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1 Verzeichnisse

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3 Literatur AIAG (Hrsg.): Continuous Quality Improvement-8 (CQI-8) Layered Process Audit Guideline, Issue 1.0. Automotive Industry Action Group, Michigan 2005 DaimlerChrysler (Hrsg.): Layered Process Audits. %20Audit%20Examples/Layered%20Process%20Audit%20DCX%20Info.pdf, S (ab ge ru fen am 13. September 2013) DAkks (Hrsg.): Kompetenzanforderungen für Auditoren und Zertifizierungspersonal im Bereich Qualitätsmanagementsysteme ISO 9001 (QMS) und Umweltmanagementsysteme ISO (UMS). Revision: 1.1/20. Februar 2013 DIN EN ISO 17021:2011: Leitfaden zur Auditierung von Managementsystemen. Beuth, Berlin 2013 DIN EN ISO 17024:2012: Konformitätsbewertung Allgemeine Anforderungen an Stellen, die Per sonen zertifizieren. Beuth, Berlin 2012 DIN EN ISO 19011:2011: Leitfaden zur Auditierung von Managementsystemen. Beuth, Berlin 2011 DIN EN ISO 9001: : Qualitätsmanagementsysteme Anforderungen. Beuth, Berlin 2009 GM (Hrsg.): Quality Systems Basics Training. March 14, na/attachments/64/qsb.pdf (abgerufen am 11. September 2013) ISO/TS 16949:2009: Qualitätsmanagementsysteme Besondere Anforderungen bei Anwendung von ISO 9001:2008 für die Serien- und Ersatzteil-Produktion in der Automobilindustrie (DIN ISO/TS 16949). Beuth, Berlin 2009 TGA-Trägergemeinschaft für Akkreditierung: Leitfaden zur Zertifizierung von QM-Fachpersonal. Ausgabe Schmelzer, H. J.; Sesselmann, W.: Geschäftsprozessmanagement in der Praxis. 8. Auflage, Hanser, München 2013 Sittsamer, M.J. (2005): Layered Process Audits. Process%20Audits%20Part1.pdf (abgerufen am 3. September 2013) Toyota (Hrsg.): Environmental Report pdf/p54_61.pdf (abgerufen am 3. September 2013)

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5 Index A Absicherung 34 Abstellmaßnahme 84, 174 Abweichungen 2 AIAG 98 Akzeptanz 12 Anforderungen 45 Audit 2, 53 Arten 113 Basis 53, 55 Bericht 130 Bogen 169, 180 Checkliste 104, 135 durchführen 53, 73, 109, 130 Erfahrung 134 Ergebnis 47, 84, 174 externes 127 Folgemaßnahmen 131 Formen 9, 53 Frequenz 53, 199 Führungskraft 114 Häufigkeit 59, 118 hierarchisches 53 Intensität 59 internes 113 Korrekturen 116 Kriterien 129 f. Level 53, 57 Methoden 129 f. Plan 130, 139 Prinzipien 127 f. Programm 128 Reverse 53, 57 System 20, 199 Team 129 Umfang 130 Wiederholung 116 Zeitpunkt 174 Ziele 130 Auditierung transparente 11 Auditor 4, 12, 44 Kompetenz 131 Wissen und Fertigkeiten 132 Aufbauorganisation 15 Aufbau- und Ablauforganisation 32 des Unternehmens 191 Aufgabenbeschreibungen 147 Aufgabenkärtchen 93 f. Auftraggeber 192 f., 196, 203, 205 Aufwand 5 Auswertung 93, 170, 185 Automobilindustrie 98, 136 Automotive Industry Action Group (AIAG) 98 B Basis Audits 53, 55 Basis Layered Process Audit 56 BDSG 17 Bereichsleiter 197, 204 f. Bereitschaft zur Beteiligung 11 Beteiligte 171 Beteiligung Führungskräfte 77 Mitarbeiter 77, 114 Betrachtungstiefe 115 f. Betriebsrat 11, 17, 168 Betriebsverfassungsgesetz (BetrVG) 11, 17 Bewertung 48, 85 Gelb 44, 94 Grün 94 Rot 44, 94 Bewertung des Erfolgs 187 Bewertung des Prozesses 37 Bewertung eines Entwicklungsprojekts 198 Bewertungsbeispiel 36 Bewertungssystematik 48 BPM 161 Bundesdatenschutzgesetz (BDSG) 17

