Infrastrukturfinanzierung in Häfen und europäisches Beihilferecht

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1 Wibke Mellwig Infrastrukturfinanzierung in Häfen und europäisches Beihilferecht LIT

2 Inhaltsübersicht III 1. Teil: Einleitung 1 A. Begrifflichkeiten 2 B. Der Kontext des europäischen Wettbewerbsrechts 6 2. Teil: Einführung und Grundlagen 9 A. Hafenstrukturen in Europa 10 B. Zusammenfassung Teil: Entwicklung der europäischen Hafenpolitik 29 A. Erste Anfänge 29 B. Entwicklung ab C. Mitteilungen und Entscheidungen in Bezug auf Häfen 60 D. Zusammenfassung Teil: Beihilfen zugunsten von Hafenbetreibern 66 A. Problemdarstellung 66 B. Tatbestand des Artikel 107 Absatz 1 AEUV 67 C. Rechtfertigungstatbestände 151 D. Ergebnis der Prüfung von Beihilfen zugunsten von Hafenbetreibern Teil: Beihilfen zugunsten von Hafennutzern im weiteren Sinne. 175 A. Problemdarstellung 175 B. Tatbestand des Artikel 107 Absatz 1 AEUV 175 C. Rechtfertigungsgründe 208 D. Zusammenfassung Beihilfen zugunsten von Hafennutzern im weiteren Sinne Teil:Konsequenz der Ergebnisse und Ausblick 219 A. Konsequenz der Ergebnisse 219 B.Ausblick 222 Zusammenfassung der wesentlichen Ergebnisse 223 Summary 228 Literaturverzeichnis 236 Übersicht der wesentlichen hafenbezogenen Entscheidungen 247

3 IV Inhaltsverzeichnis Abkürzungsverzeichnis XIII 1. Teil: Einleitung 1 A. Begrifflichkeiten 2 I.Hafen 2 II. Hafenbehörde, Leitungsorgan eines Hafens, Port Authority, Hafenbetreiber 3 III. Infrastruktur 4 B. Der Kontext des europäischen Wettbewerbsrechts 6 I. Rechtliche Grundlagen 6 II. Die Vorschriften der Beihilfekontrolle 7 2. Teil: Einführung und Grundlagen 9 A. Hafenstrukturen in Europa 10 I. Übersicht 10 II. Zahlen und Fakten Historische Entwicklung Wirtschaftliche Bedeutung und Entwicklungsperspektiven 14 III. Systeme und ihre Finanzierung Hintergrund und vorhandenes Datenmaterial 16 a) Untersuchung der Kommission von b) Untersuchung der Espo von 2004/ c) Untersuchung von ISL von Das Landlord Modell 18 a) Hafenorganisation im Landlord Modell 19 b) Hafenfinanzierung im Landlord Modell 20 aa) Hafengebühren bzw. Hafengeld 20 bb) Einnahmen aus unternehmerischer Tätigkeit 22 cc) Sonstige Einnahmen 22 dd) Transparenz 23 ee) Umschlagsentgelte 25 c) Zusammenfassung Privathäfen 25 a) Hafenorganisation 26 b) Hafenfinanzierung 27 c) Zusammenfassung 27 B. Zusammenfassung Teil: Entwicklung der europäischen Hafenpolitik 29 A. Erste Anfänge 29

4 I. Römische Verträge bis Note sur les options de la politique portuaire sur le plan de la Communaute, Kommission Bericht im Namen des Verkehrsausschusses über die Seehafenpolitik im Rahmen der Europäischen Gemeinschaft, Europäisches Parlament II Initiativen des Europäischen Parlaments Initiativen der Kommission 36 B. Entwicklung ab I Initiativen der Kommission 39 a) Kommissionsdokument: Die maritimen Industrien vor neuen Herausforderungen von b) Das Grünbuch von c) Weißbuch Faire Preise für die Infrastrukturbenutzung: Ein abgestuftes Konzept für Verkehrs-Infrastrukturgebühren in der EU" von Initiativen des Europäischen Parlaments 43 a) Arbeitspapier zur European Sea Port Policy" von b) Arbeitspapier zur European Sea Port Policy" von II bis heute Erstes Hafenpaket" der Kommission 48 a) Inhalt der Mitteilung 49 b) Vademecum der Kommission zu den Vorschriften des EG- Vertrags über staatliche Beihilfen und die Finanzierung von Seehafen-Infrastruktur 51 c) Verfahren 53 d) Bewertung Zweites Hafenpaket" der Kommission 55 a) Inhalt 55 b) Verfahren 56 c) Bewertung Mitteilung der Kommission über eine europäische Hafenpolitik von Mitteilung der Kommission Strategische Ziele und Empfehlungen für die Seeverkehrspoitik der EU bis 2018" von III. Zusammenfassung 59 C. Mitteilungen und Entscheidungen in Bezug auf Häfen 60 I. Mitteilungen und Entscheidungen Mitteilungen und Entscheidungen in Bezug auf Hafenbetreiber. 61 V

