DWS Top Asien Halbjahresbericht 2015/2016

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1 Deutsche Asset Management Deutsche Asset Management Investment GmbH DWS Top Asien Halbjahresbericht 2015/2016 Anlagefonds deutschen Rechts

2 DWS Top Asien

3 Inhalt Halbjahresbericht 2015/2016 vom bis (gemäß 103 KAGB) Hinweise Halbjahresbericht DWS Top Asien 4 Vermögensaufstellung zum Halbjahresbericht 6 Hinweise für Anleger in der Schweiz 11 TER für Anleger in der Schweiz 12 1

4 Hinweise Wertentwicklung Der Erfolg einer Investmentfonds anlage wird an der Wertentwicklung der Anteile gemessen. Als Basis für die Wertberechnung werden die Anteilwerte (=Rücknahmepreise) herangezogen, unter Hinzurechnung zwischenzeitlicher Ausschüttungen, die z.b. im Rahmen der Investmentkonten bei der Deutsche Asset Management Investment GmbH kostenfrei reinvestiert werden; bei inländischen thesaurierenden Fonds wird die nach etwaiger Anrechnung ausländischer Quellensteuer vom Fonds erhobene inländische Kapital ertragsteuer zuzüglich Solidaritätszuschlag hinzugerechnet. Die Berechnung der Wertentwicklung erfolgt nach der BVI-Methode. Angaben zur bisherigen Wertentwicklung erlauben keine Prognosen für die Zukunft. Darüber hinaus sind in den Berichten auch die entsprechenden Vergleichsindizes soweit vorhanden dargestellt. Alle Grafik- und Zahlenangaben geben den Stand vom 31. März 2016 wieder (sofern nichts anderes angegeben ist). Verkaufsprospekte Alleinverbindliche Grundlage des Kaufs ist der aktuelle Verkaufsprospekt einschließlich Anlagebedingungen sowie das Dokument Wesentliche Anlegerinformationen, die Sie bei der Deutsche Asset Management Investment GmbH oder den Geschäftsstellen der Deutsche Bank AG und weiteren Zahlstellen erhalten. Angaben zur Kostenpauschale In der Kostenpauschale sind folgende Aufwendungen nicht enthalten: a) im Zusammenhang mit dem Erwerb und der Veräußerung von Vermögensgegenständen entstehende Kosten; b) im Zusammenhang mit den Kosten der Verwaltung und Verwahrung evtl. entstehende Steuern; c) Kosten für die Geltendmachung und Durchsetzung von Rechtsansprüchen des Sondervermögens. Details zur Vergütungsstruktur sind im aktuellen Verkaufsprospekt geregelt. Ausgabe- und Rücknahmepreise Börsentäglich im Inter net Zum 17. März 2016 wurden die folgenden Gesellschaften umbenannt: Deutsche Asset & Wealth Management Investment GmbH in Deutsche Asset Management Investment GmbH Deutsche Asset & Wealth Management International GmbH in Deutsche Asset Management International GmbH Deutsche Asset & Wealth Management Investment S.A. in Deutsche Asset Management S.A. 2

5 Halbjahresbericht

6 DWS Top Asien DWS Top Asien vs. Vergleichsindex Wertentwicklung im Überblick ISIN 6 Monate DE ,8% 50% MSCI AC Far East, 4,7% 50% MSCI AC Far East ex Japan Wertentwicklung nach BVI-Methode, d. h. ohne Berücksichtigung des Ausgabeaufschlages. Wertentwicklungen der Vergangenheit ermöglichen keine Prognose für die Zukunft. Stand: Angaben auf Euro-Basis 4

7 Vermögensaufstellung zum Halbjahresbericht

8 DWS Top Asien Vermögensübersicht I. Vermögensgegenstände Bestand in TEUR %-Anteil am Fondsvermögen 1. Aktien (Branchen): Finanzsektor ,90 Informationstechnologie ,42 Dauerhafte Konsumgüter ,74 Hauptverbrauchsgüter ,35 Industrien ,47 Telekommunikationsdienste ,35 Versorger ,55 Energie ,02 Grundstoffe ,01 Summe Aktien: ,81 2. Investmentanteile ,50 3. Bankguthaben ,40 4. Sonstige Vermögensgegenstände ,41 II. Verbindlichkeiten 1. Sonstige Verbindlichkeiten ,12 III. Fondsvermögen ,00 Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. 6