6 216 Index Business-Plan 195 Business Process Manual (BPM) 161 f. C Checkliste 2, 43 f., 69, 92 dynamische 81 ergebnisorientierte Fragen 82 Error & Mistake Proofing and Verification Audit 80 mit zeitlicher Ergebnisdarstellung 88 ohne zeitliche Ergebnisdarstellung 84 statische 79 CIP 161 Common International Processes (CIP) 161 Continuous Quality Improvement-8 98 Controlling 21, 149 Corporate Management Manual 162 CQI-8 98 D DaimlerChrysler 1 DAkkS 122, 124 Defizite 48 f. Deming Cycle 32 Deming-Cycle-Phase act 34 check 34 do 33 Deutsche Akkreditierungsstelle (DAkkS) 122 DIN EN ISO 9001: , 121 f., 125 DIN EN ISO 17021: , 124 DIN EN ISO 17024: , 124 DIN EN ISO 19011: f., 126, 128 Dokumentationsstruktur 161 Durchführung eines Audits 4, 45 f., 130 Durchlaufzeiten 188 E Einführung Projektschritte 23 Einführungsvarianten 23 Einführung von Layered Process Audit Beteiligte 24, 26 Leitfragen 39 Meilensteine 24, 26 Projektschritte 24, 26 Vorteile 2 Einhaltung von messbaren Prozessparametern 73 Elemente einer LPA-Checkliste 84 Elemente eines LPA-Systems 44 Endpunkt 187 Erfahrung 45, 71 Erfüllung der Aufgabe 50 Ergebnisdarstellung 91, 176 Ergebnisse 3, 44, 83, 107, 169 Error & Mistake Proofing and Verification Audit 79 Eskalationsstufen 104 Extract 162 F Farbbewertung 76 Farbgebung 48 Fertigungskoordinator 179 Fertigungsleiter 179 Festlegung der Prüfpunkte 77 first party audits 127 Flussdiagramm 194 Formular 84 Formulierung der Fragen 77 Formulierung der LPA-Checklisten 77 Fragen 45 geschlossene 73 weiterentwickeln 76 Frequenz 59, 65, 67, 159, 171 Audit 54 LPA Basis Audits 56 Frustration 81 Führungskraft 11, 60, 152 Aufgaben 12 Beteiligung 12 Motive 14 Führungskraft als Auditor 4, 44 f. Führungslayer 109 Führungsstruktur 15 G Gate 190, 206 Gate-Checkliste 194 Gate-Modell 189 Gate-Modell eines Produktentstehungs prozesses 189 Gate-Termin 190 Gelb 48 f., 176 General Motors (GM) 102 Gesamtbewertung 84 Geschäftsführung 197 Geschäftsleitung 193, 202 Gesetze 17 Gestaltungsrichtlinien 206 Gestaltungsverantwortung 20, 161 Glaubwürdigkeit 48 Grün 48 f., 176

7 H Hierarchische Audits 53 Hintergründe gesetzliche 17 I Informationen aus LPAs 51 Integrität 127 Interessensgruppen 145 ISO/TS 16949: K Kamishibai 99 Kamishibai-Audit 99 Kamishibai-Boards 99 Kamishibai Layered Process Audit 99 Kennzahlen 144 Kommunikation im Unternehmen 167 Kompetenzprobleme 152 Konformitätsbewertung 124 Kontrolle durch Führungskräfte 16 Koordinator 11, 171 f. Kopfzeile 85, 89 Korrektur 4, 45 f., 86 Kultur 144 Kundenanforderungen 145 Kundenbeschwerden 51 Kundenorientierung 167 Kundenreklamationen 82, 120 Kundenzufriedenheit 143, 167, 188 Kurvenlineal 117 L Layer 1, 59 f. Festlegung 61 Gestaltung 61 Nummerierung 60 Layered Audit Frequency 55 Layered Process Audit (LPA) 1 f. Ablauf 43 Ampelfarben 48 Anforderungen von Kunden 20 Auditor 159, 179 Aufgaben 61 Auswertung 186 Effekte 67 Eignung 36, 39 einführen 7 Elemente 4, 44 Entwicklungen 4 Experte 11 Farbbewertungssystem Fokus 114 Frequenz 120, 172 Funktionsweise 43 Häufigkeit 65 Kaskade 60 Kick-off 24 Koordinator 18 f., 129, 160 Korrekturen und Maßnahmen 46 Logik 61 Mastercheckliste 165 Möglichkeiten erkennen 27 Nutzen 5, 26 Prinzipien 4 Produktentstehungsprozess 187 Projektschritte 24 Prozessbeschreibung 21 Prozesseinführungstool 33 Prozesstätigkeiten 196 Prüfpunkte 4 Rollen 60 rollenorientierte Layer-Struktur 187 Struktur 27 Templates 196 Themen wechseln 29 Training 159 Umsetzung 7 Visualisierung 47, 88, 170 Vorarbeiten 10 Vorgehensweisen 2 Werkzeuge 8 Zielsetzung 2 Layered-Process-Einführung 22 Layered Process Review 51, 88, 113 f., 117 f., 209 Layer-Frequenz 108 Layer Process Reviews 208 Layer-Struktur 3, 59, 61 ff., 187 Leitfragen 39 Level Audits 53, 57 Lieferantenaudits 127 Local Operational Processes (LOP) 161 Local Process Manual 162 LOP 161 LPA-Board 44, 47, 88, 104, 107, 110, 118, 169 Beispiel 111 Inhalte 111 LPA-Checkliste 2, 4, 30, 32 f., 44 f., 69, 75, 78, 118, 159, 172, 174 Aufbau 83 Aufgabenbeschreibung 31 Beispiele 83 dynamische 78 Ergebnisse 107 Fragen 4, 44 für Führungsaufgaben 179 Input 46 mit zeitlicher Ergebnisdarstellung 83 ohne zeitliche Ergebnisdarstellung 83

