SUPERIOR 3 - ETHIK Miteigentumsfonds gemäß InvFG. Halbjahresbericht für das Halbjahr vom 1. Oktober 2016 bis 31. März Sicherheit für Ihr Kapital

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1 SUPERIOR 3 - ETHIK Miteigentumsfonds gemäß InvFG Halbjahresbericht für das Halbjahr vom 1. Oktober 2016 bis 31. März 2017 Sicherheit für Ihr Kapital

2 Security Kapitalanlage Aktiengesellschaft, Graz Burgring 16, A-8010 Graz ; Aktionär Capital Bank - GRAWE Gruppe AG, Graz Staatskommissäre MR Mag. Hans-Jürgen Gaugl, MSc Mag. Barbara Pichler Aufsichtsrat Dr. Othmar Ederer (Vorsitzender) Mag. Klaus Scheitegel (Vorsitzender Stellvertreter) DDIng. Mag. Dr. Günther Puchtler Mag. Christiane Riel-Kinzer Vorstand Mag. Dieter Rom MMag. DDr. Hans Peter Ladreiter Depotbank SEMPER CONSTANTIA PRIVATBANK AKTIENGESELLSCHAFT, Wien Vertriebspartner Capital Bank - GRAWE Gruppe AG, Graz Abschlussprüfer Ernst & Young Wirtschaftsprüfungsgesellschaft m.b.h., Wien SUPERIOR 3 Ethik Seite 2

3 HALBJAHRESBERICHT des SUPERIOR 3 Ethik, Miteigentumsfonds gemäß 2 InvFG 2011, für das Halbjahr vom 1. Oktober 2016 bis 31. März 2017 Sehr geehrter Anteilsinhaber, die Security Kapitalanlage Aktiengesellschaft legt hiermit den Halbjahresbericht des SUPERIOR 3 - Ethik über die erste Hälfte des Rechnungsjahres 2016 / 2017 vor. 1. Anzahl der umlaufenden Anteile zu Rechnungsjahresbeginn zu Halbjahresende Nettobestandswert je Anteil der Nettobestandpreis pro ausschüttendem Anteil ( AT ) betrug EUR 771,57 der Nettobestandpreis pro thesaurierendem Anteil ( AT0000A07HT5 ) betrug EUR 998,66 3. Zusammensetzung des Fondsvermögens WERTPAPIERBEZEICHNUNG WP-NR. WÄHRUNG BESTAND KÄUFE VERKÄUFE KURS KURSWERT %-ANTEIL Amtlicher Handel und organisierte Märkte Aktien Amcor Limited AU000000AMC4 AUD , ,40 0,08 GPT Group AU000000GPT8 AUD , ,61 0,08 National Australia Bank Ltd. (AUD) AU000000NAB4 AUD , ,65 0,09 OZ Minerals Limited AU000000OZL8 AUD , ,94 0,08 SIMS Metal Management Ltd. AU000000SGM7 AUD , ,04 0,09 Telstra Corporation Ltd. AU000000TLS2 AUD , ,10 0,07 Westpac Banking Corp. (AUD) AU000000WBC1 AUD , ,38 0, ,12 0,58 Bombardier Inc. B (CAD) CA CAD , ,66 0,08 BCE Incorporation Shares (CAD) CA05534B7604 CAD , ,62 0,07 Canadian National Railway Company (CAD) CA CAD , ,84 0,10 Enbridge Inc.(CAD) CA29250N1050 CAD , ,33 0, ,45 0,33 ABB Limited Namensaktien (CHF) CH CHF , ,14 0,10 Basler Kantonalbank CH CHF , ,85 0,09 Berner Kantonalbank AG CH CHF , ,82 0,08 Energiedienst Holding AG CH CHF , ,31 0,09 Geberit AG reg.