Deutsche Asset Management. Deutsche Asset Management Investment GmbH

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1 Deutsche Asset Management Deutsche Asset Management Investment GmbH DWS Zukunftsressourcen Halbjahresbericht 2015/2016

2 DWS Zukunftsressourcen

3 Inhalt Halbjahresbericht 2015/2016 vom bis (gemäß 103 KAGB) Hinweise 2 Hinweise für Anleger in der Schweiz Halbjahresbericht DWS Zukunftsressourcen 6 Vermögensaufstellung zum Halbjahresbericht 8 1

4 Hinweise Wertentwicklung Der Erfolg einer Investmentfonds anlage wird an der Wertentwicklung der Anteile gemessen. Als Basis für die Wertberechnung werden die Anteilwerte (=Rücknahmepreise) herangezogen, unter Hinzurechnung zwischenzeitlicher Ausschüttungen, die z.b. im Rahmen der Investmentkonten bei der Deutsche Asset Management Investment GmbH kostenfrei reinvestiert werden; bei inländischen thesaurierenden Fonds wird die nach etwaiger Anrechnung ausländischer Quellensteuer vom Fonds erhobene inländische Kapital ertragsteuer zuzüglich Solidaritätszuschlag hinzugerechnet. Die Berechnung der Wertentwicklung erfolgt nach der BVI-Methode. Angaben zur bisherigen Wertentwicklung erlauben keine Prognosen für die Zukunft. Darüber hinaus sind in den Berichten auch die entsprechenden Vergleichsindizes soweit vorhanden dargestellt. Alle Grafik- und Zahlenangaben geben den Stand vom 31. März 2016 wieder (sofern nichts anderes angegeben ist). Verkaufsprospekte Alleinverbindliche Grundlage des Kaufs ist der aktuelle Verkaufsprospekt einschließlich Anlagebedingungen sowie das Dokument Wesentliche Anlegerinformationen, die Sie bei der Deutsche Asset Management Investment GmbH oder den Geschäftsstellen der Deutsche Bank AG und weiteren Zahlstellen erhalten. Angaben zur Kostenpauschale In der Kostenpauschale sind folgende Aufwendungen nicht enthalten: a) im Zusammenhang mit dem Erwerb und der Veräußerung von Vermögensgegenständen entstehende Kosten; b) im Zusammenhang mit den Kosten der Verwaltung und Verwahrung evtl. entstehende Steuern; c) Kosten für die Geltendmachung und Durchsetzung von Rechtsansprüchen des Sondervermögens. Details zur Vergütungsstruktur sind im aktuellen Verkaufsprospekt geregelt. Ausgabe- und Rücknahmepreise Börsentäglich im Inter net Zum 17. März 2016 wurden die folgenden Gesellschaften umbenannt: Deutsche Asset & Wealth Management Investment GmbH in Deutsche Asset Management Investment GmbH Deutsche Asset & Wealth Management International GmbH in Deutsche Asset Management International GmbH Deutsche Asset & Wealth Management Investment S.A. in Deutsche Asset Management S.A. 2

5 Hinweise für Anleger in der Schweiz Der Vertrieb von Anteilen dieser kollektiven Kapitalanlage (die Anteile ) in der Schweiz richtet sich ausschliesslich an qualifizierte Anleger, wie sie im Bundesgesetz über die kollektiven Kapitalanlagen vom 23. Juni 2006 ( KAG ) in seiner jeweils gültigen Fassung und in der umsetzenden Verordnung ( KKV ) definiert sind. Entsprechend ist und wird diese kollektive Kapitalanlage nicht bei der Eidgenössischen Finanzmarktaufsicht FINMA registriert. Dieses Dokument und/oder jegliche andere Unterlagen, die sich auf die Anteile beziehen, dürfen in der Schweiz einzig qualifizierten Anlegern zur Verfügung gestellt werden. 1. Vertreter und Zahlstellen in der Schweiz Deutsche Bank (Suisse) SA Place des Bergues 3 CH-1201 Genf und deren Zweigniederlassungen in Zürich und Lugano 2. Bezugsort der massgeblichen Dokumente Der Verkaufsprospekt, die Anlagebedingungen, Wesentliche Anlegerinformationen sowie Jahres- und Halbjahresberichte können beim Vertreter sowie den Zahlstellen in der Schweiz kostenlos bezogen werden. 3. Erfüllungsort und Gerichtsstand Für die in der Schweiz und von der Schweiz aus vertriebenen Anteile ist am Sitz des Vertreters Erfüllungsort und Gerichtsstand begründet. 3