9 DWS Top Asien Vermögensaufstellung zum Stück Käufe/ Verkäufe/ Kurswert %-Anteil Wertpapierbezeichnung bzw. Whg. Bestand Zugänge Abgänge Kurs in am Fondsin 1000 im Berichtszeitraum EUR vermögen Börsengehandelte Wertpapiere ,59 94,81 Aktien AIA Group (HK ).... Stück HKD 43, ,87 5,19 Bank of China Cl.H (new) (CNE Z5).... Stück HKD 3, ,08 0,90 China Construction Bank Cl.H (new) (CNE H1).... Stück HKD 4, ,99 2,13 China Life Insurance Co. Cl.H (new) (CNE L3).... Stück HKD 19, ,85 0,80 China Mobile LTD (HK ).... Stück HKD 86, ,51 2,16 China Overseas Land & Investment (HK ).... Stück HKD 24, ,18 1,98 China Unicom (Hong Kong) (HK ).... Stück HKD 10, ,81 0,78 CK Hutchison Holdings (KYG ).... Stück HKD 100, ,60 0,97 Industrial & Commercial Bank of China Cl.H (CNE G1)... Stück HKD 4, ,84 2,21 PetroChina Co. Cl.H (new) (CNE W8).... Stück HKD 5, ,14 1,02 Shenzhou International Group Holdings Reg. S (KYG8087W1015).... Stück HKD 42, ,37 1,03 Sun Hung Kai Properties (HK ).... Stück HKD 94, ,52 2,01 Techtronic Industries Co. Subdiv. (HK ).... Stück HKD 30, ,07 1,66 Tencent Holdings (KYG )... Stück HKD 158, ,89 4,82 Astra International TBK (ID ).... Stück IDR 7 250, ,31 1,23 Bank Rakyat Indonesia (ID ).... Stück IDR , ,20 1,01 ICICI Bank (demat.) (INE090A01021)... Stück INR 234, ,57 0,72 ITC (INE154A01025).... Stück INR 327, ,98 0,67 Larsen and Toubro IR 2 (INE018A01030).... Stück INR 1 225, ,71 0,92 Tata Motors (INE155A01022).... Stück INR 388, ,16 0,66 Asahi Kasei Corp. (JP ).... Stück JPY 760, ,35 1,01 Bridgestone Corp. (JP )... Stück JPY 4 205, ,38 2,75 Fanuc (JP ).... Stück JPY , ,96 2,70 Japan Tobacco (JP ).... Stück JPY 4 690, ,15 2,41 Keyence Corp. (JP ).... Stück JPY , ,19 2,42 Komatsu (JP ).... Stück JPY 1 916, ,64 1,39 Mitsubishi Estate Co. (JP ).... Stück JPY 2 090, ,05 1,54 Mitsubishi UFJ Financial Group (JP ).... Stück JPY 521, ,69 0,98 Nippon Telegraph and Telephone Corp. (JP ).... Stück JPY 4 848, ,48 1,45 ORIX (JP ).... Stück JPY 1 605, ,09 1,75 Seven & I Holdings Co. (JP )... Stück JPY 4 792, ,16 3,37 Toyota Motor Corp. (JP )... Stück JPY 5 952, ,49 3,18 Cheil Industries (KR ).... Stück KRW , ,43 0,49 Hyundai Motor Co. (KR )... Stück KRW , ,71 1,16 KB Financial Group (KR )... Stück KRW , ,41 0,62 Korea Electric Power Corp. (KR ).... Stück KRW , ,52 1,55 KT Corp. (KR ).... Stück KRW , ,77 0,96 KT&G Corp. (KR ).... Stück KRW , ,36 0,83 LG Household & Healthcare (KR ).... Stück KRW , ,75 1,07 Naver (KR ).... Stück KRW , ,90 1,18 Samsung Electronics Co. (KR ).... Stück KRW , ,43 4,89 Samsung Life Insurance Co. (KR ).... Stück KRW , ,03 1,05 Shinhan Financial Group Co. (KR ).... Stück KRW , ,47 1,57 GT Capital Holdings (PHY ).... Stück PHP 1 390, ,05 0,79 Metropolitan Bank & Trust (PHY6028G1361).... Stück PHP 82, ,09 1,10 DBS Group Holdings (SG1L ).... Stück SGD 15, ,12 0,99 Bangkok Bank (Foreign) (TH ).... Stück THB 180, ,56 1,22 Advanced Semiconductor Engineering (TW ) 3)... Stück TWD 37, ,29 1,14 Cathay Financial Holding Co. (TW ).... Stück TWD 38, ,41 0,85 Delta Electronics (TW ).... Stück TWD 142, ,38 0,87 Fubon Financial Holding Co. (TW ).... Stück TWD 41, ,10 0,98 7