(chf) CH CHF , ,59 0,10 Georg Fischer Namensaktien CH CHF , ,83 0,10 Sonova Holding AG CH CHF , ,60 0,08 Swiss Re Ltd.Namens-Aktien(CHF) CH CHF , ,46 0,09 Swisscom AG Namensaktien à Nominale CHF 50,-- CH CHF , ,97 0,08 SGS SA Namensaktien à Nom.20 CH CHF , ,09 0, ,66 0,87 Carlsberg AS Class B (DKK) DK DKK , ,52 0,08 Coloplast B DK DKK , ,28 0,08 ISS A/S DK DKK , ,54 0,08 Novozymes A/S - B Shares DK DKK , ,65 0,07 Rockwool International A/S B shares DK DKK , ,18 0,08 Vestas Wind Systems AS (DKK) DK DKK , ,34 0, ,51 0,49 Aareal Bank AG Inhaber-Aktien o.n. DE EUR , ,50 0,08 Aeroports de Paris (ADP) FR EUR , ,40 0,09 Air France-KLM FR EUR , ,00 0,07 Allianz SE (EUR) DE EUR , ,00 0,08 SUPERIOR 3 Ethik Seite 3

4 WERTPAPIERBEZEICHNUNG WP-NR. WÄHRUNG BESTAND KÄUFE VERKÄUFE KURS KURSWERT %-ANTEIL Alstria Office REIT AG Inhaber-Aktien o.n. DE000A0LD2U1 EUR , ,84 0,07 Altran Technologies SA FR EUR , ,98 0,10 Amadeus IT Group SA Shares ES EUR , ,75 0,10 Ansaldo STS S.p.A. IT EUR , ,70 0,10 Aperam S.A. LU EUR , ,00 0,09 Assicurazioni Generali (ITL) Shares IT EUR , ,00 0,09 Atos SE FR EUR , ,00 0,10 Aurubis AG DE EUR , ,00 0,08 ABN AMRO Group NV-CVA NL EUR , ,50 0,09 AEGON N.V. (EUR) NL EUR , ,00 0,09 AKZO Nobel NV Ordinary Shares NL EUR , ,00 0,08 ASML Holding N.V. (EUR) NL EUR , ,00 0,09 AUDI AG Aktien DE EUR , ,50 0,08 AXA S.A. (EUR) FR EUR , ,00 0,09 Banque Nationale de Paris FR EUR , ,00 0,09 Bayerische Motoren Werke AG Aktien DE EUR , ,82 0,10 Boiron S.A. FR EUR , ,80 0,09 BASF SE DE000BASF111 EUR , ,00 0,08 CaixaBank ES EUR , ,00 0,08 Cap Gemini SA Shares FR EUR , ,16 0,09 Carrefour S.A. (EUR) FR EUR , ,96 0,08 Continental AG Aktien DE EUR , ,20 0,09 Credit Agricole SA FR EUR , ,00 0,09 CNH Global NV (EUR) NL EUR , ,00 0,09 CNP Assurances S.A. (EUR) FR EUR , ,00 0,08 CRH PLC IE EUR , ,07 0,10 Daimler AG DE EUR , ,00 0,08 Dassault Systems S.A. FR EUR , ,02 0,09 Deutsche Lufthansa AG DE EUR , ,00 0,08 Deutsche Telekom Aktiengesellschaft Namensaktie DE EUR , ,90 0,09 Drägerwerk AG & Co. KGaA DE EUR , ,00 0,08 Eiffage FR EUR , ,61 0,09 ElringKlinger AG DE EUR , ,40 0,09 Enagas S.A. ES EUR , ,59 0,07 Evonik Industries AG DE000EVNK013 EUR , ,03 0,09 EDP Renováveis S.A.(EUR) ES EUR , ,58 0,08 ERG S.p.A. IT EUR , ,00 0,09 Fiat Chrysler Automobiles NV (EUR) NL EUR , ,80 0,09 Foncière des Régions S.A. FR EUR , ,12 0,07 Fraport AG Frankfurt Airport Services AG DE EUR , ,00 0,08 Gamesa Corp. Tecnologica S.A. ES EUR , ,65 0,10 Gecina SA Stammaktie FR EUR , ,00 0,08 Hannover Rück SE DE EUR , ,40 0,09 Heineken N.V.(EUR) NL EUR , ,25 0,07 Hellenic Telecommunication Organization SA (OTE) GRS EUR , ,40 0,09 Henkel Stammaktien (DEM) DE EUR , ,50 0,09 Hera S.p.A. IT EUR , ,40 0,08 Icade FR EUR , ,60 0,08 Indus Holding AG Aktien DE EUR , ,00 0,09 Infineon Technologies AG DE EUR , ,00 0,10 Intesa Sanpaolo S.p.A.(EUR) IT EUR , ,00 0,08 ING Groep N.V.