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7 Halbjahresbericht

8 DWS Zukunftsressourcen DWS Zukunftsressourcen Wertentwicklung im Überblick ISIN 6 Monate DE ,5% Wertentwicklung nach BVI-Methode, d. h. ohne Berücksichtigung des Ausgabeaufschlages. Wertentwicklungen der Vergangenheit ermöglichen keine Prognose für die Zukunft. Stand: Angaben auf Euro-Basis 6

9 Vermögensaufstellung zum Halbjahresbericht

10 DWS Zukunftsressourcen Vermögensübersicht I. Vermögensgegenstände Bestand in TEUR %-Anteil am Fondsvermögen 1. Aktien (Branchen): Industrien ,15 Versorger ,31 Grundstoffe ,60 Dauerhafte Konsumgüter ,26 Informationstechnologie ,09 Hauptverbrauchsgüter ,00 Gesundheitswesen ,65 Summe Aktien: ,06 2. Investmentanteile ,10 3. Derivate 153 0,07 4. Bankguthaben ,19 5. Sonstige Vermögensgegenstände 301 0,13 II. Verbindlichkeiten 1. Verbindlichkeiten aus Kreditaufnahme ,43 2. Sonstige Verbindlichkeiten ,12 III. Fondsvermögen ,00 Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. 8