10 DWS Top Asien Stück Käufe/ Verkäufe/ Kurswert %-Anteil Wertpapierbezeichnung bzw. Whg. Bestand Zugänge Abgänge Kurs in am Fondsin 1000 im Berichtszeitraum EUR vermögen Hon Hai Precision Industry Co. (TW )... Stück TWD 84, ,78 0,99 Largan Precision Co. (TW )... Stück TWD 2 495, ,95 1,32 MediaTek (TW )... Stück TWD 247, ,76 0,31 Mega Financial Holdings Co. (TW )... Stück TWD 22, ,39 0,20 Pegatron (TW )... Stück TWD 75, ,54 0,00 Taiwan Semiconductor Manufacturing Co. (TW )... Stück TWD 162, ,12 6,90 Alibaba Group Holding ADR (US01609W1027)... Stück USD 78, ,13 1,44 Baidu.com ADR (US )... Stück USD 189, ,48 1,14 HDFC Bank ADR (US40415F1012)... Stück USD 60, ,65 0,30 JD.com Cl.A Sp. ADR (US47215P1066)... Stück USD 27, ,73 1,08 Investmentanteile ,95 0,50 Gruppeneigene Investmentanteile (inkl. KVG-eigene Investmentanteile) ,95 0,50 db x-trackers - FTSE Vietnam UCITS ETF 1C (LU ) (0,650%+)... Stück EUR 19, ,95 0,50 Summe Wertpapiervermögen ,54 95,31 Bankguthaben und nicht verbriefte Geldmarktinstrumente ,19 4,40 Bankguthaben ,19 4,40 Verwahrstelle (täglich fällig) EUR - Guthaben... EUR ,62 % ,62 0,83 Guthaben in sonstigen EU/EWR-Währungen... EUR 40,20 % ,20 0,00 Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen Australische Dollar... AUD 86,15 % ,06 0,00 Hongkong Dollar... HKD ,24 % ,18 0,01 Indonesische Rupiah... IDR ,72 % 100 5,98 0,00 Indische Rupie... INR ,88 % ,09 0,89 Japanische Yen... JPY ,00 % ,57 0,26 Südkoreanische Won... KRW ,00 % ,00 0,25 Philippinische Peso... PHP ,83 % ,58 0,02 Singapur Dollar... SGD 1,13 % 100 0,74 0,00 Thailändische Baht... THB ,76 % ,19 0,09 Taiwanesische Dollar... TWD ,16 % ,06 0,24 US Dollar... USD ,06 % ,92 1,80 Sonstige Vermögensgegenstände ,07 0,41 Dividendenansprüche... EUR ,70 % ,70 0,41 Sonstige Ansprüche... EUR ,37 % ,37 0,00 Sonstige Verbindlichkeiten ,05-0,12 Verbindlichkeiten aus Kostenpositionen... EUR ,55 % ,55-0,12 Andere sonstige Verbindlichkeiten... EUR ,50 % ,50 0,00 Fondsvermögen ,75 100,00 Anteilwert 127,03 Umlaufende Anteile ,361 Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. 8