(EUR) new NL EUR , ,00 0,09 JC Decaux International FR EUR , ,70 0,09 Kesko Oy FI EUR , ,00 0,09 Kingspan Group Plc IE EUR , ,00 0,09 Kone Corporation FI EUR , ,37 0,08 Koninklijke Philips N.V.(EUR) NL EUR , ,00 0,08 Krones AG DE EUR , ,00 0,08 KBC Groep N.V. BE EUR , ,50 0,07 KPN NV NL EUR , ,39 0,07 L'Oreal French Ordinary FR EUR , ,15 0,08 Legrand SA FR EUR , ,90 0,09 Lenzing AG Aktien AT EUR , ,00 0,09 Linde AG DE EUR , ,20 0,10 Maschinenfabrik Augsburg-Nürnberg(MAN) SE DE EUR , ,91 0,08 SUPERIOR 3 Ethik Seite 4

5 WERTPAPIERBEZEICHNUNG WP-NR. WÄHRUNG BESTAND KÄUFE VERKÄUFE KURS KURSWERT %-ANTEIL Metro AG Aktien DE EUR , ,00 0,08 Michelin (CGDE) FR EUR , ,00 0,08 Münchener Rückversicherungs-Gesellschaft-Namensak. DE EUR , ,50 0,10 Neste OYJ FI EUR , ,80 0,09 NN Group N.V.(EUR) NL EUR , ,00 0,08 Osram Licht AG DE000LED4000 EUR , ,96 0,10 Palfinger AG AT EUR , ,00 0,09 Peugeot S.A. (EUR) FR EUR , ,50 0,08 Red Electrica Corporation SA (New) ES EUR , ,72 0,07 Redes Energeticas Nacionais SA PTREL0AM0008 EUR , ,62 0,09 Renault SA FR EUR , ,84 0,09 Saint Gobain Stammaktien FR EUR , ,50 0,09 Schneider Electric Shares FR EUR , ,60 0,08 Smurfit Kappa Group PLC IE00B1RR8406 EUR , ,23 0,10 Snam SpA IT EUR , ,43 0,06 Societe Generale Ordinary Shares FR EUR , ,00 0,09 Societe Television Francaise 1 FR EUR , ,02 0,09 Solvay Shares BE EUR , ,00 0,08 Stmicroelectronics NV (EUR) NL EUR , ,50 0,08 Suez FR EUR , ,72 0,08 SAP AG Stammaktien DE EUR , ,00 0,08 SMA Solar Technology AG DE000A0DJ6J9 EUR , ,00 0,08 Telefonica SA (EUR) ES E18 EUR , ,00 0,10 Telekom Austria Aktiengesellschaft AT EUR , ,22 0,10 Tietoenator Oyj FI EUR , ,74 0,08 UniCredit S.p.A. o.n.(eur) IT EUR , ,00 0,09 Valéo S.A. FR EUR , ,00 0,10 Veolia Environnement S.A. FR EUR , ,80 0,07 Verbund AG AT EUR , ,05 0,10 Vossloh AG DE EUR , ,50 0,08 Wacker Chemie AG DE000WCH8881 EUR , ,00 0,08 Wienerberger AG Aktien AT EUR , ,00 0, ,80 8,68 Aviva Plc GB GBP , ,63 0,09 Berkeley Group Holdings GB00B02L3W35 GBP , ,36 0,10 British Land Company PLC GB GBP , ,12 0,08 BT Group PLC (GBP) GB GBP , ,33 0,06 Coca-Cola HBC AG CH GBP , ,45 0,10 Firstgroup PLC GB GBP , ,51 0,10 Hammerson Plc GB GBP , ,68 0,08 Kingfisher PLC GB GBP , ,16 0,08 Legal & General GB GBP , ,56 0,09 Mitie Group PLC GB GBP , ,99 0,07 National Grid PLC new GB00B08SNH34 GBP , ,85 0,07 Pearson Plc GB GBP , ,09 0,05 Pennon Group Plc GB00B18V8630 GBP , ,93 0,07 Rentokil Initial PLC new GB00B082RF11 GBP , ,26 0,09 Tesco PLC (GBP) GB GBP , ,18 0,09 United Utilities Group PLC GB00B39J2M42 GBP , ,85 0,07 WPP PLC (GBP) JE00B8KF9B49 GBP , ,16 0, ,11 1,40 Magyar Telekom Rt. (HUF) HU HUF , ,73 0, ,73 0,09 Daiseki Co. Ltd JP JPY , ,94 0,09 Denso Corporation (JPY) JP JPY , ,29 0,08 Kao Corporation JP JPY , ,97 0,08 Komatsu Ltd (JPY) JP JPY , ,75 0,10 Konica Minolta Inc. JP JPY , ,12 0,08 Kubota Corporation JP JPY , ,15 0,10 Kurita Water Industries Ltd. JP JPY , ,95 0,09 Mitsubishi Electric Corporation Shares JP JPY , ,52 0,08 Nissan Motor (JPY) JP JPY , ,98 0,09 Nomura Research Institute Limited JP JPY , ,25 0,09 1) vormals: Flextronics International Limited (USD) SUPERIOR 3 Ethik Seite 5

6 WERTPAPIERBEZEICHNUNG WP-NR. WÄHRUNG BESTAND KÄUFE VERKÄUFE KURS KURSWERT %-ANTEIL Ntt Data Corporation Shares JP JPY , ,38 0,08 NSK Limited JP JPY , ,72 0,10 NTT DoCoMo Incorporation JP JPY , ,06 0,07 Ricoh Corporation Shares JP JPY , ,79 0,08 Shimano Incorporation JP JPY , ,74 0,09 Tsumura Shares JP JPY , ,42 0, ,03 1,38 Gentera SAB de CV MX01GE0E0004 MXN , ,36 0, ,36 0,08 DnB ASA Navne-Aksjer A NO NOK , ,94 0,08 Norsk Hydro ASA NO NOK , ,56 0,07 Telenor ASA NO NOK , ,18 0,08 Tomra Systems ASA NO NOK , ,63 0, ,31 0,32 Assa Abloy AB B SE SEK , ,59 0,07 Atlas Copco A (SEK) SE SEK , ,64 0,09 BillerudKorsnas AB SE SEK , ,71 0,09 Ericsson B (SEK)shares SE SEK , ,59 0,07 Sandvik AB Shares SE SEK , ,58 0,10 Skandinaviska Enskilda Banken A SE SEK , ,17 0,08 Svenska Cellulosa AB B Shares SE SEK , ,09 0,08 SKF AB B (SEK) SE SEK , ,88 0,08 Volvo AB B (SEK) SE SEK , ,72 0, ,97 0,76 ebay Incorporation US USD , ,66 0,08 Abbott Laboratories US USD , ,81 0,09 Accenture Plc.(USD) IE00B4BNMY34 USD , ,60 0,08 Adobe Systems Incorporation US00724F1012 USD , ,12 0,08 Advanced Micro Devices Inc. US USD , ,29 0,09 Air Products & Chemicals Incorporation Shares US USD , ,08 0,08 Alphabet Inc.C shares US02079K1079 USD , ,97 0,09 American States Water Co. US USD , ,57 0,08 Arconic Incorporated SHS (USD) US03965L1008 USD , ,12 0,07 Autodesk Inc. US USD , ,26 0,09 Ball Corporation US USD , ,43 0,08 Baxter International (USD) US USD , ,82 0,09 Calgon Carbon Corporation US USD , ,40 0,09 Canadian Solar Inc. (USD) CA USD , ,40 0,06 Cisco Systems Incorporation Shares (USD) US17275R1023 USD , ,66 0,09 Clorox Company US USD , ,78 0,09 Coca-Cola European Partners PLC (USD) GB00BDCPN049 USD , ,92 0,08 Cognizant Tech Solutions Corporation US USD , ,33 0,08 Computer Associates Inc. (USD) US12673P1057 USD , ,29 0,08 Cummins Incorporation US USD , ,15 0,09 CBRE Group Inc. Reg. Class A (USD) US12504L1098 USD , ,03 0,08 CSX Corporation US USD , ,69 0,09 First Solar Inc.(USD) US USD , ,47 0,05 Flex Limited (USD) 1) SG USD , ,67 0,09 Hanwha Q CELLS Co. Ltd.