11 DWS Zukunftsressourcen Vermögensaufstellung zum Stück Käufe/ Verkäufe/ Kurswert %-Anteil Wertpapierbezeichnung bzw. Whg. Bestand Zugänge Abgänge Kurs in am Fondsin 1000 im Berichtszeitraum EUR vermögen Börsengehandelte Wertpapiere ,21 91,06 Aktien Agrium (CA ).... Stück CAD 117, ,83 0,70 Potash Corp. of Saskatchewan (CA73755L1076).... Stück CAD 22, ,34 0,29 ams (AT0000A18XM4)... Stück CHF 32, ,64 0,26 Geberit Reg. Disp. (CH ).... Stück CHF 360, ,72 3,51 Syngenta Reg. (CH ).... Stück CHF 400, ,72 3,09 Novozymes (DK ).... Stück DKK 298, ,12 0,25 Vestas Wind Systems (DK ).... Stück DKK 465, ,49 2,11 Andritz (AT ) 3)... Stück EUR 48, ,45 1,16 Bayer (DE000BAY0017)... Stück EUR 103, ,60 1,65 Continental (DE )... Stück EUR 201, ,25 0,62 Daimler Reg. (DE ).... Stück EUR 67, ,90 0,35 Dialog Semiconductor (GB ).... Stück EUR 34, ,89 0,37 Gamesa Corporacion Tecnologica (ES ).... Stück EUR 17, ,25 1,24 Glanbia (IE )... Stück EUR 17, ,04 0,44 Hera (IT ).... Stück EUR 2, ,78 0,97 Kingspan Group (IE ).... Stück EUR 23, ,34 1,14 Nordex (DE000A0D6554)... Stück EUR 24, ,54 1,16 OSRAM Licht (DE000LED4000).... Stück EUR 45, ,14 0,77 Red Electrica de España (ES )... Stück EUR 76, ,04 1,04 Renault (FR ).... Stück EUR 87, ,25 0,20 Senvion (LU )... Stück EUR 15, ,40 0,33 Suez Environnement (FR ).... Stück EUR 16, ,16 1,86 Veolia Environnement (FR ).... Stück EUR 21, ,53 3,45 VINCI (FR ).... Stück EUR 65, ,80 1,08 Zumtobel Group Kat.A (AT ).... Stück EUR 15, ,10 1,13 Pennon Group (new) (GB00B18V8630).... Stück GBP 8, ,63 0,93 Severn Trent (GB00B1FH8J72).... Stück GBP 21, ,64 1,39 United Utilities Group (GB00B39J2M42)... Stück GBP 9, ,20 1,57 China Everbright International (HK ).... Stück HKD 8, ,76 0,39 China Water Affairs Group (new) (BMG ).... Stück HKD 3, ,62 0,12 Huaneng Renewables Corporation H (CNE100000WS1). Stück HKD 2, ,17 0,43 Xinjiang Goldwind Science & Technology Cl.H (CNE100000PP1).... Stück HKD 11, ,18 0,37 Xinyi Solar Holdings (KYG9829N1025)... Stück HKD 2, ,86 0,23 Alps Electric Co. (JP ).... Stück JPY 1 962, ,17 0,33 Asahi Kasei Corp. (JP ).... Stück JPY 760, ,30 0,25 Kubota Corp. (JP ).... Stück JPY 1 536, ,84 1,63 Kurita Water Industries (JP )... Stück JPY 2 567, ,53 0,27 Nidec Corp. (JP ).... Stück JPY 7 701, ,49 0,50 Panasonic Corp. (JP ).... Stück JPY 1 033, ,23 0,55 Sekisui House (JP ).... Stück JPY 1 899, ,62 0,35 Sumitomo Chemical Co. (JP )... Stück JPY 509, ,86 0,53 Marine Harvest (NO ).... Stück NOK 128, ,93 0,88 Manila Water Co. (PHY )... Stück PHP 27, ,76 0,47 NIBE Industrier B (SE ).... Stück SEK 278, ,20 0,58 Svenska Cellulosa B (Free) (SE )... Stück SEK 256, ,69 1,26 Hota Industrial Manufacturing Co. (TW ).... Stück TWD 140, ,26 0,40 Voltronic Power Technology (TW ).... Stück TWD 507, ,67 0,92 Yeong Guan Energy Technology Group (KYG ).... Stück TWD 228, ,15 0,70 A.O. Smith Corp. (US ).... Stück USD 76, ,57 5,03 Acuity Brands (US00508Y1029)... Stück USD 216, ,55 2,94 American Water Works Co. (US ).... Stück USD 68, ,12 2,36 Aqua America (US03836W1036).... Stück USD 31, ,06 1,17 Canadian Solar (CA ).... Stück USD 19, ,46 0,49 CF Industries Holdings (US )... Stück USD 31, ,25 1,43 Covanta Holding Corp. (US22282E1029)... Stück USD 16, ,51 0,63 Danaher Corp. (US ).... Stück USD 95, ,43 5,25 9