8 218 Index Prüfpunkte 4, 44 standortübergreifend 163 statische 78 LPA-Checkliste für Prozessparameter 75 LPA-Checklisten von General Motors 102 LPA-Einführung 8, 26, 167 f., 187 Beispiel Kunststoffindustrie 167 bottom-up 23 top-down 23 Zielsetzung 23 LPA-Elemente 169 LPA-Fragen formulieren 69 prozessspezifisch 97 zeitabhängige 75 zeitunabhängige 75 M Managementbewertung 122, 137 Managementsystem 20, 113, 143 Markteinführung 188 Maschinenplan 169, 172 Maßnahmen 3 f., 45 f. Maßnahmenplan 47, 169, 177 Maßnahmenüberblick 184 Maßnahmenverfolgung 183 Mastercheckliste 164 Meilensteine 23 f., 190, 206 Messbarkeit des Prozessergebnisses 24 Mitarbeiter 11 Aufgaben 16 Beteiligung 16 Nutzen für 16 Mitarbeitervertreter 11, 17 Mitwirkung der Mitarbeiter 152 Monotonie 81 Motivation 12 MP3 2f. N Nichterfüllung 86 Nichtqualitätskosten 188 Normen 121 Nummer der Frage 85 O Objektivität 126 Organigramm 15, 62 Organisation Aufgaben 11 Beteiligung 11 Organisatorische Einheit 22 P Papiertheaterspiel 99 Paragraphen 17 PDCA-Zyklus 32 Personalkapazitäten 198 Personelle Ressourcen 137 Phasenmodell 189 Pilotbereich 14, 24, 62 Pilotkunden 187 Plan der Audits 89 PLM 188 Portfolio Eignung/Nutzen 38 Prinzipien der Verbesserung 206 Process Audit 1 Process Control Audit 79 Product-Life-Cycle Management 188 Produkt 22 Produktaudit 139 Produktentstehung 188 Layered Process Review 209 Prinzipien 207 verbessern 210 Produktentstehungsprozess 22, 187, 191 Gestaltungsrichtlinien 206 Produktion-Reviews-Meeting 178 Produktivität 28 Produktqualität 2, 188 Produktrealisierung 188 Produktspezifikation 195 Projektauftrag 194 Projektcockpit 191, 196 Aufgaben 199 Beispiel 197 Elemente 197 Excel 197 Kennzahlen 198 Rollen 199 Projektleiter 147, 192, 196, 203, 205 Projektschritte 23 Projektteam 192, 205 Projektzuordnung 197 Protokollierung 84 Prozess 23, 144 unterschiedliche Standorte 161 Prozessabweichungen 21 Prozessaudit 113, 138 Prozessauditmethode 21 Prozessausrichtung 143 Prozessbeispiel 155 Prozessbeschreibung 191, 194 Prozessdokumentation 143, 145, 154 Prozesse auswählen 35 Eignung 30 Prozesseinführung 157 Prozessentwicklung bereichsisolierte 153