(USD) US41135V3015 USD , ,56 0,04 Herman Miller Incorporation US USD , ,87 0,08 Ingersoll-Rand Plc (USD) IE00B USD , ,96 0,10 Intel Corporation (USD) US USD , ,74 0,08 International Business Machines (IBM) Shares (U$) US USD , ,10 0,09 Intuit Inc. US USD , ,90 0,08 Johnson Controls International PLC IE00BY7QL619 USD , ,58 0,09 Kimberly-Clark Corporation US USD , ,11 0,08 Microsoft Corporation Shares (USD) US USD , ,28 0,10 Norfolk Southern Corporation US USD , ,62 0,08 Oracle Corporation Shares US68389X1054 USD , ,44 0,09 Ormat Technologies Inc. US USD , ,77 0,08 Procter & Gamble (USD) US USD , ,00 0,09 Salesforce.com Inc. US79466L3024 USD , ,20 0,08 Seagate Technology IE00B58JVZ52 USD , ,52 0,09 SunPower Corporation (USD) US USD , ,45 0,03 Symantec Corporation (USD) US USD , ,97 0,09 SUPERIOR 3 Ethik Seite 6

7 WERTPAPIERBEZEICHNUNG WP-NR. WÄHRUNG BESTAND KÄUFE VERKÄUFE KURS KURSWERT %-ANTEIL Teradata Corporation US88076W1036 USD , ,66 0,10 TerraForm Power Inc. Registered Shares A US88104R1005 USD , ,10 0,08 Texas Instruments US USD , ,64 0,08 TE Connectivity Limited CH USD , ,01 0,09 Union Pacific Shares (USD) US USD , ,49 0,10 Verizon Communications (USD) US92343V1044 USD , ,89 0,07 Whitewave Foods Co. US USD , ,40 0,08 Workday Inc. (USD) US98138H1014 USD , ,61 0,09 Xerox Corporation US USD , ,43 0,06 3M Co. US88579Y1010 USD , ,81 0, ,63 4,20 Obligationen 0,471 ABN Amro Bank N.V. FRN XS EUR , ,00 1,03 0,489 Republic of Austria FRN XS EUR , ,00 0,26 0,558 European Investm.Bank FRN XS EUR , ,00 0,83 0,75 Coca-Cola XS EUR , ,00 0,52 0,75 Vivendi SA FR EUR , ,00 0,67 0,875 Crédit Agricole S.A XS EUR , ,00 1,04 0,875 Natl.Australia Bank XS EUR , ,00 1,04 1,00 Evonik Industries AG XS EUR , ,20 0,45 1,00 ÖBB Infrastruktur AG XS EUR , ,00 0,80 1,125 British Telecom Plc XS EUR , ,00 1,04 1,125 Coca-Cola Co XS EUR , ,00 1,06 1,125 Michelin Luxembourg SCS XS EUR , ,00 0,53 1,125 SAP SE DE000A13SL26 EUR , ,00 0,53 1,24 Cap Gemini SA FR EUR , ,00 0,53 1,25 Adidas AG XS EUR , ,00 0,79 1,25 Bayer Capital Corp. B.V XS EUR , ,00 0,53 1,25 Carrefour S.A XS EUR , ,00 0,26 1,25 Heineken N.V XS EUR , ,00 0,26 1,375 Autobahn Schnell AG XS EUR , ,00 0,54 1,375 Metro AG DE000A13R8M3 EUR , ,00 0,67 1,375 Swiss Re Admin Re Ltd XS EUR , ,00 0,78 1,50 Buoni Poliennali Del Tes IT EUR , ,00 0,53 1,625 Strabag SE AT0000A1C741 EUR , ,00 0,27 1,65 Bundesanleihe AT0000A185T1 EUR , ,00 2,26 1,75 Asfinag XS EUR , ,00 1,09 1,75 Koninklijke DSM N.V XS EUR , ,00 0,80 1,75 Sodexo XS EUR , ,00 1,08 1,875 Bayer AG XS EUR , ,00 1,08 1,875 BASF SE XS EUR , ,00 0,55 1,875 SKF AB XS EUR , ,50 0,40 2,00 Linde AG DE000A1R07P5 EUR , ,00 0,84 2,00 Pernod Ricard FR EUR , ,00 0,81 2,125 Tennet Holding B.V XS EUR , ,00 1,09 2,25 Oracle Corp XS EUR , ,00 1,10 2,25 RCI Banque XS EUR , ,00 1,08 2,25 ÖBB Infrastruktur AG XS EUR , ,50 1,87 2,25 Xylem Incorportion XS EUR , ,00 0,68 2,375 