12 DWS Zukunftsressourcen Stück Käufe/ Verkäufe/ Kurswert %-Anteil Wertpapierbezeichnung bzw. Whg. Bestand Zugänge Abgänge Kurs in am Fondsin 1000 im Berichtszeitraum EUR vermögen Delphi Automotive (JE00B783TY65).... Stück USD 74, ,51 0,98 Ecolab (US )... Stück USD 112, ,12 2,85 First Solar (US ).... Stück USD 68, ,85 0,40 Fox Factory Holding (US35138V1026)... Stück USD 16, ,11 0,58 JinkoSolar Holding Co. ADR (US47759T1007) 3)... Stück USD 20, ,68 0,48 Maxim Integrated Products (US57772K1016).... Stück USD 36, ,33 0,76 Mosaic, The (US61945C1036).... Stück USD 28, ,30 0,23 Mueller Water Products Cl.A (US ).... Stück USD 9, ,27 3,20 Nextera Energy Inc. (US65339F1012).... Stück USD 118, ,41 4,54 Roper Technologies (US ).... Stück USD 182, ,18 1,50 Sealed Air Corp. (US81211K1007)... Stück USD 48, ,35 0,30 Sprouts Farmers Market (US85208M1027)... Stück USD 29, ,62 0,54 Starbucks Corp. (US ).... Stück USD 60, ,72 1,24 SunPower (US )... Stück USD 22, ,40 0,34 Sunrun (US86771W1053) 3)... Stück USD 6, ,25 0,73 Taiwan Semiconductor ADR (US ).... Stück USD 26, ,12 0,68 The Hain Celestial Group (US ).... Stück USD 41, ,73 0,24 The Kroger Co. (US )... Stück USD 38, ,90 0,23 Trimble Navigation (US ).... Stück USD 24, ,79 0,72 Union Pacific Corp. (US )... Stück USD 80, ,83 0,77 Valmont Industries (US ).... Stück USD 125, ,70 0,24 WABTEC Corp. (US ).... Stück USD 79, ,89 3,31 Watts Water Technologies A (US )... Stück USD 55, ,96 0,25 WhiteWave Foods Co. Cl.A (US ).... Stück USD 40, ,48 0,41 Xylem (US98419M1009).... Stück USD 41, ,68 1,99 Investmentanteile ,72 3,10 Gruppeneigene Investmentanteile (inkl. KVG-eigene Investmentanteile) ,72 3,10 Deutsche Global Liquidity - Managed Euro Fund - Z (IE00BZ3FDF20) (0,035%).... Stück EUR 9 992, ,72 3,10 Summe Wertpapiervermögen ,93 94,16 Derivate Bei den mit Minus gekennzeichneten Beständen handelt es sich um verkaufte Positionen Aktienindex-Derivate ,23 0,07 (Forderungen / Verbindlichkeiten) Aktienindex-Terminkontrakte NIKKEI 225 (CME) JUN 16 (CME) USD... Stück ,84-0,01 S&P500 EMINI JUN 16 (CME) USD.... Stück ,07 0,08 Bankguthaben und nicht verbriefte Geldmarktinstrumente ,94 6,19 Bankguthaben ,94 6,19 Verwahrstelle (täglich fällig) EUR - Guthaben.... EUR ,22 % ,22 5,25 Guthaben in sonstigen EU/EWR-Währungen.... EUR ,56 % ,56 0,12 Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen Australische Dollar.... AUD 619,08 % ,20 0,00 Brasilianische Real.... BRL ,03 % ,37 0,01 Kanadische Dollar... CAD ,60 % ,89 0,05 Schweizer Franken... CHF ,68 % ,40 0,00 Israelische Schekel.... ILS 4 313,58 % ,26 0,00 Japanische Yen.... JPY ,00 % ,67 0,07 Südkoreanische Won... KRW ,00 % ,55 0,52 Neuseeländische Dollar.... NZD ,69 % ,15 0,00 Philippinische Peso.... PHP ,39 % ,33 0,07 Singapur Dollar... SGD 1 246,90 % ,97 0,00 Thailändische Baht... THB 5 893,05 % ,52 0,00 Taiwanesische Dollar.... TWD ,00 % ,56 0,04 US Dollar.... USD ,97 % ,29 0,07 Sonstige Vermögensgegenstände ,80 0,13 Dividendenansprüche.... EUR ,08 % ,08 0,09 Quellensteueransprüche.... EUR ,35 % ,35 0,03 Sonstige Ansprüche... EUR ,37 % ,37 0,01 10

