments und des Rates über die Meldung und Transparenz von Wertpapierfinanzierungsgeschäften, Verordnung (EU) 2015/2365). Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung aufscheinen: WERTPAPIERBEZEICHNUNG WP-NR. WÄHRUNG KÄUFE VERKÄUFE ZUGÄNGE ABGÄNGE Amtlicher Handel und organisierte Märkte Aktien OZ Minerals Limited AU000000OZL8 AUD AUDI AG Aktien DE EUR Commerzbank AG konv.inhaber-aktien o.n. DE000CBK1001 EUR ING Groep N.V.(EUR) new NL EUR Kesko Oy FI EUR METRO Wholesale & Food Spec.AG Inhaber-Stamm DE000BFB0019 EUR Societe Generale Ordinary Shares FR EUR UniCredit S.p.A. o.n.(eur) IT EUR Mitie Group PLC GB GBP Calgon Carbon Corporation US USD Hanwha Q CELLS Co. Ltd.(USD) US41135V3015 USD SunPower Corporation (USD) US USD TerraForm Power Inc. US88104R2094 USD TerraForm Power Inc. Registered Shares A US88104R1005 USD Obligationen 0,473 ABN Amro Bank N.V. FRN XS EUR ,125 British Telecom Plc XS EUR ,25 Adidas AG XS EUR ,375 Metro AG DE000A13R8M3 EUR ,375 Pearson Funding Five PLC XS EUR ,65 Bundesanleihe AT0000A185T1 EUR ,80 AT&T Inc XS EUR ,125 Alstria Office Reit AG XS EUR ,25 HeidelbergCement AG XS EUR ,00 Kraft Heinz Foods Co XS EUR ,00 CRH Finance BV XS EUR ,125 European Investment Bank US298785GP55 USD ,375 OeKB Anleihe US676167BL26 USD ,60 Ebay Inc US278642AE34 USD ,75 CVS Health Corp US126650BZ20 USD ,90 Abbvie Inc US00287YAL39 USD ,25 Daimler Finance NA LCC USU2339CBQ07 USD ,625 Johnson Controls Intl US478375AG31 USD ,00 Motorola Inc US620076BF55 USD ,65 HP Inc US428236BV43 USD ,00 Polen, Republik US857524AB80 USD ,875 Republic of Iceland USX34650AA31 USD Bezugsrechte Bezugsrecht REN-Redes Energ.Nacionais SGPS SA PTREL0AMS000 EUR Bezugsrechte Altran Technologies S.A. FR EUR Nicht notierte Wertpapiere Bezugsrechte Bezugsrecht Akzo Nobel N.V. (Wahldiv.) NL EUR Graz, im Mai 2018 Security Kapitalanlage Aktiengesellschaft Mag. Dieter Rom MMag. DDr. Hans Peter Ladreiter Stefan Winkler SUPERIOR 3 Ethik Seite 11