SEB SA FR EUR , ,00 1,08 2,375 SKF AB XS EUR , ,50 0,35 2,375 Verizon Communications XS EUR , ,00 0,83 2,50 Atlas Copco AB XS EUR , ,00 0,57 2,50 Telenor ASA XS EUR , ,00 0,58 2,625 Akzo Nobel Sweden Financ XS EUR , ,00 0,84 2,625 BMW Finance N.V XS EUR , ,00 0,29 2,625 Carlsberg Breweries A/S XS EUR , ,00 0,27 2,625 Carlsberg Breweries A/S XS EUR , ,00 0,56 2,75 Hammerson PLC XS EUR , ,00 0,27 2,875 Assicurazioni Generali XS EUR , ,00 0,82 3 WPP Finance XS EUR , ,00 0,87 3,125 Continental AG XS EUR , ,00 1,12 3,25 Valéo S.A FR EUR , ,00 0,29 3,25 Verizon Communications XS EUR , ,00 0,29 SUPERIOR 3 Ethik Seite 7

8 WERTPAPIERBEZEICHNUNG WP-NR. WÄHRUNG BESTAND KÄUFE VERKÄUFE KURS KURSWERT %-ANTEIL 3,375 ASML Holding N.V XS EUR , ,00 0,59 3,40 Irish Treasury IE00B6X95T99 EUR , ,00 0,31 3,50 Lanxess AG XS EUR , ,00 0,58 3,50 ÖBB Infrastruktur AG XS EUR , ,00 1,16 3,875 Andritz AG AT0000A0VLS5 EUR , ,50 0,90 3,9 Irish Treasury IE00B4S3JD47 EUR , ,00 0,93 3,961 Telefonica Emisiones XS EUR , ,00 0,87 4,00 Carrefour S.A XS EUR , ,00 0,57 4,00 Telekom Finanzmanagement XS EUR , ,00 1, ,125 Telenor ASA XS EUR , ,00 0,57 4,125 UniCredit Bk.Austria AG AT000B EUR , ,50 0,15 4,25 Deutsche Telekom Intl.Fin.BV XS EUR , ,00 0,61 4,25 EVN AG XS EUR , ,00 0,60 5,00 CRH Finance BV XS EUR , ,00 0,56 5,40 Ireland Treasury Bonds IE00B4TV0D44 EUR , ,00 0,69 5,50 Italien, Republik IT EUR , ,00 1,31 5,65 Republik Portugal PTOTEQOE0015 EUR , ,00 0, ,70 50,94 1,00 European Investment Bank US298785GA86 USD , ,80 0,71 1,50 Kreditanst.f.Wiederaufbau US500769GZ11 USD , ,29 2,09 2,00 Westpac Banking Corp US96122WAG50 USD , ,96 0,86 2,125 European Investment Bank US298785GP55 USD , ,47 1,09 2,375 Nordrhein-Westfalen, Land XS USD , ,61 1,43 2,375 OeKB Anleihe US676167BL26 USD , ,28 3,54 2,60 Ebay Inc US278642AE34 USD , ,55 0,80 2,75 CVS Health Corp US126650BZ20 USD , ,19 0,70 2,90 Abbvie Inc US00287YAL39 USD , ,51 0, Daimler Finance NA LCC USU2339CBQ07 USD , ,32 0,24 3,60 Hewlett Packard Enterprise US42824CAG42 USD , ,76 0,73 3,75 Koninklijke Philips NV US500472AF27 USD , ,78 0,68 4,00 Motorola Inc US620076BF55 USD , ,09 0,72 4,125 Brambles USA Inc US10510KAC18 USD , ,08 0,67 4,125 Ericsson US294829AA48 USD , ,73 0,73 4,50 Coca-Cola Europ. Partn US19122TAB52 USD , ,22 0,71 4,50 Xerox Corp US984121CD36 USD , ,03 0,72 4,65 HP Inc US428236BV43 USD , ,39 0,71 5,00 Polen, Republik US857524AB80 USD , ,22 2,61 5,25 Republik Latvia XS USD , ,73 2,11 5,375 CA Inc US12673PAC95 USD , ,51 0,69 5,875 Ecopetrol S.A US279158AC30 USD , ,88 0,26 5,875 Republic of Iceland USX34650AA31 USD , ,98 0,82 6,375 Polen, Republik US731011AR30 USD , ,48 0,52 6,625 Republik of Lithuania XS USD , ,72 2, ,58 27,82 Summe amtlicher Handel und organisierte Märkte EUR ,96 97,93 Neuemissionen Zulassung zum Amtlichen Handel vorgesehen Obligationen 3,625 Johnson Controls Intl US478375AG31 USD , ,18 0, ,18 0,50 Summe der Neuemissionen EUR ,18 0,50 Summe Wertpapiervermögen EUR ,14 98,42 SUPERIOR 3 Ethik Seite 8