11 DWS Top Asien Devisenkurse (in Mengennotiz) per Australische Dollar... AUD 1, = EUR 1 Hongkong Dollar... HKD 8, = EUR 1 Indonesische Rupiah... IDR , = EUR 1 Indische Rupie... INR 75, = EUR 1 Japanische Yen... JPY 127, = EUR 1 Südkoreanische Won... KRW 1 295, = EUR 1 Philippinische Peso... PHP 52, = EUR 1 Singapur Dollar... SGD 1, = EUR 1 Thailändische Baht... THB 39, = EUR 1 Taiwanesische Dollar... TWD 36, = EUR 1 US Dollar... USD 1, = EUR 1 Fußnoten 3) Diese Wertpapiere sind ganz oder teilweise als Wertpapier-Darlehen verliehen. Der Gegenwert der verliehenen Wertpapiere beläuft sich auf EUR ,08. Während des Berichtszeitraums abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag) Stück Käufe Verkäufe Wertpapierbezeichnung bzw. Whg. bzw. bzw. in 1000 Zugänge Abgänge Börsengehandelte Wertpapiere Aktien Anhui Conch Cement Co. Cl.H (new) (CNE W2)... Stück China Merchants Bank Co. Cl.H (CNE M1)... Stück China Overseas Property Holdings (KYG2118M1096)... Stück Chow Tai Fook Jewellery Group (KYG ).. Stück Ping An Insurance (Group) Co. of China Cl.H (new) (CNE X6)... Stück Tata Consultancy Services (INE467B01029)... Stück Hitachi (JP )... Stück Nomura Holdings (JP )... Stück SoftBank Group (JP )... Stück POSCO (KR )... Stück Samsung SDS (KR )... Stück SK Hynix (KR )... Stück Derivate (in Opening-Transaktionen umgesetzte Optionsprämien bzw. Volumina der Optionsgeschäfte, bei Optionsscheinen Angabe der Käufe und Verkäufe) Devisenterminkontrakte Volumen in 1000 Kauf von Devisen auf Termin EUR/USD EUR 1000 Wertpapier-Darlehen (Geschäftsvolumen, bewertet auf Basis des bei Abschluss des Darlehensgeschäftes vereinbarten Wertes) Volumen in 1000 unbefristet EUR Gattung: db x-trackers - FTSE Vietnam UCITS ETF 1C (LU ), Advanced Semiconductor Engineering (TW ), AIA Group (HK ), Anhui Conch Cement Co. Cl.H (new) (CNE W2), Bank of China Cl.H (new) (CNE Z5), Bridgestone Corp. (JP ), China Mobile LTD (HK ), China Overseas Land & Investment (HK ), Chow Tai Fook Jewellery Group (KYG ), Hon Hai Precision Industry Co. (TW ), Komatsu (JP ), Mitsubishi UFJ Financial Group (JP ), ORIX (JP ), Samsung SDS (KR ), Seven & I Holdings Co. (JP ), Tencent Holdings (KYG ), Toyota Motor Corp. (JP ) 9

12 DWS Top Asien Anhang gemäß 7 Nr. 9 KARBV Sonstige Angaben Anteilwert: EUR 127,03 Umlaufende Anteile: ,361 Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände: Die Bewertung erfolgt durch die Verwahrstelle unter Mitwirkung der Kapitalverwaltungsgesellschaft. Die Verwahrstelle stützt sich hierbei grundsätzlich auf externe Quellen. Sofern keine handelbaren Kurse vorliegen, werden Bewertungsmodelle zur Preisermittlung (abgeleitete Verkehrswerte) genutzt, die zwischen Verwahrstelle und Kapitalverwaltungsgesellschaft abgestimmt sind und sich so weit als möglich auf Marktparameter stützen. Diese Vorgehensweise unterliegt einem permanenten Kontrollprozess. Preisauskünfte Dritter werden durch andere Preisquellen, modellhafte Rechnungen oder durch andere geeignete Verfahren auf Plausibilität geprüft. Die in diesem Bericht ausgewiesenen Anlagen werden nicht zu abgeleiteten Verkehrswerten bewertet. Angaben zur Transparenz: Für die Investmentanteile sind in der Vermögensaufstellung in Klammern die aktuellen Verwaltungsvergütungs-/Kostenpauschalsätze zum Berichtsstichtag für die im Wertpapiervermögen enthaltenen Sondervermögen aufgeführt. Das Zeichen + bedeutet, dass darüber hinaus ggf. eine erfolgsabhängige Vergütung berechnet werden kann. Da das Sondervermögen im Berichtszeitraum andere Investmentanteile ( Zielfonds ) hielt, können weitere Kosten, Gebühren und Vergütungen auf Ebene des Zielfonds angefallen sein. 10