9 Index 219 Prozessflussdiagramm 154 Prozessgestaltung 22 Prozesskennzahlen 75 Prozesslandkarte 144 Prozessmanagement 143 f. Aufgaben 144 Reifegrad 149 Prozessmanagementsystem 73, 148 international 161 kategorisieren 148 standortübergreifend 162 Prozessmodell 30 f., 144, 149 Prozessorientierte Vorarbeiten 8 Prozesspotenziale 152 Prozessrisiken 51, 120 Prozessschritte 154 Prozessstandard 67, 76 Prozesstraining 159 Prozessumsetzung 143, 177 Prozess- und Aufgabenbeschreibung 146 Prozessverantwortliche 11, 15, 145, 152 Prozessverantwortung 143, 149 ff. Prozessverbesserung 12, 22, 117, 143, 188 Prozessvorgaben 67, 120, 146, 149, 152 verändern 154 Prüfpunkt 15, 20, 45, 69, 116, 174, 199 ableiten 154 erkennen 69 finden 69 Flussdiagramm 71 Stellen- und Arbeitsbeschreibungen 71 Umsetzung 75 Q QM-Fachpersonal 125 QM-Systemaudit 138 Qualifikation 140 Qualität 20 Qualitätsbereich 11, 20 Qualitätsexperten 76, 79 Qualitätskennzahlen 20 Qualitätsmanagement 123, 125, 168 LPA 21 Qualitätsmanagementsystem 122 Qualitätsoffensive 167 Qualitätsstandards absichern 28 Qualitätsverbesserung 82 Quality Board 192 f., 197, 202 ff., 208 Quality Systems Basics Audit 102 R Reduzierung von Arbeitsunfällen 28 Regelkreise 32 Reklamationsrate 167 Ressourcen 129 Reverse Audit 53, 57, 158 Review 51 Review-Checkliste 195 Rollen 191, 192 Rollenbeschreibungen 191 Rollen der Beteiligten 187 Rot 48 f., 176 Rückverfolgbarkeit 84 S Sachliche Darstellung 127 Schulung 137 Schulungs- oder Trainingsmaßnahmen 118 Schulungsprogramme 134 second party audit 127 Sicherheit über Standards 44 Skalierbarkeit 192 Sofortmaßnahme 84, 107, 174 Sollvorgaben 75 Sorgfalt 127 Standard 74 Standardisierung 161 Standards abfragen 28 Standortinteressen 164 Startpunkt 187 Stellenbeschreibung für Führungskräfte 146 Stichprobenauswahl 111 Stichprobensystem 169, 173 Streuung der Kurvenverläufe 117 Swimlane 194 Synergieeffekte 153 T Teamleiter 147 Technische Spezifikationen 121 Templates 191, 194 third party audits 127 Time-to-Market 188 Totzeiten 207 Toyota 1 Transparenz 2, 12, 177 Treiber 149 U Überprüfung 75 Überprüfung von Standards 114 Überwachung und Messung 138 UMS 125 Umsetzung 44 überprüfen 44 Umsetzung der Maßnahme 47

10 220 Index Umsetzung der Vorgaben 116 Umsetzung der Vorlagen 194 Umsetzung des Auditprogramms 129 Umsetzung eines Prozessvorgehens 73 Umsetzungsphasen 32 Umsetzungsverantwortung 20 Umsetzung visualisieren 105 Umsetzung von Standards 1 f. Umwelt 29 Umweltmanagement 123 Unabhängigkeit 128, 134 Unparteilichkeit 126 Unternehmensorientierte Vorarbeiten 8 Unternehmenssicht 8 Unterschied Frage/Prüfpunkt 45 Ursachenanalyse 2 V Varianten Einführung eines LPA 22 Varianten der Auditdurchführung 45 VDA-Prozessaudit 113 Verbesserung 12, 51, 122 Verbesserungsmöglichkeiten erkennen 113 Verbesserungsschleife 121 Verbesserungsvorschläge 49 Vertraulichkeit 128 Verwaltung 149 Visualisierung 4, 11, 45, 69, 83 f., 90, 92 f., 104, 176 öffentlich 177 Visualisierung der Auditergebnisse 83 Visualisierung der Auditumsetzung 105 Visualisierung der Ergebnisse und Maßnahmen 47 Voraussetzungen fachliche 7 f. menschliche 7 organisatorische 7, 11 Vorbereitungen 7 Vorbereitungszeit Elemente 7 Vorgabedokumentation 45, 71, 78, 118 Vorgaben 146 W Wartung und Instandhaltung 29 Webdings 109 Weiterentwicklung des Prozesses 51 Werksleiter 180 Wertschöpfung 143 Wiki-Plattform 164 Wingdings 109 Wirksamkeit eines Prozesses 118 Wirksamkeit erkennen 50 Z Zeitpunkt der Durchführung 89 Zertifizierungsaudit 123, 127 Zertifizierungsnormen 20 Zertifizierungspersonal 125 Zertifizierung von QM-Fachpersonal 124 Zielkonflikte 163 Zielsetzung 8, 168 Zielvorgaben 51, 119 Zusammenspiel Layered Process Audit und Layered Process Review 119