9 BEZEICHNUNG WÄHRUNG BESTAND KURSWERT %-ANTEIL IN EUR AM FONDS- STK./NOM. Währungskurssicherungsgeschäfte Absicherung von Beständen Verkauf von Devisen auf Termin USD ,00 1, ,56-0,22 Summe der Währungskurssicherungsgeschäfte EUR ,56-0,22 Bankguthaben EUR-Guthaben Kontokorrent EUR , ,74 0,56 Guthaben Kontokorrent in sonstigen EU-Währungen DKK , ,66 0,01 GBP 6.074, ,46 0,00 HUF , ,52 0,00 SEK , ,95 0,01 Guthaben Kontokorrent in nicht EU-Währungen AUD , ,94 0,01 CAD , ,87 0,01 CHF 3.492, ,05 0,00 JPY , ,76 0,03 MXN , ,01 0,00 NOK 3.480,40 379,56 0,00 USD , ,06 0,13 Summe der Bankguthaben EUR ,58 0,76 Sonstige Vermögensgegenstände Zinsansprüche aus Kontokorrentguthaben AUD 138,72 99,17 0,00 CAD 23,39 16,33 0,00 MXN 647,60 32,18 0,00 NOK 239,28 26,10 0,00 USD 15,64 14,57 0,00 Zinsansprüche aus Wertpapieren EUR , ,07 0,48 USD , ,02 0,27 Dispositive Wertpapierstückzinsen EUR , ,44-0,02 Dividendenansprüche CAD 869,35 607,09 0,00 EUR , ,29 0,01 GBP 1.629, ,73 0,00 SEK , ,65 0,00 USD 8.345, ,28 0,00 Einschüsse (Initial Margin) EUR , ,00 0,38 Sollzinsen aus Kontokorrentüberziehungen CHF -0,54-0,50 0,00 DKK -154,72-20,80 0,00 EUR , ,45 0,00 GBP -9,76-11,33 0,00 HUF -312,15-1,01 0,00 JPY ,37-24,00 0,00 SEK ,26-121,55 0,00 SUPERIOR 3 Ethik Seite 9

10 BEZEICHNUNG WÄHRUNG BESTAND KURSWERT %-ANTEIL IN EUR AM FONDS- STK./NOM. Verwaltungsgebühren EUR , ,76-0,08 Depotgebühren EUR , ,87 0,00 Depotbankgebühren EUR , ,33 0,00 Summe sonstige Vermögensgegenstände EUR ,44 1,04 FONDS EUR ,60 100,00 Anteilwert Ausschüttungsanteile AT EUR 771,57 Umlaufende Ausschüttungsanteile AT STK Anteilwert Thesaurierungsanteile AT0000A07HT5 EUR 998,66 Umlaufende Thesaurierungsanteile AT0000A07HT5 STK Umrechnungskurse/Devisenkurse Vermögenswerte in fremder Währung wurden zu den Umrechnungskursen/Devisenkursen per in EUR umgerechnet: Währung Einheiten Kurs US Dollar 1 EUR = 1,07370 USD Canadischer Dollar 1 EUR = 1,43200 CAD Britische Pfund 1 EUR = 0,86180 GBP Schweizer Franken 1 EUR = 1,06980 CHF Dänische Kronen 1 EUR = 7,43860 DKK Norwegische Kronen 1 EUR = 9,16950 NOK Schwedische Kronen 1 EUR = 9,56230 SEK Japanische Yen 1 EUR = 119,39000 JPY Australischer Dollar 1 EUR = 1,39880 AUD Ungarische Forint 1 EUR = 309,35000 HUF Mexikanischer Peso 1 EUR = 20,12280 MXN Der Fonds setzte im Berichtszeitraum keine Wertpapierfinanzierungsgeschäfte und Gesamtrendite- Swaps ein (im Sinne der Verordnung des Europäischen Parlaments und des Rates über die Meldung und Transparenz von Wertpapierfinanzierungsgeschäften, Verordnung (EU) 2015/2365). Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung aufscheinen: WERTPAPIERBEZEICHNUNG WP-NR. WÄHRUNG KÄUFE VERKÄUFE ZUGÄNGE ABGÄNGE Amtlicher Handel und organisierte Märkte Aktien Alstom S.A. FR EUR Bco.Popular Español S.A.(EUR) ES EUR Edenred FR EUR Heineken Holding N.V.(EUR) NL EUR Italgas S.P.A. o.n.(eur) IT EUR Siemens AG Namensaktien DE EUR UniCredit S.p.A. (EUR) IT EUR Reckitt Benckiser Group PLC RS LS 2 (GBP) GB00B24CGK77 GBP Relx PLC (GBP) GB00B2B0DG97 GBP AF AB B-Shares SE SEK Kinnevik AB SE SEK Telia Company (SEK) SE SEK Adient PLC SHS (USD) IE00BD845X29 USD Alcoa Upstream Corp. SHS (USD) US USD WERTPAPIERBEZEICHNUNG WP-NR. WÄHRUNG KÄUFE VERKÄUFE SUPERIOR 3 Ethik Seite 10

11 ZUGÄNGE ABGÄNGE Aluminum Corporation of America Inc. (USD) US USD Aluminum Corporation of America Inc. (USD) US USD Apollo Education Group Inc. (USD) US USD Colgate Palmolive Shares (USD) US USD Conduent Inc. US USD Estee Lauder Shares (USD) US USD Hewlett Packard Enterprise Co.(USD) US42824C1099 USD Hormel Foods Corporation US USD HP Inc. US40434L1052 USD Rackspace Hosting, Inc. US USD Versum Materials Inc. Registered Shares DL 1 - W/I US92532W1036 USD Obligationen 0,00 European Investm.Bank FRN XS EUR ,004 UniCredit Bank AG FRN XS EUR ,125 KBC Bank NV BE EUR ,15 Bundesanl. Rep.Österreich AT0000A12B06 EUR ,375 SBAB Bank AB XS EUR ,375 Unibail-Rodamco SE XS EUR ,50 Bundesrep.Deutschland DE EUR ,75 Bundesrep. Deutschland DE EUR ,00 Anheuser-Busch InBev N.V BE EUR ,125 Air Liquide Finance FR EUR ,125 SNS Bank N.V XS EUR ,25 Morrison Supermarkets XS EUR ,375 McDonald's Corp XS EUR ,50 ELM B.V. Elsevier XS EUR ,625 UniCredit Bank Austria AG XS EUR ,875 Anheuser-Busch InBev N.V BE EUR ,375 UniCredit S.p.A XS EUR ,625 Rumänien XS EUR ,00 Comp.de St.Gob.SA XS EUR ,00 Wienerberger AG AT0000A100E2 EUR ,50 Acea Spa XS EUR ,00 National Grid Transco XS EUR ,625 HeidelbergCement Fin.Lux DE000A0TKUU3 EUR ,00 Molson Coors Brewing Co US60871RAG56 USD ,00 Potash Corp. of Saskatch US73755LAM90 USD ,60 HP Enterprise Co US42824CAE93 USD ,625 Johnson Controls Inc US478373AC78 USD ,75 Sabmiller Holdings Inc US78573AAA88 USD Bezugsrechte Bezugsrechte Caixabank S.A. ES G7 EUR Neuemissionen Zulassung zum amtlichen Handel vorgesehen Bezugsrechte Bezugsrecht UniCredit S.p.A. IT EUR Bezugsrechte AKZO Nobel N.V. NL EUR Nicht notierte Wertpapiere Bezugsrechte Bezugsrechte Telefónica S.A.(EUR) ES B3 EUR Graz, im Mai 2017 Security Kapitalanlage Aktiengesellschaft Mag. Dieter Rom MMag. DDr. Hans Peter Ladreiter SUPERIOR 3 Ethik Seite 11