5 VI 2. Entscheidungen in Bezug auf Hafennutzer Neue Entscheidungen und anhängige Verfahren 62 II. Bewertung 64 D. Zusammenfassung Teil: Beihilfen zugunsten von Hafenbetreibern 66 A. Problemdarstellung 66 B. Tatbestand des Artikel 107 Absatz 1 AEUV 67 I. Begünstigung eines Unternehmens oder Produktionszweiges Hafen als Unternehmen 68 a) Hoheitliche Tätigkeiten 69 b) Wirtschaftliche Tätigkeiten 70 c) Tätigkeiten im Zusammenhang mit Infrastrukturmaßnahmen. 70 aa) Ausgangsüberlegungen 71 bb) Vademecum der Kommission zu den Vorschriften des EG-Vertrags über staatliche Beihilfen und die Finanzierung von Seehafen-Infrastruktur 72 cc) Bewertung 72 dd) Hafenzugangs- und Schutzinfrastruktur 73 aaa) Hafenzugangsinfrastruktur 73 bbb) Hafenschutzinfrastruktur 74 ccc) Schlussfolgerung 74 ddd) Praxis der Kommission 75 (i) Flämische Häfen 75 (ii) Great Yarmouth Outer Harbour 76 (iii) Rotterdam 77 (iv) Ventspils Port 78 (v) Zusammenfassung der Praxis der Kommission 79 eee) Vergleichbarkeit von Hafenzugangsinfrastruktur und sonstiger allgemeiner staatlicher Infrastruktur 80 (i) Wirtschaftliche Nutzbarkeit von Infrastruktur 80 (ii) Wirtschaftliche Nutzbarkeit von Hafenzugangs- und Schutzinfrastruktur 81 fff) Schlussfolgerung 83 ee) Hafeninfrastruktur 84 aaa) Vademecum der Kommission 84 bbb) Entscheidungspraxis der Kommission 85 (i) Flämische Häfen 85 (ii) Polnische Häfen 87 (iii) JadeWeserPort 88 (iv) Ventspils Port 88 (v) Hafen von Piräus 89

6 (vi) Zusammenfassung der Entscheidungspraxis der Kommission 90 ccc) Vergleichbarkeit von Häfen und Flughäfen 91 (i) Entscheidungspraxis in Bezug auf Flughäfen 91 (ii) Infrastrukturfinanzierung bei Flughäfen 92 (iii) Bewertung 93 (iv) Anwendung der zu Flughäfen entwickelten Praxis auf Häfen 94 ddd) Schlussfolgerung Einordnung von Hafeninfrastruktur. 96 ff) SupraStruktur 97 d) Zwischenergebnis Tätigkeiten im Zusammenhang mit Infrastrukturmaßnahmen Häfen als Produktionszweig Begünstigung 99 a) Anwendungsbereiche in Häfen 100 b) Private-Investor-Test 101 aa) Rotterdam 101 bb) Ventspils Port 103 cc) Hafen von Piräus 103 dd) Schlussfolgerung private-investor-test 104 c) Angemessene Gegenleistung 104 aa) Häfen als Erbringer von Dienstleistungen von allgemeinem wirtschaftlichem Interesse 105 aaa) Hintergrund - die /4/tozönt-Entscheidung des EuGH bbb) Entscheidungspraxis von EuGH und Kommission 106 (i) Entscheidungen des EuGH 106 (1) Merci Conventionali Porto di Genova gegen Siderurgica Gabrielli Spa 106 (2) GT-Link A/S gegen De Danske Statsbaner (DSB) 107 (3) Corsica Fernes France SA gegen Gruppo Antichi Ormeggiatori Del Porto Di Genova & Andere 109 (4) Enirisorse SpA gegen Ministero delle Finanze 109 (ii) Praxis der Kommission 110 (iii) Zusammenfassung 112 ccc) Die Kriterien der A/f/narfc-Entscheidung 113 (i) Betrauung mit einer Dienstleistung von allgemeinem wirtschaftlichem Interesse 113 (1) Dienstleistung von allgemeinem wirtschaftlichem Interesse 113 a) Dienstleistung 114 ß) Allgemeininteresse 114 y) Anwendung auf Häfen 115 5) Infrastruktur 116 VII