13 Hinweise für Anleger in der Schweiz Bei dem Anlagefonds DWS Top Asien handelt es sich um einen Anlagefonds nach deutschem Recht und um einen komplexen Anlagefonds nach Schweizer Recht. Bei der Risikomessung gelangt der Modell-Ansatz nach dem Value-at-Risk-Verfahren (VaR) verbunden mit Stresstests zur Anwendung. 1. Vertreter und Zahlstellen in der Schweiz Deutsche Bank (Suisse) SA Place des Bergues 3 CH-1201 Genf und deren Zweigniederlassungen in Zürich und Lugano 2. Bezugsort der massgeblichen Dokumente Der Verkaufsprospekt, die Anlagebedingungen, Wesentliche Anlegerinformationen sowie Jahres- und Halbjahresberichte können beim Vertreter sowie den Zahlstellen in der Schweiz kostenlos bezogen werden. 3. Publikationen a) Die ausländische kollektive Kapitalanlage betreffende Publikationen erfolgen in der Schweiz auf der elektronischen Plattform b) Die Ausgabe- und Rücknahmepreise bzw. der Nettoinventarwert mit dem Hinweis exklu sive Kommission werden bei jeder Ausgabe und Rücknahme von Anteilen auf der elektronischen Plattform publiziert. Die Preise werden mindestens zweimal im Monat (am ersten und dritten Montag im Monat) auf der elektronischen Plattform publiziert. 4. Erfüllungsort und Gerichtsstand Für die in der Schweiz und von der Schweiz aus vertriebenen Anteile ist am Sitz des Vertreters Erfüllungsort und Gerichtsstand begründet. Für den Vertrieb in der Schweiz ist die deutsche Fassung des Dokuments massgebend. 11

14 TER für Anleger in der Schweiz Gesamtkostenquote (Total Expense Ratio (TER)) für Fonds mit Registrierung in der Schweiz im Zeitraum vom bis Fonds ISIN TER 1)2) DWS Top Asien DE ,45 1) Die Gesamtkostenquote drückt die Summe der Kosten und Gebühren (ohne Transaktionskosten) als Prozentsatz des durchschnittlichen Fondsvolumens innerhalb eines Jahres aus (TER inkl. erfolgsabhängiger Vergütung gemäss SFAMA-Richtlinie). 2) Der TER-Ausweis in den Vermögensaufstellungen und Ertrags- und Aufwandsrechnungen zu den Jahresberichten kann hiervon abweichen, da er nach BVI-Methode ermittelt wurde. 12

15 Kapitalverwaltungsgesellschaft Verwahrstelle Geschäftsführung Deutsche Asset Management Investment GmbH Frankfurt Haftendes Eigenkapital am : 179,2 Mio. Euro Gezeichnetes und eingezahltes Kapital am : 115 Mio. Euro Aufsichtsrat Quintin Price (seit dem ) Deutsche Bank AG, London Vorsitzender Christof von Dryander Deutsche Bank AG, stellv. Vorsitzender State Street Bank GmbH Brienner Straße München Haftendes Eigenkapital am : 1.326,7 Mio. Euro Gezeichnetes und eingezahltes Kapital am : 109,3 Mio. Euro Holger Naumann Sprecher der Geschäftsführung Geschäftsführer der DWS Holding & Service GmbH, Vorsitzender des Aufsichtsrates der Deutsche Asset Management Investment S.A., Luxemburg Geschäftsführer der RREEF Spezial Invest GmbH, Reinhard Bellet (seit dem ) James Dilworth (bis zum ) Henning Gebhardt (seit dem ) Stefan Kreuzkamp (seit dem ) Michele Faissola (bis zum ) Dr. Matthias Liermann (seit dem ) Dr. Roland Folz Deutsche Bank AG, Dr. Stefan Marcinowski Ludwigshafen Friedrich von Metzler Teilhaber des Bankhauses B. Metzler seel. Sohn & Co. KGaA, Thorsten Michalik (seit dem ) Barbara Rupf Bee Geschäftsführerin der Deutsche Bank (Suisse) SA, Zürich Mitglied des Aufsichtsrates der RREEF Spezial Invest GmbH, Mitglied des Aufsichtsrates der RREEF Investment GmbH, Alain Moreau Deutsche Bank AG, Andreas Pohl Vorstandsvorsitzender und Mitglied der Geschäftsleitung der Deutsche Vermögensberatung Holding GmbH, Marburg Dr. Asoka Wöhrmann (bis zum ) Gesellschafter der Deutsche Asset Management Investment GmbH DWS Holding & Service GmbH, Prof. Christian Strenger Ute Wolf Evonik Industries AG, Essen Stand:

16 Deutsche Asset Management Investment GmbH Tel.: +49 (0) Fax: +49 (0) Deutsche Asset Management Deutsche Bank (Schweiz) AG Hardstrasse 201 Postfach CH-8021 Zürich Tel.: +41 (0) Fax: +41 (0)