13 DWS Zukunftsressourcen Stück Käufe/ Verkäufe/ Kurswert %-Anteil Wertpapierbezeichnung bzw. Whg. Bestand Zugänge Abgänge Kurs in am Fondsin 1000 im Berichtszeitraum EUR vermögen Verbindlichkeiten aus Kreditaufnahme ,89-0,43 Kredite in Nicht-EU/EWR-Währungen Hongkong Dollar.... HKD ,14 % ,89-0,43 Sonstige Verbindlichkeiten ,75-0,12 Verbindlichkeiten aus Kostenpositionen.... EUR ,25 % ,25-0,12 Andere sonstige Verbindlichkeiten.... EUR ,50 % ,50 0,00 Fondsvermögen ,26 100,00 Anteilwert 62,28 Umlaufende Anteile ,018 Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. Marktschlüssel Terminbörsen CME = Chicago Mercantile Exchange (CME) - Index and Options Market Division (IOM) Devisenkurse (in Mengennotiz) per Australische Dollar.... AUD 1, = EUR 1 Brasilianische Real.... BRL 4, = EUR 1 Kanadische Dollar... CAD 1, = EUR 1 Schweizer Franken... CHF 1, = EUR 1 Dänische Kronen.... DKK 7, = EUR 1 Britische Pfund... GBP 0, = EUR 1 Hongkong Dollar.... HKD 8, = EUR 1 Israelische Schekel.... ILS 4, = EUR 1 Japanische Yen.... JPY 127, = EUR 1 Südkoreanische Won... KRW 1 295, = EUR 1 Norwegische Kronen.... NOK 9, = EUR 1 Neuseeländische Dollar.... NZD 1, = EUR 1 Philippinische Peso.... PHP 52, = EUR 1 Schwedische Kronen.... SEK 9, = EUR 1 Singapur Dollar... SGD 1, = EUR 1 Thailändische Baht... THB 39, = EUR 1 Taiwanesische Dollar.... TWD 36, = EUR 1 US Dollar.... USD 1, = EUR 1 Fußnoten 3) Diese Wertpapiere sind ganz oder teilweise als Wertpapier-Darlehen verliehen. Der Gegenwert der verliehenen Wertpapiere beläuft sich auf EUR ,57. 11

14 DWS Zukunftsressourcen Während des Berichtszeitraums abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag) Stück Käufe Verkäufe Wertpapierbezeichnung bzw. Whg. bzw. bzw. in 1000 Zugänge Abgänge Börsengehandelte Wertpapiere Aktien Arcadis (NL )... Stück Patentes Talgo (ES )... Stück SMA Solar Technology (DE000A0DJ6J9)... Stück Wacker Chemie (DE000WCH8881)... Stück Boer Power Holdings (KYG )... Stück China Longyuan Power Group (CNE100000HD4)... Stück CT Environmental Group (KYG )... Stück Murata Manufacturing Co. (JP )... Stück Omron Corp. (JP )... Stück TDK Corp. (JP )... Stück Scatec Solar (NO )... Stück Skandiabanken (NO )... Stück Archer Daniels Midland (US )... Stück CSX Corp. (US )... Stück Du Pont Nemours & Co. (US )... Stück International Flavors & Fragrances (US )... Stück Mobileye (NL )... Stück Pentair (IE00BLS09M33)... Stück Sensata Technologies (NL )... Stück SolarCity (US83416T1007)... Stück SolarEdge Technologies (US83417M1045)... Stück Thermo Fisher Scientific Inc. (US )... Stück Derivate (in Opening-Transaktionen umgesetzte Optionsprämien bzw. Volumina der Optionsgeschäfte, bei Optionsscheinen Angabe der Käufe und Verkäufe) Terminkontrakte Volumen in 1000 Aktienindex-Terminkontrakte Gekaufte Kontrakte: EUR (Basiswerte: Nasdaq 100 Index, Nikkei 225, S&P 500 Index) Wertpapier-Darlehen (Geschäftsvolumen, bewertet auf Basis des bei Abschluss des Darlehensgeschäftes vereinbarten Wertes) Volumen in 1000 unbefristet EUR Gattung: Andritz (AT ), Boer Power Holdings (KYG ), CT Environmental Group (KYG ), Danaher Corp. (US ), JinkoSolar Holding Co. ADR (US47759T1007), Mobileye (NL ), Panasonic Corp. (JP ), Scatec Solar (NO ), Sunrun (US86771W1053), Veolia Environnement (FR ), Xinyi Solar Holdings (KYG9829N1025) 12