7 VIII (2) Betrauungsakt 119 a) Gründungsakte als Betrauungsakte 120 aa) Situation in Hamburg 120 ßß) Bewertung 121 yy) Zwischenergebnis Situation in Hamburg ) Situation in Bremen 123 ß) Zwischenergebnis Gründungsakte als Betrauungsakte 124 (ii) Festlegung der Ausgleichsparameter 125 (1) Festlegung der Ausgleichsparameter im Betrauungsakt 126 (2) Festlegung der Ausgleichsparameter im Zuwendungsbescheid 126 (3) Festlegung der Parameter durch private Vereinbarung 127 (iii) Angemessene Ausgleichshöhe 128 (1) Kosten 128 (2) Anrechenbare Einnahmen 129 (3) Angemessene Rendite 129 (iv) Ermittlung der Ausgleichshöhe 130 bb) Zusammenfassung 132 d) Zwischenergebnis Begünstigung Zwischenergebnis Begünstigung eines Unternehmens oder Produktionszweiges 134 II. Staatliche Mittel 135 III. Selektivität Vademecum der Kommission Entscheidungspraxis der Kommission 137 a) Flämische Häfen 137 b) Great Yarmouth Outer Harbour 138 c) Polnische Häfen und Hafen von Rotterdam 138 d) Ventspils Port und Hafen von Piräus Bewertung und eigene Überlegungen 139 IV. Verfälschung oder drohende Verfälschung des Wettbewerbs Die Wettbewerbssituation 141 a) Bekanntmachung der Kommission über die Definition des relevanten Marktes 141 b) Anwendung auf Häfen Entscheidungspraxis der Kommission 143 a) Flämischen Häfen 143 b) Hafen von Piräus und Ventspils Port 143 c) Schlussfolgerungen 144

8 3. Flughafenleitlinien Übertragbarkeit auf Häfen Spürbarkeit der Wettbewerbsverfälschung Zwischenergebnis Wettbewerbsverfälschung 147 V. Beeinträchtigung des innerunionalen Handels 147 VI. Ergebnis der Prüfung von Artikel 107 Absatz 1 AEUV 148 C. Rechtfertigungstatbestände 151 I. Die Rechtfertigungstatbestände von Artikel 107 AEUV Artikel 107 Absatz 2 AEUV Artikel 107 Absatz 3 AEUV 153 a) Beihilfen zur Förderung der wirtschaftlichen Entwicklung, Artikel 107 Absatz 3 lit. a) AEUV 153 b) Beihilfen zur Förderung wichtiger Vorhaben von gemeinsamem europäischem Interesse, Artikel 107 Absatz 3 lit. b) AEUV 154 c) Beihilfen zur Förderung der Entwicklung gewisser Wirtschaftszweige, Artikel 107 Absatz 3 lit.c) AEUV 154 aa) Entscheidungen der Kommission in Bezug auf Artikel 107 Absatz 3 lit.c) AEUV 155 aaa) Französische Häfen 155 bbb) Flämische Häfen 156 ccc) JadeWeserPort 157 ddd) Ventspils Port 158 eee) Hafen von Piräus 159 bb) Bewertung der Entscheidungspraxis der Kommission in Bezug auf Artikel 107 Absatz 3 lit.c) AEUV 160 cc) Schlussfolgerungen zu Artikel 107 Absatz 3 lit.c) AEUV 161 dd) Zusammenfassung zu Artikel 107 Absatz 3 lit.c) AEUV 162 d) Beihilfen zur Förderung der Kultur und des kulturellen Erbes, Artikel 107 Absatz 3 lit. d) AEUV Zusammenfassung 163 II. Rechtfertigung nach Artikel 106 Absatz 2 AEUV Tatbestand von Artikel 106 Absatz 2 AEUV 165 a) Betrauung eines Unternehmens mit einer Dienstleistung von allgemeinem wirtschaftlichem Interesse 165 b) Verhinderung der Aufgabenerfüllung bei Anwendung des Wettbewerbsrechts 165 c) Verhältnismäßigkeit der Beeinträchtigung des Handelsverkehrs Vergleich mit der A/fmar/t-Rechtsprechung des EuGH Bedeutung für Hafenbetreiber 168 IX