11 Der Autor Elmar Zeller ist Diplomingenieur und arbeitet seit 1988 für die Steinbeis-Stiftung für Wirtschaftsförderung in Stuttgart. Dort hat er in verschiedenen Funktionen Unternehmen in unter schiedlichen Größen erfolgreich dabei begleitet, die Leistungs fähigkeit ihrer Prozesse und die Qualität ihrer Produkte zu verbessern. Seit 1998 übt er diese Tätigkeit als geschäftsfüh render Gesellschafter der TQU International GmbH, Neu-Ulm, aus. Er hat eine große Zahl von Fachbeiträgen veröffentlicht und ist Mitautor der Publi kation Excellence aus erster Hand Erfahrungen für den Anwender. Zudem ist er ein gefragter Redner für unterschiedliche Themen aus dem Qualitätsbereich. Seit über 20 Jahren ist er Mitglied bei der Deutschen Gesellschaft für Qualität (DGQ), hat dort viele Trainings geleitet und dabei auch eine große Anzahl an DGQ-Auditoren ausge bildet. Seit mehreren Jahren ist er gewählter DGQ-Delegierter für Bayern. Kontakt:

12 Warum es sich lohnt, ein Prinzipienreiter zu sein Gassmann / Friesike 33 Erfolgsprinzipien der Innovation 256 Seiten. Gebunden ISBN Alle Unternehmen wollen innovativ sein, nur wenigen gelingt es. Warum schaffen einzelne Unternehmen echte Durchbrüche, während die meisten nicht über lustlose Me-too-Produkte hinauskommen? Innovation lässt sich nicht einfach verordnen aber es gibt Erfolgsprinzipien, denen die besten Unternehmen folgen und die ihnen immer wieder einen Innovationsvorsprung gegenüber ihren lahmen Wettbewerbern verschaffen. Dieses Werk zeigt Ihnen die 33 besten dieser Erfolgsprinzipien. Zum Beispiel das Ford-Prinzip, das darstellt, wie wichtig Lösungen sind, die nachhaltig begeistern, das Kleine-Schwarze-Prinzip, das auf Produkte verweist, die genau das einhalten, was der Kunde braucht, oder das Aikido-Prinzip, das zeigt, dass es sich lohnt, anders zu denken. Mehr Informationen zu diesem Buch und zu unserem Programm unter

13 Layered Process Audit (LPA) Leitfaden zur Umsetzung Layered Process Audit (LPA) ist eine leicht verständliche und schnell durch zu - führende Auditmethode, die auf Checklisten basiert und sich auf die Um setzung von Prozessen konzentriert. Diese Audits dauern nur wenige Minuten, finden in einer hohen Häufigkeit statt und werden intern durch Führungskräfte aus unterschiedlichen und in dem Prozess involvierten Hierarchieebenen (Layer) durchgeführt. Abweichungen werden unmittelbar korrigiert und die Ergebnisse des Audits werden sofort vor Ort visuell dargestellt. Mit diesem Werk erhalten Sie einen konkreten Leitfaden, mit dem Sie diese innovative Auditmethode Schritt für Schritt umsetzen können. Viele Beispiele, Checklisten und konkrete Tipps erleichtern Ihnen den Praxistransfer.»Durch LPA habe ich schnell einen Überblick über mögliche Verbesserungen, Probleme und Stagnationen.«Andreas von Borstel (Leiter Fertigungsbereich), profine GmbH, Pirmasens»LPA ist ein sehr gutes Werkzeug, um eines der größten Probleme in Unternehmen, die Einhaltung und Umsetzung von Regeln, zu lösen.«michael Mohr (Fertigungsleiter Zerspanung) ZF Friedrichshafen AG, Schweinfurt»Ich bin begeistert, wie mit dem LPA auch Kleinigkeiten im Prozess entdeckt werden. Die Mitarbeiter fühlen sich als Teil des Systems und werden mit einbezogen.«dr. Almudena Amoedo (Sales Manager Export), Mazurczak Elektrowärme GmbH, Schwabach 49,90 [D] 51,30 [A] ISBN