15 DWS Zukunftsressourcen Anhang gemäß 7 Nr. 9 KARBV Sonstige Angaben Anteilwert: EUR 62,28 Umlaufende Anteile: ,018 Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände: Die Bewertung erfolgt durch die Verwahrstelle unter Mitwirkung der Kapitalverwaltungsgesellschaft. Die Verwahrstelle stützt sich hierbei grundsätzlich auf externe Quellen. Sofern keine handelbaren Kurse vorliegen, werden Bewertungsmodelle zur Preisermittlung (abgeleitete Verkehrswerte) genutzt, die zwischen Verwahrstelle und Kapitalverwaltungsgesellschaft abgestimmt sind und sich so weit als möglich auf Marktparameter stützen. Diese Vorgehensweise unterliegt einem permanenten Kontrollprozess. Preisauskünfte Dritter werden durch andere Preisquellen, modellhafte Rechnungen oder durch andere geeignete Verfahren auf Plausibilität geprüft. Die in diesem Bericht ausgewiesenen Anlagen werden nicht zu abgeleiteten Verkehrswerten bewertet. Angaben zur Transparenz: Für die Investmentanteile sind in der Vermögensaufstellung in Klammern die aktuellen Verwaltungsvergütungs-/Kostenpauschalsätze zum Berichtsstichtag für die im Wertpapiervermögen enthaltenen Sondervermögen aufgeführt. Das Zeichen + bedeutet, dass darüber hinaus ggf. eine erfolgsabhängige Vergütung berechnet werden kann. Da das Sondervermögen im Berichtszeitraum andere Investmentanteile ( Zielfonds ) hielt, können weitere Kosten, Gebühren und Vergütungen auf Ebene des Zielfonds angefallen sein. 13

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17 Kapitalverwaltungsgesellschaft Verwahrstelle Geschäftsführung Deutsche Asset Management Investment GmbH Frankfurt Haftendes Eigenkapital am : 179,2 Mio. Euro Gezeichnetes und eingezahltes Kapital am : 115 Mio. Euro Aufsichtsrat Quintin Price (seit dem ) Deutsche Bank AG, London Vorsitzender Christof von Dryander Deutsche Bank AG, stellv. Vorsitzender State Street Bank GmbH Brienner Straße München Haftendes Eigenkapital am : 1.326,7 Mio. Euro Gezeichnetes und eingezahltes Kapital am : 109,3 Mio. Euro Holger Naumann Sprecher der Geschäftsführung Geschäftsführer der DWS Holding & Service GmbH, Vorsitzender des Aufsichtsrates der Deutsche Asset Management Investment S.A., Luxemburg Geschäftsführer der RREEF Spezial Invest GmbH, Reinhard Bellet (seit dem ) James Dilworth (bis zum ) Henning Gebhardt (seit dem ) Stefan Kreuzkamp (seit dem ) Michele Faissola (bis zum ) Dr. Matthias Liermann (seit dem ) Dr. Roland Folz Deutsche Bank AG, Dr. Stefan Marcinowski Ludwigshafen Friedrich von Metzler Teilhaber des Bankhauses B. Metzler seel. Sohn & Co. KGaA, Thorsten Michalik (seit dem ) Barbara Rupf Bee Geschäftsführerin der Deutsche Bank (Suisse) SA, Zürich Mitglied des Aufsichtsrates der RREEF Spezial Invest GmbH, Mitglied des Aufsichtsrates der RREEF Investment GmbH, Alain Moreau Deutsche Bank AG, Andreas Pohl Vorstandsvorsitzender und Mitglied der Geschäftsleitung der Deutsche Vermögensberatung Holding GmbH, Marburg Dr. Asoka Wöhrmann (bis zum ) Gesellschafter der Deutsche Asset Management Investment GmbH DWS Holding & Service GmbH, Prof. Christian Strenger Ute Wolf Evonik Industries AG, Essen Stand:

18 Deutsche Asset Management Investment GmbH Tel.: +49 (0) Fax: +49 (0)