9 X 4. Zusammenfassung zu Artikel 106 Absatz 2 AEUV 170 III. Rechtfertigung nach Artikel 93 AEUV 170 IV. Zusammenfassung der Rechtfertigungstatbestände 171 D. Ergebnis der Prüfung von Beihilfen zugunsten von Hafenbetreibern Teil: Beihilfen zugunsten von Hafennutzern im weiteren Sinne. 175 A. Problemdarstellung 175 B. Tatbestand des Artikel 107 Absatz 1 AEUV 175 I. Begünstigung eines Unternehmens oder Produktionszweiges Hafennutzer im engeren Sinne als Unternehmen Hafendienstleistungsanbieter als Unternehmen Begünstigung 177 a) Zugangsinfrastruktur 178 b) Hafeninfrastruktur 179 aa) Der private-investor-test zur Bestimmung der Marktüblichkeit 179 bb) Hafeninfrastruktur als äußere Erschließungsmaßnahme..180 cc) Durchführung eines transparenten und bedingungsfreien Auswahlverfahrens 181 dd) Zusammenfassung 182 c) SupraStruktur 183 aa) Begünstigung der Nutzer von SupraStrukturen 183 bb) Begünstigung der Betreiber von SupraStruktur 184 aaa) Die Grundstücksmitteilung der Kommission 185 bbb) Entscheidungspraxis der Kommission zu Miet- und Pachtpreisen 185 (i) Securipost 186 (ii) Scott Paper SA Kimberly Clark 186 (iii) Reebok 187 (iv) Industriepark Wörth 188 (\)Bioscope 189 (vi) Gemeinde Lemwerder 189 (vii) Ventspils Port 190 (viii) Zusammenfassung der Entscheidungspraxis der Kommission 191 ccc) Schlussfolgerungen für Hafenflächen 191 d) Kaimauern Zusammenfassung Begünstigung eines Unternehmens 194 II. Staatliche Mittel Entscheidungspraxis der Kommission Entscheidungspraxis des EuGH 196

10 3. Anwendung der Grundsätze auf Hafenbetreiber 197 III. Selektivität Selektivität in Bezug auf Zugangsinfrastruktur Selektivität in Bezug auf Hafeninfrastruktur 199 a) Regionale Wirkung 200 b) Sektorale Wirkung Selektivität in Bezug auf SupraStruktur Selektivität in Bezug auf Grundstücke Zusammenfassung Selektivität 204 IV. Verfälschung oder drohende Verfälschung des Wettbewerbs Wettbewerbssituation der Anbieter von Hafendienstleistungen Wettbewerbssituation der Hafennutzer im engeren Sinne 206 V. Beeinträchtigung des innerunionalen Handels 206 VI. Ergebnis zu Artikel 107 Absatz 1 AEUV in Bezug auf Hafennutzer im weiteren Sinne 207 C. Rechtfertigungsgründe 208 I. Die Rechtfertigungstatbestände von Artikel 107 AEUV Artikel 107 Absatz 2 AEUV Artikel 107 Absatz 3 AEUV 209 a) Beihilfen zur Förderung der wirtschaftlichen Entwicklung, Artikel 107 Absatz 3 lit. a) AEUV 209 b) Beihilfen zur Förderung wichtiger Vorhaben von gemeinsamem europäischem Interesse oder zur Behebung einer beträchtlichen Störung im Wirtschaftsleben eines Mitgliedstaates, Artikel 107 Absatz 3 lit. b) AEUV 210 c) Beihilfen zur Förderung der Entwicklung gewisser Wirtschaftszweige, Artikel 107 Absatz 3 lit.c) AEUV 211 d) Beihilfen zur Förderung der Kultur und des kulturellen Erbes, Artikel 107 Absatz 3 lit.d) AEUV Zusammenfassung 214 II. Rechtfertigung nach Artikel 106 Absatz 2 AEUV Dienstleistung Allgemeininteresse 215 III. Rechtfertigung nach Artikel 93 AEUV 216 IV. Zusammenfassung der Rechtfertigungsgründe 216 D. Zusammenfassung Beihilfen zugunsten von Hafennutzern im weiteren Sinne Teil.-Konsequenz der Ergebnisse und Ausblick 219 A. Konsequenz der Ergebnisse 219 I. Hafenbetreiber 219 II. Hafennutzer im weiteren Sinne 221 XI

11 XII B.Ausblick 222 Zusammenfassung der wesentlichen Ergebnisse 223 Summary 228 Literaturverzeichnis 236 Übersicht der wesentlichen hafenbezogenen Entscheidungen 247